韓 金 起

(浙江財(cái)經(jīng)大學(xué) 馬克思主義學(xué)院, 浙江 杭州 310018)

自熊彼特的創(chuàng)新理論提出以來,學(xué)者們便從不同的維度對(duì)其進(jìn)行闡釋。但是,長(zhǎng)期以來,相關(guān)研究更多地停留在經(jīng)濟(jì)層面,作為熊彼特創(chuàng)新理論首要前提的現(xiàn)代性卻并沒有引起學(xué)界足夠的重視。真正將創(chuàng)新作為一項(xiàng)有意識(shí)的、自覺的事業(yè)來推進(jìn)開始于現(xiàn)代。正如法國(guó)學(xué)者貢巴尼翁所言,“現(xiàn)代最本質(zhì)的口號(hào)是‘造新’”[1]。創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)維系自身存在的重要方式,現(xiàn)代性是現(xiàn)代社會(huì)特征的理論表現(xiàn)形式,更是創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在維度,二者之間具有內(nèi)在的一致性。熊彼特的理論貢獻(xiàn)并不僅僅在于較為系統(tǒng)地提出了創(chuàng)新理論,更重要的是在闡述其創(chuàng)新理論的同時(shí)觸碰到了創(chuàng)新的現(xiàn)代性維度。

一、 熊彼特創(chuàng)新理論的主要內(nèi)涵

在闡述資本主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過程時(shí),熊彼特將創(chuàng)新同資本主義的生存之道結(jié)合在一起,認(rèn)為持續(xù)的創(chuàng)新是資本主義經(jīng)濟(jì)的重要特征。自1934年在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》英譯本中開始使用“創(chuàng)新”一詞,熊彼特的思想便同創(chuàng)新緊密聯(lián)系在一起。

1. 熊彼特對(duì)創(chuàng)新概念的界定

熊彼特的創(chuàng)新概念是他在對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展分析中的循環(huán)流轉(zhuǎn)、“靜態(tài)”模式等理論進(jìn)行反駁過程中形成的。熊彼特認(rèn)為循環(huán)流轉(zhuǎn)及“靜態(tài)”模式下不存在發(fā)展,那只意味著從一種均衡狀態(tài)走向另一種均衡狀態(tài)。發(fā)展是一種非均衡狀態(tài),是“流轉(zhuǎn)渠道中的自發(fā)的和間斷的變化,是對(duì)均衡的干擾,它永遠(yuǎn)在改變和代替以前存在的均衡狀態(tài)”[2]74。而這種對(duì)均衡狀態(tài)的不斷“干擾”就是熊彼特所強(qiáng)調(diào)的創(chuàng)新。

熊彼特對(duì)創(chuàng)新的界定是同發(fā)展概念聯(lián)系在一起的。他強(qiáng)調(diào)指出,發(fā)展是“新的組合”的執(zhí)行。而熊彼特對(duì)發(fā)展概念的這種理解究其實(shí)質(zhì)而言指向了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的創(chuàng)新?；蛘哒f當(dāng)熊彼特認(rèn)為發(fā)展就是不斷打破經(jīng)濟(jì)的均衡狀態(tài)時(shí),他所講的發(fā)展就是創(chuàng)新。因此,當(dāng)熊彼特指出“執(zhí)行新的組合”的發(fā)展主要體現(xiàn)在5個(gè)方面,即,①采用新產(chǎn)品,②采用新生產(chǎn)方法,③開辟新市場(chǎng),④掠奪或控制新的原材料市場(chǎng),⑤采用新的組織方式[2]76。熊彼特所講的創(chuàng)新是指對(duì)現(xiàn)有的生產(chǎn)狀態(tài)、組織方式及事物之間的相互關(guān)系進(jìn)行重組。由此可見,在熊彼特那里,創(chuàng)新與發(fā)明有著嚴(yán)格的界限,創(chuàng)新并不是創(chuàng)造出新東西,而是對(duì)現(xiàn)有事物進(jìn)行重新組合。

在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中,熊彼特強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)資料及組織方式的“新組合”必須間斷性地出現(xiàn)才能引起發(fā)展。這表明,此時(shí)的熊彼特對(duì)于創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)已經(jīng)較為清晰,但是還未闡明創(chuàng)新自身的特征,或者說還未闡明創(chuàng)新與現(xiàn)代性之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。而當(dāng)他在1942年開始使用“創(chuàng)造性毀滅”這個(gè)術(shù)語(yǔ),用以描述資本主義經(jīng)濟(jì)過程中新產(chǎn)品、新方法取代舊產(chǎn)品和舊方法的時(shí)候,創(chuàng)新概念才真正成為一個(gè)具有“現(xiàn)代”意義的概念,或者說成為一個(gè)契合現(xiàn)代性的概念。

2. 企業(yè)家的本質(zhì)是創(chuàng)新

從熊彼特對(duì)創(chuàng)新概念的界定來看,創(chuàng)新就其本質(zhì)而言是一種新的組合形式。盡管創(chuàng)新者在所有領(lǐng)域都受人矚目,但是,在熊彼特看來,對(duì)于新組合的執(zhí)行并不是所有人都能完成的,它只能是少數(shù)人的事業(yè),熊彼特把這部分人稱之為“企業(yè)家”[2]85。那么問題就在于:為什么只有企業(yè)家才是創(chuàng)新的主體?“企業(yè)家”究竟具有怎么的內(nèi)涵或者特征?在熊彼特的論述中,可以看到,他從兩個(gè)方面強(qiáng)調(diào)了企業(yè)家的獨(dú)特性。

(1) 熊彼特從兩方面對(duì)企業(yè)家的概念進(jìn)行了界定,以強(qiáng)調(diào)其獨(dú)特性。一方面,熊彼特認(rèn)為“企業(yè)家”的含義比通常的理解寬泛。企業(yè)家通常被理解為獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的生意人,但是熊彼特認(rèn)為企業(yè)家不僅包含這種類型的人,而且還包含一些獨(dú)立公司的雇傭人員,只要他們能體現(xiàn)出“企業(yè)家”這個(gè)概念的含義。因此,廣義的企業(yè)家是指能實(shí)現(xiàn)新組合的所有人群。另一方面,在熊彼特看來,并不是所有公司、廠商中的雇傭人員,如經(jīng)理或工業(yè)家等都可以被稱為企業(yè)家,只有實(shí)際執(zhí)行新組合職能的人才是企業(yè)家。

在熊彼特對(duì)企業(yè)家的嚴(yán)格規(guī)定中可以看到,熊彼特所認(rèn)為的企業(yè)家與其說是一個(gè)階層,不如說是某些具有特殊氣質(zhì)的人。這些具有特殊氣質(zhì)的人之所以被稱為企業(yè)家,是因?yàn)樗麄兪切陆M合的執(zhí)行者,或者進(jìn)一步講,他們是創(chuàng)新精神的執(zhí)行者。企業(yè)家的精神或者本質(zhì)就在于不斷實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新,這是企業(yè)家的根本特點(diǎn),也是熊彼特意義上的企業(yè)家有別于傳統(tǒng)企業(yè)家概念的根本之所在。熊彼特認(rèn)為,企業(yè)家的這種特性決定了他們無法形成一個(gè)固定的社會(huì)階層[2]89。從這種意義上看,企業(yè)家已經(jīng)具有了象征意義,而這種象征意義使得他們自身的存在只能被局限在特定的范圍和語(yǔ)境之中。

(2) 在熊彼特看來,企業(yè)家所特有的企業(yè)家精神使其成為創(chuàng)新活動(dòng)中獨(dú)一無二的主體。熊彼特認(rèn)為,創(chuàng)新看似簡(jiǎn)單,卻異常艱辛,它面臨著思維習(xí)慣和社會(huì)環(huán)境雙重的阻力。第一,從思維習(xí)慣的角度來看,對(duì)于大多數(shù)人而言,他們只是在他們熟悉的領(lǐng)域從事活動(dòng)。正如熊彼特所指出的那樣,人們的知識(shí)觀念一旦獲得就會(huì)以習(xí)慣的形式在其社會(huì)生活中體現(xiàn)出來,并深深地沉淀在人們的頭腦之中,逐漸成為他們固有的意識(shí)形態(tài)?！八ǔＭㄟ^遺傳、教育、培養(yǎng)和環(huán)境壓力,幾乎是沒有摩擦地傳遞下去”[2]96。第二,從社會(huì)環(huán)境的角度來看,一種思想觀念一旦沉淀在人們的頭腦中,并以生活方式的形式體現(xiàn)出來,它就會(huì)變成對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際限制和束縛。這種限制會(huì)首先形成一種輿論的壓力,并滲透有道德的要求。它會(huì)對(duì)人的行為形成一種規(guī)范,一旦超出規(guī)范,就會(huì)受到周圍社會(huì)成員的一致反對(duì)。熊彼特指出,從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來看,社會(huì)環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的抵制“首先是在受到創(chuàng)新威脅的各個(gè)集團(tuán)中表現(xiàn)出來,其次是在難于找到必要的合作上表現(xiàn)出來,最后是在難于贏得消費(fèi)者上表現(xiàn)出來”[2]99-100。企業(yè)家所特有的企業(yè)家精神使得他們總是不安于現(xiàn)狀,時(shí)刻渴望改變,并將不斷超越現(xiàn)狀視為自己存在的價(jià)值。熊彼特認(rèn)為企業(yè)家“尋找私人王國(guó)的夢(mèng)想與意志”“征服的意志或戰(zhàn)斗的沖動(dòng)”及“創(chuàng)造的快樂”[2]106-107等三方面的特質(zhì)或者精神使得他們與大多數(shù)人區(qū)分開來,并且真正成為創(chuàng)新活動(dòng)的主體。

從企業(yè)家精神的角度來看,唯有企業(yè)家才有魄力打破常規(guī),敢于挑戰(zhàn)傳統(tǒng),盡管這往往引起大多數(shù)人反對(duì),但是他依舊會(huì)一往無前,只因?yàn)樗瞧髽I(yè)家。企業(yè)家的動(dòng)機(jī)和樂趣只在于不斷打破陳規(guī),不斷實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新,在創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)樂趣。而這種特質(zhì)也再一次印證了企業(yè)家的本質(zhì)在于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。

二、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新及現(xiàn)代性

經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期問題是熊彼特在論述經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論時(shí)力圖解決的一個(gè)問題,同時(shí)也是其論述創(chuàng)新問題時(shí)著力分析的一個(gè)問題。在對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期進(jìn)行分析的過程中,熊彼特將創(chuàng)新與其有機(jī)地融合起來,強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期與創(chuàng)新周期之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

1. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期中的創(chuàng)新

熊彼特從創(chuàng)新角度對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期性作了精辟的論述。他認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的“蕭條——繁榮——蕭條”周期性與創(chuàng)新活動(dòng)是同步過程。依照熊彼特的觀點(diǎn),經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中之所以出現(xiàn)蕭條現(xiàn)象是因?yàn)樾陆M合的出現(xiàn),而當(dāng)創(chuàng)新活動(dòng)完成,并被經(jīng)濟(jì)發(fā)展充分吸收以后,經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)進(jìn)入到一個(gè)新的繁榮期?！敖?jīng)過一段時(shí)間,直到新企業(yè)的產(chǎn)品能夠出現(xiàn)在市場(chǎng)之前,繁榮結(jié)束,蕭條開始。當(dāng)創(chuàng)新的吸收過程結(jié)束時(shí),新的繁榮就開始,而蕭條也就結(jié)束”[2]244。這樣,在熊彼特的論述中,創(chuàng)新活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期之間便形成了一種內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性?！皠?chuàng)新——模仿——打破壟斷——盈利下降——經(jīng)濟(jì)衰退”的創(chuàng)新活動(dòng)模型與“繁榮——衰退——蕭條——復(fù)蘇”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式之間形成一種契合關(guān)系。

熊彼特主要從兩個(gè)方面揭示了創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期之間的契合關(guān)系。一方面,他強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的出現(xiàn)是外部因素影響的結(jié)果。這個(gè)外部因素正是創(chuàng)新,創(chuàng)新活動(dòng)是對(duì)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)體系的阻礙和干擾,而經(jīng)濟(jì)危機(jī)則是對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的重新適應(yīng)過程。在對(duì)作為新組合的創(chuàng)新進(jìn)行界定時(shí),熊彼特就已經(jīng)強(qiáng)調(diào)新組合不是對(duì)舊組合的繼續(xù)和延伸,而是對(duì)舊組合的反對(duì)?！靶陆M合通常可以說是體現(xiàn)在新的商號(hào)中,它們不是從舊商號(hào)里產(chǎn)生的,而是在舊商號(hào)旁邊和它一起開始進(jìn)行生產(chǎn)的”[2]76。因此,創(chuàng)新和舊有經(jīng)濟(jì)體系之間一定是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。根據(jù)這一分析路徑,創(chuàng)新活動(dòng)與舊有經(jīng)濟(jì)體系之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系已經(jīng)暗示了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能性。

另一方面,熊彼特認(rèn)為,資本主義經(jīng)濟(jì)是一種“跳躍式”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程,這就使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然會(huì)經(jīng)歷從高潮到低谷的階段,而這源于創(chuàng)新的間隔出現(xiàn)。創(chuàng)新會(huì)以井噴的形式在某個(gè)時(shí)間段大量涌現(xiàn),進(jìn)而影響整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展。新的組合“如果一旦出現(xiàn),那就會(huì)成組或成群地不連續(xù)地出現(xiàn)”[2]255。當(dāng)企業(yè)家以其獨(dú)有的精神及氣質(zhì)開辟出新組合時(shí),原先存在于創(chuàng)新過程中的各種思想觀念及習(xí)慣等障礙便逐漸消失了,企業(yè)家之外的社會(huì)大眾便開始紛紛進(jìn)行模仿,直至這種新組合為人熟知為止。至此,資本主義經(jīng)濟(jì)就完成了一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高潮,并逐漸開始走向衰落,一直持續(xù)到下一個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)的開始。而在“創(chuàng)新——模仿——打破壟斷——盈利下降——經(jīng)濟(jì)衰退”的過程中,資本主義經(jīng)濟(jì)則也經(jīng)歷了“繁榮——衰退——蕭條——復(fù)蘇”的過程。

正是在這種論述中,創(chuàng)新活動(dòng)被當(dāng)作資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展,尤其是資本主義經(jīng)濟(jì)周期性發(fā)展的內(nèi)在構(gòu)成要素。一方面創(chuàng)新活動(dòng)被視為分析資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重要維度,另一方面,其作為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在驅(qū)動(dòng)要素的維度逐漸顯現(xiàn)出來。也正是在利用創(chuàng)新理論解釋資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的分析過程中,創(chuàng)新作為資本主義“創(chuàng)造性破壞”的特征逐漸顯現(xiàn)出來。創(chuàng)新與資本主義經(jīng)濟(jì)的繁榮與蕭條都有著密不可分的關(guān)系,創(chuàng)新作為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力維度也逐漸開始明朗化。創(chuàng)新與資本主義緊密地連接在一起,它成為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展必不可少的一個(gè)維度。

2. 創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的引擎與動(dòng)力

在熊彼特利用創(chuàng)新理論對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期進(jìn)行闡述的過程中,可以看出,創(chuàng)新對(duì)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)具有舉足輕重的作用。熊彼特更是直接言明,“開動(dòng)和保持資本主義發(fā)動(dòng)機(jī)運(yùn)動(dòng)的根本推動(dòng)力,來自資本主義企業(yè)創(chuàng)造的新消費(fèi)品、新生產(chǎn)方法或運(yùn)輸方法、新市場(chǎng)、新產(chǎn)業(yè)組織的形式”[3]146。簡(jiǎn)言之,以各種新組合形式出現(xiàn)的創(chuàng)新在整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起著重要的推動(dòng)作用。

創(chuàng)新對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用是通過不斷打破現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來完成的。破壞現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與建立新經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)共同構(gòu)成一個(gè)持續(xù)的循環(huán)結(jié)構(gòu)。在熊彼特看來,盡管對(duì)現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的破壞是以間隔的方式進(jìn)行的,并且兩次破壞過程中間有一段時(shí)間的平穩(wěn)期,但是作為整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程,由于創(chuàng)新的存在,資本主義經(jīng)濟(jì)形成了“破壞現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(創(chuàng)新)——消化、吸收創(chuàng)新成果——破壞現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(創(chuàng)新)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期。正是在對(duì)現(xiàn)有的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)不斷進(jìn)行破壞的過程中,資本主義經(jīng)濟(jì)不斷向前發(fā)展,而這個(gè)不斷破壞的過程,熊彼特稱之為“創(chuàng)造性破壞”的過程。創(chuàng)新“它不斷從內(nèi)部使這個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)革命化,不斷地破壞舊結(jié)構(gòu),不斷地創(chuàng)造新結(jié)構(gòu)”[3]147。

與現(xiàn)有企業(yè)相比,新產(chǎn)品、新技術(shù)、新供應(yīng)來源或者新組織形式等使得創(chuàng)新企業(yè)在生產(chǎn)成本或者質(zhì)量上都具有決定性的優(yōu)勢(shì)地位, 這就使得新企業(yè)大大節(jié)省了生產(chǎn)資本。 因此,由于創(chuàng)新所引起的競(jìng)爭(zhēng)“打擊的不是現(xiàn)有企業(yè)的利潤(rùn)邊際和產(chǎn)量,而是它們的基礎(chǔ)和它們的生命”[3]149。這種狀況的出現(xiàn)從深層次原因上來看是資本對(duì)企業(yè)家的補(bǔ)償機(jī)制在發(fā)揮作用。 “在那些企業(yè)家利潤(rùn)之中包含或者可能包含一種真正壟斷收益的因素,它是資本主義社會(huì)頒給成功革新者的獎(jiǎng)金”[3]172。 對(duì)于新企業(yè)而言,利潤(rùn)補(bǔ)償至少意味著一段時(shí)間內(nèi), 它具有一定的壟斷優(yōu)勢(shì),這種壟斷地位可以迅速地轉(zhuǎn)為利潤(rùn)收益, 而這又反過來加劇現(xiàn)有企業(yè)的分化, 迫使它們迅速作出調(diào)整, 也就是說迅速地對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行模仿,以期適應(yīng)各種新組合形式, 并進(jìn)而保證它們?cè)诩ち业氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不至于被市場(chǎng)徹底拋棄。 這個(gè)過程一直持續(xù)到下一次創(chuàng)新活動(dòng)出現(xiàn)為止。 資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)為一個(gè)又一個(gè)這樣的過程, 創(chuàng)新成為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的重要構(gòu)成要素,同時(shí)也成為資本主義的生存之道。

3. 理性的內(nèi)在沖突與創(chuàng)新的自我封閉

盡管創(chuàng)新是資本主義的生存之道,但是在熊彼特看來,資本主義終將走向“自我毀滅”,與此相應(yīng),理性會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新走向自我封閉。熊彼特認(rèn)為,資本主義在其發(fā)展過程中越來越傾向于理性化,是否盈利被用來衡量一切。理性成為資本主義發(fā)展、成為創(chuàng)新過程中的重要因素乃至決定性要素。在資本主義早期,企業(yè)家所具有的個(gè)人的那種冒險(xiǎn)精神,那種人格的吸引力越來越為理性所替代,創(chuàng)新日益成為一種程序化的產(chǎn)物。熊彼特把這種現(xiàn)象稱之為“企業(yè)家精神”的喪失。

在熊彼特看來,“企業(yè)家精神”的喪失與資本主義的理性特征有著直接的關(guān)聯(lián),是資本主義自我發(fā)展的必然結(jié)果,“資本主義文明是理性主義的和‘反英雄主義的’”[3]205。理性在與資本主義同步發(fā)展的過程中呈現(xiàn)出兩個(gè)維度:一方面是理性的持續(xù)批判精神,即資本主義在反對(duì)封建權(quán)威和宗教神權(quán)的時(shí)候,在反對(duì)一切道德觀念的神圣性時(shí)所樹立的批判的武器現(xiàn)在開始對(duì)準(zhǔn)其自身,“資本主義創(chuàng)造了一種批判的心理結(jié)構(gòu),這個(gè)結(jié)構(gòu)在毀壞許許多多其他制度的道德權(quán)威之后,最后掉過頭來反對(duì)它自己”[3]225;另一方面,理性的過度張揚(yáng)導(dǎo)致“意志”“沖動(dòng)”等創(chuàng)新所必需的非理性因素不斷萎縮,創(chuàng)新越來越成為程序化的過程,“企業(yè)家”的作用不再是獨(dú)一無二的。“技術(shù)進(jìn)步越來越成為受過訓(xùn)練的專家小組的業(yè)務(wù)……早期商業(yè)性冒險(xiǎn)的浪漫氣氛正在很快消失”[3]211。這一點(diǎn),美國(guó)學(xué)者內(nèi)森·羅森伯格非常認(rèn)同[4]。

理性的這兩個(gè)緯度反映了資本主義自身與創(chuàng)新之間的張力與矛盾。盡管資本主義要想獲得生存就必須不斷尋求“創(chuàng)造性破壞”,尋求創(chuàng)新,然而,這又與資本主義自身的理性特征相背離。因此,創(chuàng)新過程的理性化及自我封閉與資本主義不斷尋求創(chuàng)新的內(nèi)在矛盾會(huì)不斷地加劇,并一直持續(xù)到資本主義的自我毀滅為止。熊彼特對(duì)資本主義與創(chuàng)新內(nèi)在矛盾的論述事實(shí)上已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,它成為一個(gè)涉及到整個(gè)現(xiàn)代社會(huì)特征的問題,即現(xiàn)代性的問題。因此,對(duì)于熊彼特而言,盡管他的理論立腳點(diǎn)是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展與創(chuàng)新的內(nèi)在關(guān)聯(lián),但是在其論述的過程中,現(xiàn)代性的維度已經(jīng)被自覺地融入到分析過程中,成為剖析資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要向度。這也就意味著,在熊彼特的創(chuàng)新理論中,可以看到創(chuàng)新與現(xiàn)代性是一對(duì)有著內(nèi)在關(guān)聯(lián)的范疇,二者之間具有同構(gòu)性的特征。

三、 創(chuàng)新與現(xiàn)代性的同構(gòu)性

在當(dāng)前的話語(yǔ)體系中,“現(xiàn)代”一詞首先指代一種時(shí)代精神,這種時(shí)代精神意味著當(dāng)下與傳統(tǒng)的隔絕,意味著持久的變動(dòng)、變革。“現(xiàn)代”的這種內(nèi)在精神或者說現(xiàn)代性本身與強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)造性破壞”的創(chuàng)新有著天然的契合關(guān)系。

在熊彼特關(guān)于資本主義創(chuàng)新的論述中,可以看到一條清晰的主線,即創(chuàng)新、發(fā)展是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的永恒主題。這一點(diǎn),對(duì)“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)”進(jìn)行分析的人已經(jīng)形成共識(shí),“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)可以被視為一個(gè)規(guī)模龐大、永不停歇的工程”[5]。無論是新產(chǎn)品、新技術(shù)還是各種要素的新組合都是緊緊圍繞著這個(gè)主題展開的。在對(duì)創(chuàng)新的闡釋中,熊彼特高度重視企業(yè)家的作用,然而,如果進(jìn)一步分析企業(yè)家在創(chuàng)新過程中的作用,可以看到,企業(yè)家只是一個(gè)執(zhí)行者的角色,或者說是資本的人格化。企業(yè)家一旦完成創(chuàng)新的使命,他就被迫從創(chuàng)新者的角色上退下來。創(chuàng)新只鐘情于那些能完成創(chuàng)新使命的企業(yè)家。對(duì)此,熊彼特并不諱言,“一旦企業(yè)家的作用已經(jīng)完成,它就會(huì)立即從企業(yè)家的手中溜走。它附著于新事物的創(chuàng)造,附著于未來的價(jià)值體系的實(shí)現(xiàn)。它既是發(fā)展的產(chǎn)兒,也是發(fā)展的犧牲品”[2]176。

創(chuàng)新已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的一種自覺行為。在不斷經(jīng)歷“創(chuàng)造性破壞”的創(chuàng)新過程中,唯有創(chuàng)新、發(fā)展才成為永恒的、堅(jiān)固的存在,其他一切都只是服務(wù)于創(chuàng)新、發(fā)展的手段,是處在永不停息的流變之中的暫時(shí)性要素。這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重要特征,也是現(xiàn)代性的重要特征。

創(chuàng)新可以被視為現(xiàn)代性的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)形式和活力源泉,現(xiàn)代性可以被視為創(chuàng)新的內(nèi)在精神和根本特征。從現(xiàn)代性的角度來看,創(chuàng)新并不僅僅是經(jīng)濟(jì)生活的當(dāng)然訴求,同時(shí)也是整個(gè)現(xiàn)代性的題中之義和必然抉擇?，F(xiàn)代性與創(chuàng)新具有同構(gòu)性,它們分別從不同側(cè)面反映了現(xiàn)代社會(huì)變動(dòng)不居的特征,二者共同構(gòu)成了現(xiàn)代社會(huì)的生活畫面。因此,熊彼特對(duì)創(chuàng)新的揭示盡管立足于資本主義經(jīng)濟(jì),但是它卻有其深厚的現(xiàn)代性土壤。創(chuàng)新的內(nèi)在張力既是資本主義經(jīng)濟(jì)的特征,也是整個(gè)現(xiàn)代社會(huì)的特征。

創(chuàng)新對(duì)于資本主義而言已經(jīng)不再只是一種幻想、一種渴望,它已經(jīng)成為具體的實(shí)際行動(dòng),成為資本主義條件下人們的生活方式本身。人類在更廣闊的領(lǐng)域中踐行著創(chuàng)新活動(dòng),這些實(shí)踐活動(dòng)同樣可以被視為是對(duì)各種要素的重新組合?！叭藗児ぷ?、運(yùn)動(dòng)、開墾、交往、組織或重組大自然和他們自己——資產(chǎn)階級(jí)所帶來的新的和不斷更新的活動(dòng)模式”[6]。

創(chuàng)新之所以能成為現(xiàn)代社會(huì)中人們的生活方式,與近代以來的理性傳統(tǒng)有著緊密的關(guān)聯(lián)。自中世紀(jì)之后,人類開始逐漸擺脫神性王國(guó)對(duì)自己的束縛,轉(zhuǎn)而訴諸自身。人類開始在世俗世界中建立起獨(dú)立的、堅(jiān)實(shí)的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)、道德準(zhǔn)則乃至行為規(guī)范,總而言之,樹立屬于人類自身的權(quán)威。而這種權(quán)威正是“理性”。理性的高揚(yáng)逐漸凸顯了人類自身的地位,換言之,理性原則的確立過程乃是近代以來“人”的自我發(fā)現(xiàn)過程,“‘理性’實(shí)際上乃是‘人’的代名詞”[7]29。近代以來的資本主義現(xiàn)代化歷程表明,理性是現(xiàn)代性產(chǎn)生和發(fā)展的前提和先決條件[7]30,也是現(xiàn)代性自我發(fā)展和膨脹的內(nèi)在精神維度。資本主義現(xiàn)代性的成長(zhǎng)歷程是與理性主義原則在世俗世界各個(gè)領(lǐng)域逐漸蔓延相一致的。正如馬克斯·韋伯所認(rèn)為的那樣,理性已經(jīng)成為資本主義現(xiàn)代性的標(biāo)志性符號(hào)[7]31。

盡管近代以來理性原則的確立高揚(yáng)了“人”的主體性,并極大地推動(dòng)了資本主義經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新活動(dòng)。然而,正如馬克斯·韋伯所命名的那樣,理性正在逐漸演變?yōu)椤肮ぞ呃硇浴?。人類的理性精神逐漸成為一種不受人類自身控制的工具化精神,開始成為人類社會(huì)活動(dòng)的行為規(guī)范,成為行為的合理性。在此情況下,理性開始變得功利化,在資本主義經(jīng)濟(jì)中創(chuàng)新活動(dòng)則表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)利益壓倒一切。一種新的創(chuàng)新行為是否能夠成為現(xiàn)實(shí)并不依賴于它是否有利于社會(huì)的進(jìn)步,是否有利于個(gè)人生活水平和生活質(zhì)量的提高;相反,它僅僅依賴于是否能盈利,盈利原則成為創(chuàng)新活動(dòng)的主導(dǎo)原則。在此過程中,人類社會(huì)所應(yīng)當(dāng)具有的“真”“善”“正義”“公平”等價(jià)值維度不再具有有效性。理性原則的這種極端工具化必將導(dǎo)致現(xiàn)代性的內(nèi)在沖突,也將從根本上影響資本主義乃至整個(gè)現(xiàn)代社會(huì)的創(chuàng)新活動(dòng)。資本主義條件下生態(tài)危機(jī)的產(chǎn)生也與這一點(diǎn)有著重要的關(guān)聯(lián)[8]。

根據(jù)熊彼特的邏輯,由于理性原則的過分應(yīng)用,創(chuàng)新的理性計(jì)算必將成為不可阻擋的結(jié)果,并將從根本上影響資本主義經(jīng)濟(jì)的活力。對(duì)于資本主義經(jīng)濟(jì)而言,創(chuàng)新作為資本主義經(jīng)濟(jì)的活力源泉,它要想繼續(xù)發(fā)揮作用,就必須對(duì)資本主義本身做出改變。盡管熊彼特并沒有提出必須對(duì)資本主義進(jìn)行積極主動(dòng)的改變,但他已經(jīng)暗示了未來創(chuàng)新的趨勢(shì),即以某種形式的社會(huì)主義來替代資本主義。

四、 熊彼特創(chuàng)新理論的當(dāng)代意義

熊彼特在創(chuàng)新理論上的突出特點(diǎn)在于,在對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行分析時(shí),他的分析視角已經(jīng)不再僅僅局限在經(jīng)濟(jì)學(xué)角度,而是觸碰到時(shí)代精神的維度。可以說,在熊彼特之前,資本主義生產(chǎn)方式出現(xiàn)以后,盡管現(xiàn)代社會(huì)已經(jīng)開始不自覺地置身于現(xiàn)代性的氛圍之中,創(chuàng)新已經(jīng)成為人類社會(huì)發(fā)展過程中必不可少的維度,但人們卻一直沒有以一種明確的方式將其表述出來。熊彼特對(duì)創(chuàng)新重要性的分析表明他已經(jīng)明確地意識(shí)到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)自身變動(dòng)不居的特征,他是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的語(yǔ)言來分析現(xiàn)代性問題。與此同時(shí),正如熊彼特自己所表明的那樣,他在思想上受益于馬克思,而他對(duì)創(chuàng)新理論的闡釋及對(duì)現(xiàn)代性問題的觸碰,某種程度上可以被視為對(duì)馬克思創(chuàng)新思想及現(xiàn)代性理論的回應(yīng)。熊彼特以其深邃的眼光揭示了創(chuàng)新在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的內(nèi)在張力。這項(xiàng)開創(chuàng)性的工作不僅對(duì)認(rèn)識(shí)資本主義經(jīng)濟(jì)特征大有裨益,同時(shí)也有助于認(rèn)識(shí)資本主義社會(huì)結(jié)構(gòu),乃至整個(gè)現(xiàn)代社會(huì)的運(yùn)行規(guī)則。

目前,中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已經(jīng)由尋求經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向?qū)で蟾哔|(zhì)量的發(fā)展階段。在此情況下,無論是“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的貫徹實(shí)施,還是“五大發(fā)展理念”戰(zhàn)略決策的提出均已表明,創(chuàng)新將會(huì)成為未來中國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的新動(dòng)力源和新增長(zhǎng)點(diǎn)。而熊彼特的創(chuàng)新理論則對(duì)我們推動(dòng)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”有著重要的理論價(jià)值,主要表現(xiàn)在以下3個(gè)方面:

第一,創(chuàng)新并不是一項(xiàng)單獨(dú)的事業(yè),或者說它并不僅僅表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新或者制度創(chuàng)新,相反,創(chuàng)新必須植根于現(xiàn)代性的維度。這也就意味著,在貫徹實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”過程中,在推動(dòng)中國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)過程中,不能僅僅停留在創(chuàng)新的技術(shù)細(xì)節(jié)部分,而是要立足于現(xiàn)代性的維度,尤其是中國(guó)自身的現(xiàn)代性問題域;既要從宏觀的角度對(duì)各種形式的創(chuàng)新進(jìn)行審慎的反思,也要認(rèn)真分析改革、創(chuàng)新與中國(guó)傳統(tǒng)文化的關(guān)系,做到繼承優(yōu)秀傳統(tǒng)文化與全面改革相結(jié)合[9]。

第二,在依托創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的過程中,正如習(xí)近平總書記于2020年8月24日在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域?qū)＜易剷?huì)上的講話中所指出的那樣,需要“提升產(chǎn)業(yè)鏈水平,維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈安全。要發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用”[10],需要重視基礎(chǔ)研究,需要?jiǎng)?chuàng)新人才培養(yǎng)等等。在這些方面,熊彼特關(guān)于創(chuàng)新周期,關(guān)于企業(yè)家精神等方面的論述,仍然具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

第三,根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論,理性最終可能會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新走向自我封閉。因此,在推動(dòng)各項(xiàng)創(chuàng)新事業(yè)的過程中,如何正確地認(rèn)識(shí)和對(duì)待理性的作用便成為一件無法回避的事情。既要堅(jiān)持對(duì)各種創(chuàng)新形式的鼓勵(lì)和支持,從物質(zhì)、制度和文化等方面培育和保護(hù)各種創(chuàng)新,同時(shí)也要防范和避免由于工具理性的濫用所導(dǎo)致的創(chuàng)新僵化和制度化等情況的出現(xiàn)。