周春雷,張琳琳,王曉丹,袁 揚(yáng)

(1.鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院，河南 鄭州 450001；2.鄭州市數(shù)據(jù)科學(xué)研究中心，河南 鄭州 450001)

文獻(xiàn)綜述是研究生學(xué)位論文的重要組成部分，是研究生在全面掌握某一研究領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)各種已有成果進(jìn)行的系統(tǒng)而深入的歸納、總結(jié)，綜述需清晰地梳理出該領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)并發(fā)現(xiàn)其中存在的問(wèn)題或空白點(diǎn)，為開(kāi)展后續(xù)研究創(chuàng)設(shè)必要的情景和學(xué)術(shù)對(duì)話(huà)空間。文獻(xiàn)綜述不僅集中表達(dá)了研究生關(guān)于領(lǐng)域研究現(xiàn)狀及問(wèn)題的個(gè)人見(jiàn)解，體現(xiàn)了研究生的學(xué)識(shí)水平，也為評(píng)審專(zhuān)家評(píng)判研究生的寫(xiě)作能力、抽象思維能力與科研能力提供了觀察窗口，還為快速判斷申請(qǐng)人的學(xué)術(shù)視野和論文的研究?jī)r(jià)值提供了重要線(xiàn)索。同時(shí)，綜述中引用的大量文獻(xiàn)隱含了研究生對(duì)被引文獻(xiàn)的觀點(diǎn)、理論、方法、結(jié)論、數(shù)據(jù)等成果的認(rèn)可、質(zhì)疑或批判，可為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)提供重要依據(jù)。從這個(gè)意義上講，文獻(xiàn)綜述也具有一定的公共物品屬性，其對(duì)領(lǐng)域前沿知識(shí)的系統(tǒng)梳理可為學(xué)界同行獲取一手文獻(xiàn)、開(kāi)展深入研究提供重要的線(xiàn)索和參考。

為系統(tǒng)了解綜述質(zhì)量評(píng)價(jià)的發(fā)展現(xiàn)狀，筆者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)庫(kù)調(diào)研了相關(guān)學(xué)位論文撰寫(xiě)規(guī)范和文獻(xiàn)。筆者于2020年4月2日調(diào)研了39所“985高校”有關(guān)學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述的撰寫(xiě)規(guī)范及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)關(guān)于文獻(xiàn)綜述質(zhì)量的要求散見(jiàn)于學(xué)位論文撰寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范中，并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的規(guī)范性文件或評(píng)價(jià)指標(biāo)。有27所高校列出了具體的學(xué)位論文撰寫(xiě)規(guī)范，有的還對(duì)綜述的位置與篇幅作出規(guī)定，如：論文應(yīng)在前言、緒論或者引言中包含必要的文獻(xiàn)綜述，文獻(xiàn)綜述可獨(dú)立成章，有足夠的文字?jǐn)⑹?，不宜超過(guò)實(shí)證或者試驗(yàn)研究的篇幅等[1-3]。另外，高校普遍強(qiáng)調(diào)文獻(xiàn)綜述應(yīng)做到述評(píng)結(jié)合，如北京大學(xué)要求學(xué)位申請(qǐng)者應(yīng)指出現(xiàn)有研究狀態(tài)、尚待解決的問(wèn)題、即將展開(kāi)研究的探索性?xún)?nèi)容[4]。少數(shù)高校對(duì)文獻(xiàn)閱讀或引用情況有具體要求，如東南大學(xué)要求總結(jié)至少十年以來(lái)與課題相關(guān)的國(guó)內(nèi)外動(dòng)態(tài)[5]；華中科技大學(xué)要求碩士學(xué)位申請(qǐng)人的文獻(xiàn)閱讀量不少于40篇，其中外文文獻(xiàn)至少占1/3，博士學(xué)位申請(qǐng)人的文獻(xiàn)閱讀量不少于60篇，其中外文文獻(xiàn)至少占2/3[6]。還有部分高校對(duì)引用規(guī)范提出具體要求，如湖南大學(xué)提出如果參考文獻(xiàn)格式、表格等不符合規(guī)定，應(yīng)予退改或緩評(píng)學(xué)位[7]。

目前，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述的研究主要集中在綜述的撰寫(xiě)方法、常見(jiàn)問(wèn)題及質(zhì)量評(píng)價(jià)等方面。張麗華等(2004)指出研究生在撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述時(shí)的常見(jiàn)問(wèn)題為羅列堆砌文章、輕易放棄研究批判的權(quán)利、回避和放棄研究沖突而另辟蹊徑、選擇性探討文獻(xiàn)，建議研究生按照概述(歸類(lèi))、摘要、批判、建議的步驟組織文章[8]。張文杰和侯云翔(2014)認(rèn)為研究生學(xué)位論文綜述中的問(wèn)題有：缺乏應(yīng)有文獻(xiàn)、沒(méi)有緊扣主題、簡(jiǎn)單羅列堆砌文獻(xiàn)、綜述缺乏權(quán)威性、綜述與背景描述混淆、只述不評(píng)、多主題并存，建議遵循“文獻(xiàn)樹(shù)”原則、突出權(quán)威性文獻(xiàn)、評(píng)述結(jié)合[9]。肖湘杰(2018)調(diào)查了湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)高等教育學(xué)碩士論文，發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)綜述部分的問(wèn)題為：簡(jiǎn)單地羅列堆砌文獻(xiàn)、參考文獻(xiàn)不正確、不能緊扣主題、引用的文獻(xiàn)不夠權(quán)威等[10]。王新(2019)也從“綜”和“述”兩個(gè)角度梳理了研究生撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述時(shí)的常見(jiàn)問(wèn)題[11]。楊培濤(2012)從選題、寫(xiě)作能力、知識(shí)水平三個(gè)角度建立了碩士研究生學(xué)位論文質(zhì)量指標(biāo)體系，文獻(xiàn)綜述是其中的二級(jí)指標(biāo)，主要考察文獻(xiàn)量及對(duì)本領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)的了解程度[12]。俞婉琦(2017)利用文獻(xiàn)調(diào)研法和德?tīng)柗品ń⒘搜芯可鷮W(xué)位論文質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括文獻(xiàn)綜述、論文題目、摘要等九個(gè)一級(jí)指標(biāo)，其中文獻(xiàn)綜述又分為“學(xué)術(shù)價(jià)值高、文獻(xiàn)收集充分，質(zhì)量高、邏輯論證嚴(yán)謹(jǐn)、參考文獻(xiàn)更新到最近”等四個(gè)二級(jí)指標(biāo)[13]。唐耀彩(2019)認(rèn)為，衡量碩士學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述寫(xiě)作水準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括文獻(xiàn)挑選、術(shù)語(yǔ)界定、現(xiàn)狀把握、視角運(yùn)用和文字表達(dá)這五項(xiàng)[14]。

綜上所述，目前尚無(wú)專(zhuān)門(mén)的學(xué)位論文綜述質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)體系，少量相關(guān)研究雖注意到文獻(xiàn)綜述質(zhì)量評(píng)價(jià)問(wèn)題，但仍著眼于學(xué)位論文的整體評(píng)價(jià)，所提建議的針對(duì)性和可操作性不強(qiáng)。筆者擬基于學(xué)術(shù)授信評(píng)價(jià)理論建立研究生學(xué)位論文綜述質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，并就如何提高綜述質(zhì)量展開(kāi)討論，希望可以為提高我國(guó)研究生學(xué)位論文的質(zhì)量、規(guī)范研究生的學(xué)術(shù)引用行為提供一定的參考。

1 文獻(xiàn)綜述中的常見(jiàn)問(wèn)題

1.1 文獻(xiàn)的全面性與代表性不足

文獻(xiàn)的全面性和代表性指綜述中提及的樣本文獻(xiàn)對(duì)研究主題所有相關(guān)文獻(xiàn)的覆蓋程度，可從來(lái)源渠道、語(yǔ)種、時(shí)間跨度等角度進(jìn)行判斷。檢索文獻(xiàn)時(shí)，合理的檢索策略是保障文獻(xiàn)全面性的關(guān)鍵因素。部分研究生對(duì)檢索渠道了解得不夠全面、構(gòu)造的檢索式不恰當(dāng)、檢索語(yǔ)種單一、檢索時(shí)間跨度較小，致使所獲樣本不夠全面，進(jìn)而難以準(zhǔn)確把握領(lǐng)域研究現(xiàn)狀和脈絡(luò)。檢索文獻(xiàn)后，研究生需認(rèn)真閱讀文獻(xiàn)原文，其內(nèi)容和質(zhì)量是進(jìn)一步判斷文獻(xiàn)相關(guān)性和代表性的重要指標(biāo)。研究生應(yīng)注意平衡文獻(xiàn)全面性與代表性的關(guān)系，不能為了全面性而評(píng)述不相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展史，導(dǎo)致綜述漫無(wú)邊界。

1.2 文獻(xiàn)述評(píng)深度不夠

文獻(xiàn)綜述不能簡(jiǎn)單地堆積文獻(xiàn)，需要對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容加以提煉，做到“述”“評(píng)”結(jié)合。在撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述時(shí)，述評(píng)深度不夠主要體現(xiàn)在：一是簡(jiǎn)單羅列文獻(xiàn)，未對(duì)引用文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)分類(lèi)、歸納和提煉，缺乏對(duì)以往研究的深度分析以及自身獨(dú)特性的見(jiàn)解。二是文獻(xiàn)述評(píng)不到位，難以完整勾勒現(xiàn)有研究的輪廓，無(wú)法全面梳理領(lǐng)域?qū)W術(shù)史，不能明確指出自身研究與現(xiàn)有研究的區(qū)別與聯(lián)系。

1.3 語(yǔ)言表述不規(guī)范或缺乏技巧

規(guī)范使用學(xué)術(shù)語(yǔ)言是評(píng)判文獻(xiàn)綜述質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)，常見(jiàn)的語(yǔ)言表達(dá)問(wèn)題有：①概念術(shù)語(yǔ)表述不清、語(yǔ)言表達(dá)口語(yǔ)化。不能正確使用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，文中出現(xiàn)大量病句和錯(cuò)別字會(huì)嚴(yán)重影響學(xué)位論文的嚴(yán)謹(jǐn)性和學(xué)術(shù)性。②論述不得要領(lǐng)。論點(diǎn)與論據(jù)不一致，論述層次不清晰，主次、詳略欠妥；行文缺乏邏輯，缺少必要的連接詞、過(guò)渡句。

1.4 引用不規(guī)范

在撰寫(xiě)綜述時(shí)，研究生應(yīng)嚴(yán)格遵守引用格式規(guī)范和引用行為規(guī)范。在引用格式規(guī)范方面主要存在以下三個(gè)方面的問(wèn)題：①作者標(biāo)注不規(guī)范。外國(guó)學(xué)者姓氏和名字順序混亂、違背大小寫(xiě)與縮寫(xiě)要求，作者較多時(shí)不知如何選取。②位置標(biāo)注不規(guī)范。引用標(biāo)識(shí)位置未能按照規(guī)則正確標(biāo)注，不能辨別標(biāo)注在作者后與句尾的區(qū)別。③著錄標(biāo)注不規(guī)范。沒(méi)有按照通用的參考文獻(xiàn)格式著錄，字體、字號(hào)不統(tǒng)一，腳注編號(hào)混亂。在引用行為規(guī)范方面主要存在以下兩方面問(wèn)題：①遮蔽引用。參考他人文獻(xiàn)時(shí)，通過(guò)改變句式結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換表達(dá)方式規(guī)避對(duì)引用文獻(xiàn)的標(biāo)注。繞開(kāi)原始文獻(xiàn)，轉(zhuǎn)引二次文獻(xiàn)，甚至冒用其他中文論文中對(duì)原始外文文獻(xiàn)的描述。②濫引。為增加參考文獻(xiàn)數(shù)量而隨意引用，對(duì)文獻(xiàn)的相關(guān)性和質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)，致使綜述成為堆砌應(yīng)付之作。

1.5 學(xué)術(shù)不端問(wèn)題

部分研究生由于自身研究水平有限，加之受不良風(fēng)氣影響，在綜述中會(huì)出現(xiàn)一些有違學(xué)術(shù)道德的行為，常表現(xiàn)為：①剽竊他人文獻(xiàn)內(nèi)容或觀點(diǎn)。采用他人觀點(diǎn)卻不予注明，故意掠人之美；抄襲他人已正式發(fā)表的成果或未正式發(fā)表的項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)、手稿作為自己的創(chuàng)新點(diǎn)。②對(duì)他人文獻(xiàn)內(nèi)容斷章取義，歪曲他人觀點(diǎn)。部分研究生出于論證自身觀點(diǎn)的目的，對(duì)文獻(xiàn)內(nèi)容或觀點(diǎn)任意裁剪，罔顧事實(shí)。③虛假引用，夸大研究?jī)r(jià)值。部分研究生在沒(méi)有認(rèn)真調(diào)研大量文獻(xiàn)的情況下，不加考證地采信未經(jīng)證實(shí)的、虛假的信息，甚至虛構(gòu)引用，刻意夸大研究的價(jià)值。

2 文獻(xiàn)綜述質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

學(xué)術(shù)界是一個(gè)高度依賴(lài)信任傳遞機(jī)制的自組織系統(tǒng)，評(píng)審研究生學(xué)位論文及授予學(xué)位活動(dòng)是非常嚴(yán)肅的基于學(xué)術(shù)共同體的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)及專(zhuān)業(yè)認(rèn)證行為，所有參與者都必須保持較高的專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)及職業(yè)素養(yǎng)。只有這樣，學(xué)術(shù)界才能保持良好的秩序，否則必然會(huì)出現(xiàn)各種學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象。根據(jù)學(xué)術(shù)授信評(píng)價(jià)理論[15]，研究生在學(xué)位論文綜述中引用相關(guān)文獻(xiàn)并評(píng)述的行為，從本質(zhì)上說(shuō)是在以自身的學(xué)識(shí)素養(yǎng)和專(zhuān)業(yè)聲譽(yù)為擔(dān)保向?qū)W術(shù)界和社會(huì)傳遞其對(duì)國(guó)內(nèi)外同行的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)意見(jiàn)。根據(jù)這些意見(jiàn)和對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的描述，評(píng)審專(zhuān)家可以分析出研究生的學(xué)術(shù)判斷力及學(xué)術(shù)視野，這會(huì)為他們判斷論文是否達(dá)到有關(guān)學(xué)位論文水平、申請(qǐng)者能否通過(guò)學(xué)位答辯提供重要參考。一般情況下，那些通過(guò)答辯的學(xué)位論文會(huì)被認(rèn)為得到了專(zhuān)業(yè)人士的認(rèn)可，其中記錄的內(nèi)容是真實(shí)的、可信的，綜述中的大量引文數(shù)據(jù)也會(huì)被視為非常有價(jià)值的學(xué)術(shù)資源，可以用于衡量評(píng)價(jià)對(duì)象在新生代學(xué)者群體中的影響力或判斷該領(lǐng)域的研究前沿和熱點(diǎn)。因此，學(xué)位論文綜述中對(duì)領(lǐng)域文獻(xiàn)的描述應(yīng)做到全面、客觀、準(zhǔn)確。如果一篇學(xué)位論文不符合學(xué)術(shù)界和社會(huì)的期待，不僅會(huì)影響學(xué)位論文作者的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，也會(huì)對(duì)相關(guān)學(xué)位授予機(jī)構(gòu)甚至評(píng)審專(zhuān)家的學(xué)術(shù)聲譽(yù)造成影響。

基于上述分析，筆者構(gòu)建了學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，詳見(jiàn)表1。

表1 學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述質(zhì)量評(píng)價(jià)體系及指標(biāo)說(shuō)明

2.1 文獻(xiàn)搜集能力

文獻(xiàn)搜集能力主要從以下四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)：①文獻(xiàn)的全面性。全面性主要考查文獻(xiàn)的數(shù)量、語(yǔ)種、來(lái)源、類(lèi)型、時(shí)間跨度以及文獻(xiàn)覆蓋度等方面。在數(shù)量與語(yǔ)種方面，文獻(xiàn)綜述應(yīng)包含大量相關(guān)文獻(xiàn)，中外文文獻(xiàn)的數(shù)量與比例應(yīng)與研究主題的實(shí)際情況相符。綜述可引用圖書(shū)、期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、專(zhuān)利、網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)等各種類(lèi)型的文獻(xiàn)。研究生可綜合利用學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)、圖書(shū)館、搜索引擎等多種工具和渠道，結(jié)合順查法、逆查法、引文查找法、綜合查找法等檢索方法搜集相關(guān)文獻(xiàn)。在時(shí)間跨度方面，綜述應(yīng)包含研究領(lǐng)域的早期文獻(xiàn)和最新成果，如實(shí)反映該主題的學(xué)術(shù)發(fā)展史和研究動(dòng)態(tài)，涵蓋該領(lǐng)域核心作者群的主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和經(jīng)典文獻(xiàn)。②文獻(xiàn)的相關(guān)性。在檢索文獻(xiàn)時(shí)，要選取與研究主題密切相關(guān)的中、英文檢索詞，所引文獻(xiàn)要對(duì)學(xué)位論文的研究?jī)?nèi)容、研究方法、研究主題、觀點(diǎn)結(jié)論有明顯的支撐作用。③文獻(xiàn)的新穎性。綜述所選文獻(xiàn)應(yīng)具有新穎性，能覆蓋研究領(lǐng)域的最新進(jìn)展。④文獻(xiàn)的代表性。代表性是指引用文獻(xiàn)應(yīng)具有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)性，能代表或反映某一研究主題的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、研究水平、研究進(jìn)程和發(fā)展趨勢(shì)，研究生可結(jié)合文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)(如被引量、影響因子、h指數(shù)、Altmetrics指標(biāo)等)與方法(社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析、引文分析、同行評(píng)議等)對(duì)文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)價(jià)值進(jìn)行綜合判斷。

2.2 文獻(xiàn)組織能力

文獻(xiàn)組織能力主要從以下兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)：①述評(píng)概括能力。高質(zhì)量的文獻(xiàn)綜述應(yīng)做到述評(píng)結(jié)合，“述”要兼顧深度和廣度，“評(píng)”應(yīng)做到客觀公正，這就要求研究生能夠準(zhǔn)確提煉文獻(xiàn)觀點(diǎn)，指出該文獻(xiàn)與本研究的關(guān)系。研究生還應(yīng)總結(jié)研究主題的歷史演變、研究進(jìn)展與尚待解決的問(wèn)題，闡述本研究的繼承性和創(chuàng)新性，展示文章的邏輯框架，突出本研究的意義與價(jià)值。②文獻(xiàn)梳理能力。組織文獻(xiàn)時(shí)應(yīng)條理清晰地揭示文獻(xiàn)間的內(nèi)在聯(lián)系，常見(jiàn)的梳理方法有：主題分類(lèi)法，即按照綜述對(duì)象所屬的細(xì)分主題進(jìn)行梳理，或按照不同學(xué)術(shù)流派、研究視角或觀點(diǎn)進(jìn)行分類(lèi)；時(shí)序分析法，即按照研究對(duì)象發(fā)生、發(fā)展的順序梳理文獻(xiàn)。無(wú)論采用哪種方法，均要清晰地展示研究主題的嬗變過(guò)程，不可簡(jiǎn)單堆砌文獻(xiàn)、羅列人物和觀點(diǎn)卻不加分析。

2.3 書(shū)面表達(dá)能力

書(shū)面表達(dá)能力主要從以下四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)：①?lài)?yán)謹(jǐn)性。綜述中出現(xiàn)的新名詞、新術(shù)語(yǔ)、新概念應(yīng)給出必要的解釋?zhuān)绕鋺?yīng)注意外文術(shù)語(yǔ)與作者新提術(shù)語(yǔ)，解釋?xiě)?yīng)客觀、準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)；如多次提及可使用縮寫(xiě)，但首次出現(xiàn)時(shí)要使用全稱(chēng)并進(jìn)行相應(yīng)說(shuō)明。②學(xué)術(shù)性。文獻(xiàn)綜述的語(yǔ)言應(yīng)言簡(jiǎn)意賅，盡量采用學(xué)術(shù)性用語(yǔ)，避免非必要的口語(yǔ)或網(wǎng)絡(luò)用語(yǔ)。③邏輯性。綜述的論證過(guò)程應(yīng)符合邏輯，可按照“論點(diǎn)—論據(jù)”的次序展開(kāi)，避免出現(xiàn)論點(diǎn)與論據(jù)不一致、觀點(diǎn)前后矛盾的情況。④連貫性。撰寫(xiě)綜述時(shí)應(yīng)正確使用介詞、量詞、銜接語(yǔ)、轉(zhuǎn)折詞、過(guò)渡句，保證上下文連貫、流暢。

2.4 引用規(guī)范程度

引用規(guī)范程度主要從以下兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)：①引用格式規(guī)范。文獻(xiàn)綜述需要注意參考文獻(xiàn)的標(biāo)注位置、著錄格式、字體字號(hào)、中英文標(biāo)點(diǎn)以及作者的署名方式及格式等。對(duì)于標(biāo)注位置，要根據(jù)具體情況將參考文獻(xiàn)標(biāo)注于作者后、句中或句尾。參考文獻(xiàn)著錄格式應(yīng)符合《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T7714-2015)、《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤(pán)版)檢索與評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》(CAJ-CD B/T1-2006)等的規(guī)定。參考文獻(xiàn)列表一般另起一頁(yè)，所用字號(hào)小于正文字號(hào)，依據(jù)在正文中出現(xiàn)的順序編號(hào)。研究生要按照正確格式引用國(guó)外學(xué)者的成果，可采用“姓前名后”的引用格式，名字用縮寫(xiě)、姓氏名字首字母均大寫(xiě)。在具體引用中，要根據(jù)不同的作者數(shù)量采用不同的引用格式：當(dāng)作者為一人時(shí)采用“XXX認(rèn)為(提出了)”；當(dāng)作者為兩人時(shí)采用“XXX、XXX認(rèn)為(提出了)”；當(dāng)作者為兩人以上時(shí)只需列出第一作者名字，其余作者以“等”代替，如“XXX等認(rèn)為(提出了)”。②引用行為規(guī)范。引用文獻(xiàn)時(shí)應(yīng)遵守引用行為規(guī)范。研究生應(yīng)閱讀原文并為文獻(xiàn)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，不宜轉(zhuǎn)引他人文獻(xiàn)；應(yīng)避免濫引、引用注水等現(xiàn)象，不宜為了裝點(diǎn)門(mén)面而傾向外文文獻(xiàn)、權(quán)威學(xué)者，不宜過(guò)度自引；不能刻意規(guī)避與自己觀點(diǎn)相左的代表性文獻(xiàn)。

2.5 學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)

學(xué)術(shù)道德素養(yǎng)主要從以下兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)：①學(xué)術(shù)不端。研究生應(yīng)堅(jiān)守學(xué)術(shù)道德，不得有抄襲、剽竊、偽造、篡改等學(xué)術(shù)不端行為。具體包括：不得抄襲剽竊他人觀點(diǎn)、結(jié)論，據(jù)為己有，要如實(shí)標(biāo)注引用；不得編造資料、注釋、引用，用以支持文章論點(diǎn)；不得對(duì)所引文獻(xiàn)斷章取義，使其對(duì)己有利；不得在參考文獻(xiàn)中加入未引用文獻(xiàn)；不得將轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)標(biāo)為直引文獻(xiàn)，包括對(duì)譯著的引用標(biāo)注為對(duì)原著的引用。②評(píng)述失實(shí)。撰寫(xiě)評(píng)述時(shí)應(yīng)尊重原文，以其學(xué)術(shù)價(jià)值或社會(huì)效益為基本標(biāo)準(zhǔn)，不可斷章取義、偷換概念、歪曲事實(shí)；不應(yīng)夸大自身課題的學(xué)術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益，不應(yīng)放大已有研究的不足、故意貶低他人的研究成果，評(píng)述要客觀真實(shí)，避免使用帶主觀感情色彩的詞語(yǔ)。

3 結(jié)語(yǔ)

雖然本研究探討的問(wèn)題是針對(duì)研究生學(xué)位論文而言的，但其實(shí)對(duì)本科畢業(yè)論文也同樣適用。這類(lèi)論文在撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述時(shí)都需要經(jīng)歷相同的步驟：搜集文獻(xiàn)、梳理文獻(xiàn)、組織撰寫(xiě)、審查格式，在搜集文獻(xiàn)過(guò)程中都應(yīng)保證文獻(xiàn)的全面性、相關(guān)性、新穎性與代表性。撰寫(xiě)者在梳理文獻(xiàn)過(guò)程中，可按照主題分類(lèi)法、時(shí)序分析法等方法梳理文獻(xiàn)，保證綜述的系統(tǒng)性與整體性；在組織撰寫(xiě)時(shí)，用語(yǔ)要嚴(yán)謹(jǐn)，力爭(zhēng)做到言簡(jiǎn)意賅、上下連貫；內(nèi)容上要述評(píng)結(jié)合，體現(xiàn)自己的文獻(xiàn)概括與評(píng)價(jià)能力；在審查格式時(shí)，應(yīng)根據(jù)有關(guān)要求對(duì)所引文獻(xiàn)的格式進(jìn)行全面審查。

為提升學(xué)位論文文獻(xiàn)綜述的質(zhì)量，筆者提出以下建議：一是廣泛搜集高質(zhì)量文獻(xiàn)。學(xué)位論文所引文獻(xiàn)能在一定程度上反映學(xué)位申請(qǐng)者的學(xué)術(shù)視野和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，申請(qǐng)者在搜集國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的過(guò)程中要重視檢索工具和檢索策略的應(yīng)用，還要對(duì)所得文獻(xiàn)的質(zhì)量和代表性進(jìn)行鑒別，為文獻(xiàn)梳理和評(píng)述打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。二是對(duì)所選論文實(shí)施可信度評(píng)價(jià)。合格的學(xué)位論文是研究生證明自身具備專(zhuān)業(yè)能力和水平的重要依據(jù)，同時(shí)也是社會(huì)信賴(lài)的重要學(xué)術(shù)資源。研究生應(yīng)珍惜這種學(xué)術(shù)話(huà)語(yǔ)權(quán)，自信地對(duì)本領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)實(shí)施學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，為學(xué)術(shù)界提供可信的高質(zhì)量公共物品。研究生應(yīng)獨(dú)立自主地衡量相關(guān)文獻(xiàn)的價(jià)值，既關(guān)注國(guó)外優(yōu)秀成果，又重視國(guó)內(nèi)成果，客觀公正地評(píng)價(jià)同行的學(xué)術(shù)成就。三是系統(tǒng)梳理、科學(xué)組織文獻(xiàn)。撰寫(xiě)綜述時(shí)，研究生應(yīng)結(jié)合自身的理論知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行客觀解讀和引用，對(duì)整個(gè)研究領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀做出合理的評(píng)述。四是嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。學(xué)術(shù)規(guī)范是每個(gè)學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循的行為準(zhǔn)則，是保障學(xué)術(shù)秩序的重要條件。研究生在撰寫(xiě)綜述時(shí)要有學(xué)術(shù)共同體意識(shí)，注意語(yǔ)言表達(dá)規(guī)范和引用規(guī)范，提升自我約束意識(shí)，自覺(jué)抵制學(xué)術(shù)失范行為。五是堅(jiān)守學(xué)術(shù)道德。由于缺乏專(zhuān)門(mén)訓(xùn)練，某些研究生的學(xué)術(shù)道德意識(shí)較為薄弱，對(duì)抄襲、剽竊、篡改等學(xué)術(shù)不端行為的危害缺乏清醒的認(rèn)識(shí)。廣大研究生可將撰寫(xiě)綜述與提高個(gè)人學(xué)術(shù)素養(yǎng)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，深入了解有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范并積極加以實(shí)踐，養(yǎng)成實(shí)事求是、尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的好習(xí)慣，這樣既能提高學(xué)術(shù)鑒賞力，又能為凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣貢獻(xiàn)一份力量。