李愛彬，唐巧玉

加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是貫徹落實(shí)新發(fā)展要求、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。高等學(xué)校是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是科技成果的主要提供者，也是科研成果轉(zhuǎn)化的重要力量。2016年8月，教育部科技部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》，明確指出成果轉(zhuǎn)化是高?？萍蓟顒?dòng)的重要內(nèi)容，要重視科研成果產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求結(jié)合。2020年2月，教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和科技部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，旨在進(jìn)一步加快成果轉(zhuǎn)化。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2019年我國(guó)高等學(xué)校R&D 經(jīng)費(fèi)1796.62 億元，比上年增長(zhǎng)23.2%。其中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)722.24 億元，比上年增長(zhǎng)22.4%；應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)879.3 億元，比上年增長(zhǎng)23.6%；試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)195.07 億元，比上年增長(zhǎng)24.6%。然而，與高?？蒲蟹矫娴母咄度肱c高產(chǎn)出相比，我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化應(yīng)用的情況不太樂觀。根據(jù)《2019年中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告》，2019年我國(guó)高校有效專利實(shí)施率不高，僅為13.8%，產(chǎn)業(yè)化率3.7%，大量的科研成果往往以“著作”“論文”等形式被束之高閣，科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系不緊密。如何打通科技創(chuàng)新“最后一公里”，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型，是我國(guó)提高創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展必須解決的問題。

一、我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

1.高?？萍汲晒┬璧慕Y(jié)構(gòu)性矛盾

高校作為科技創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，在組織科研活動(dòng)時(shí)更加關(guān)注學(xué)術(shù)前沿、國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，往往開展原創(chuàng)性更強(qiáng)的基礎(chǔ)研究，追求學(xué)術(shù)價(jià)值，對(duì)于產(chǎn)業(yè)、行業(yè)發(fā)展的技術(shù)需求缺乏了解。企業(yè)特別是中小型企業(yè)，對(duì)能夠迅速帶來經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)表現(xiàn)出濃厚的興趣，即使某種高新技術(shù)可能給企業(yè)帶來很好的發(fā)展前景，考慮到投資風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)成本，他們更愿意投資只需簡(jiǎn)單技術(shù)改造就能立即實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化投入市場(chǎng)應(yīng)用的成果。而高校基于科研政策導(dǎo)向以及慣性科研行為模式，并不看重成果轉(zhuǎn)化情況和市場(chǎng)占有，產(chǎn)出的成果缺乏實(shí)際操作和產(chǎn)業(yè)化的可行性，科研成果和市場(chǎng)實(shí)際需求不匹配［1］。這種科研供需的結(jié)構(gòu)性矛盾導(dǎo)致高校堆積了大量無法投入應(yīng)用的成果。

2.科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向不科學(xué)

我國(guó)在實(shí)施科技興國(guó)戰(zhàn)略之初，制定了一系列的政策來促進(jìn)科技發(fā)展，旨在通過量變實(shí)現(xiàn)質(zhì)變，因此早期的科研評(píng)價(jià)對(duì)科研成果數(shù)量有一定的要求［2］。隨著社會(huì)變革，出現(xiàn)了很多新的問題，亟需更多的創(chuàng)新成果投入市場(chǎng)。然而，我國(guó)科研評(píng)價(jià)體系的數(shù)量化、功利化、指標(biāo)化的傾向已經(jīng)不再適應(yīng)當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求。目前我國(guó)很多高校在科研績(jī)效管理方面陷入了誤區(qū)，過分迷信量化指標(biāo)［3］。高校在聘任、考核教師時(shí)，更看重發(fā)表在核心期刊上的文章數(shù)量、承擔(dān)省級(jí)或國(guó)家級(jí)項(xiàng)目的情況，很少關(guān)注科研成果的轉(zhuǎn)化情況，高校中“唯學(xué)歷、唯資歷、唯帽子、唯論文和唯項(xiàng)目”的傾向明顯，科研活動(dòng)急功近利、唯“量”是從、學(xué)術(shù)滑坡，不利于我國(guó)高?？蒲谢顒?dòng)健康發(fā)展，更不利于科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)一步融合。

3.成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)發(fā)展滯后

近年來各類高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的一個(gè)重要原因就是轉(zhuǎn)化中介服務(wù)發(fā)展滯后［4］。根據(jù)2019年的一項(xiàng)調(diào)查，我國(guó)目前只有不到10%的高校設(shè)立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)普及面不夠。同時(shí)大部分技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)往往只是輔助項(xiàng)目申報(bào)、過程管理和成果驗(yàn)收等活動(dòng)，無力為成果供需雙方提供專業(yè)化、個(gè)性化的服務(wù)。目前我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移人員主要是由高校的科研管理人員兼任，在產(chǎn)權(quán)保護(hù)、轉(zhuǎn)化流程等方面并沒有受到專門的培訓(xùn)。同時(shí)，盡管近年來技術(shù)轉(zhuǎn)移人才越來越受到重視，很多地方也積極培育，但技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍建設(shè)過于緩慢，與市場(chǎng)需求相比，現(xiàn)有的高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移人才仍然是鳳毛麟角，影響了科技成果轉(zhuǎn)化效率。

4.成果轉(zhuǎn)化中試環(huán)節(jié)投入不足

一般說來，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化分為實(shí)驗(yàn)室研究、中試環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)化三個(gè)階段。高校的科技成果往往誕生于實(shí)驗(yàn)室中，屬于原始創(chuàng)新導(dǎo)向驅(qū)動(dòng)下的科技成果轉(zhuǎn)化，原創(chuàng)性頗高，偏向于理論化［5］，而成功轉(zhuǎn)化成果必須要與企業(yè)實(shí)際需要相對(duì)應(yīng)，通過中試熟化階段將成果進(jìn)行實(shí)際的轉(zhuǎn)化。西方發(fā)達(dá)國(guó)家在科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化和形成新產(chǎn)品這三個(gè)階段投入的資金比例為1：15：25［6］，而我國(guó)在開展科研活動(dòng)時(shí)，投入中試環(huán)節(jié)的經(jīng)費(fèi)占當(dāng)年全部科研經(jīng)費(fèi)的比例不足10%，顯然難以支撐科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。中試開展需要投入大量的資金，單純依靠高校、企業(yè)和政府三方投入并不能解決實(shí)際的資金需求。在經(jīng)費(fèi)投入方面，高校有心無力，企業(yè)畏懼風(fēng)險(xiǎn)，政府支持有限。這些因素使得中試環(huán)節(jié)經(jīng)費(fèi)短缺，極大地制約高校成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

5.成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制不健全

一項(xiàng)技術(shù)從研究到產(chǎn)出的全過程，需要科研人員投入大量的時(shí)間和精力，是科研人員創(chuàng)造性的結(jié)晶，理應(yīng)得到相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)［7］。由于我國(guó)目前在高校科研成果的使用權(quán)、歸屬權(quán)等方面的管理機(jī)制還存在漏洞，對(duì)高?？蒲腥藛T的轉(zhuǎn)化激勵(lì)有限。以職務(wù)發(fā)明的歸屬為例，依據(jù)不同法律規(guī)定，既可以歸屬于科研單位，又可以將其劃分為國(guó)有資產(chǎn)的管理范圍［8］，不同的產(chǎn)權(quán)歸屬對(duì)科研人員的激勵(lì)效應(yīng)完全不同，對(duì)成果轉(zhuǎn)化的積極性有不小的影響。另一方面，現(xiàn)行的政策條款過于宏觀，對(duì)于高校如何進(jìn)行科研成果的收益劃分等問題缺少具體的細(xì)則和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于如何進(jìn)行成果的轉(zhuǎn)化也缺少明確的指導(dǎo)。位于體制內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的工作人員目前無法像市場(chǎng)中的技術(shù)轉(zhuǎn)移從業(yè)者那般根據(jù)工作業(yè)績(jī)獲得較高收入，相關(guān)的配套政策仍是空白，抑制了他們之于成果轉(zhuǎn)化的積極性。

二、高校科技成果轉(zhuǎn)化中的路徑依賴分析

路徑依賴?yán)碚撛从谖鞣降男轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)，是諾斯（North）在分析技術(shù)變遷過程并擴(kuò)展到解釋不同國(guó)家制度變遷時(shí)提出的一個(gè)概念，用來描述最初的選擇對(duì)當(dāng)下選擇的影響。諾斯認(rèn)為，制度變遷和技術(shù)變遷具有相同的自我強(qiáng)化機(jī)制，一旦選擇進(jìn)入某一路徑之后，就會(huì)沿著這條路徑發(fā)展下去，無論是否存在更有效的路徑，因而路徑依賴在某種程度上意味著無效率［9］。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，有其自身的發(fā)展路徑。長(zhǎng)期以來，高?？蒲畜w系并不面向市場(chǎng)，成果轉(zhuǎn)化情況沒有進(jìn)入到科研考核體系，科研評(píng)價(jià)方式仍采用行政導(dǎo)向的數(shù)量統(tǒng)計(jì)方式，科技成果轉(zhuǎn)化率低。究其原因，在于科技成果轉(zhuǎn)化及其轉(zhuǎn)化內(nèi)涵的舊有線性思維以及科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)我國(guó)固有科技管理方式的路徑依賴。

我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的路徑依賴除了受“政策記憶”的影響，還因?yàn)榭萍颊咭坏┻x擇進(jìn)入某一路徑之后，在某些因素的影響下，隨著時(shí)間的推移，政策的自我強(qiáng)化機(jī)制會(huì)使得政策不斷增強(qiáng)，路徑變遷的成本不斷提高，因而很難擺脫舊的發(fā)展路徑［10］。諾斯認(rèn)為，制度變遷受四種形式的報(bào)酬遞增制約：初創(chuàng)成本、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)以及適應(yīng)性預(yù)期［11］。沃爾德曼（Woerdman）指出，制度變遷的自我強(qiáng)化機(jī)制主要依賴轉(zhuǎn)換成本、運(yùn)行成本、網(wǎng)絡(luò)外部性、學(xué)習(xí)效應(yīng)、非正式文化、法律約束、既得利益、解決問題的能力、主觀認(rèn)識(shí)和適應(yīng)性預(yù)期［12］。根據(jù)路徑依賴的內(nèi)涵和已有的研究成果，本文認(rèn)為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化路徑依賴的產(chǎn)生主要有以下幾個(gè)方面的原因：

1.制度轉(zhuǎn)換成本

對(duì)于建立一項(xiàng)新的制度而言，往往需要投入一定的成本，如果從這項(xiàng)制度轉(zhuǎn)換到另一項(xiàng)制度也同樣需要進(jìn)行專門的投入，那么這種投入就稱為制度轉(zhuǎn)換成本。改革開放以來，為了促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，我國(guó)出臺(tái)了一系列科技政策，涉及創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、產(chǎn)學(xué)研合作、人才培養(yǎng)、宏觀環(huán)境管理等方方面面。從提出“科技成果轉(zhuǎn)化”這一問題起，科技體制改革的重點(diǎn)就放在構(gòu)建連接科技成果供需雙方的橋梁上，由此形成的科技創(chuàng)新投入及組織模式已相對(duì)穩(wěn)定。在這種情況下，如果要推翻已有的制度框架，建立一項(xiàng)新的科研管理制度，可能意味著在原有制度上的投資失去了價(jià)值，與之相關(guān)的規(guī)制政策以及配套措施也需要重新建立，轉(zhuǎn)換成本較高。制度創(chuàng)新存在風(fēng)險(xiǎn)，可能成功，也可能失敗。即使成功，也需要投入大量的創(chuàng)新成本。因此，在制度沒有根本性弊端且改革把握不大的情況下，人們寧可繼續(xù)以前的制度，也不會(huì)冒險(xiǎn)推行新的制度，達(dá)到一種制度的局部平衡與鎖定狀態(tài)。同時(shí)，在政策執(zhí)行過程中由于存在報(bào)酬遞增機(jī)制，必然會(huì)產(chǎn)生特定的利益相關(guān)群體——高?？蒲腥藛T和科研管理部門。他們往往會(huì)為了保護(hù)自己當(dāng)前的利益不受損，強(qiáng)化或維持現(xiàn)行政策。在我國(guó)現(xiàn)行科研管理制度下，高校中普遍產(chǎn)生了固定的利益獲得模式和固定的組織設(shè)置。高校中的利益相關(guān)者往往認(rèn)為現(xiàn)行的政策就是最好的政策，一旦改革會(huì)觸及他們的既得利益時(shí)，他們便會(huì)產(chǎn)生抵觸情緒，阻礙變革的發(fā)生。

2.網(wǎng)絡(luò)外部性

政策“網(wǎng)絡(luò)外部性”是指政策參與者所能獲得的效益會(huì)隨著參與政策的人數(shù)變化增加或減少。由于國(guó)家對(duì)于科研活動(dòng)的投入有限，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益也是一定的，如果更多的科研主體參與到成果轉(zhuǎn)化的過程中，可能會(huì)使現(xiàn)在獲益的群體喪失他們部分利益。例如，當(dāng)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化路徑發(fā)生變化時(shí)，技術(shù)經(jīng)理人等專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才、市場(chǎng)參與者、成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)甚至是政府科技管理部門都可能會(huì)更多地參與到高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中來。高?？蒲腥藛T、科研管理部門往往不愿意逆轉(zhuǎn)對(duì)自己有利的網(wǎng)絡(luò)外部性，便會(huì)極力阻止新制度的產(chǎn)生而固守舊的制度設(shè)計(jì)。即使新制度可能帶來更高的績(jī)效，但是他們所形成集體行動(dòng)的邏輯會(huì)強(qiáng)化路徑困境。

政策參與人數(shù)越多，政策參與者獲得的效用越高。如果能使高校科技管理政策呈現(xiàn)這種正態(tài)，就意味著科研活動(dòng)參與者增加時(shí)，每個(gè)參與者從科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)中獲得的效用不但沒有減少，反而有所增加。在不增加財(cái)政投入的情況下，要想達(dá)到這種正效應(yīng)，就意味著要增強(qiáng)政策激勵(lì)。同時(shí)，科技政策一旦頒布并執(zhí)行，相關(guān)各方通常都需要認(rèn)真學(xué)習(xí)、解讀政策要求，并形成較為穩(wěn)定的工作習(xí)慣，這種習(xí)慣性的工作方式需要較長(zhǎng)的時(shí)間才能改變。同樣，科研人員也會(huì)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)科研政策，根據(jù)政策要求安排自己的科研工作。但是，在沒有制度變遷的情況下，科研人員就會(huì)依賴現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化路徑開展成果轉(zhuǎn)化工作。

3.思想觀念惰性

制度變遷困難的深層次原因，一方面在于受到歷史政策路徑的束縛，另一方面還受到主觀意識(shí)形態(tài)的制約。路徑依賴?yán)碚撝赋?，建立在?duì)現(xiàn)實(shí)主觀感知基礎(chǔ)上的意識(shí)形態(tài)在某種程度上決定著人們的行為和選擇。信息的不完全和“有限理性”帶來的不確定性相結(jié)合，由此形成的制度框架限制了人們的行為選擇，在人們的頭腦中形成了一種慣性的思維模式。這種主觀的意識(shí)形態(tài)不僅會(huì)為現(xiàn)有的政策制度辯護(hù)，還會(huì)為繼續(xù)維持這種政策或制度找到理由。長(zhǎng)期以來，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化都是單一導(dǎo)向的，沒有體現(xiàn)出問題導(dǎo)向，成果轉(zhuǎn)化思路固化，對(duì)所有的科技成果采取單一化的管理方式。科技成果轉(zhuǎn)化過程大致分為研究階段、中試環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)化階段。實(shí)驗(yàn)室研發(fā)產(chǎn)出新的科技成果，經(jīng)過中試孵化，投入市場(chǎng)進(jìn)行量產(chǎn)。一般認(rèn)為，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的不同導(dǎo)向，可以將其分為原始創(chuàng)新導(dǎo)向和滿足需求導(dǎo)向兩種不同的科技成果轉(zhuǎn)化。不同導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化的特點(diǎn)各不相同，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)的要求也并不相同。目前我國(guó)高校進(jìn)行的科技成果轉(zhuǎn)化更多是原始創(chuàng)新型的成果轉(zhuǎn)化，滿足需求導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化大多是由企業(yè)提出的。根據(jù)近五年來中國(guó)專利調(diào)查報(bào)告，我國(guó)高校有效專利產(chǎn)業(yè)化率不到5%，遠(yuǎn)低于企業(yè)45%左右的產(chǎn)業(yè)化率。這從側(cè)面說明，針對(duì)不同導(dǎo)向的科研成果，采取同一種轉(zhuǎn)化路徑，難以充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用。作為一種非正式約束，思想觀念的變化往往是漸進(jìn)的、緩慢的，短期內(nèi)難以改變。

三、基于不同導(dǎo)向的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化突破策略

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的路徑依賴制約了我國(guó)科技創(chuàng)新系統(tǒng)的健康發(fā)展，阻礙了科技創(chuàng)新成果在市場(chǎng)中的進(jìn)一步應(yīng)用。在高質(zhì)量發(fā)展階段，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新聯(lián)系不緊密的問題成為亟需解決的重要問題。面對(duì)這樣的新形勢(shì)新問題，有必要進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)，針對(duì)不同導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化選擇不同的路徑和方法，配置不同的資源，通過制度創(chuàng)新加快高校科技成果轉(zhuǎn)化。

在制度變遷的進(jìn)程中，如何跳出“路徑依賴”的藩籬，是一個(gè)重要的研究主題。林毅夫總結(jié)了科斯和諾斯等人的觀點(diǎn)，將制度變遷的路徑分為“強(qiáng)制性變遷”和“誘致性變遷”兩種基本路徑［13］。所謂誘致性變遷，是由個(gè)人或團(tuán)體尋求對(duì)自身最有力的制度安排時(shí)的“自愿合作安排”，是一種自下而上的制度變遷方式。強(qiáng)制性變遷主要強(qiáng)調(diào)制度供給的主導(dǎo)性，即制度參與者被動(dòng)接受有關(guān)制度安排。要打破我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的路徑依賴，既要借助外力作用打破制度局部均衡和鎖定的狀態(tài)，但也要注重發(fā)揮科研人員的主體地位。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度變遷方式應(yīng)以強(qiáng)制性變遷為主，輔之以誘致性變遷，以期實(shí)現(xiàn)高?？茖W(xué)研究和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有機(jī)融合。

1.轉(zhuǎn)變成果轉(zhuǎn)化思路

所謂轉(zhuǎn)變成果轉(zhuǎn)化思路，是指突破傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新過程模式的線性思維，探索科學(xué)研究和市場(chǎng)需求“雙源”并行的機(jī)制。從科技成果轉(zhuǎn)化的全鏈條入手，加強(qiáng)高校和企業(yè)的聯(lián)系，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。一是支持高等院校、科研院所與企業(yè)聯(lián)合興辦研發(fā)機(jī)構(gòu)、成果轉(zhuǎn)化基地，發(fā)揮高校、科研院所、企業(yè)等主體在人才、資本、市場(chǎng)、管理等方面的優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈有效對(duì)接。二是持續(xù)優(yōu)化供需對(duì)接路徑，鼓勵(lì)高校對(duì)接企業(yè)需求，加快市場(chǎng)需求導(dǎo)向的成果轉(zhuǎn)化。三是鼓勵(lì)高校引入企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員參與科研活動(dòng)［14］，指導(dǎo)科研選題、成果轉(zhuǎn)化等，促進(jìn)轉(zhuǎn)化的實(shí)施和改善。四是針對(duì)原始創(chuàng)新導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化，應(yīng)考慮到其獨(dú)創(chuàng)性，為其量身定制科學(xué)有效的容錯(cuò)機(jī)制和先行先試的政策，允許其在一定范圍內(nèi)突破舊的規(guī)范約束。五是采用多樣化的成果轉(zhuǎn)化模式，針對(duì)項(xiàng)目成果特點(diǎn)，選擇相應(yīng)轉(zhuǎn)化模式。一般來說，市場(chǎng)需求導(dǎo)向的科技成果常采用專利許可、專利轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化，原始創(chuàng)新導(dǎo)向的科技成果常采用作價(jià)入股創(chuàng)辦企業(yè)的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

2.完善科技成果分類評(píng)價(jià)制度

科研評(píng)價(jià)是科學(xué)研究工作的指揮棒。為了有效、客觀、全面了解高?？萍汲晒D(zhuǎn)化情況，要打破傳統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)化線性思維，深化對(duì)不同導(dǎo)向科技成果轉(zhuǎn)化的理解。不同導(dǎo)向的科研成果具體表現(xiàn)形式不同，能夠帶來的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益也有差異，單一化、定量化的指標(biāo)并不能全面準(zhǔn)確反映科研成果的轉(zhuǎn)化的情況，有必要建立一種長(zhǎng)效科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)其進(jìn)行分類評(píng)價(jià)。首先，實(shí)行與不同導(dǎo)向科研活動(dòng)規(guī)律相適應(yīng)的分類評(píng)價(jià)制度，破除傳統(tǒng)“五唯”評(píng)價(jià)的束縛，為科研工作者營(yíng)造良好的科研生態(tài)，通過科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向的變化，促進(jìn)誘致性變遷的發(fā)生。其次，選取科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)，綜合多方面統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，注重質(zhì)量、貢獻(xiàn)、價(jià)值。例如，原始創(chuàng)新導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化，考慮到其理論創(chuàng)造性，市場(chǎng)應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化價(jià)值需要較長(zhǎng)時(shí)間檢驗(yàn)，應(yīng)減少中期評(píng)價(jià)、過程評(píng)價(jià)，追求中長(zhǎng)期創(chuàng)新績(jī)效。再次，評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)要突出對(duì)成果創(chuàng)新水平和解決重大問題效能的評(píng)價(jià)，定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合，提高評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和可信度。例如，對(duì)國(guó)家發(fā)展或產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型具有重大意義的原創(chuàng)性科研成果可組織專家組進(jìn)行專門的評(píng)審，注重評(píng)價(jià)實(shí)效；滿足需求導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)應(yīng)更加注重成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際效益，以滿足需求、解決問題為導(dǎo)向，以轉(zhuǎn)化帶來的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益作為成果轉(zhuǎn)化的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。最后，要建立與之相對(duì)應(yīng)的科研績(jī)效考核與獎(jiǎng)懲機(jī)制，將不同導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化的效益納入職稱評(píng)聘和考核指標(biāo)內(nèi)，作為職務(wù)晉升、績(jī)效考核和獎(jiǎng)酬評(píng)定的重要指標(biāo)，提高科研成果轉(zhuǎn)化率在考核評(píng)價(jià)體系中的權(quán)重。

3.優(yōu)化高校科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系

在國(guó)家多次提出科技創(chuàng)新、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的政策背景下，應(yīng)該加緊落實(shí)提升科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)，促進(jìn)不同導(dǎo)向的成果順利轉(zhuǎn)化，發(fā)揮其創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的作用。原始創(chuàng)新導(dǎo)向的科技成果產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)較高，企業(yè)投資的意愿不高，為了加快這類成果轉(zhuǎn)化，可以由政府組織有關(guān)方面的專家進(jìn)入高校指導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化工作，評(píng)估其潛在的市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值，設(shè)立專門的資金和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，提高成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的概率。科技創(chuàng)新中介服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)成果轉(zhuǎn)化發(fā)揮著重要的作用。通過中介服務(wù)機(jī)構(gòu)可以迅速傳遞創(chuàng)新成果供需信息，加快成果流動(dòng)，為企業(yè)迅速匹配合適的技術(shù)產(chǎn)品，為高校成果尋找潛在的應(yīng)用領(lǐng)域。為進(jìn)一步加快完善我國(guó)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，建議由政府牽頭，成立科技中介服務(wù)聯(lián)盟，制定科技中介服務(wù)規(guī)范，引導(dǎo)科技中介服務(wù)向?qū)I(yè)化、規(guī)范化發(fā)展。針對(duì)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，政府應(yīng)給予政策扶持與鼓勵(lì)，包括但不限于稅收優(yōu)惠、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等。此外，培養(yǎng)適應(yīng)中國(guó)國(guó)情的科技成果轉(zhuǎn)化人才，將專業(yè)人才隊(duì)伍的建設(shè)與引進(jìn)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的重要人員保障。加大對(duì)技術(shù)經(jīng)理人的培養(yǎng)力度，打造金牌技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍。完善技術(shù)經(jīng)理人參與成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策，對(duì)技術(shù)經(jīng)理人服務(wù)企事業(yè)單位開展的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，給予成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目收益一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)，確保技術(shù)經(jīng)理人的合法權(quán)益，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的效率和效能。

4.加強(qiáng)原始創(chuàng)新資金投入強(qiáng)度

科研經(jīng)費(fèi)是高?？蒲谢顒?dòng)正常開展的重要保障。目前高?？蒲薪?jīng)費(fèi)主要來自于政府和企事業(yè)單位，且企事業(yè)單位委托資金是主要的經(jīng)費(fèi)來源，一般用于開展與高校的橫向項(xiàng)目合作。橫向項(xiàng)目通常是利用研究者已掌握的技能和知識(shí)解決企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)實(shí)問題，是市場(chǎng)導(dǎo)向的科研活動(dòng)。而縱向項(xiàng)目難度更大，屬于對(duì)自然、對(duì)科學(xué)的探索研究，其產(chǎn)出必須經(jīng)過嚴(yán)格的小試、中試，才有可能進(jìn)入市場(chǎng)，轉(zhuǎn)化難度大、風(fēng)險(xiǎn)高，但一旦順利轉(zhuǎn)化，將給市場(chǎng)帶來顛覆性的改變。因此，首先是政府應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)原始創(chuàng)新研究的財(cái)政投入，尤其是加強(qiáng)對(duì)“中試環(huán)節(jié)”的支持，增大中試經(jīng)費(fèi)在科研經(jīng)費(fèi)總額中的比重，為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化打好研究基礎(chǔ)。加大政府在資金投入方面的供給，要引導(dǎo)資金在不同環(huán)節(jié)的分配，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制性變遷。其次，要積極引導(dǎo)社會(huì)資金投入，建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，加快形成以政府投入為主、社會(huì)投入多元化的機(jī)制，營(yíng)造全社會(huì)支持原始創(chuàng)新的良好生態(tài)。再次，積極引導(dǎo)地方財(cái)政和企業(yè)社會(huì)力量對(duì)基礎(chǔ)研究的扶持，營(yíng)造全社會(huì)支持基礎(chǔ)研究的良好生態(tài)，助推我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)。對(duì)于重大原創(chuàng)性研究項(xiàng)目，要擴(kuò)大高校經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)，允許科研人員在目標(biāo)導(dǎo)向的基礎(chǔ)上自行安排科研經(jīng)費(fèi)投入，以提高其積極性。

5.完善成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制

轉(zhuǎn)化收益分配比例適當(dāng)與否對(duì)高校科研成果轉(zhuǎn)化積極性有著相當(dāng)程度的影響。因此，要給予科研人員適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)化收益能夠有效激發(fā)科研人員參與成果轉(zhuǎn)化，通過改變利益相關(guān)者對(duì)成果轉(zhuǎn)化的積極性，實(shí)現(xiàn)制度變遷。一是完善法律法規(guī)，制定詳細(xì)的成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，應(yīng)將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的絕大部分收益獎(jiǎng)勵(lì)給研發(fā)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部利益劃分應(yīng)與實(shí)際貢獻(xiàn)相結(jié)合，在政策允許的范圍內(nèi)，盡量保證科研人員利益最大化［15］。二是堅(jiān)持貢獻(xiàn)導(dǎo)向，按照勞動(dòng)、技術(shù)、資金等生產(chǎn)要素的投入比例參與分配，比照科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度，對(duì)技術(shù)服務(wù)人員進(jìn)行收益分配，設(shè)立最低收益比例，確保技術(shù)服務(wù)人員能夠從項(xiàng)目委托中獲取現(xiàn)金收益。三是職稱評(píng)審制度和高校內(nèi)部的績(jī)效考核應(yīng)向科技成果轉(zhuǎn)化傾斜，減少單純的科研數(shù)量指標(biāo)，鼓勵(lì)科研人員將精力和時(shí)間投入到更有價(jià)值的科研活動(dòng)中。四是完善股權(quán)激勵(lì)及稅收減免制度，探索制定適合高校成果轉(zhuǎn)化的股權(quán)激勵(lì)方案［16］，實(shí)施成果轉(zhuǎn)化稅收減免政策。原始創(chuàng)新導(dǎo)向的成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)較大，有必要建立完善的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，支持其轉(zhuǎn)化。對(duì)引進(jìn)原始創(chuàng)新科技成果并實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的企業(yè)，實(shí)行稅收減免并按一定比例給予補(bǔ)貼，引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)開展成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。而且，在其成果轉(zhuǎn)化過程中結(jié)合其實(shí)際意義給予持續(xù)的資金支持，注重長(zhǎng)期績(jī)效。對(duì)于滿足需求導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化，要根據(jù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益對(duì)科研人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，提升科研人員參與成果轉(zhuǎn)化的積極性。