梁 瑩

（中鐵十八局集團有限公司 天津 300222）

1 引言

縱向科研項目是指由國務(wù)院各部委或各級地方政府機構(gòu)計劃的科研項目，主要包括國家科技部項目、國家發(fā)改委項目、國家工信部項目、中國工程院項目及地方政府部門項目等，主要解決事關(guān)國計民生的重大社會公益性研究以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的重大科學(xué)技術(shù)問題［1］。

科研項目作為孕育企業(yè)創(chuàng)新成果的母體，如何促進項目順利實施、科研成果轉(zhuǎn)化以及技術(shù)創(chuàng)新，對企業(yè)來說至關(guān)重要［2－3］。建立高效的科研管理模式，能夠有效節(jié)省科研工作的時間，最大程度保證項目能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期目標(biāo)［4］。本文對企業(yè)現(xiàn)有的縱向科研項目管理制度進行介紹，針對企業(yè)參與縱向科研項目實施與管理中發(fā)現(xiàn)的主要問題進行分析并提出相關(guān)建議，以期提高企業(yè)科研管理水平。

2 企業(yè)縱向科研項目管理實施舉措

傳統(tǒng)的企業(yè)科研項目管理辦法主要是用于指導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部科研項目，難以適應(yīng)縱向科研項目的管理要求。為進一步促進科研項目順利實施，實現(xiàn)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)企業(yè)自身定位，探索制定適合自身發(fā)展要求的縱向科研項目管理制度。

2.1 明確參研單位職責(zé)

項目參研單位（包括項目牽頭單位、課題承擔(dān)單位和參與單位）應(yīng)根據(jù)項目（課題）任務(wù)書確定的目標(biāo)任務(wù)和分工安排，履行各自的責(zé)任和義務(wù)，按期高質(zhì)量完成相關(guān)研發(fā)任務(wù)。項目牽頭單位應(yīng)強化法人責(zé)任，牽頭組織項目實施，并接受專業(yè)機構(gòu)的管理、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，按要求報告有關(guān)重大事項。項目牽頭單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)切實履行牽頭責(zé)任，全面掌控項目進展情況，并為各課題研究任務(wù)的順利推進提供支持。課題承擔(dān)單位和參與單位應(yīng)積極配合項目牽頭單位組織開展的督導(dǎo)、協(xié)調(diào)和調(diào)度工作，按要求參加集中交流、專題研討、信息共享等溝通銜接，支持項目牽頭單位加強研究成果的集成，及時報告研究進展和重大事項。

2.2 項目組織管理

依據(jù)項目任務(wù)書、項目實施方案及相關(guān)管理辦法，構(gòu)建職責(zé)分明、運行高效的管理協(xié)調(diào)機制。對于重點縱向科研項目，成立項目領(lǐng)導(dǎo)小組及項目管理辦公室，強化組織聯(lián)絡(luò)、技術(shù)研發(fā)和經(jīng)費管理。項目領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)科研資源配置，建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，落實國家激勵科研人員的政策措施；審核項目（課題）的詳細(xì)實施方案、項目實施的主要措施，安排項目驗收，審定項目成果及規(guī)劃報獎，組織協(xié)調(diào)和決策重大事項。項目管理辦公室為項目管理的日常機構(gòu)，接受項目領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)，主要負(fù)責(zé)項目實施過程中的日常管理，具體負(fù)責(zé)定期調(diào)度、節(jié)點控制、協(xié)同推進；制定項目實施方案，管理重大事項；組織協(xié)調(diào)各參研單位開展集中交流、專題研討、信息共享等，以加強溝通、互動與銜接；監(jiān)督與檢查項目研究任務(wù)及預(yù)算執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)組織項目啟動、年度報告、中期檢查、結(jié)題驗收等重要節(jié)點工作。聘請專家組成專家咨詢組，主要服務(wù)于項目（課題）實施方案論證、年度執(zhí)行情況檢查、中期檢查、驗收、示范工程方案論證等管理工作。

2.3 制度體系建設(shè)

依照科技部印發(fā)的相關(guān)財務(wù)管理制度，建立健全項目資金內(nèi)部管理制度和報銷規(guī)定，明確內(nèi)部管理權(quán)限和審批程序，完善內(nèi)控機制建設(shè)，強化資金使用績效評價，確?？蒲匈Y金?？顚Ｓ?、單獨核算。

對縱向科研項目管理實行“定期檢查匯報制”“專項經(jīng)費監(jiān)管制”“年度執(zhí)行情況報告制”“項目中期檢查制”“重大事項報告制”“項目結(jié)題驗收制”等一系列管理制度。項目牽頭單位每半年對課題的執(zhí)行情況進行檢查。對于執(zhí)行周期較長的縱向科研項目，在項目執(zhí)行中期，配合專業(yè)機構(gòu)采用會議或現(xiàn)場檢查方式，依據(jù)任務(wù)書所設(shè)定的中期任務(wù)目標(biāo)和考核指標(biāo)開展項目中期檢查工作，并形成中期執(zhí)行情況報告。項目執(zhí)行期滿，協(xié)助專業(yè)機構(gòu)組織完成項目的任務(wù)驗收和財務(wù)驗收。

2.4 重要成果專項管理

項目牽頭單位設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專員負(fù)責(zé)項目知識產(chǎn)權(quán)管理，統(tǒng)籌各階段知識產(chǎn)權(quán)挖掘、布局、申報及推廣工作；項目管理辦公室指定專人擔(dān)任標(biāo)準(zhǔn)專員，統(tǒng)籌標(biāo)準(zhǔn)的立項申報、編制、評審等工作；項目成立經(jīng)費管理組，項目及各課題均設(shè)財務(wù)專員，負(fù)責(zé)經(jīng)費使用管理，編制財務(wù)決算報告，開展并接受經(jīng)費檢查，對接審計，參與財務(wù)驗收。

2.5 定期調(diào)度、節(jié)點控制、專項推進

對項目及課題任務(wù)書的研究內(nèi)容及考核指標(biāo)進行分解，制定年度工作計劃，形成定期檢查、統(tǒng)籌資源、協(xié)調(diào)保障；嚴(yán)格按照里程碑節(jié)點計劃，重點抓項目開題、年度進展、項目年報、示范工程和裝備研制等重要事項推進和節(jié)點控制；將項目管理納入企業(yè)科技部門主要工作，每周、每月有計劃，每半年有檢查，每年召開年度工作總結(jié)及推進會。

3 縱向科研項目實施與管理中存在的問題

近年來，我單位參與承擔(dān)了數(shù)個國家級及省部級科研項目，在縱向科研項目的科技管理方面，取得了很多寶貴經(jīng)驗，但同時在科研項目實施過程中也發(fā)現(xiàn)了一些問題。

3.1 研究成果與預(yù)期目標(biāo)存在差距的問題

（1）研究方向偏離設(shè)計目標(biāo)

與企業(yè)內(nèi)部課題設(shè)計不同，縱向科研項目設(shè)計定位面向科技前沿及行業(yè)重大需求，一般會圍繞項目總體目標(biāo)下設(shè)多個課題及子課題，通過對課題及子課題的研究，實現(xiàn)項目總體目標(biāo)［5－6］。部分科研人員在開展研究時對各課題間的邏輯關(guān)系和接口管理不夠重視，更習(xí)慣于只考慮解決所承擔(dān)課題的技術(shù)難點，忽視課題之間的緊密融合與合理銜接，導(dǎo)致從項目總體層面來看，研究內(nèi)容比較分散，研究成果雖然能夠達到任務(wù)書的要求，但難以形成解決技術(shù)領(lǐng)域共性關(guān)鍵問題的高水平科技成果。

（2）后期設(shè)計不足，科研成果轉(zhuǎn)化率低

目前，縱向科研項目在立項時考慮科技成果的轉(zhuǎn)化，課題設(shè)計時一般會包括成果應(yīng)用示范環(huán)節(jié)，期望通過項目執(zhí)行期間的成果應(yīng)用，推動項目結(jié)束后的成果轉(zhuǎn)化及示范推廣。但在實際執(zhí)行時會存在企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展與科研成果轉(zhuǎn)化不匹配的問題，一些科技成果短期內(nèi)不能應(yīng)用于企業(yè)現(xiàn)有市場，示范能力不足，無法實現(xiàn)示范推廣及商品化。此外，企業(yè)的獎勵、激勵機制不完善，對于項目執(zhí)行期間形成的關(guān)鍵技術(shù)后期投入不足，科研團隊再攻關(guān)的積極性較小，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化率較低。

3.2 跨部門合作協(xié)調(diào)性不足的問題

縱向科研項目實際實施中，往往涉及到設(shè)備、材料、經(jīng)費、人員等各個環(huán)節(jié)，參與的部門包括科技管理部門、設(shè)備物資部門、工程管理部門、財務(wù)部門、審計部門等。項目實施過程中，有些工作需要多部門溝通協(xié)作完成，但由于企業(yè)各職能部門的參與程度及重視程度不同，部門間存在信息孤島、數(shù)據(jù)共享困難的問題。一些部門工作人員忙于日常生產(chǎn)性任務(wù)，對科研過程不能及時跟進，需要跨部門協(xié)作時，往往需要雙方反復(fù)確認(rèn)后才能繼續(xù)進行，既影響了項目進度，又增加了溝通成本，同時也會導(dǎo)致職能部門之間相互推諉的現(xiàn)象。

3.3 財務(wù)助理制度執(zhí)行不到位的問題

科研財務(wù)助理是科研經(jīng)費管理的重要角色，在科研項目團隊中兼具科研管理與財務(wù)管理的雙重職能，既要協(xié)助項目負(fù)責(zé)人加強經(jīng)費管理，確保科研經(jīng)費依規(guī)執(zhí)行，又要全過程參與項目實施，做好科研服務(wù)工作，充分發(fā)揮橋梁紐帶作用［7］。根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳出臺的《關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》，科研財務(wù)助理崗位的設(shè)置主要是為了進一步減輕科研人員負(fù)擔(dān)，提高科研人員在科研項目中的工作效率。但在實際工作中，單位一般會傾向于在項目團隊內(nèi)部安排一名科研人員擔(dān)任財務(wù)助理，或由單位財務(wù)部門的財務(wù)人員暫時擔(dān)任某個科研項目的財務(wù)助理。這種類似兼職而非專業(yè)的科研人員或財務(wù)人員，由于其自身崗位的工作任務(wù)及考核要求，往往不能在項目實施中投入充足的時間和精力，很難起到科研財務(wù)助理應(yīng)有的作用［8］。此外，合格的科研財務(wù)助理應(yīng)對國家政策、項目特點及財務(wù)流程都具有較好的了解，因此對于來自不同部門的財務(wù)助理，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)更具有針對性和實效性。目前情況下，企業(yè)對于科研財務(wù)助理的管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作不夠到位，導(dǎo)致科研財務(wù)助理隊伍難以落地，不能從根本上將科研人員從經(jīng)費報銷等事務(wù)中解放出來。

4 加強企業(yè)縱向科研項目實施與管理的建議

4.1 聚焦關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，提升科研項目與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的契合度

縱向科研項目面向科技前沿、國家戰(zhàn)略和經(jīng)濟社會發(fā)展要求，具有極強的戰(zhàn)略引導(dǎo)性［9］，項目團隊?wèi)?yīng)進一步提高自身站位，增強責(zé)任感與使命感，不能只滿足于項目通過驗收，而應(yīng)強化研究深度，聚焦項目關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，確保高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量、高水平完成項目預(yù)期目標(biāo)。實施過程中，項目團隊?wèi)?yīng)注重課題目標(biāo)對項目總體目標(biāo)的支撐作用，提高課題設(shè)置水平，突出凝練技術(shù)創(chuàng)新點，加強各課題間的溝通交流。

項目申報應(yīng)立足于企業(yè)自身資源和未來發(fā)展戰(zhàn)略，充分重視核心技術(shù)的應(yīng)用性和經(jīng)濟性，提高科研項目成果的應(yīng)用推廣價值。對于已經(jīng)形成的科技成果，應(yīng)建立適應(yīng)企業(yè)創(chuàng)新推動戰(zhàn)略的科技成果轉(zhuǎn)化體系，加大知識產(chǎn)權(quán)保護，完善科研人員激勵機制，提高對高水平科技成果的長期跟蹤和研究。此外，建議嘗試增加與高校及科研院所的長期合作交流，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的推動作用，建立圍繞產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)創(chuàng)新的合作機制。

4.2 完善項目流程機制，加強科研項目參與部門之間的信息共享

考慮到科研項目實施的系統(tǒng)性和復(fù)雜性，往往需要跨職能部門的共同協(xié)作。建議對縱向科研項目的組織管理符合項目特點，建立高效協(xié)同、分工明確的組織管理體系。加快科研管理信息化建設(shè)，將各職能部門參與工作納入統(tǒng)一的信息平臺［10］，使科研信息能夠得到及時全面的分享，尤其科技管理部門和財務(wù)部門是縱向科研項目實施過程中聯(lián)系最為緊密的兩個部門，應(yīng)進一步完善形成科學(xué)有效的工作協(xié)調(diào)機制。

4.3 優(yōu)化科研財務(wù)助理制度，推進科研財務(wù)助理的隊伍建設(shè)

為推進國家科技領(lǐng)域“放管服”的改革要求［11－12］，企業(yè)應(yīng)充分重視科研財務(wù)助理崗位的設(shè)置，優(yōu)化管理制度和操作流程。建議進一步細(xì)化科研財務(wù)助理制度，對縱向科研項目的科研財務(wù)助理崗位進行明確，細(xì)化科研財務(wù)助理的崗位職責(zé)、人事管理、考核指標(biāo)及薪資來源，明確其管理流程和培養(yǎng)模式。

進一步加大對科研財務(wù)助理的培訓(xùn)力度，建議針對不同隸屬部門的科研財務(wù)處理，開設(shè)更具針對性的培訓(xùn)課程，定期進行培訓(xùn)和考核，提高科研財務(wù)助理的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。此外，建議落實科研財務(wù)助理的經(jīng)費保障渠道，建立符合科研財務(wù)助理特點的績效制度，提高科研財務(wù)助理工作的積極性和主動性。

5 結(jié)束語

縱向科研項目面向科技前沿及行業(yè)重大需求，具有顯著的戰(zhàn)略性、導(dǎo)向性和方向性。本文介紹了企業(yè)現(xiàn)有縱向科研項目的管理實施舉措，針對以往科研項目實施過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行了分析，并提出了相應(yīng)的解決對策，以期為類似性質(zhì)的科研項目管理提供參考。