王曉嶺　陳語　王玲

摘 要：因其顯著的經(jīng)濟(jì)、社會與環(huán)境影響，鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率優(yōu)化對其加快實現(xiàn)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要意義。本文基于2006—2017中國29個省份的面板數(shù)據(jù)，先是構(gòu)建全局網(wǎng)絡(luò)方向距離系數(shù)模型測算鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率，并進(jìn)一步建立空間杜賓Tobit模型和面板門檻模型，分析環(huán)境規(guī)制等因素對產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的空間溢出與非線性影響。結(jié)果表明，觀測期內(nèi)，中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率整體表現(xiàn)出波動上升趨勢，且效率水平存在區(qū)域異質(zhì)性和空間相關(guān)性;行政命令與公眾參與型環(huán)境規(guī)制對鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率優(yōu)化都起到了顯著的促進(jìn)作用，市場激勵型和自愿意識型規(guī)制的直接效應(yīng)尚不顯著，行政命令型規(guī)制在不同空間距離下都體現(xiàn)出了顯著的溢出效應(yīng);四類環(huán)境規(guī)制均存在雙重門檻，但各類規(guī)制的最優(yōu)強(qiáng)度區(qū)間存在差異，體現(xiàn)出其對鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的非線性作用機(jī)理。

關(guān)鍵詞：高質(zhì)量發(fā)展;環(huán)境規(guī)制;鋼鐵產(chǎn)業(yè);技術(shù)效率;空間效應(yīng);面板門檻模型

中圖分類號：F262文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000-176X（2021）12-0039-10

一、問題的提出

作為國民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)性支柱產(chǎn)業(yè)，鋼鐵工業(yè)的發(fā)展是一國經(jīng)濟(jì)水平和綜合國力的重要標(biāo)志。1996年中國超過日本成為世界第一產(chǎn)鋼大國，并保持了二十余年的高速發(fā)展。中國粗鋼產(chǎn)量占全球份額從1996 年的13.50%逐步提高到2019年的53.10%。但與此同時，鋼鐵產(chǎn)業(yè)的技術(shù)相對落后、發(fā)展不均衡等問題一直未能得到根本解決，產(chǎn)能過剩的困境日益凸顯。2013年以后，中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)更是由相對產(chǎn)能過剩轉(zhuǎn)變?yōu)榻^對過剩。在此背景下，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革政策在中國全面推進(jìn)，2019年中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率達(dá)到80.00%，較2016年提升了8.30個百分點。但同時2019年中國粗鋼產(chǎn)量達(dá)9.96億噸，同比增長7.20%，去產(chǎn)能政策效果并不十分穩(wěn)固，出現(xiàn)滑入過剩區(qū)間的風(fēng)險。在此背景下，如何通過優(yōu)化產(chǎn)業(yè)資源配置推動鋼鐵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)而提升全要素生產(chǎn)率，推動鋼鐵產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量平穩(wěn)發(fā)展成為關(guān)鍵。產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級和可持續(xù)增長都離不開生產(chǎn)過程技術(shù)效率的提升。一方面，技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步是改進(jìn)生產(chǎn)能力的關(guān)鍵所在;另一方面，生產(chǎn)要素的投入和全要素生產(chǎn)率的提升至關(guān)重要，而全要素生產(chǎn)率又取決于資源配置效率和技術(shù)效率的提升。由此可見，技術(shù)效率的提升對中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。此外，在“一帶一路”倡議不斷推進(jìn)的環(huán)境下，中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)在世界鋼鐵部門中占有越來越高的地位。提升鋼鐵產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)效率，加快實現(xiàn)鋼鐵產(chǎn)業(yè)又好又快發(fā)展，有利于為國際社會提供多樣化的產(chǎn)品，對于推動以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)新發(fā)展格局戰(zhàn)略構(gòu)想的實施具有重要意義。目前，中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)仍然存在著資本利用率低、勞動力依賴性強(qiáng)等問題，不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、管理水平和投資能力也存在明顯差異。如何實現(xiàn)在一定生產(chǎn)技術(shù)水平下，以更少的投入獲得更多產(chǎn)出就成為關(guān)鍵問題。因此，探究中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率水平及其影響因素，對實現(xiàn)鋼鐵產(chǎn)業(yè)優(yōu)化生產(chǎn)、改進(jìn)資源配置、提高綜合效益具有重要的指導(dǎo)意義。

現(xiàn)有研究表明，環(huán)境規(guī)制是影響技術(shù)效率的一個重要因素。面臨日益嚴(yán)格的法律法規(guī)管制，鋼鐵產(chǎn)業(yè)高能耗和高污染的特點決定了它的生產(chǎn)活動將受到環(huán)境規(guī)制等因素的影響。鋼鐵企業(yè)在環(huán)境污染控制下承受巨大的成本壓力，為了提高競爭力和利潤率，企業(yè)必須謀求在環(huán)境保護(hù)的同時提升技術(shù)效率改進(jìn)生產(chǎn)，以取得全要素生產(chǎn)率的提高并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)波特假說，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高，全要素生產(chǎn)率水平相應(yīng)也越高。說明適度的環(huán)境規(guī)制能夠促使企業(yè)為降低成本而加快創(chuàng)新步伐，提高技術(shù)效率并相應(yīng)地減少工業(yè)污染物的排放，進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

現(xiàn)有研究中關(guān)于效率的分析方法主要有兩類：一類是以隨機(jī)前沿分析（Stochastic Frontier Analysis， SFA）為代表的參數(shù)法;另一類是以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis， DEA）為代表的非參數(shù)法。相比之下，DEA方法因其獨特的優(yōu)勢在技術(shù)效率、全要素生產(chǎn)率、創(chuàng)新效率、生態(tài)效率和資源利用率等的測算方面應(yīng)用廣泛。除了傳統(tǒng)的CCR和BBC方法之外，很多學(xué)者在研究中對其作出了相應(yīng)的改進(jìn)，例如考慮松弛變量的Slack-Based Measure（SBM）、考慮抽樣法的Bootstrap-DEA、考慮非期望產(chǎn)出的Malmquist-Luenberger指數(shù)等。在鋼鐵產(chǎn)業(yè)的研究中，DEA方法也同樣被用于廢氣處理效率、能源效率、碳排放績效等多方面的研究。在鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率分析方面，劉文君和向冰[1]采用了基于松弛變量的超效率DEA模型分析了鋼鐵上市公司基于碳排放的技術(shù)效率;張慶芝等[2]以中國重點大中型鋼鐵企業(yè)為研究樣本，采用Undesirable-SBM模型測算了鋼鐵產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率并分析了地區(qū)差異;Yang等[3]則利用Bootstrap—網(wǎng)絡(luò)DEA分析了中國各省市鋼鐵產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率及其區(qū)域性差異。

波特假說指出，環(huán)境規(guī)制可以激勵企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)而提高資源利用效率，產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)大于成本效應(yīng)的效果，從而可以促使企業(yè)生產(chǎn)效率的提高?，F(xiàn)有的研究中，

環(huán)境規(guī)制的分類方法較多。單一指標(biāo)法中，多采用環(huán)境污染治理投資、排污費和排污補(bǔ)助、單位能源消費的GDP產(chǎn)出等作為環(huán)境規(guī)制的代理指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，有學(xué)者采用雙分法區(qū)分環(huán)境規(guī)制類別，從實施主體來看有正式規(guī)制和非正式規(guī)制、行政命令型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制、費用型與投資型環(huán)境規(guī)制;從實施過程來看，可以分為治理投入和治理效果、規(guī)制成本和規(guī)制產(chǎn)出等。在近來的研究中，環(huán)境規(guī)制又被進(jìn)一步分為三類，包括行政命令型、市場激勵型和公眾參與型或命令控制型、市場型和自主型。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制對技術(shù)效率的影響方面尚未形成一致結(jié)論。例如，何楓等[4]運用非期望SBM模型測算了霧霾約束條件下中國省級環(huán)境技術(shù)效率，并證明了環(huán)境規(guī)制未能對環(huán)境技術(shù)效率產(chǎn)生顯著的影響;Liu等[5]基于PP-SAF方法測算了中國31個省市快遞行業(yè)的技術(shù)效率并分析了其影響因素，發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染管制手段抑制了行業(yè)技術(shù)效率的提升;Pei等[6]以中國六大高能耗產(chǎn)業(yè)的省級面板數(shù)據(jù)為樣本，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升能夠通過技術(shù)效率的改善并最終降低碳排放，但規(guī)制對技術(shù)效率在各細(xì)分行業(yè)的作用存在差異性。在異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制的作用方面，吳力波等[7]在研究中發(fā)現(xiàn)，命令控制型和經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制對中國煤炭發(fā)電企業(yè)成本技術(shù)效率的提高均產(chǎn)生抑制作用，且對重點減排地區(qū)企業(yè)成本技術(shù)效率的負(fù)面影響大于非重點減排地區(qū)受到環(huán)境規(guī)制的負(fù)面影響;Cheng等[8]研究表明，命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵型環(huán)境規(guī)制均能促進(jìn)中國制造業(yè)技術(shù)效率提升，進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)能利用率提高，且命令控制型的作用強(qiáng)度更大。此外，盡管環(huán)境規(guī)制對技術(shù)效率的非線性作用已經(jīng)得到了關(guān)注，但相關(guān)研究成果十分有限。并且現(xiàn)有研究主要選擇采用加入平方項或立方項來進(jìn)行分析，該方法不能在結(jié)果中顯示門檻變量在門檻值兩側(cè)如何影響被解釋變量，也不能體現(xiàn)門檻值所處的置信區(qū)間，難以揭示估計的統(tǒng)計意義，具有一定的局限性。

綜上可知，首先，現(xiàn)有文獻(xiàn)針對鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的分析較少，盡管隨著網(wǎng)絡(luò)DEA技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)有研究已能夠?qū)撹F產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)階段性加以考慮，但目前對技術(shù)效率的測算方法中沒有將生產(chǎn)技術(shù)前沿的變化納入分析框架，也缺乏應(yīng)對無效最小決策單元（DMU）影響效率評價的手段，從而忽略了樣本的全面性，可能導(dǎo)致測算結(jié)果的有偏估計。其次，在環(huán)境規(guī)制作用研究方面，主要集中于兩分法和三分法的探討，缺乏將政府、市場、企業(yè)、公眾等多主體同時納入分析框架。最后，隨著區(qū)域一體化戰(zhàn)略等政策的實施，產(chǎn)業(yè)間的區(qū)域關(guān)聯(lián)越來越強(qiáng)，環(huán)境政策以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策也表現(xiàn)出越來越明顯的區(qū)際影響和聯(lián)動，因此，在研究環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)影響的過程中，空間影響成為不可忽視的重要因素之一。但在目前的研究中，探討異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的空間溢出效應(yīng)以及非線性作用的成果十分有限。

基于此，本文可能的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)有以下三點：第一，通過將方向距離函數(shù)（DDF）與兩階段DEA方法相結(jié)合，融合全局思想構(gòu)建全局網(wǎng)絡(luò)DDF模型測算中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率，探討鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的變化趨勢。第二，將政府、市場、企業(yè)、公眾等多主體納入分析框架，采用四分法探討異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制對鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的影響。第三，將空間杜賓 Tobit模型與面板門檻回歸模型相結(jié)合，探究環(huán)境規(guī)制對中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的影響及地區(qū)間的溢出效應(yīng)，并分析其非線性的作用特征及最優(yōu)的強(qiáng)度范圍。

二、研究設(shè)計

（一）變量選取與數(shù)據(jù)來源

為了探究中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率及其相關(guān)影響因素，根據(jù)數(shù)據(jù)完整性和可得性，

由于2018年起中國全面實施排污費改稅政策，排污費數(shù)據(jù)截至2017年。本文參考Lin等[9]的研究，選取中國29個省份2006—2017年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。其中，海南和西藏由于數(shù)據(jù)缺失較多且不具備研究的代表性被剔除，也不包括中國港澳臺地區(qū)。所用數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國鋼鐵工業(yè)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》、各省統(tǒng)計年鑒、中國經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫以及政府網(wǎng)站。相關(guān)經(jīng)濟(jì)類指標(biāo)均以2000年為基期進(jìn)行平減折算，具體指標(biāo)定義與數(shù)據(jù)選取如下。

1.被解釋變量：鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率（TE）

根據(jù)現(xiàn)有的研究經(jīng)驗，本文參考Yang等[3]的研究選取固定資產(chǎn)投資作為鋼鐵產(chǎn)業(yè)資本投入指標(biāo)，選取鋼鐵產(chǎn)業(yè)年平均從業(yè)人數(shù)作為勞動投入指標(biāo)。實際的生產(chǎn)過程往往分為不同的生產(chǎn)階段，就鋼鐵產(chǎn)業(yè)而言，本文將其生產(chǎn)活動分為兩個階段并運用網(wǎng)絡(luò)DEA方法分析其技術(shù)效率。在產(chǎn)出方面，本文選擇粗鋼產(chǎn)量作為中間產(chǎn)出，生鐵和成品鋼材的產(chǎn)量作為最終產(chǎn)出。

2.解釋變量：環(huán)境規(guī)制

（1）行政命令型環(huán)境規(guī)制（ER1）。在環(huán)境污染治理的過程中，政府作為最重要的約束力量始終發(fā)揮著主導(dǎo)作用，促進(jìn)和引導(dǎo)了各行各業(yè)的環(huán)境污染治理行為，在Li 等[10]研究的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步根據(jù)《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》關(guān)于環(huán)境污染治理投資的分類，選擇工業(yè)污染源治理投資額、城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資額、建設(shè)項目“三同時”環(huán)保投資/當(dāng)年完成環(huán)保驗收項目環(huán)保投資額三項指標(biāo)作為行政命令型環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)，并進(jìn)一步采用熵值法得到綜合指標(biāo)衡量行政命令型環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。

（2）市場激勵型環(huán)境規(guī)制（ER2）。保護(hù)環(huán)境一方面要依靠政府力量的約束;另一方面也要受到市場的約束和激勵，其中，比較具有代表性的市場約束行為就是征收排污費。本文參考范丹和孫曉婷[11]的研究，選取排污費作為市場激勵型環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)并將其標(biāo)準(zhǔn)化以保持?jǐn)?shù)據(jù)的一致性。

（3）公眾參與型環(huán)境規(guī)制（ER3）。除了政府和市場，公眾在環(huán)境污染治理方面也逐漸發(fā)揮出重要作用。隨著人口素質(zhì)和教育水平的提高，人們對生活環(huán)境質(zhì)量的要求也隨之提升，越來越重視環(huán)境保護(hù)并且愿意參與到環(huán)境污染監(jiān)督中去。因此，收入水平、受教育程度、人口密度和年齡結(jié)構(gòu)與公眾參與環(huán)境監(jiān)督關(guān)系密切[12]。本文選擇該四類因素并利用熵值法求其綜合值作為衡量指標(biāo)并進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理以反映公眾參與型環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。

（4）自愿意識型環(huán)境規(guī)制（ER4）。近年來，由于社會和國家的引導(dǎo)與提倡，越來越多的企業(yè)開始進(jìn)行自發(fā)的環(huán)境污染治理投資和創(chuàng)新活動。中國自2006年起設(shè)立環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證中心，并逐漸形成了完整的標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證、審核體系。因此，本文選擇通過環(huán)境質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)數(shù)量作為衡量指標(biāo)并進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理來反映自愿意識型環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度[13]。

3. 控制變量

（1）外商直接投資（fdi）。中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)在世界鋼鐵產(chǎn)業(yè)中占據(jù)重要地位，不僅為國際市場提供了大量的鋼鐵產(chǎn)品，也在對外開放的過程中吸收和引進(jìn)了國外的資金投入，同時帶來了生產(chǎn)技術(shù)和管理能力的改進(jìn)，是促進(jìn)鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素之一。本文參考現(xiàn)有的研究成果[14]，選取實收外商資本總額體現(xiàn)外商投資的水平。（2）技術(shù)水平（tech）。鋼鐵生產(chǎn)往往需要消費大量的能源，包括煤、石油、天然氣以及電力等，進(jìn)而產(chǎn)生大量的廢氣、廢渣污染。而減少污染、提高能源利用率的最有效手段就是改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)工藝，因而在一定程度上，單位產(chǎn)出所需要的能源消費量體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平?；谝陨戏治?，本文選擇鋼鐵產(chǎn)業(yè)能源強(qiáng)度即單位產(chǎn)值綜合能耗作為技術(shù)水平的衡量指標(biāo)進(jìn)行分析。（3）市場規(guī)模（scale）。鋼鐵產(chǎn)業(yè)是具有典型的規(guī)模效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)規(guī)模越大，越容易節(jié)省能源、提高生產(chǎn)效率、增加技術(shù)創(chuàng)新，然而盲目擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模容易帶來產(chǎn)能過剩等弊端，因此，市場規(guī)模的擴(kuò)大能否帶來效率的提升值得探討，本文中采用工業(yè)銷售產(chǎn)值來衡量鋼鐵產(chǎn)業(yè)市場規(guī)模[13]。（4）工業(yè)化水平（ind）。工業(yè)化往往需要大量的原料進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，鋼鐵產(chǎn)品作為必不可少的原料在工業(yè)化進(jìn)程中發(fā)揮著重要作用，工業(yè)化發(fā)展的需求結(jié)構(gòu)也影響著鋼鐵產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，本文采用工業(yè)總產(chǎn)值占GDP的比重來衡量中國各省市的工業(yè)化水平，進(jìn)一步分析其對鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的影響。（5）城鎮(zhèn)化水平（urb）。從消費層面來講，城鎮(zhèn)化的推進(jìn)增加了基礎(chǔ)設(shè)施的需求，進(jìn)而產(chǎn)生了更多的鋼鐵產(chǎn)品需要。而從生產(chǎn)層面來講，城鎮(zhèn)化提高了人口素質(zhì)，增加了居民收入，為鋼鐵產(chǎn)業(yè)乃至工業(yè)生產(chǎn)帶來了更多高素質(zhì)的勞動力和更多的投資，因此，成為影響鋼鐵產(chǎn)業(yè)的另一個重要社會因素。本文選取城鎮(zhèn)人口數(shù)量占總?cè)丝诘谋戎貋砗饬砍擎?zhèn)化水平。

（二）全局網(wǎng)絡(luò)DDF模型

網(wǎng)絡(luò)DEA在多階段生產(chǎn)效率的評價中是一種有效的方法。根據(jù)中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)長流程的生產(chǎn)特點，第一階段生產(chǎn)的粗鋼可以作為第二階段的投入變量，同時這種關(guān)系可以反映鋼鐵產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)特點。因此，本文首先選擇兩階段DEA分析其生產(chǎn)技術(shù)效率。標(biāo)準(zhǔn)的兩階段DEA模型往往采用CCR方法來測算效率，這種方法將投入產(chǎn)出的比率限制在小于1的范圍內(nèi)，當(dāng)投入產(chǎn)出變量超出限制范圍，就會產(chǎn)生無效DMU。方向距離函數(shù)（DDF）是對徑向DEA模型的一般化表達(dá)，它能夠通過定義方向向量使無效DMU沿任意設(shè)定方向投影到前沿，進(jìn)而改進(jìn)效率評價方法。構(gòu)建基于DDF的網(wǎng)絡(luò)效率分析模型以克服標(biāo)準(zhǔn)兩階段DEA模型的局限性，能夠更加有效地分析中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)效率，

表示投入變量，y表示產(chǎn)出變量，λ表示DMU的線性組合系數(shù)，gx和-gy表示投入產(chǎn)出方向向量，s-i和s+n分別表示投入產(chǎn)出松弛變量。另外，考慮到時期變化引起的生產(chǎn)技術(shù)前沿水平的變動，本文借鑒全局DEA技術(shù)構(gòu)建了各期生產(chǎn)技術(shù)集PG（i=1，2，3…，t）：PG=P1UP2UP3U...UPt，并以此作為全局網(wǎng)絡(luò)DDF模型的生產(chǎn)技術(shù)集。此時的DEA模型能夠?qū)⑺猩a(chǎn)技術(shù)集全部包絡(luò)進(jìn)而有效分析鋼鐵產(chǎn)業(yè)各個時期的技術(shù)效率差異。

（三）空間杜賓Tobit模型

中國疆域遼闊，各地區(qū)之間貿(mào)易便利，在發(fā)展中必然會因為地理臨近、貿(mào)易往來而產(chǎn)生生產(chǎn)聯(lián)系。因此，分析鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率及其影響因素之間的空間關(guān)聯(lián)對于分析產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)狀況、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)配置具有現(xiàn)實意義。本文采用地理距離矩陣進(jìn)行空間分析，并采用將經(jīng)濟(jì)、地理因素納入測算的地理經(jīng)濟(jì)距離矩陣進(jìn)一步驗證鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率及其影響因素的空間效應(yīng)，計算方法如式（3）和式（4）：

其中，dij為各省會城市之間的地理距離，Yi為i省的工業(yè)總產(chǎn)值。

在進(jìn)行空間分析之前，首先要進(jìn)行空間相關(guān)性分析。本文采用空間莫蘭指數(shù)分析鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的空間相關(guān)性。莫蘭指數(shù)計算方法如式（5）：

其中，Xi和Xj分別表示i省和j省的技術(shù)效率，X-為效率均值，X-=∑ni=1Xi/n，Wij表示空間權(quán)重矩陣。莫蘭指數(shù)的取值范圍為[-1， 1]，當(dāng)其取值小于0時，表明兩地區(qū)之間存在負(fù)向空間相關(guān)性，且取值越接近-1，相關(guān)性越強(qiáng);當(dāng)取值大于0時，表明兩地區(qū)之間存在正向空間相關(guān)性，且取值越接近1，相關(guān)性越強(qiáng);當(dāng)Morans I趨近于0時，表明空間范圍內(nèi)各區(qū)域之間不存在相關(guān)性。

考慮到空間杜賓Tobit模型在分析空間溢出等關(guān)聯(lián)效應(yīng)方面具有的獨特優(yōu)勢，也是各類空間模型中更具有一般性的形式，本文選取Tobit模型研究環(huán)境規(guī)制等影響因素對于鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的作用。此外，由于DEA所得效率值具有的非負(fù)截斷性特征，本文將Tobit模型與SBM相結(jié)合，構(gòu)建隨機(jī)效應(yīng)空間杜賓Tobit模型進(jìn)行空間分析，具體模型如式（6）：

其中，TEit為i省鋼鐵產(chǎn)業(yè)在t年的技術(shù)效率值，ER1表示行政命令型環(huán)境規(guī)制，ER2表示市場激勵型環(huán)境規(guī)制，ER3表示公眾參與型環(huán)境規(guī)制，ER4表示自愿意識型環(huán)境規(guī)制;X表示一系列的控制變量，W為空間距離矩陣，μ表示隨機(jī)擾動項。

（四）面板門檻回歸模型

根據(jù)波特假說，合理的環(huán)境規(guī)制能夠促進(jìn)生產(chǎn)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，減少能源消耗和污染排放，從而提高生產(chǎn)效率，進(jìn)而取得更大的競爭優(yōu)勢。若環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度過低，其約束作用可能難以得到發(fā)揮，若環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度過高，則可能會使企業(yè)承受更多的成本壓力從而擠占創(chuàng)新的資本等資源，反而抑制效率的提高。因此，在環(huán)境規(guī)制與技術(shù)效率的非線性關(guān)系中，識別環(huán)境規(guī)制門檻效應(yīng)是否存在對于政策的制定與實施具有一定程度上的參考意義與價值。本文進(jìn)一步構(gòu)建單一、雙重、三重門檻模型識別中國各省環(huán)境規(guī)制在鋼鐵產(chǎn)業(yè)是否存在門檻效應(yīng)，基本模型如式（7）—式（9）：

其中，TEit為i省鋼鐵產(chǎn)業(yè)在t年的技術(shù)效率值，ER分別表示各類環(huán)境規(guī)制，同時也是門檻變量，X表示一系列的控制變量，γ表示門檻值，ε表示隨機(jī)擾動項。

三、結(jié)果與分析

（一）鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率

基于鋼鐵產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，利用本文構(gòu)建的全局網(wǎng)絡(luò)DDF模型，對中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行實證分析，研究結(jié)果如表1所示。

由表1可知，2006—2017年間，中國29個省市鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率整體表現(xiàn)出上升趨勢，其中2008年和2012年出現(xiàn)明顯下降。2008年，受到全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，一方面，市場衰退、需求下降，基礎(chǔ)建設(shè)大量減少;另一方面，勞動、資本供給收緊，鋼鐵產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)歷了蕭條時期。但從2009年開始，中國政府采取各種政策措施，推動生產(chǎn)恢復(fù)和市場復(fù)蘇，產(chǎn)業(yè)要素利用率提升，市場需求增加，鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率恢復(fù)上升的趨勢。此外可以明顯看到，2009—2011年技術(shù)效率上升逐漸放緩，這是因為大力發(fā)展生產(chǎn)導(dǎo)致鋼鐵企業(yè)盲目擴(kuò)張，小作坊、地條鋼大量出現(xiàn)，最終導(dǎo)致鋼鐵產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能由相對過剩轉(zhuǎn)變?yōu)榻^對過剩，導(dǎo)致技術(shù)效率再次出現(xiàn)下降。隨后，去產(chǎn)能政策在鋼鐵產(chǎn)業(yè)大力推行，落后產(chǎn)能不斷淘汰，小工廠、小作坊被取締，政府鼓勵技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新取得明顯成效，鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率提升穩(wěn)定且明顯[15]。

分地區(qū)來看，各地區(qū)技術(shù)效率發(fā)展趨勢與全國基本一致，但也出現(xiàn)了一定的區(qū)域異質(zhì)性特征——東部地區(qū)鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率明顯領(lǐng)先，成為全產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率增長的主動力，其次是中部地區(qū)，東北地區(qū)位列第三，西部地區(qū)的技術(shù)效率水平最低。值得注意的是，2016—2017年東北地區(qū)技術(shù)效率已經(jīng)超過中部地區(qū)和西部地區(qū)，尤其是西部地區(qū)在經(jīng)歷了2012年的效率下降后增長動能不足，逐漸落后于東北地區(qū)。其中的原因可能是，東北地區(qū)作為老工業(yè)基地?fù)碛辛己玫纳a(chǎn)基礎(chǔ)和資源條件，“東北振興”戰(zhàn)略的實施也為其鋼鐵產(chǎn)業(yè)提升發(fā)展質(zhì)量、提高經(jīng)濟(jì)效益、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、釋放基礎(chǔ)優(yōu)勢注入了新活力，從而促進(jìn)了技術(shù)效率的不斷提升[16]。相對而言，西部地區(qū)交通條件和基礎(chǔ)設(shè)施較為落后，產(chǎn)業(yè)和市場結(jié)構(gòu)不夠完善，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)仍需調(diào)整[17]。因此，西部地區(qū)可以在發(fā)展中探索適合地區(qū)特質(zhì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，學(xué)習(xí)其他地區(qū)先進(jìn)的生產(chǎn)和管理經(jīng)驗，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)合作，擺脫粗放型生產(chǎn)模式，進(jìn)而降低成本、優(yōu)化生產(chǎn)，提高效率水平。

（二）環(huán)境規(guī)制的空間效應(yīng)

根據(jù)式（5）可以計算得到兩個矩陣下的空間莫蘭指數(shù)，結(jié)果如表2所示。

在地理距離矩陣下，除了2006年、2007年以及2016年以外，中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率均表現(xiàn)出顯著的空間相關(guān)性，這可能是因為鋼鐵產(chǎn)業(yè)早期發(fā)展水平較低時，各地的生產(chǎn)與消費流動性較小，空間關(guān)聯(lián)性很弱。隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，地區(qū)間尤其是相鄰地區(qū)間的生產(chǎn)發(fā)展合作增加、出現(xiàn)相互關(guān)聯(lián)，莫蘭指數(shù)出現(xiàn)提升。在經(jīng)濟(jì)地理距離矩陣下，2012年與2013年的莫蘭指數(shù)也表現(xiàn)為不顯著，這可能是因為全國范圍內(nèi)的鋼鐵生產(chǎn)嚴(yán)重過剩使得各個地區(qū)均處在供大于求的狀況之下[18]。因此，在經(jīng)濟(jì)合作與產(chǎn)品往來方面溝通減弱，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)性降低。但總體而言，29個省市鋼鐵產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出較強(qiáng)的空間相關(guān)性，進(jìn)行空間分析具有合理性。

根據(jù)空間杜賓Tobit模型可以得到空間面板回歸結(jié)果，如表3所示。從直接影響來看，行政命令型環(huán)境規(guī)制對中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提高產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用。一方面，環(huán)境污染治理投資激勵了生產(chǎn)企業(yè)推動技術(shù)革新，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，從而降低能耗、減少排放進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)效率的提升;另一方面，政府在污染治理方面表現(xiàn)出的嚴(yán)格管理以及對于清潔生產(chǎn)的鼓勵和提倡也督促企業(yè)提高生產(chǎn)效率，使生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)更加節(jié)能高效、符合要求。同時，公眾參與型環(huán)境規(guī)制在研究期間也能夠顯著促進(jìn)鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提高。隨著人口素質(zhì)的提高和社會文明的進(jìn)步，在市場改革和發(fā)展中，公眾參與逐漸發(fā)揮越來越重要的作用。尤其是在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，公眾往往能第一時間發(fā)現(xiàn)問題，更具有敏銳性。近年來，中國政府采取了多種方式積極為公眾參與環(huán)境規(guī)制拓寬渠道，增加平臺，來信、上訪、網(wǎng)絡(luò)舉報等方式極大地鼓舞了公眾監(jiān)督環(huán)境保護(hù)的積極性，對于政府強(qiáng)制性管制產(chǎn)生了有效的補(bǔ)充作用。此外，研究期間市場激勵與自愿意識型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)效率的改善尚未發(fā)生顯著作用，該結(jié)果說明排污費征收制度取得的效果并不理想。因而從2018年起，政府已經(jīng)著手實施污染排放的“費改稅”，市場手段正在探索中改進(jìn)。此外，環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證可以有效促進(jìn)企業(yè)開展綠色創(chuàng)新活動，降低原材料投入和生產(chǎn)成本，但是企業(yè)為了達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，可能會首先考慮盡快使末端污染合規(guī)，并為此購買相應(yīng)的污染處理設(shè)備，由此擠占部分正常推進(jìn)實施環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)改進(jìn)的資源投入。同時，環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證之后，企業(yè)實際生產(chǎn)活動中實施的也可能存在嚴(yán)格性和連續(xù)性欠缺等問題，從而使認(rèn)證流于形式[19]。此外，以環(huán)境管理體系認(rèn)證為代表的自愿意識型工具本身也存在一定的不足，包括提高了組織復(fù)雜性和運行成本等，其實際效果也受到一定的質(zhì)疑。

就控制變量而言，工業(yè)化水平提高抑制了鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提升，而技術(shù)水平提高、市場規(guī)模擴(kuò)大能夠促進(jìn)技術(shù)效率的提高。工業(yè)化的推進(jìn)會帶來更多的需求，鋼鐵企業(yè)為了追求利益可能通過一味地增加生產(chǎn)甚至盲目擴(kuò)大規(guī)模維持利潤，最終引致產(chǎn)能過剩，對技術(shù)效率的提高產(chǎn)生負(fù)面影響。另外，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高能夠降低成本、減少污染，生產(chǎn)工藝的改進(jìn)也有利于提高效率，甚至引發(fā)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整，而市場規(guī)模擴(kuò)大意味著企業(yè)可以獲得更多利潤從而增加生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新投入，同時，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)也可能會發(fā)生變化，高技術(shù)含量和附加值的產(chǎn)品生產(chǎn)將會增加，這時技術(shù)效率也會提高，從而在生產(chǎn)中形成良性循環(huán)。

就空間效應(yīng)而言，行政命令型環(huán)境規(guī)制在兩種空間距離下都具有顯著的正向溢出效應(yīng)，表明其在相鄰地區(qū)及經(jīng)濟(jì)相關(guān)地區(qū)之間能夠發(fā)揮促進(jìn)鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率提高的作用。一方面，相鄰或相關(guān)地區(qū)政府之間存在一定程度的模仿行為，治理與發(fā)展政策往往相互影響，彼此聯(lián)動;另一方面，政府大力推進(jìn)區(qū)域一體化發(fā)展戰(zhàn)略等措施也加強(qiáng)了這種作用。其他三類環(huán)境規(guī)制不能產(chǎn)生顯著的溢出效應(yīng)。在控制變量中，技術(shù)進(jìn)步和市場規(guī)模擴(kuò)大表現(xiàn)出顯著的正向溢出效應(yīng)，這是因為技術(shù)和資本本身就具有溢出效應(yīng)[20]。一個地區(qū)的技術(shù)水平提高，相近或相關(guān)地區(qū)會學(xué)習(xí)其發(fā)展經(jīng)驗，共享技術(shù)進(jìn)步成果。同樣，市場規(guī)模擴(kuò)大將會同時增加相關(guān)聯(lián)地區(qū)的需求，引導(dǎo)生產(chǎn)發(fā)展和效率提高，使其共同受益。工業(yè)化則具有負(fù)向溢出效應(yīng)，這可能是因為地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的競爭和需求的吸引導(dǎo)致相關(guān)地區(qū)也大力推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程，最終導(dǎo)致生產(chǎn)趨同，抑制效率提升。另外，本地區(qū)工業(yè)化推進(jìn)也很有可能產(chǎn)生資本、知識和人力資源的“虹吸效應(yīng)”，對相關(guān)聯(lián)地區(qū)鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提升產(chǎn)生負(fù)面影響。

（三）環(huán)境規(guī)制的門檻效應(yīng)

為了進(jìn)一步探究促進(jìn)鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率提升的最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，本文進(jìn)一步采用面板門檻模型分析環(huán)境規(guī)制的門檻效應(yīng)。根據(jù)面板門檻模型，四類環(huán)境規(guī)制均存在雙重門檻效應(yīng)，檢驗結(jié)果如表4所示。

雙重門檻的存在證明了四類環(huán)境規(guī)制與技術(shù)效率之間存在非線性的作用，其具體作用隨強(qiáng)度變化的情況如表5所示。

由表5結(jié)果可知：行政命令型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)效率的作用始終表現(xiàn)為正向促進(jìn)，但是隨著強(qiáng)度提升，其作用程度會逐漸下降。因此，行政命令型環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度不宜太高，因為環(huán)境污染治理投資中雖然政府發(fā)揮著主導(dǎo)作用，但資金的主要來源仍然是企業(yè)，在強(qiáng)度較為合理時可以促進(jìn)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新;而一旦強(qiáng)度跨過第一門檻，過度的環(huán)境污染治理投資將會擠占研發(fā)和創(chuàng)新資金，提高生產(chǎn)成本，也就是創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)帶來的效益并不足以彌補(bǔ)成本效應(yīng)，這時企業(yè)為了保證經(jīng)濟(jì)效益將會采取消極措施應(yīng)對環(huán)境污染，減少技術(shù)改進(jìn)和研發(fā)投入，進(jìn)而抑制生產(chǎn)技術(shù)效率的提升。市場激勵型環(huán)境規(guī)制則是需要將其強(qiáng)度提升到一定的程度才能發(fā)揮正向促進(jìn)作用。但是，對鋼鐵產(chǎn)業(yè)來說，為了將排污費征收的作用提升到有效的范圍內(nèi)需要多方面協(xié)調(diào)，如制定并實施配套監(jiān)控辦法，安排監(jiān)測單位和管理人員。核算與費用征收等方面也需要花費大量人力和物力進(jìn)行配合，這些問題實際執(zhí)行中具有一定的局限性。因此，2018年以來在全國實施了排污費改稅政策替代排污費制度。就公眾參與型環(huán)境規(guī)制而言，其作用程度會隨著強(qiáng)度的增加逐漸下降。隨著受教育程度和生活水平的提升，公眾參與環(huán)境監(jiān)督能夠更加及時有效地發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染行為對政府和市場的作用進(jìn)行補(bǔ)充，當(dāng)其強(qiáng)度尚未越過第一個門檻值時，公眾的監(jiān)督行為與政府和市場的措施之間保持良好的匹配和互補(bǔ)。然而隨著其強(qiáng)度的提升，相關(guān)信息的處理量和監(jiān)察管理的成本將會逐漸提升，對于企業(yè)而言也將付出更多成本應(yīng)對環(huán)境處罰，為了保證經(jīng)濟(jì)效益，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)成本可能被擠占，進(jìn)而使得公眾參與環(huán)境規(guī)制對技術(shù)效率的促進(jìn)作用不斷下降。最后，自愿意識型環(huán)境規(guī)制也存在一個合理的強(qiáng)度區(qū)間：當(dāng)其強(qiáng)度低于第一門檻值時，企業(yè)的環(huán)境保護(hù)意識尚且不足，為了盡快取得環(huán)境質(zhì)量認(rèn)證，企業(yè)可能采取的購買污染治理設(shè)備等急功近利的行動產(chǎn)生的環(huán)境保護(hù)相關(guān)支出將會擠占生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新成本等，從而抑制了技術(shù)效率的提高。當(dāng)強(qiáng)度提高越過第一個門檻值后，其正向促進(jìn)作用開始得到發(fā)揮，但是隨著該類環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升，即通過環(huán)境質(zhì)量認(rèn)證企業(yè)數(shù)量增加到一定程度，生產(chǎn)企業(yè)環(huán)境保護(hù)意識整體得到了全面的提升，環(huán)境質(zhì)量認(rèn)證成為普遍的生產(chǎn)資質(zhì)。對于生產(chǎn)企業(yè)而言，這種優(yōu)勢對于增加利潤、提高企業(yè)信譽等方面的促進(jìn)作用被削減，自愿意識型環(huán)境規(guī)制的邊際效用發(fā)生遞減，其正向作用將不斷減弱，直至不顯著。

此外，門檻模型中控制變量的回歸結(jié)果與空間杜賓Tobit模型結(jié)果具有較高的一致性，也驗證了空間面板模型結(jié)果的穩(wěn)健性。

四、結(jié)論及政策建議

鋼鐵產(chǎn)業(yè)在推動經(jīng)濟(jì)增長、社會建設(shè)等方面發(fā)揮著重要作用，在環(huán)保意識逐漸增強(qiáng)、環(huán)境政策日益完善的趨勢下，探究環(huán)境規(guī)制對鋼鐵產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)活動的影響具有現(xiàn)實意義。本文以中國29個省市相關(guān)數(shù)據(jù)為樣本，基于全局網(wǎng)絡(luò)DDF模型測算了鋼鐵產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率，并進(jìn)一步利用空間杜賓 Tobit模型和面板門檻模型分析了四類環(huán)境規(guī)制及相關(guān)影響因素對其產(chǎn)生的作用，研究發(fā)現(xiàn)：首先，研究期間鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率整體呈現(xiàn)波動上升趨勢，尤其進(jìn)入“十三五”以后增長勢頭更加明顯，分地區(qū)來看，表現(xiàn)為東部>中部>東北>西部;其次，在四類環(huán)境規(guī)制中，行政命令型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制能夠顯著促進(jìn)鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提升，而市場激勵型和自愿意識型環(huán)境規(guī)制的作用尚不顯著，同時空間溢出效應(yīng)中行政命令型環(huán)境規(guī)制能夠顯著促進(jìn)相關(guān)聯(lián)地區(qū)技術(shù)效率的提升;再次，在門檻效應(yīng)的分析中，四類環(huán)境規(guī)制均存在雙重門檻，行政命令型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度在不超過第一個門檻值時，其正向作用得以最大限度地發(fā)揮，市場激勵型環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)作用需要將其強(qiáng)度提升至第二個門檻值以上才能得以發(fā)揮，自愿意識型環(huán)境規(guī)制則保持在兩個門檻值之間;最后，技術(shù)水平提高和市場規(guī)模擴(kuò)大能夠促進(jìn)鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的提升，而工業(yè)化水平的提高則表現(xiàn)為抑制作用，此外，技術(shù)進(jìn)步和市場規(guī)模擴(kuò)大具有顯著的正向溢出效應(yīng)，工業(yè)化溢出效應(yīng)為負(fù)向。

基于此，為了進(jìn)一步促進(jìn)中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)提升技術(shù)效率，更好地發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的積極作用，本文提出以下政策建議：

第一，鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率增長良好，去產(chǎn)能政策和鼓勵創(chuàng)新導(dǎo)向效果明顯，相關(guān)部門可以通過進(jìn)一步完善相關(guān)法律法規(guī)體系、增加配套管理措施，促進(jìn)鋼鐵產(chǎn)業(yè)有序發(fā)展，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和效率提高。第二，鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍存在較大的區(qū)域性差異，東部地區(qū)技術(shù)效率水平明顯領(lǐng)先于全國及其他地區(qū)，應(yīng)當(dāng)采取措施加快東部地區(qū)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、管理經(jīng)驗和投資等向中西部及東北地區(qū)溢出。第三，環(huán)境規(guī)制的制定和實施要符合產(chǎn)業(yè)和地區(qū)的發(fā)展要求，一方面，探索合理的異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和手段，適應(yīng)各個地區(qū)鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展的差異化需求，完善市場制度，積極配合“費改稅”等政策實施，避免“一刀切”政策;另一方面，也要綜合考慮不同類型環(huán)境規(guī)制之間相互影響的協(xié)同作用，建立起綜合性強(qiáng)、配合度高的環(huán)境規(guī)制體系。同時，要進(jìn)一步完善政策實施的手段和方式、拓寬公眾參與環(huán)境監(jiān)督渠道，提高信息處理效率。生產(chǎn)企業(yè)也要積極開展技術(shù)創(chuàng)新，響應(yīng)政府和市場的鼓勵引導(dǎo)，充分發(fā)揮政府、市場、企業(yè)和公眾之間相互協(xié)調(diào)對鋼鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率提升的促進(jìn)作用。第四，自愿意識型規(guī)制手段與實施需要進(jìn)一步優(yōu)化和落地。此外，還需要進(jìn)一步完善和豐富現(xiàn)有的自愿意識型治理工具，并積極開發(fā)適用于中國情境和符合中國企業(yè)實際情況的企業(yè)環(huán)境與能源管理體系。

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（責(zé)任編輯：楊全山）

收稿日期：2021-10-08

基金項目：國家自然科學(xué)基金項目“環(huán)境規(guī)制對高耗能產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響機(jī)理研究： 以鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例”（71704010）;北京市社會科學(xué)基金研究基地項目“區(qū)域異質(zhì)性視角下京津冀綠色增長評價與實現(xiàn)路徑研究”（18JDYJB021）;中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費“具有鋼鐵生產(chǎn)特征的混合流水車間調(diào)度問題研究”（FRF-BR-20-04B）;國家社會科學(xué)基金一般項目“新常態(tài)下我國裝備制造業(yè)海外并購風(fēng)險異質(zhì)性與預(yù)警機(jī)制研究”（16BGL020）

作者簡介：

王曉嶺（1983-），女，遼寧阜新人，副教授，博士，主要從事能源經(jīng)濟(jì)與環(huán)境政策研究。E-mail：wangxiaoling@ustb.edu.cn

陳 語（1996-），女，河南平頂山人，碩士研究生，主要從事環(huán)境管理研究。

王 玲（1997-），女，山西榆社人，碩士研究生，主要從事績效評價研究。