呂鳳蘭 盧 奇 周 治

(南京工業(yè)大學(xué)， 江蘇 南京 211816)

0 引言

教育部、科技部關(guān)于《加強高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》指出：“科技成果轉(zhuǎn)化是高?？萍蓟顒拥闹匾獌?nèi)容，高校要引導(dǎo)科研工作和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要更加緊密結(jié)合，為支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級提供源源不斷的有效成果”。高校作為創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的主陣地和科技成果轉(zhuǎn)化的主戰(zhàn)場,必須在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中,在深化科技體制改革任務(wù)中,發(fā)揮更大的作用。提升高校科技成果轉(zhuǎn)化能力，是促進(jìn)科技進(jìn)步、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)在需求。

高校如何對接國家及地方政策，明確工作重點，突出亮點，解決在科技成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的“對接難、落地難、轉(zhuǎn)化難”等問題，解決高校存在的問題，找到新的增長點，并促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化工作的持續(xù)發(fā)展，這是高校科技成果轉(zhuǎn)化工作開展的重要內(nèi)容。由于影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的要素眾多，且各具特點，通過定性和定量分析各要素的作用大小和方式，結(jié)合高?？蒲泄ぷ魈攸c，開展定制化科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，對提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力具有重要意義。

本文基于杠桿原理，采用因素分析法和多元線性回歸方法對影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力提升的要素進(jìn)行分類分析與概述，最后從人才、渠道、技術(shù)、資源、制度等5個方面探討提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力[1-3]。

1 杠桿原理

杠桿系統(tǒng)的搭建主要由3個點構(gòu)成：支點、施力點、受力點。支點到施力點之間的距離為力臂，支點到受力點之間的距離為力矩。杠桿原理公式即為：力臂(L1)*施力(F1)=力矩(L2)*受力(F2)。如果將受力點定義為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力，以轉(zhuǎn)化體量、穩(wěn)定性和持續(xù)性為衡量標(biāo)準(zhǔn)，那么在總長度(施力點到受力點之間的距離)一定的情況下，當(dāng)力臂(L1)和施力(F1)增加，力矩(L2)減小，高校科技成果轉(zhuǎn)化的體量可增加；當(dāng)力臂(L1)及支點的穩(wěn)固性增強，則高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的穩(wěn)定性和持續(xù)性可增強。

2 因素分析法

影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力的主要影響因素包括人才、科技成果技術(shù)成熟度、各類轉(zhuǎn)化資源、轉(zhuǎn)化輻射范圍(包含經(jīng)濟(jì)效益和社會效益)、政策制度及落實。

以高校科技成果轉(zhuǎn)化能力為因變量，其主要影響因素為自變量，采用指標(biāo)分解法的總分法方式，進(jìn)行因素分析。

2.1 人才

自變量x1:即等效為施力(F1)，代表人才。人才要素主要包括從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的其他人員?？蒲腥藛T的專業(yè)能力提升及合理布局，科技成果轉(zhuǎn)化人才隊伍建設(shè)和持續(xù)發(fā)展，是促進(jìn)學(xué)校學(xué)科建設(shè)，加強師資力量建設(shè)、提升科技創(chuàng)新能力，推動科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵要素。參照2019年江蘇高?？萍挤?wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展統(tǒng)計快報中關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況表的人員配備信息，自變量X1的子指標(biāo)為：

x11：從事科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員數(shù)目；

x12：從事技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專職人員數(shù)；

x13：在外兼職從事成果轉(zhuǎn)化人員數(shù)；

x14：離崗創(chuàng)業(yè)科研人員數(shù)；

x15：到縣(市、區(qū))掛職科技人員數(shù)；

x16：到鄉(xiāng)鎮(zhèn)掛職科技人員數(shù)。

2.2 科技成果技術(shù)成熟度

自變量x2:等效為力臂(L1)的高度,代表科技成果技術(shù)成熟度。技術(shù)成熟度作為一種科技評價和項目管理工具，是有針對性的開展科技成果轉(zhuǎn)化，提升成果轉(zhuǎn)化對接成功率的重要途徑[4]。參照GJB 7688-2012《裝備技術(shù)成熟度等級劃分及定義》，該標(biāo)準(zhǔn)將技術(shù)成熟度等級劃分為9個等級，根據(jù)各個等級內(nèi)容，可以劃分為原理和技術(shù)概念驗證 (1～3級)、技術(shù)攻關(guān)和演示驗證(4～6級)、產(chǎn)品開發(fā)及初步應(yīng)用 (7～8級)、產(chǎn)品規(guī)?；瘧?yīng)用(9級)共4個階段9個等級來定義技術(shù)的成熟狀態(tài)。自變量X2的子指標(biāo)為：

x21：原理和技術(shù)概念驗證階段的科技成果數(shù)目，對應(yīng)的具體等級內(nèi)容為：①提出基本原理并正式報告；②提出概念和應(yīng)用設(shè)想；③完成概念和應(yīng)用設(shè)想的可行性驗證。

x22：技術(shù)攻關(guān)和演示驗證階段的科技成果數(shù)目，對應(yīng)的具體等級內(nèi)容為：①以原理樣品或部件為載體完成實驗室環(huán)境驗證；②以模型樣品或部件為載體完成相關(guān)環(huán)境驗證；③以系統(tǒng)或分系統(tǒng)原型為載體完成相關(guān)環(huán)境驗證。

x23：產(chǎn)品開發(fā)及初步應(yīng)用階段的科技成果數(shù)目，對應(yīng)的具體等級內(nèi)容為：①以系統(tǒng)原型為載體完成典型使用環(huán)境驗證；②以實際系統(tǒng)為載體完成使用環(huán)境驗證。

x24：產(chǎn)品規(guī)?；瘧?yīng)用階段的科技成果數(shù)目，對應(yīng)的具體等級內(nèi)容為：實際系統(tǒng)成功完成使用任務(wù)。

2.3 各類轉(zhuǎn)化資源

自變量x3:等效為力臂(L1)的寬度,代表各類轉(zhuǎn)化資源。主要包括校內(nèi)外資源。轉(zhuǎn)化資源依據(jù)學(xué)校已有人才學(xué)科基礎(chǔ)和特色發(fā)展方向，通過不斷優(yōu)化與擴(kuò)展，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提供保障。校內(nèi)資源包括學(xué)校的各類科研機構(gòu)、成果孵化平臺、科技服務(wù)平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，校外資源包括校地共建載體、校企平臺、科技型企業(yè)、校外技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。自變量X3的子指標(biāo)為：

x31：校內(nèi)各類科研機構(gòu)數(shù)目，包括國家級、省部級、地市級、校級等各類科研機構(gòu)。

x32：校內(nèi)成果孵化平臺數(shù)目，包括自建的中試基地，以及設(shè)立在學(xué)校的校企研發(fā)中心等成果孵化平臺。

x33：校內(nèi)科技服務(wù)平臺數(shù)目，包括設(shè)立在學(xué)校內(nèi)對外服務(wù)的測試服務(wù)中心、檢驗機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)基地、科技查新工作站等。

x34：校內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)數(shù)目，學(xué)校專職和兼職從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的單位或者部門。

x35：校地共建載體數(shù)目，包括各類與地方政府共建的合作載體，如地方研究院，產(chǎn)業(yè)學(xué)院，示范基地，示范工程等。

x36：校企平臺數(shù)目，包括與企業(yè)進(jìn)行共建的各類載體，如校企研發(fā)中心，聯(lián)合實驗室，新型研發(fā)機構(gòu)，工程中心等。

x37：科技型企業(yè)數(shù)目，包括學(xué)校持股或依托學(xué)校技術(shù)力量成立的各類科技型企業(yè)。

x38：校外技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)數(shù)目，包括官方或者商業(yè)性質(zhì)的各類校外技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，如江蘇省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場，中科合創(chuàng)(北京)科技推廣中心等。

2.4 轉(zhuǎn)化輻射范圍

自變量x4:等效為力臂(L1)的長度,代表轉(zhuǎn)化輻射范圍。主要包括空間和時間范圍的輻射。輻射范圍是依托學(xué)校優(yōu)勢人才學(xué)科資源，成果技術(shù)及各類轉(zhuǎn)化資源，進(jìn)行有效對接企業(yè)和地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)，不斷提升學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益價值的重要評價手段。從空間范圍的角度分析，主要體現(xiàn)為長度、寬度、高度、大小4個要素。而時間是物質(zhì)的運動、變化的持續(xù)性、順序性的表現(xiàn)，主要體現(xiàn)為時刻和時段兩個要素。自變量X4的子指標(biāo)為：

x41:長度,代表開展科技成果轉(zhuǎn)化所輻射的地域范圍，可參照高校技術(shù)合同中買方的流域，按地市級進(jìn)行統(tǒng)計，確定其數(shù)目。

x42:寬度，代表開展科技成果轉(zhuǎn)化所輻射的行業(yè)種類，可參照2017年國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(GB/T 4754—2017)，對高校技術(shù)合同中買方的行業(yè)類別進(jìn)行統(tǒng)計，確定其數(shù)目。

x43:寬度，代表開展科技成果轉(zhuǎn)化所輻射的學(xué)科門類，參照《中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)科分類與代碼》(GB/T 13745-2009),對高校技術(shù)合同中項目內(nèi)容所屬學(xué)科門類進(jìn)行統(tǒng)計，確定其數(shù)目。

x44:寬度，代表開展科技成果轉(zhuǎn)化所輻射的服務(wù)對象性質(zhì)，可參照江蘇省技術(shù)合同認(rèn)定登記服務(wù)平臺，對買方性質(zhì)進(jìn)行統(tǒng)計，確定其數(shù)目。

x45:高度，代表開展科技成果轉(zhuǎn)化所輻射的服務(wù)對象層次，例如以企業(yè)作為服務(wù)對象，企業(yè)的規(guī)模等級，研發(fā)投入水平等。

x46:大小，代表技術(shù)合同成交額。

x47:時刻，代表解決企事業(yè)的現(xiàn)有難題，為企事業(yè)帶來的直接經(jīng)濟(jì)價值和社會效益。

x48:時段，代表成果轉(zhuǎn)化對企事業(yè)和其他相關(guān)領(lǐng)域帶來的長期社會效益與經(jīng)濟(jì)效益。

2.5 制度政策及落實

自變量x5:等效為支點。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化制度對國家、地方政府政策的落實情況，與學(xué)校特色發(fā)展目標(biāo)的切實配套，制度本身的不斷完善、健全及有效執(zhí)行，是推動高校科技成果轉(zhuǎn)化工作有力實施，持續(xù)穩(wěn)步發(fā)展的重要保障[5]。通過建立制度評分標(biāo)準(zhǔn)，對比分析不同高校的落實情況，結(jié)合專家判斷法進(jìn)行定性分析。

3 多元線性回歸方法

多元線性回歸分析是一種傳統(tǒng)的應(yīng)用型較強的科學(xué)方法，通過建立因變量與其它多個變量之間的線性數(shù)學(xué)模型數(shù)量關(guān)系式，開展統(tǒng)計分析。該方法通過線性數(shù)學(xué)數(shù)量關(guān)系式，不僅能得到因變量和多個自變量之間的相關(guān)性，將重要信息提煉出來，掌握影響因變量的主要特征要素，同時也可利用概率統(tǒng)計知識判別其有效性。

結(jié)合該方法的優(yōu)點，針對提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力有多個影響因素，擬采用多元線性回歸方法進(jìn)行模型構(gòu)建與分析。

3.1 各項指標(biāo)說明

根據(jù)各項指標(biāo)的定義，主要分為定性與定量指標(biāo)，其中定量指標(biāo)可結(jié)合實際轉(zhuǎn)化過程中的數(shù)據(jù)統(tǒng)計進(jìn)行確定，定性指標(biāo)可通過專家判斷法進(jìn)行確定。本方法涉及指標(biāo)共27項，其中需要進(jìn)行定性的指標(biāo)有：x45，x47，x48，x5，其余指標(biāo)為定量指標(biāo)。

3.2 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理

由于各個指標(biāo)性質(zhì)、量綱、數(shù)量級等特征不同，存在一定的差異，若直接使用原始指標(biāo)進(jìn)行分析，可能會影響到數(shù)據(jù)分析的結(jié)果，為了消除指標(biāo)之間的量綱影響，保證結(jié)果的可靠性，在分析數(shù)據(jù)之前，需要對原始變量(各影響因素)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，即將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為無量綱、無數(shù)量級差異的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)值，消除不同指標(biāo)之間因?qū)傩圆煌鴰淼挠绊?，從而使結(jié)果更具有可比性。目前常用的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理方法有：極差標(biāo)準(zhǔn)化法、Z-score標(biāo)準(zhǔn)化法、線性比例標(biāo)準(zhǔn)化法、log函數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化法、反正切函數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化法。

3.3 多元線性回歸模型建立

本模型的因變量為y(高校科技成果轉(zhuǎn)化能力,以轉(zhuǎn)化體量、穩(wěn)定性和持續(xù)性為衡量標(biāo)準(zhǔn)),其自變量包括X1、X2、X3、X4、X5，其多元線性回歸模型公式為：

y=β0+β1x1+β2x2+β3x3+β4x4+β5x5+ε………

(1)

其中：ε為不可預(yù)測的隨機因素，β0,β1,β2,β3,β4,β5為回歸系數(shù)。

以此類推，建立X1,X2,X3,X4五個自變量對應(yīng)的多元線性回歸關(guān)系公式。

x1=β01+β11x11+β12x12+β13x13+β14x14+β15x15+β16x16+ε01……

(2)

x2=β02+β21x21+β22x22+β23x23+β24x24+ε02……

(3)

x3=β03+β31x31+β32x32+β33x33+β34x34+β35x35++β36x36+β37x37+β38x38+ε03……

(4)

x4=β04+β41x41+β42x42+β43x43+β44x44+β45x45++β46x46+β47x47+β48x48+ε04……

(5)

目前常用的多元線性回歸軟件有：SPSS、Matlab、SAS等。

3.4 模型檢驗

在建立提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力的多元線性回歸模型后，還需要通過對回歸方程顯著性(F檢驗)、回歸方程擬合度(R檢驗)、回歸系數(shù)的顯著性(t檢驗)進(jìn)行檢驗，以評價模型建立的有效性，同時對各個影響因素對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力提升的顯著性影響進(jìn)行判別分析。其中，F(xiàn)檢驗是在總體上檢驗因變量和自變量之間的線性關(guān)系是否顯著成立；R檢驗是復(fù)相關(guān)系數(shù)，其取值范圍為0≤|R|≤1,R越趨近于1，則證明回歸模型的擬合度越好，線性關(guān)系越顯著。t檢驗是檢驗各個影響因素對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力提升的顯著性影響，有利于分析統(tǒng)計影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力的主要特征要素。

4 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力提升

綜上，基于杠桿原理，采用因素分析法和多元線性回歸方法對影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力的影響要素進(jìn)行分析與概述，進(jìn)而為評價如何提升高校科技成果轉(zhuǎn)化能力提供了一種具有簡單快捷、可操作性的定量分析方法。從以下5個方面探討如何提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力。

4.1 機制引導(dǎo)，培養(yǎng)高素質(zhì)的成果轉(zhuǎn)化隊伍

圍繞國家和地方政府科技創(chuàng)新政策，依托高校已有科技人才資源，和成果轉(zhuǎn)化特色，綜合考慮學(xué)科建設(shè)，人才引進(jìn)、成果轉(zhuǎn)化績效考評、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化激勵政策等影響因素，完善工作機制，打造高素質(zhì)產(chǎn)實效的成果轉(zhuǎn)化隊伍。

(1)面向政策導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，對學(xué)科建設(shè)進(jìn)行合理布局和定位，優(yōu)化科研人才隊伍結(jié)構(gòu)，培育科技創(chuàng)新成果，整合校內(nèi)外優(yōu)勢資源，建設(shè)高素質(zhì)科研人員隊伍。

(2)參照江蘇省財政廳科技廳關(guān)于《江蘇省技術(shù)轉(zhuǎn)移獎補獎金實施細(xì)則(試行)》通知，建立高校自身的技術(shù)轉(zhuǎn)移績效獎勵政策，注重人才隊伍成果轉(zhuǎn)化能力的培養(yǎng)與引導(dǎo)，促進(jìn)高校自身成果轉(zhuǎn)化隊伍的建設(shè)與壯大，營造由上至下，由源及尾，全體人員積極投身成果轉(zhuǎn)化工作的好氛圍，推動科技成果轉(zhuǎn)化有效實施與落地。

4.2 分類評價，構(gòu)建多層次全方位的成果轉(zhuǎn)化體系

通過建立信息篩選整合和聯(lián)絡(luò)機制，確?？蒲行畔?、市場需求信息、反饋信息之間的暢通性、有效性和及時性，開展分類評價，構(gòu)建多層次全方位的成果轉(zhuǎn)化體系。

(1)建立信息篩選機制。設(shè)立信息專員對高?？蒲腥藛T或團(tuán)隊的科研項目、科研成果、成果獲獎等科研信息進(jìn)行梳理，并參照技術(shù)成熟度評價體系進(jìn)行分類，開展科技評價。

(2)構(gòu)建分類管理體系。在進(jìn)行項目管理和組織申報時，科研管理人員需結(jié)合成果評價體系、市場導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)需求，鼓勵和引導(dǎo)科研人員結(jié)合自身科研能力，分析優(yōu)勢與劣勢，有目標(biāo)性的開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)等不同層次的研究，做到有的放矢。

(3)完善信息對接機制。通過明確技術(shù)需求的真實性、準(zhǔn)確性、可靠性和及時性，并依據(jù)技術(shù)需求，有針對性的匹配能切實解決技術(shù)難題的科研成果，同時加強信息跟蹤、反饋與溝通，進(jìn)而提高成果對接的有效性和精準(zhǔn)性，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化落地。

4.3 統(tǒng)籌布局，建設(shè)有特色的成果轉(zhuǎn)化平臺

梳理高?，F(xiàn)有成果轉(zhuǎn)化資源，分析各類資源的運營能力和發(fā)展?jié)摿?，明確各類資源之間的互補性，統(tǒng)籌布局，建設(shè)有特色的成果轉(zhuǎn)化平臺。

首先，梳理并分析各類成果轉(zhuǎn)化資源自成立以來的管理狀態(tài)，運營概況、抗風(fēng)險能力等信息，開展運營能力和發(fā)展?jié)摿υu估；其次，各類資源信息交叉對比，掌握各類資源之間的優(yōu)勢及劣勢，明確其互補性，統(tǒng)籌布局，梳理出完整的可操作的成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)鏈條；第三，圍繞成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)鏈條，對每個節(jié)點進(jìn)行個性化管理和運營，加強各節(jié)點之間的有效銜接，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化平臺發(fā)展。

4.4 品牌塑造，建立完善的成果轉(zhuǎn)化機制

通過整合校內(nèi)外創(chuàng)新資源，切實將高校優(yōu)勢學(xué)科地圖與地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的產(chǎn)業(yè)深度融合，塑造特色品牌，有利于高校建立高質(zhì)量的成果轉(zhuǎn)化平臺。首先，發(fā)揮高校的學(xué)科優(yōu)勢與產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新特色，面向區(qū)域經(jīng)濟(jì)特色發(fā)展需求，實施服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級戰(zhàn)略，發(fā)揮高校在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的示范帶動作用；其次，開展社會服務(wù)，通過人文社科與理工科交叉融合，研究在國民經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展過程中遇到的新變化、新情況、新問題，培育服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的智力資源。

4.5 切實可行，推動科技成果轉(zhuǎn)化工作實施

通過制定具有可操作性強、與國家、地方政策相符，與高校特色發(fā)展目標(biāo)切實配套的科技成果轉(zhuǎn)化制度，推動高校科技成果轉(zhuǎn)化工作有力實施，促進(jìn)其持續(xù)穩(wěn)步發(fā)展。首先，制度的制定需及時有效，全面分析國家和地方關(guān)于高?？萍紕?chuàng)新政策，梳理其重點和關(guān)鍵點，結(jié)合高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)存問題和形勢，調(diào)動相關(guān)職能部門，協(xié)調(diào)磋商，務(wù)求做到“責(zé)任到職，任務(wù)到位，及時有效”；其次，制度落實需切實到位，只有全面落實相關(guān)政策，才能激發(fā)科研活力，保障科研成果轉(zhuǎn)化政策的有力推進(jìn)與實施。