蔡志福

(廣東機(jī)電職業(yè)技術(shù)學(xué)院 廣東廣州 510515)

一、項目背景

隨著移動互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，傳統(tǒng)的辦公模式已經(jīng)不適應(yīng)政府辦公業(yè)務(wù)的需求，政府內(nèi)部的公文審批周期較長，信息化建設(shè)水平相對滯后，急需開展信息化系統(tǒng)項目的建設(shè)。但在信息化系統(tǒng)的項目管理過程中存在諸多問題，其中非常突出的是范圍管理問題，即在項目運營過程中客戶難以界定其項目建設(shè)范圍，致使出現(xiàn)弊端：一是范圍管理計劃制定不合理或在實施過程中未能嚴(yán)格按照實施計劃進(jìn)行管理；二是項目的范圍定義不清晰，需求分析和調(diào)研工作不到位，導(dǎo)致收集需求不夠明確。比如，客戶對軟件系統(tǒng)的功能沒有給出明確的需求，開發(fā)方按照自己的開發(fā)經(jīng)驗進(jìn)行開發(fā)，導(dǎo)致產(chǎn)品功能跟用戶需求不一致；三是缺少范圍確認(rèn)環(huán)節(jié)，項目的需求變更流程不規(guī)范，在項目實施過程中隨意變更，沒有按照變更流程執(zhí)行，造成無規(guī)可依，缺乏有效控制，導(dǎo)致范圍蔓延；四是項目范圍控制存在問題，在項目實施過程中缺乏對其過程的有效監(jiān)控，缺乏與甲方有效的溝通，缺乏對可交付成果的階段性驗收。在項目開發(fā)過程中出現(xiàn)的問題未被發(fā)現(xiàn)和及時處理，導(dǎo)致驗收環(huán)節(jié)才發(fā)現(xiàn)問題，造成項目延期[1]。

因此，在項目管理中需要對范圍管理進(jìn)行精確界定，在項目進(jìn)行過程動態(tài)確認(rèn)范圍，是亟待提升項目建設(shè)質(zhì)量、改善項目管理效果的重要舉措，在此，本文提出范圍管理的優(yōu)化路徑，并以政府信息化項目建設(shè)案例進(jìn)行分析，以為項目管理中的范圍管理提供具有實踐參考意義的研究成果。

二、范圍管理定義及認(rèn)識

項目范圍（Scope）是指為了達(dá)到項目目標(biāo)，交付具有某種特質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)，項目所規(guī)定要做的工作。項目范圍管理（Scope Management）是指要做范圍內(nèi)的工作，而且只做范圍內(nèi)的工作。

項目范圍管理是軟件項目管理的重要組成部分。每一個項目都有范圍，項目范圍規(guī)定了項目完成的特定產(chǎn)品所要具有的功能，同時范圍管理規(guī)定了該項目應(yīng)該做什么，不應(yīng)該做什么，它界定了項目的邊界。對于項目范圍之內(nèi)的工作，要保質(zhì)保量完成，做好項目的范圍管理，有助于項目在進(jìn)度、成本、人力資源的規(guī)定內(nèi)完成，更有助于項目的順利完成交付[2]。

三、信息系統(tǒng)項目范圍管理優(yōu)化路徑

項目范圍管理包含達(dá)到項目成功所必須完成的工作。它包括五個子過程：范圍計劃的編制、范圍定義、分解WBS、范圍的確認(rèn)和范圍的控制，下面結(jié)合該項目分析在實施過程中如何做好范圍管理。

（一）規(guī)劃范圍管理，為后續(xù)工作提供指導(dǎo)

規(guī)劃范圍管理是編制項目的范圍管理計劃。規(guī)劃范圍管理的主要作用是在整個項目管理中對如何管理項目范圍提供指南和方向，該過程是項目范圍管理的第一步。建設(shè)方、相關(guān)專家和干系人，根據(jù)項目管理計劃、項目章程、事業(yè)環(huán)境因素和組織過程資產(chǎn)等相關(guān)資料和文檔，召開會議，根據(jù)合同和財政局信息管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，對范圍管理計劃和需求管理計劃進(jìn)行相關(guān)討論，會中得到初步的范圍管理計劃和需求管理計劃，其中范圍管理計劃的內(nèi)容包括根據(jù)合同和標(biāo)準(zhǔn)制定項目范圍說書，創(chuàng)建WBS，并維護(hù)WBS，制定好范圍說明書和WBS后由客戶和公司高層批準(zhǔn)。對變更嚴(yán)格按照變更流程處理。需求管理計劃的內(nèi)容是制定好規(guī)劃、跟蹤和匯報各種需求活動，在需求管理中需要的人力、需求調(diào)查表格等相關(guān)資料和資源，根據(jù)合同和標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格管理需求，建立好需求跟蹤矩陣和配置管理。會議結(jié)束后，整理歸納會議內(nèi)容，把范圍管理計劃和需求管理計劃上報客戶和公司領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)其批準(zhǔn)后，由項目管理辦公室通知相關(guān)干系人[3]。

（二）收集好需求，為項目順利開展奠定好基礎(chǔ)

收集需求是實現(xiàn)項目的目標(biāo)而確定、記錄和管理干系人的需要和需求的過程。收集需求主要作用是定義和管理項目范圍。建設(shè)方、相關(guān)專家和干系人，根據(jù)項目范圍管理計劃、需求管理計劃、項目章程、干系人名冊、干系人管理計劃、事業(yè)環(huán)境因素和組織過程資產(chǎn)等相關(guān)資料和文檔，召開會議，根據(jù)合同和財政局信息管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，雙方采取面對面交流、發(fā)放調(diào)查問卷的方法收集用戶需求。會后，記錄該會議內(nèi)容，做好項目文件更新。由于項目時間緊迫，通過項目管理辦公室通知相關(guān)科室的負(fù)責(zé)人，希望客戶通力合作和協(xié)調(diào)，完成好項目的需求收集，同時安排好人員做好調(diào)查問卷填表工作。在做好收集需求準(zhǔn)備工作后，與團(tuán)隊成員、相關(guān)干系人分別進(jìn)入各個科室，與科室領(lǐng)導(dǎo)及人員進(jìn)行面對面交流，通過發(fā)放調(diào)查問卷表，并解答用戶的疑問和需求，協(xié)助用戶填寫好調(diào)查問卷表。隨后，建設(shè)方對調(diào)查問卷表按照合同和財政局信息管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行分類總結(jié)，并進(jìn)行配置管理，做好需求文件和需求跟蹤矩陣[4]。

（三）定義項目范圍，明確工作目標(biāo)（需求），防止范圍蔓延

定義范圍是制定項目和產(chǎn)品詳細(xì)描述的過程。定義范圍主要作用是明確所收集用戶的需求，哪些是包含和不包含在項目范圍內(nèi)，從而明確產(chǎn)品的功能要求及服務(wù)。建設(shè)方公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)專家、財政局領(lǐng)導(dǎo)等相關(guān)干系人，根據(jù)合同和財政局信息管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，需求文件，項目管理計劃等相關(guān)資料，制定好范圍說明書，其內(nèi)容是：以公文審批、信息管理、休假管理、人事管理、事務(wù)管理等功能模塊信息管理系統(tǒng)，符合湖財政局信息管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，滿足合同要求的服務(wù)宗旨。以軟件生命周期（分析、設(shè)計、實施和運營維護(hù)）創(chuàng)建WBS和WBS詞典。如因碰到政策和其他原因引起的變更，雙方通過會議商討。會議整理好范圍說明書，上報客戶和建設(shè)方高層，經(jīng)其批準(zhǔn)后，納入基線管理。

（四）創(chuàng)建WBS，提供結(jié)構(gòu)化的視圖，更好地明確工作人員及職責(zé)

創(chuàng)建WBS是將項目可交付成果和項目工作分解成較少的，易于管理的過程，其作用是對所交付的內(nèi)容提供一個結(jié)構(gòu)化的視圖。在創(chuàng)建WBS中，建設(shè)方和所有干系人根據(jù)合同和財政局信息管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)、范圍管理計劃、項目范圍說明書，需求文件和相關(guān)文件資料，召開會議，按照表格型，自上而下的方法對整個項目進(jìn)行分解細(xì)化，項目分為接口開發(fā)，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集，系統(tǒng)培訓(xùn)，系統(tǒng)安裝及測試，系統(tǒng)聯(lián)調(diào)，新老系統(tǒng)切換，新系統(tǒng)上線和運用維護(hù)這個8個重要里程碑。按8/80小時來安排活動時間，根據(jù)項目合同要求設(shè)定好里程碑，制定好控制賬戶、規(guī)劃包和活動包，安排好每個活動包的負(fù)責(zé)人，分派人員，確定其職責(zé)，負(fù)責(zé)專人監(jiān)理和協(xié)調(diào)外包的工作，創(chuàng)建了WBS詞典。會中經(jīng)所有干系人共同完成和確認(rèn)WBS和WBS詞典，經(jīng)批準(zhǔn)后，把批準(zhǔn)的范圍說明書、WBS和WBS詞典作為范圍基準(zhǔn)，納入基線管理。會后總結(jié)會中內(nèi)容，整理好文檔，由項目管理辦公室把范圍基準(zhǔn)文件發(fā)放給所有干系人[5]。

（五）確認(rèn)范圍，為項目正式驗收做好準(zhǔn)備

確認(rèn)范圍是正式驗收項目已完成的可交付成果的過程，其主要作用是使驗收過程具有客觀性。在確認(rèn)范圍過程中，根據(jù)WBS中里程碑的交付時間為范圍確認(rèn)、會議召開和驗收的時間，根據(jù)里程碑檢查項目進(jìn)度和成本績效，根據(jù)合同和財政局信息管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)來驗收可交付物成果，然后制定好項目文件，交予建設(shè)方和財政局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，然后由項目管理辦公室把批準(zhǔn)的文件發(fā)放給相關(guān)干系人?？蛻舾鶕?jù)建設(shè)方確認(rèn)范圍的項目文件、合同和財政局信息管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)為質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，審核建設(shè)方活動和文件，確認(rèn)是否完成了范圍基準(zhǔn)中的所有活動，及對風(fēng)險進(jìn)行識別和制定風(fēng)險應(yīng)急計劃。

（六）控制范圍，維護(hù)項目的范圍基準(zhǔn)

在控制范圍過程中積極與干系人進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。在遇到變更時，按照變更流程處理變更。其過程是：當(dāng)事人提交變更申請，建設(shè)方與項目團(tuán)隊初步審查和論證，提交CCB審查，經(jīng)其批準(zhǔn)后通知所有干系人，建設(shè)方和當(dāng)事人在實施變更過程中進(jìn)行監(jiān)控，評估變更效果，判斷變更發(fā)生后的項目是否進(jìn)入正常軌道。在變更過程中，通過影響導(dǎo)致變更的因素向有利的方向發(fā)展，判斷變更是否已經(jīng)發(fā)生，變更發(fā)生時管理實際的變更，確保所有被請求的變更，按照項目變更流程過程來處理。這些做法，能使建設(shè)方的項目變更控制與管理工作規(guī)范有序[6]。

四、案例分析

某財政局迫切需要在單位內(nèi)部和分局之間實現(xiàn)協(xié)同辦公和信息資源共享。因此，財政局領(lǐng)導(dǎo)決定公開招標(biāo)采購財政局信息管理系統(tǒng)。2017年5月招標(biāo)會中服務(wù)商以優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)和價格中標(biāo)該項目，隨著雙方簽訂合同，項目合同金額為800萬元，建設(shè)總工期為12個月。整個信息系統(tǒng)的功能模塊包括：公文審批、信息管理、休假管理、人事管理、事務(wù)管理的等功能模塊。

在該信息系統(tǒng)的項目在實施過程中，服務(wù)器采用聯(lián)想高性能x3850 x6機(jī)架式服務(wù)器，操作系統(tǒng)采用Windows Server2012服務(wù)器版。該信息系統(tǒng)基于ASP架構(gòu)，采用ASP語言開發(fā)，數(shù)據(jù)庫采用sql server 2012。項目的組織架構(gòu)，架構(gòu)師1人，開發(fā)組10人，測試組2人，實施人員5名。在該項目的范圍管理中，結(jié)合工作經(jīng)驗和實際情況，對規(guī)劃范圍管理、收集需求、定義范圍、創(chuàng)建WBS，確認(rèn)范圍和控制范圍等過程進(jìn)行重點管理[7]。

經(jīng)過項目組全體成員的努力，財政局信息系統(tǒng)在2018年5月中旬圓滿完成了該項目的驗收，系統(tǒng)運行穩(wěn)定，比規(guī)定合同期提前完成?；仡櫹嚓P(guān)范圍管理的過程，項目的成功很大程度上歸功于服務(wù)方在項目范圍管理中積極溝通和協(xié)調(diào)、定期召開會議，實時收集工作績效數(shù)據(jù)。

五、結(jié)束語

本文以某財政局的信息化系統(tǒng)建設(shè)項目為案例，分析項目管理中范圍管理存在的問題，針對范圍管理的概念范疇，提出了優(yōu)化范圍管理的路徑，該路徑包括規(guī)劃范圍管理、收集好需求、定義項目范圍、創(chuàng)建WBS、確認(rèn)范圍、控制范圍等六個步驟，有關(guān)研究可以為實際項目管理工作提供清晰及可行的參考。