蔣 劼

(南京理工大學(xué)黨政辦公室，江蘇 南京，210094)

黨的十九大報告明確中國經(jīng)濟增長由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。2017年底召開的中央經(jīng)濟工作會議指出，高質(zhì)量發(fā)展是創(chuàng)新成為第一動力的發(fā)展?？萍甲鳛榈谝簧a(chǎn)力，是實現(xiàn)創(chuàng)新最重要的手段之一，因而科技創(chuàng)新也成為了推動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的重要力量。黨的十八大以來，黨和國家高度重視科技創(chuàng)新，提出了創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，加快推進科技體制機制創(chuàng)新改革，號召全國上下為建設(shè)世界科技強國而奮斗。2020年11月，習(xí)近平同志在江蘇考察調(diào)研時強調(diào)，要建立促進產(chǎn)學(xué)研有效銜接、跨區(qū)域通力合作的體制機制，加緊布局一批重大創(chuàng)新平臺，加快突破一批關(guān)鍵核心技術(shù)，推動科技創(chuàng)新中心和綜合性國家實驗室建設(shè)，提升原始創(chuàng)新能力和水平，激發(fā)各類主體活力，推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化[1]。

“十四五”時期，我國開啟了全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化強國的新征程，進入了新發(fā)展階段，經(jīng)濟社會發(fā)展以推動高質(zhì)量發(fā)展為主題，然而發(fā)展不平衡、不充分的問題仍然突出，在科技成果轉(zhuǎn)化方面尤為明顯，發(fā)展的不平衡體現(xiàn)在不同區(qū)域的科技成果轉(zhuǎn)化效率差距明顯，不同科研院所、高校和企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力和水平參差不齊；發(fā)展的不充分體現(xiàn)在我國科技成果轉(zhuǎn)化總量不充足、質(zhì)量不高、科研人員積極性不高、發(fā)展后勁和可持續(xù)性不強。只有當科技創(chuàng)新的成果成功轉(zhuǎn)化為效益時，才能更好地發(fā)揮助推經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的作用，這對我國科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量和質(zhì)量以及能力和水平均提出了更高的要求。與西方國家相比，我國當前的科技成果轉(zhuǎn)化水平整體仍然偏低，在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中出現(xiàn)了不少問題。張鴻等研究指出，我國城市的科技創(chuàng)新研發(fā)效率略微高于成果轉(zhuǎn)化效率，但仍具有協(xié)同提升的空間[2]。熊曦等認為，部分科研院所科技創(chuàng)新研發(fā)效率均值高于科技成果轉(zhuǎn)化效率均值，成果轉(zhuǎn)化效率仍有很大的提升空間[3]。張耀天等強調(diào)國內(nèi)高校科技成果轉(zhuǎn)化模式與市場需求脫節(jié)嚴重，高?？萍汲晒聪な袌鲂枨鬁?、產(chǎn)出的科技成果技術(shù)成熟度較低、科技成果與“中試”開發(fā)環(huán)節(jié)缺乏有效銜接[4]。姜文寧等指出，我國高校每年有大量的科技成果通過鑒定，但科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量少、效果欠佳，備受詬病，如何打通科技創(chuàng)新“最后一公里”仍是一個亟待解決的問題[5]?；诖?，本文立足新發(fā)展階段和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展目標，通過分析國內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，剖析內(nèi)在原因并提出相關(guān)對策和建議。

一、我國科技成果轉(zhuǎn)化存在的問題

從全國科學(xué)研究與試驗發(fā)展經(jīng)費來看，研發(fā)投入從2012年的10 298億元增長到2018年的 19 657億元，平均每年增幅超過11%[6]。但是科研投入的增加并沒有帶來科研產(chǎn)出的大幅增加，科技創(chuàng)新能力的提升不僅依靠加大資金投入，更應(yīng)重點加強科技成果的轉(zhuǎn)化。美英等發(fā)達國家的科技成果轉(zhuǎn)化成功率遠遠高于我國，而且成果轉(zhuǎn)化對整個經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻率也更大[7-8]。許多研究認為，科技成果轉(zhuǎn)化對國家整體科技創(chuàng)新體系效能的發(fā)揮至關(guān)重要，在高質(zhì)量發(fā)展階段不能只關(guān)注科技投入規(guī)模而忽視產(chǎn)出，必須在推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面采取更加有力措施。我國當前科技成果轉(zhuǎn)化主要存在以下問題。

1.我國城市科技成果轉(zhuǎn)化效率不高且發(fā)展相對不平衡

創(chuàng)新型城市作為科技強國建設(shè)的戰(zhàn)略支點，為我國進入創(chuàng)新型國家行列提供了堅實支撐[9]。近年來，我國城市在發(fā)展中越來越重視科技創(chuàng)新的推動作用，對在該領(lǐng)域人財物的投入逐年遞增，科技創(chuàng)新研發(fā)成果和效率得到大幅提升，但大多城市仍然存在著科技成果轉(zhuǎn)化效率較低甚至遠遠低于研發(fā)效率的現(xiàn)象。國內(nèi)不同地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化效率存在一定差距，東部沿海省會城市科技成果轉(zhuǎn)化效率均值約為0.59，西部省會城市的科技成果轉(zhuǎn)化效率均值約為0.51。同時，經(jīng)濟發(fā)達城市科技成果轉(zhuǎn)化效率相對較高，經(jīng)濟發(fā)展一般的城市相對較低，如北京、上海、廣州等城市科技成果轉(zhuǎn)化效率高達0.8以上，貴陽、蘭州等城市科技成果轉(zhuǎn)化效率僅為0.4左右[2]。出現(xiàn)這種發(fā)展不平衡現(xiàn)象的原因可能在于部分城市受經(jīng)濟發(fā)展和所處地域的制約，科技投入力度和對外開放程度還不夠。

2.科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化能力不強

科研院所是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)和平臺[10]，每年產(chǎn)出大量的科技成果，但總體看來，科研院所將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力還有待進一步提升。成果推廣和轉(zhuǎn)化通常采取兩種方式，一種是內(nèi)部轉(zhuǎn)化，核心技術(shù)擁有者或科研院所自行辦企業(yè)實施成果轉(zhuǎn)化，或以技術(shù)作價入股等方式聯(lián)合其他企業(yè)共同實施成果轉(zhuǎn)化；另一種是外部轉(zhuǎn)化，核心技術(shù)擁有者將成果一次性有償轉(zhuǎn)讓他人實施成果轉(zhuǎn)化，多以合同的形式轉(zhuǎn)讓專利權(quán)。兩種轉(zhuǎn)讓方式各有利弊，有的科技成果適合采取內(nèi)部轉(zhuǎn)化方式，有的則是采取外部轉(zhuǎn)化方式效果更好。部分科研院所與地方政府及企業(yè)的合作還不夠深入，沒有形成協(xié)同推動成果轉(zhuǎn)化的強大合力。

3.高校科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化積極性不足

高校作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分和創(chuàng)新源頭的蓄水池，是提升國家原始創(chuàng)新能力的中堅力量，也承擔著服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的重要職責。高校在推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面一直走在前列，但是科技成果轉(zhuǎn)化效率總體偏低，尤其是在科技成果轉(zhuǎn)入實現(xiàn)階段的效率較低，這說明高校在科技成果轉(zhuǎn)化方面仍然存在不少問題，面臨著諸多挑戰(zhàn)。原因可能有多方面，比如：高校基礎(chǔ)研究和企業(yè)需求存在較大差距，缺乏市場導(dǎo)向[11]，科技資源配置不夠合理，科研總體規(guī)模還不夠大，教師工作績效考核評價有待改進，對取得科技成果轉(zhuǎn)化效益的科研人員激勵力度不夠，導(dǎo)致一線科技工作者推動科技成果轉(zhuǎn)化的意愿不強、實踐較少等諸多問題。

二、影響科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的主要因素

科技成果轉(zhuǎn)化方面存在的共性問題制約了科技成果轉(zhuǎn)化成為現(xiàn)實生產(chǎn)力，阻礙了科技創(chuàng)新發(fā)揮強大引擎作用，在一定程度上影響了我國經(jīng)濟社會的高質(zhì)量發(fā)展。

1.政策的長期性和系統(tǒng)性還不夠強

政府和行業(yè)系統(tǒng)在制定政策時存在諸多不確定性和變化，對于部分科技創(chuàng)新項目缺乏整體性和持續(xù)性的投入，導(dǎo)致科研院所、高校、企業(yè)和新型研發(fā)機構(gòu)等載體缺乏目標牽引。比如，2012年啟動的“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”(“2011計劃”)，到了2015年被迫中止。對于首批和第二批的38家牽頭建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心的單位而言，在沒有了政策支持的情況下，陷入了繼續(xù)運行還是放棄的兩難境地。同樣，部分城市對于創(chuàng)新人才引進政策的力度不夠、持續(xù)性不強，無法形成高層次人才集聚效應(yīng)，導(dǎo)致推動科技成果轉(zhuǎn)化的人力資源基礎(chǔ)不強。

2.科研管理體制還不夠健全

科研管理效率不高是導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化效果不好的重要原因之一。從科研經(jīng)費投入到產(chǎn)出的過程中仍然存在不少科研管理體制的問題，比如：科技資源配置有待進一步優(yōu)化，不同單位之間得到的經(jīng)費支持差距很大；關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的管理制度還不夠完善，對科研人員引導(dǎo)不夠，沒能形成有效激勵；科研管理隊伍專業(yè)化程度不高，對于政策的制定和執(zhí)行還存在不足等等。這些管理體制方面的問題，導(dǎo)致科研人員工作的積極性和效率均受到了負面影響。高水平科研隊伍和創(chuàng)新團隊建設(shè)進展緩慢，在一定程度上影響了科技成果轉(zhuǎn)化能力的提升。

3.科技成果評價機制仍需完善

當前，對于科技成果的評價大多還停留在一般性和常規(guī)性評價階段，關(guān)于一線科研人員職稱晉升和評優(yōu)評獎依然采用比較傳統(tǒng)的方式，大多是以重大項目、專利以及高水平論文作為主要依據(jù)，科技成果轉(zhuǎn)化并沒有得到足夠重視，很少以科技成果轉(zhuǎn)化成效高低作為評判工作業(yè)績的標準。正是由于科技成果評價機制的不完善，科研人員才會更加重視項目申請和專利申請，追求發(fā)表高層次論文，對成果轉(zhuǎn)化方面工作缺乏重視，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化水平長期處于較低的狀態(tài)。

4.科技成果轉(zhuǎn)化方式還需進一步優(yōu)化

我國每年產(chǎn)生的科技成果很多，國家級和各類省部級科技成果獎勵也有不少，但實現(xiàn)成功轉(zhuǎn)化并取得巨大經(jīng)濟效益的情況卻不是很多?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率不高很大程度上是轉(zhuǎn)化方式的問題。有些科研單位內(nèi)部轉(zhuǎn)化的效率較低，與地方企業(yè)合作不緊密、不深入，在促進科技成果聯(lián)合轉(zhuǎn)化方面做得還不夠好。有些科研單位采取外部轉(zhuǎn)化方式的效率較低，專利等知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可數(shù)量較少，影響了科技成果轉(zhuǎn)化的效率。

三、加快科技成果轉(zhuǎn)化推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的對策與建議

1.強化政策引導(dǎo)

近期，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》，為在新發(fā)展階段健全完善科技成果評價體系，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力提供了理論指導(dǎo)，但在推動政策落實的過程中仍然存在一些難點和堵點。頂層設(shè)計部門應(yīng)盡快研究形成一套具有規(guī)范性、權(quán)威性、可操作性的制度體系；同時，進一步加強各級政府的政策協(xié)同，建立政策咨詢機制，加大政策宣傳、貫徹力度，組織好各類學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動，營造良好氛圍，推動科研院所、高校和企業(yè)等創(chuàng)新載體組織學(xué)習(xí)貫徹，加快出臺相關(guān)實施細則，層層落實工作責任，確保各項舉措落到實處。

2.推進市場化科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系建設(shè)

目前，國內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化交易平臺、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)、中國科技創(chuàng)新網(wǎng)等等，還有科易網(wǎng)、科創(chuàng)幫、中索科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺等大量第三方網(wǎng)站平臺，這些平臺為科技成果轉(zhuǎn)化提供了不少便利，但是也存在一些不足。比如：綜合資源較少，行業(yè)覆蓋面窄、針對性不強，信息更新較為滯后等等?？蒲性核透咝Ｓ捎趯萍汲晒D(zhuǎn)化政策把握理解不到位、專兼職技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍建設(shè)緩慢，不具備建設(shè)高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)的條件，而現(xiàn)有市場化科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)還不夠健全，無法提供專業(yè)化的服務(wù)支撐。政府部門要進一步加強溝通協(xié)調(diào)，大力推動科技成果、技術(shù)合同登記等信息互聯(lián)互通，完善知識產(chǎn)權(quán)保護機制；同時，持續(xù)推進科技成果產(chǎn)業(yè)化，支持和鼓勵行業(yè)打造一批優(yōu)質(zhì)的科技成果轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)和專業(yè)化平臺，充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)作用，降低轉(zhuǎn)化成本，提高轉(zhuǎn)化成功率，為科研院所和高校提供更加優(yōu)質(zhì)的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。

3.健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機制

提高科技成果轉(zhuǎn)化效率需以市場需求為導(dǎo)向，推進產(chǎn)學(xué)研合作，打通科技成果到市場需求的“最后一公里”，鼓勵科研院所和高?；貧w主責主業(yè)，將核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)等轉(zhuǎn)讓給企業(yè)和新型研發(fā)機構(gòu)進行成果轉(zhuǎn)化，同時增加專利等知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可數(shù)量；完善科技成果轉(zhuǎn)化收益反哺機制和收益分享機制，充分保證各方權(quán)益，建立成果發(fā)明人、企業(yè)、投資機構(gòu)三方的有效溝通機制，構(gòu)建多方共贏、協(xié)同發(fā)展的良好生態(tài)循環(huán)局面。在科研平臺共建、重大項目聯(lián)合申報、技術(shù)難題協(xié)同攻關(guān)、科技成果共同培育孵化以及人才培訓(xùn)與交流等方面，政府應(yīng)完善科技成果轉(zhuǎn)化制度體系，有力推動科研院所、高校與企業(yè)全方位合作，提高科技成果轉(zhuǎn)化成效。

4.優(yōu)化科技資源配置

按照“政府主導(dǎo)、企業(yè)和高校院所主建”的發(fā)展模式，高校和科研院所應(yīng)集中優(yōu)勢資源，打造科技創(chuàng)新研究總部基地，充分發(fā)揮在行業(yè)領(lǐng)域的吸引力和科技創(chuàng)新的引領(lǐng)力，構(gòu)建基礎(chǔ)前沿中心、集成創(chuàng)新平臺等重大載體，組建從協(xié)同創(chuàng)新到融合創(chuàng)新的新型研發(fā)團隊，吸引行業(yè)集團和骨干龍頭企業(yè)的研發(fā)中心入駐總部基地，促進“聚集”和“聚變”效應(yīng)；圍繞高質(zhì)量發(fā)展目標，提高資源配置效率，減少無效投入，著力解決高投入低產(chǎn)出問題，實現(xiàn)效益最大化。

5.改進科技成果評價

高校要完整準確全面貫徹新發(fā)展理念，不斷深化新時代教育評價改革，尤其是在完善科技成果評價機制和改進教師評價上下功夫，將科技成果評價的相關(guān)標準和要求，融入到科研人員的崗位聘任、職稱評審、聘期考核、績效分配等方面，積極聽取市場、社會和第三方的評價和反饋，堅決破解“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”問題，更好發(fā)揮科技成果評價導(dǎo)向作用，激發(fā)科研人員創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的活力；建立基于科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員崗位貢獻評價制度，強化激勵和免責機制，完善收入分配，采取多種措施改進科技成果評價，破除體制機制障礙，培育具有創(chuàng)新導(dǎo)向的良好環(huán)境，進一步推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進科技與經(jīng)濟社會發(fā)展更加緊密結(jié)合。

6.加強考核監(jiān)督

政府部門要盡快制定激勵科技成果轉(zhuǎn)化履職盡責的辦法，完善容錯糾錯和盡職免責機制，樹立擔當導(dǎo)向，鼓勵科技創(chuàng)新載體積極參與成果轉(zhuǎn)化，以取得更多經(jīng)濟效益；加大監(jiān)管和考核力度，推動科研院所、高校和企業(yè)等建立責任清單和成果評價與轉(zhuǎn)化行為負面清單，建立專家智庫，針對科技成果轉(zhuǎn)化的成效定期開展檢查和評估，牢牢把握科技成果轉(zhuǎn)化的全要素和全過程，落實績效考核，并將考核結(jié)果作為對相關(guān)單位及人員評價和科技資源配置的重要依據(jù)；建立定期信息報送制度，科研院所和高校應(yīng)當定期上報科技成果轉(zhuǎn)化情況，提出當前存在的問題和工作建議，便于各主管部門進一步加強針對性指導(dǎo)。

四、結(jié)語

當前我國經(jīng)濟已轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，但是發(fā)展不平衡、不充分問題仍然突出。實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的目標需要持續(xù)建設(shè)科技強國，不斷提高科技成果轉(zhuǎn)化能力和水平。目前國家已經(jīng)出臺一系列有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的政策制度，展示出空前決心和力度，專家學(xué)者也聚焦該領(lǐng)域，不斷提出新的科學(xué)合理建議。隨著新一輪改革舉措全面鋪開，科技成果轉(zhuǎn)化的量質(zhì)齊飛，必然能夠推動實現(xiàn)高水平科技自立自強，更好地支撐我國經(jīng)濟社會高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。