南京工業(yè)大學(xué)法政學(xué)院 馬睿

一、檢察改革新形勢下的補充偵查制度

《2018—2022年檢察改革工作規(guī)劃》中對檢察機關(guān)加強審前工作提出了明確的要求，并對具體落實補充偵查以提高審前質(zhì)效作出進一步要求，如要加強說理機制以實現(xiàn)對補充偵查工作的引導(dǎo)，進一步明確補充偵查的要求規(guī)范工作程序，以及建立相應(yīng)的工作機制等。由此可見，要建設(shè)法治中國，檢察改革是其中重要的一環(huán)，而補充偵查制度對于發(fā)揮檢察機關(guān)的重要監(jiān)督作用不可或缺。

在司法實踐中，補充偵查工作在審前程序中起到著重要作用，對于案件本身而言，在原偵查工作不能夠查清案件事實或搜集證據(jù)不清時，補充偵查工作是進一步固定完善證據(jù)的重要環(huán)節(jié)，而對于訴訟程序中有關(guān)的當(dāng)事人來說，保質(zhì)保效進行補充偵查工作，有利于保障其合法權(quán)益，從訴訟意義層面上來說，對實現(xiàn)公平正義具有現(xiàn)實意義?；诖耍罡呷嗣駲z察院于2020年3月與公安部共同制定印發(fā)了《關(guān)于加強和規(guī)范補充偵查工作的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）對補充偵查工作的適用、程序以及監(jiān)督機制等方面作了進一步規(guī)定。盡管如此，監(jiān)察制度改革、捕訴一體化改革以及案件比指標的引用，都為補充偵查工作帶來新的變化，補充偵查工作如何應(yīng)對、如何做到規(guī)范化運行以實現(xiàn)檢察改革的要求，將是實現(xiàn)法治中國過程中必須要思考的問題。

二、新形勢下補充偵查制度的再定義

《指導(dǎo)意見》第2條規(guī)定：“補充偵查是依照法定程序，在原有偵查工作的基礎(chǔ)上，進一步查清事實，補充完善證據(jù)的訴訟活動?！?/p>

伴隨著國家監(jiān)察體制改革的深入發(fā)展，檢察機關(guān)原有的職務(wù)犯罪偵查職能轉(zhuǎn)隸至監(jiān)察機關(guān)，2018年修改后的刑事訴訟法對此作出了相應(yīng)調(diào)整，同時也明確保留了檢察機關(guān)的一部分自行偵查權(quán)，補充偵查制度的格局隨之有所改變。

（一）補充調(diào)查屬于廣義的補充偵查

2018年新修訂的《刑事訴訟法》第170條增加了對監(jiān)察機關(guān)移送案件退回補充調(diào)查的規(guī)定，自此針對職務(wù)犯罪案件中的退回補充偵查就被一個新的程序退回補充調(diào)查所取代，而對于二者僅僅是表達上的替換還是實質(zhì)內(nèi)容上的改變，學(xué)界仍有爭議[1]。

從法律條文的表述來看，《刑事訴訟法》對退回補充調(diào)查的規(guī)定只是對退回補充偵查概念的同類表述的替換，因此前者應(yīng)當(dāng)視為后者的一種對于特定案件的特殊形式。在此背景下，原先的補充偵查的內(nèi)涵就有所擴展，有了狹義和廣義不同范圍下的定義，針對案件移送起訴的來源機關(guān)不同，前者僅包括公安機關(guān)移送的，后者還包括監(jiān)察機關(guān)移送的案件。

（二）補充偵查的方式

檢察機關(guān)作出補充偵查決定，依據(jù)具體案件情況，依法作出退回補充偵查或自行補充偵查的決定，由此可見，補充偵查的兩種主要方式如下：

1.退回補充偵查

退回補充偵查，是指人民檢察院將案件退回偵查機關(guān)繼續(xù)進行偵查。其行使的主體為原偵查機關(guān)，實務(wù)中以公安機關(guān)為主，這樣能夠更好地保證補充偵查工作的質(zhì)量，實現(xiàn)彌補原有偵查工作不足的目的[2]。

Park和Stearns提出的顏料光學(xué)疊加原理:即不起化學(xué)作用的各種顏料混合后,混合物的吸收和散射系數(shù)符合顏料光學(xué)疊加原理。根據(jù)這一思想,可以得到混合顏料的吸收和散射系數(shù)與其配比關(guān)系為:

退回補充偵查將案件從審查起訴階段退回到偵查階段，期限為一個月，補充偵查完畢再次移送后，重新計算審查起訴期限。但這也會導(dǎo)致犯罪嫌疑人被刑事追訴的時間延長，不利于保障犯罪嫌疑人的合法權(quán)益[3]。

2.自行補充偵查

自行補充偵查，是指人民檢察院自行對案件進行補充偵查。盡管其在偵查技術(shù)和專業(yè)水平等方面不如退回補充偵查，但在原偵查機關(guān)存在非法行為時，自行補充偵查更為適宜。并且檢察機關(guān)對于案件的事實和證據(jù)的證明標準的把握更能夠做到以審判為中心[4]，由其自行補充偵查更具有針對性。不僅如此，因自行補充偵查要求在審查起訴期限內(nèi)偵查完畢，這樣也更有利于縮短辦案時間，提高辦案效率。

（三）補充偵查的特點

1.補充性

從定義就能看出，補充偵查不會獨立存在，一定是在原偵查工作的基礎(chǔ)上對其不足之處進行補救。另一方面，從啟動補充偵查工作的意義來看，目的是要解決事實不清、證據(jù)不足等問題，這都是在前面已有工作完成質(zhì)量不高或有新情況發(fā)生時才進行的。概而言之，無論是補充偵查工作本身還是意義，都體現(xiàn)其補充性。

2.非常態(tài)性

如果經(jīng)過原有偵查工作案件事實已經(jīng)查清，并且證據(jù)確實充分，那么案件可以直接進入下一訴訟程序，并不需要再退回或是自行補充偵查，而訴訟過程的理想狀態(tài)是在符合法定條件情況下讓程序一直運轉(zhuǎn)下去，盡可能不發(fā)生程序的回轉(zhuǎn)，影響訴訟效率，由此可以說，進行補充偵查的狀態(tài)是法律工作者所不愿意看到的，也是環(huán)環(huán)推進程序過程中的一個非常態(tài)存在，對此要在適用條件、程序等方面進行嚴格控制[5]。

三、補充偵查制度的發(fā)展

（一）進一步明確了補充偵查制度的適用情形

《刑訴規(guī)則》對補充偵查制度的適用情形作了概括性的規(guī)定，但表述較為模糊,在實踐中不易把握?！吨笇?dǎo)意見》在此基礎(chǔ)上進一步說明了補充偵查制度的適用情形。

一方面,從整體角度來說，第3條規(guī)定了開展補充偵查工作所要遵循的五項原則，要求補充偵查的適用性必須是基于必要性以及可行性的基礎(chǔ)上。另一方面，對于兩種補充偵查方式的適用，也作出了進一步的規(guī)定。對于退回補充偵查的適用情形，以反面舉例的方式在第9條列舉了一般不退回補充偵查的六種情形。不僅如此，還在第6條對二次退回補充偵查的情形作出了規(guī)范。而對于適用自行補充偵查的情形，《指導(dǎo)意見》第11條則是在《刑訴規(guī)則》第342條的基礎(chǔ)上進行了具體的規(guī)定。

（二）強化檢察機關(guān)與公安機關(guān)的溝通配合

根據(jù)《刑事訴訟法》規(guī)定，公檢兩機關(guān)在刑事訴訟過程中應(yīng)當(dāng)分工負責(zé)、互相配合。二者在補充偵查工作中加強有效溝通，對于提升補充偵查工作的質(zhì)效具有重要意義。在第3條配合原則的基礎(chǔ)上，《指導(dǎo)意見》從三個具體方面強調(diào)了公檢在補充偵查全過程中的溝通配合。

1.明確對補充偵查提綱內(nèi)容的溝通交流

加強公檢兩機關(guān)對補充偵查提綱內(nèi)容的溝通，對于減少理解偏差，提高補偵工作質(zhì)效具有重要意義。基于此，《指導(dǎo)意見》第8條和第16條作出具體規(guī)范，尤其指出取證方向、落實補證要求兩方面。

2.明確補充偵查方式的協(xié)作配合

《指導(dǎo)意見》第19條以概括的方式指出公檢機關(guān)對于補偵工作，可以依需要提出協(xié)作或者建議，以便于加強溝通。

3.明確引導(dǎo)、配合的具體方式

對于具體的補充偵查工作，檢察機關(guān)如何進行引導(dǎo)，公檢如何進行配合作出具體的規(guī)定，比如列舉出一些具體情形，在此種情況下檢察機關(guān)可以實際參與到補偵工作中去引導(dǎo)公安機關(guān)取證，如事實證據(jù)發(fā)生重大變化、公安機關(guān)提出請求等。

（三）強調(diào)檢察機關(guān)在補充偵查工作中的引導(dǎo)、監(jiān)督作用

檢察機關(guān)作出補充偵查決定的同時應(yīng)當(dāng)制作補充偵查提綱，其是檢察機關(guān)引導(dǎo)具體偵查工作的重要方式。為了更有效落實提綱的引導(dǎo)作用，《指導(dǎo)意見》明確制定提綱的基本原則，并具體列舉出其一般包括的內(nèi)容，強化檢察機關(guān)對補偵工作的實質(zhì)性引導(dǎo)[6]。

檢察機關(guān)的監(jiān)督作用貫穿補偵的全過程。首先，《指導(dǎo)意見》第17條落實了檢察機關(guān)對補偵工作的監(jiān)督。其次，《指導(dǎo)意見》第18條具體對檢察機關(guān)監(jiān)督補偵結(jié)果作出了規(guī)定，檢察機關(guān)的監(jiān)督方式包括提出糾正意見，要求公安機關(guān)書面說明理由，還包括進行立案監(jiān)督。最后，檢察機關(guān)還對補充偵查過程中可能存在的非法取證行為進行合法性監(jiān)督。

四、結(jié)語

為了應(yīng)對捕訴一體化、檢察系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)以及監(jiān)察制度等一系列改革，如何有效提升補充偵查工作的質(zhì)效成為關(guān)鍵任務(wù)。啟動該工作的意義在于對原偵查進行證據(jù)上的補充，使案件事實更加清楚，比照現(xiàn)階段的補充偵查工作仍有差距，而2020年3月出臺的《指導(dǎo)意見》則是一種解決方案。對退回補充偵查以及自行補充偵查的情形作了進一步規(guī)范，可以很大程度上解決前者的濫用以及對后者的規(guī)避適用的問題，通過規(guī)范補充偵查提綱的內(nèi)容，強調(diào)檢察機關(guān)和公安機關(guān)的協(xié)調(diào)配合，檢察機關(guān)又通過提綱的說理作用對公安機關(guān)實現(xiàn)實質(zhì)性引導(dǎo)。