謝鋒

（中國(guó)土木工程集團(tuán)有限公司，北京 100036）

1 引言

DB 項(xiàng)目模式一般指承包商負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工安全的全過(guò)程的總承包。國(guó)際鐵路DB 項(xiàng)目具有規(guī)模較大、技術(shù)復(fù)雜、建設(shè)周期長(zhǎng)、貨幣及支付方式多樣、項(xiàng)目參與方眾多等特征，且包括總承包商、設(shè)計(jì)方、供應(yīng)商等在內(nèi)的各參與方通常來(lái)自不同國(guó)家，相關(guān)的法律法規(guī)也存在較大的差別，甚至部分項(xiàng)目所在國(guó)因相關(guān)法律法規(guī)不完善而使用行業(yè)慣例。國(guó)際鐵路DB 模式項(xiàng)目能否順利實(shí)施往往還與項(xiàng)目所在國(guó)政局是否穩(wěn)定、國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)是否樂(lè)觀等有直接關(guān)系。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，在我國(guó)“走出去”戰(zhàn)略實(shí)施的過(guò)程中，國(guó)際DB 項(xiàng)目數(shù)量迅速增加，但也存在承包項(xiàng)目失敗的案例，通過(guò)深入分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)建筑施工單位在承接國(guó)際DB 建設(shè)項(xiàng)目的過(guò)程中，在準(zhǔn)備階段并未對(duì)項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳盡分析與評(píng)價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在較大疏漏。

2 工程背景

中國(guó)鐵建股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)鐵建”）于2019年6 月30 日簽署了阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)（以下簡(jiǎn)稱“阿聯(lián)酋”）鐵路二期B 標(biāo)段和C 標(biāo)段的設(shè)計(jì)施工總承包合同，并于2019年12 月18 日簽署了該項(xiàng)目D 標(biāo)段的設(shè)計(jì)施工總承包合同。由中國(guó)鐵建與當(dāng)?shù)毓窘M成緊密型聯(lián)營(yíng)體公司，負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施。該線路為新建客貨共線鐵路，設(shè)計(jì)時(shí)速為客運(yùn)200 km、貨運(yùn)120 km。線路起于阿布扎比酋長(zhǎng)國(guó)，向東北方向途經(jīng)迪拜酋長(zhǎng)國(guó)、沙迦酋長(zhǎng)國(guó)、拉斯?，斍蹰L(zhǎng)國(guó)和富吉拉酋長(zhǎng)國(guó)，正線終點(diǎn)位于富吉拉酋長(zhǎng)國(guó)境內(nèi)。線路總長(zhǎng)453.46 km，其中，正線350.44 km。

阿聯(lián)酋鐵路二期項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“阿鐵二期項(xiàng)目”）是阿聯(lián)酋國(guó)家鐵路網(wǎng)的重要組成部分，也是海灣地區(qū)鐵路的重要組成部分。阿聯(lián)酋鐵路二期項(xiàng)目完工后，將建成東起印度洋沿岸的富吉拉港口，向西直通沙特阿拉伯邊境，是貫穿阿聯(lián)酋主要城市沙迦、迪拜、阿布扎比的國(guó)家鐵路干線，項(xiàng)目接軌海灣鐵路后，將為阿聯(lián)酋、沙特阿拉伯、科威特等國(guó)家開(kāi)辟霍爾姆斯海峽海上運(yùn)輸通道以外的第二條供給和輸出生命線。

3 DB項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別

國(guó)際鐵路DB 項(xiàng)目因建設(shè)周期長(zhǎng)、主體多國(guó)性，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素也較多，既包括施工環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，也涉及項(xiàng)目承包企業(yè)的施工技術(shù)與管理能力風(fēng)險(xiǎn)，還包括項(xiàng)目所在地的政治經(jīng)濟(jì)情況等。本文主要應(yīng)用流程圖法[1]記錄該國(guó)際鐵路DB 項(xiàng)目的實(shí)施流程，并查閱FIDIC 條款，充分考慮本項(xiàng)目及類似國(guó)際鐵路DB 項(xiàng)目的特點(diǎn)，以得到項(xiàng)目全面的風(fēng)險(xiǎn)因素清單?；诖耍ㄟ^(guò)德?tīng)柗品ㄟM(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的篩選和確認(rèn)，根據(jù)最后得出的風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

1）自然風(fēng)險(xiǎn)：因自然力原因而造成的項(xiàng)目暫停、延誤，甚至失敗的風(fēng)險(xiǎn)，如不良地質(zhì)條件、惡劣氣候環(huán)境、突發(fā)自然災(zāi)害等。

2）政治風(fēng)險(xiǎn)：因項(xiàng)目所在國(guó)政治環(huán)境或其與其他國(guó)家政治關(guān)系變動(dòng)而造成項(xiàng)目暫停、延誤、甚至失敗等而使承包企業(yè)蒙受經(jīng)濟(jì)損失的可能性，如項(xiàng)目所在國(guó)局勢(shì)動(dòng)蕩、政局更迭、他國(guó)制裁等。

3）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目所在國(guó)/地經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化、通貨膨脹、匯率調(diào)整等造成項(xiàng)目延誤或承包企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益失利等的可能性。如項(xiàng)目所在國(guó)貨幣貶值、外匯管制、限制外幣流出等。

4）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目所在國(guó)宗教信仰對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程、社會(huì)治安、勞動(dòng)者素質(zhì)水平、社會(huì)風(fēng)氣等造成不利影響的可能性。

5）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)不同、高新技術(shù)應(yīng)用等使國(guó)際鐵路DB 項(xiàng)目承包企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益受損的可能性。

6）管理風(fēng)險(xiǎn)：因項(xiàng)目各方信息不對(duì)稱，管理人員決策失誤、判斷能力受限等而使項(xiàng)目在成本、進(jìn)度等方面蒙受損失的可能性。

7）信用風(fēng)險(xiǎn)：因項(xiàng)目相關(guān)行為主體不遵守合同條款、信用等而使承包商蒙受經(jīng)濟(jì)損失的可能性，具體包括項(xiàng)目所在國(guó)政府信用風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商信用風(fēng)險(xiǎn)、分包商信用風(fēng)險(xiǎn)等。

根據(jù)以上分析出的國(guó)際鐵路DB 項(xiàng)目所面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)因素，并結(jié)合應(yīng)用專家調(diào)查法進(jìn)行國(guó)際鐵路DB 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建。

4 DB項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

4.1 構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)層級(jí)結(jié)構(gòu)

根據(jù)以上對(duì)阿鐵二期項(xiàng)目所面臨風(fēng)險(xiǎn)因素的分析，結(jié)合該項(xiàng)目的特點(diǎn)，采用頭腦風(fēng)暴及專家調(diào)查[2]相結(jié)合的方法獲取該DB 項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素之間及因素內(nèi)部的層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，并基于此在SD 軟件中構(gòu)建該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)層級(jí)結(jié)構(gòu)，具體如圖1 所示。

圖1 阿鐵二期DB項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)層級(jí)結(jié)構(gòu)

4.2 確定各風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重

由專家通過(guò)九分度法對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素優(yōu)勢(shì)度進(jìn)行兩兩比較并給出量化性的分?jǐn)?shù)，將一二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)輸入SD 軟件中并進(jìn)行判斷矩陣一致性檢驗(yàn)，此后輸出極限矩陣，便得出阿鐵二期項(xiàng)目一二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重，具體見(jiàn)表1。

表1 阿鐵二期項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重

4.3 風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)分

針對(duì)以上所得到的阿鐵二期DB 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重，邀請(qǐng)業(yè)內(nèi)知名度較高的5 位專家對(duì)該項(xiàng)目各二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)進(jìn)行重要程度打分，5 位專家打分的平均值便為該項(xiàng)目各單風(fēng)險(xiǎn)因素得分，分別為：自然災(zāi)害T11得分3.6 分、氣候環(huán)境T12得分4.2 分、不良地質(zhì)T13得分2.4 分；政局動(dòng)蕩T21得分3.4 分、政策法規(guī)T22得分3.8 分、國(guó)際關(guān)系T23得分2.8 分；匯率變動(dòng)T31得分3.4 分、通貨膨脹T32得分4.4 分；施工技術(shù)T41得分2.6 分、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)差異T42得分3.2 分；勞動(dòng)者文化素質(zhì)T51得分4.2 分、社會(huì)風(fēng)俗T52得分4.8 分；管理人員素質(zhì)T61得分3.4 分、管理失誤T62得分4.2 分、管理組織設(shè)置T63得分1.8分；政府信用T71得分1.8 分、分包商信用T72得分2.6 分、供應(yīng)商信用T73得分2.4 分。

4.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)灰類劃分

阿鐵二期項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)劃分成5 個(gè)灰類，并分別對(duì)應(yīng)低、較低、中等、較高及高風(fēng)險(xiǎn)5 個(gè)等級(jí)，各灰類具有各自的取值范圍，具體見(jiàn)表2。

表2 阿鐵二期項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)灰類等級(jí)

根據(jù)以上對(duì)阿鐵二期項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)灰類等級(jí)的劃分，將1 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)向左擴(kuò)展后（即0 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)水平下）的風(fēng)險(xiǎn)值α0=-2，并將5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)向右擴(kuò)展后（即6 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)水平下）的風(fēng)險(xiǎn)值為α6=12。

則第k 個(gè)灰類白化權(quán)函數(shù)值[3]：

式中，λk為第k 個(gè)灰類白化權(quán)函數(shù)值；αk-1為第k-1 個(gè)灰類等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)值；αk+2為第k+2 個(gè)灰類等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)值。

將（λk,1）分別和（αk-1,0）、（αk+2,0）連接后得出i 指標(biāo)具體灰類下三角白化權(quán)函數(shù)fik(xi)，表示如下：

式中，xi為指標(biāo)i 的評(píng)分值；k=1，2，3，4，5，…；u 為與指標(biāo)i 的評(píng)分值xi所對(duì)應(yīng)的區(qū)間劃分，u=1，3，5，7，9，…。

將所得出的各風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)分值代入三角白化權(quán)函數(shù)，便可求得各風(fēng)險(xiǎn)因素三角白化權(quán)函數(shù)值。以風(fēng)險(xiǎn)因素T11為例，由x11=3.6，則f111(x11)=（1+3-3.6）/3=0.133 3，f112(x11)=（3+3-3.6）/3=0.080 0，f113(x11)=（3.6+3-5）/3=0.533 3，f114(x11)=0，f115(x11)=0。以此類推，阿鐵二期項(xiàng)目其余風(fēng)險(xiǎn)因素所對(duì)應(yīng)的灰類白化權(quán)函數(shù)值均可依次求得。

5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果分析

根據(jù)以上分析結(jié)果，阿鐵二期項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素在灰類等級(jí)中聚集的可能性大小依次為第2 級(jí)、第3 級(jí)、第1 級(jí)、第4 級(jí)、第5 級(jí)，由此可得，該鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為第2 級(jí)，即風(fēng)險(xiǎn)較低，其中，對(duì)該項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)影響較大的為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)因素。為此，承包商必須加強(qiáng)對(duì)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)建筑法律法規(guī)的了解，并充分了解當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)風(fēng)俗。在中美關(guān)系日趨緊張和美伊關(guān)系持續(xù)緊張的背景下，阿聯(lián)酋作為美國(guó)在中東的重要戰(zhàn)略要地，必將對(duì)阿聯(lián)酋政府加壓，從而使阿聯(lián)酋政府在對(duì)華態(tài)度上有所變化。同時(shí)，鑒于石油收入在阿聯(lián)酋財(cái)政收入中占比較大，承包商應(yīng)高度重視國(guó)際市場(chǎng)油價(jià)波動(dòng)情況，密切關(guān)注阿聯(lián)酋政府的財(cái)政狀況，避免因?qū)Ψ秸疅o(wú)法按時(shí)支付項(xiàng)目進(jìn)度款而導(dǎo)致承包商發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失。與此同時(shí)，承包商還應(yīng)密切關(guān)注業(yè)內(nèi)新技術(shù)、新工藝的應(yīng)用以及設(shè)備機(jī)械配套及更新，不斷提升項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理水平，以確保項(xiàng)目的順利實(shí)施及經(jīng)濟(jì)效益的快速實(shí)現(xiàn)。

6 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，國(guó)際鐵路DB 項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其他工程項(xiàng)目，在項(xiàng)目決策階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)價(jià)是項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。本文所識(shí)別出的阿鐵二期項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括自然風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)7 大類18 個(gè)小類，通過(guò)應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)層次分析法得出，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率偏高，項(xiàng)目總承包方必須采取積極措施予以應(yīng)對(duì)。本文所采取的國(guó)際鐵路DB 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生可能性大小的定量分析方法能在信息不充分情況下有效解決風(fēng)險(xiǎn)因素?zé)o法準(zhǔn)確界定的問(wèn)題，在定量分析結(jié)果的基礎(chǔ)上為承包商加強(qiáng)項(xiàng)目管理，確保國(guó)際鐵路DB 項(xiàng)目順利進(jìn)行提供決策依據(jù)。