龍 晶

(上?；ぱ芯吭河邢薰?， 上海 200062)

0 前言

在我國(guó)新一輪科技體制改革中，一系列鼓勵(lì)科研人員開展科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的政策出臺(tái)，各類企事業(yè)單位積極爭(zhēng)取“先行先試”的試點(diǎn)。國(guó)有科技型企業(yè)作為改革的重點(diǎn)，在試點(diǎn)工作中累積了較為豐富的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)其他性質(zhì)的單位有較好的示范作用。技術(shù)類無形資產(chǎn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)作為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革、科研人員激勵(lì)機(jī)制制度改革的創(chuàng)新嘗試，其在實(shí)踐中對(duì)科研人員的激勵(lì)效應(yīng)及試點(diǎn)工作的注意事項(xiàng)值得研究。

1 政策背景

根據(jù)科技體制改革的頂層設(shè)計(jì)，大量科研人員激勵(lì)政策紛紛出臺(tái)，涵蓋人才評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制制度改革、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革、科研經(jīng)費(fèi)管理制度改革、科技人才引進(jìn)政策、科研誠(chéng)信體系建設(shè)、科技管理領(lǐng)域“放、管、服”改革等方面。在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革方面，科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)、分紅、股權(quán)激勵(lì)政策是深化科技體制改革的重點(diǎn)，改革的突破較大，科技成果轉(zhuǎn)化收入分配比例、收入分配形式均實(shí)現(xiàn)了前所未有的改革；科技成果混合所有制改革是我國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的一項(xiàng)積極嘗試，對(duì)科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的熱情有較強(qiáng)的激勵(lì)作用[1-2]。

上海市結(jié)合自身的發(fā)展需要，出臺(tái)了《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組工作推進(jìn)機(jī)制》、《上海市開展區(qū)域性國(guó)資國(guó)企綜合改革試驗(yàn)的實(shí)施方案》等文件，探索科技成果分享機(jī)制，激發(fā)科技人員內(nèi)生動(dòng)力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，提高資源配置效率，服務(wù)本市科創(chuàng)中心建設(shè)。上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱上海市國(guó)資委)發(fā)布了《關(guān)于鼓勵(lì)和支持本市國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新的若干措施》、《關(guān)于企業(yè)國(guó)有技術(shù)類無形資產(chǎn)交易制度改革試點(diǎn)方案》，堅(jiān)持先行先試、放管結(jié)合、風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，優(yōu)化完善企業(yè)國(guó)有技術(shù)類無形資產(chǎn)交易制度，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

2 試點(diǎn)方案介紹

根據(jù)上海市國(guó)資委改革試點(diǎn)方案，試點(diǎn)企業(yè)及其各級(jí)子公司可自主確定采用公開掛牌或非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)移技術(shù)類無形資產(chǎn)，交易對(duì)象可以是國(guó)有控股、國(guó)有實(shí)際控股企業(yè)，也可是其他所有制主體。

試點(diǎn)企業(yè)A作為試點(diǎn)單位，制定了公司的技術(shù)類無形資產(chǎn)交易暫行辦法，選取了土壤修復(fù)領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)技術(shù)專利進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。試點(diǎn)企業(yè)A先通過建立一整套人才評(píng)價(jià)體系，遴選出一批在轉(zhuǎn)讓技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域科研開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、市場(chǎng)推廣、經(jīng)營(yíng)管理等方面具備經(jīng)驗(yàn)并作出貢獻(xiàn)的在職核心員工組建團(tuán)隊(duì)公司，然后選取一批技術(shù)資產(chǎn)，將該技術(shù)資產(chǎn)以一定比例的優(yōu)惠價(jià)格向團(tuán)隊(duì)公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓。協(xié)議轉(zhuǎn)讓完成后，公司與協(xié)議受讓技術(shù)資產(chǎn)的團(tuán)隊(duì)公司共同組建產(chǎn)業(yè)化公司，推進(jìn)技術(shù)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。試點(diǎn)企業(yè)A技術(shù)類無形資產(chǎn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的具體實(shí)施路徑為擬定轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)清單(以業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)化需求為標(biāo)準(zhǔn))，第三方進(jìn)行轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估；制定詳細(xì)的受讓人確認(rèn)方案，測(cè)評(píng)受讓份額；完成資產(chǎn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓；組建產(chǎn)業(yè)化公司。

3 激勵(lì)效應(yīng)分析

3.1 激勵(lì)的范圍

以試點(diǎn)企業(yè)A為例，技術(shù)類無形資產(chǎn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)主要激勵(lì)的是在科技創(chuàng)新和無形資產(chǎn)形成過程中或在轉(zhuǎn)讓技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化推廣過程中發(fā)揮重要作用的科研、經(jīng)營(yíng)和管理人員(見表1)。試點(diǎn)工作幾乎將轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)相關(guān)的各類型核心人才涵蓋在其中，突破了以往科研人員激勵(lì)試點(diǎn)在激勵(lì)對(duì)象的單一性，有利于將轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)相關(guān)的人、財(cái)、物各項(xiàng)資源進(jìn)行整合，在機(jī)制上構(gòu)建了完整的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，發(fā)揮了協(xié)同效應(yīng)，有助于更好地推進(jìn)業(yè)務(wù)的整合發(fā)展及技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化推廣。

表1 試點(diǎn)企業(yè)A技術(shù)類無形資產(chǎn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓受讓人范圍

3.2 激勵(lì)的作用

心理學(xué)將激勵(lì)定義為持續(xù)激發(fā)人的動(dòng)機(jī)，是朝著即定方向從事某種活動(dòng)的心理過程。管理心理學(xué)認(rèn)為以人為本的管理核心就是不斷地激勵(lì)員工，喚起員工的工作熱情，提高其工作積極性[3-4]。員工的工作積極性直接影響行為績(jī)效，而行為績(jī)效的提升將促進(jìn)企業(yè)的凝聚力和競(jìng)爭(zhēng)力；因此，有效激勵(lì)必須從實(shí)際需要和動(dòng)機(jī)出發(fā)。評(píng)估技術(shù)類無形資產(chǎn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作對(duì)科研人員的激勵(lì)是否有效主要看試點(diǎn)是否滿足科研人員的需求，是否能激發(fā)其創(chuàng)造潛能，是否提高企業(yè)在相關(guān)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力。

瑪汗·坦姆仆提出激勵(lì)知識(shí)型員工的前四個(gè)因素分別為：個(gè)體成長(zhǎng)、工作自主、業(yè)務(wù)成就、金錢財(cái)富[5]。從統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果來看，個(gè)體成長(zhǎng)、工作自主、業(yè)務(wù)成就、金錢財(cái)富四個(gè)因素所占的比例分別為：34%、31%、28%、7%。根據(jù)相關(guān)學(xué)者對(duì)此科研人員激勵(lì)政策體系的研究，科技成果獎(jiǎng)勵(lì)制度改革，科技成果轉(zhuǎn)化收入獎(jiǎng)勵(lì)、分紅、股權(quán)激勵(lì)，職務(wù)科技成果混合所有制政策屬于工作自主、業(yè)務(wù)成就、金錢財(cái)富三個(gè)維度都涉及的改革政策，改革力度較大，成效較顯著。技術(shù)類無形資產(chǎn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)是將科技成果獎(jiǎng)勵(lì)(技術(shù)資產(chǎn)的優(yōu)惠轉(zhuǎn)讓)、科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)激勵(lì)(轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)作價(jià)入股產(chǎn)業(yè)化公司)和混合所有制(共同成立混合所有制產(chǎn)業(yè)化公司)三類政策結(jié)合的產(chǎn)物，對(duì)科研人員的工作自主性、工作成就及財(cái)富需求都有不同程度的滿足，既有對(duì)過往科研成果的一次性后獎(jiǎng)勵(lì)，也有對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化的前獎(jiǎng)勵(lì)。一前一后、一長(zhǎng)一短的激勵(lì)結(jié)合，既滿足了科研人員的當(dāng)前需求，也調(diào)動(dòng)了他們繼續(xù)參與科研成果轉(zhuǎn)化的熱情?？蒲腥藛T通過科研和產(chǎn)業(yè)化工作，將工作的價(jià)值實(shí)現(xiàn)和財(cái)富收入的提高結(jié)合在一起，使科研人員的內(nèi)生動(dòng)力得到很好地激發(fā)。

3.3 激勵(lì)的周期和成果

技術(shù)類無形資產(chǎn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓是將過往科研開發(fā)形成的無形資產(chǎn)通過協(xié)議的方式向核心員工轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格略低于市場(chǎng)評(píng)估價(jià)值。這實(shí)際上是將科研成果的部分收益讓渡給相關(guān)科研人員，以達(dá)到激勵(lì)的目的。從轉(zhuǎn)讓行為來看，試點(diǎn)工作是對(duì)科研人員一次性的事后短期激勵(lì)，激勵(lì)的周期較短，但所形成的預(yù)期收益效應(yīng)對(duì)其他科研人員前期開發(fā)行為有一定的影響和示范性。

為了達(dá)到長(zhǎng)期激勵(lì)科研人員的效果，試點(diǎn)企業(yè)A拓展了協(xié)議轉(zhuǎn)讓后的激勵(lì)行為，將股權(quán)激勵(lì)應(yīng)用到成果轉(zhuǎn)化的過程中，通過和受讓資產(chǎn)團(tuán)隊(duì)組建產(chǎn)業(yè)化公司，建立了優(yōu)秀員工與公司的利益共同體?？蒲腥藛T的收益和資產(chǎn)產(chǎn)業(yè)化后的經(jīng)濟(jì)效益直接掛鉤，激勵(lì)的周期更長(zhǎng)，成果更明顯。科研人員以購(gòu)入的無形資產(chǎn)作價(jià)入股產(chǎn)業(yè)化公司，取得對(duì)產(chǎn)業(yè)化公司的所有權(quán)，其自身財(cái)富的增減變動(dòng)受到企業(yè)價(jià)值的直接影響。以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓技術(shù)資產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)化為主要目的的產(chǎn)業(yè)化公司對(duì)科研人員的工作成果依賴度極強(qiáng)?？蒲腥藛T的工作績(jī)效直接影響著公司的業(yè)績(jī)和發(fā)展。為了增加自身的財(cái)富，科研人員會(huì)和其他公司所有者一樣努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化，在增加個(gè)人利益的同時(shí)促進(jìn)企業(yè)價(jià)值最大化的實(shí)現(xiàn)。這種企業(yè)利益和激勵(lì)人員長(zhǎng)期利益捆綁的方式，有利于個(gè)人和企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，尤其對(duì)于新興領(lǐng)域科研成果的轉(zhuǎn)化和推廣有極強(qiáng)的推動(dòng)作用。經(jīng)過試點(diǎn)工作后，試點(diǎn)企業(yè)A的土壤修復(fù)領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)得到快速地市場(chǎng)化應(yīng)用，產(chǎn)業(yè)化公司的業(yè)績(jī)穩(wěn)步增長(zhǎng)，科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)造熱情持續(xù)高漲。

4 建議

4.1 優(yōu)化科研人員評(píng)價(jià)體系

在技術(shù)類無形資產(chǎn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓過程中，甄選相關(guān)人員是最核心的工作。如何客觀評(píng)價(jià)科研人員的工作績(jī)效與轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的相關(guān)度，以及未來在產(chǎn)業(yè)化推動(dòng)中的重要性等關(guān)系到試點(diǎn)工作的成敗。試點(diǎn)企業(yè)A在試點(diǎn)中通過定量與定性指標(biāo)相結(jié)合、客觀測(cè)評(píng)與主觀打分相結(jié)合的方式試圖全面客觀地分析定位每一個(gè)激勵(lì)對(duì)象的價(jià)值。既往工作績(jī)效主要以客觀數(shù)據(jù)指標(biāo)為準(zhǔn)，相關(guān)度及未來重要性主要依靠主觀測(cè)評(píng)。這種方式可以較為全面地評(píng)價(jià)激勵(lì)對(duì)象的貢獻(xiàn)，但評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和有效性無法辨別。由于試點(diǎn)工作難于找到合適的對(duì)標(biāo)體系和參考案例，尤其對(duì)科研人員而言，其科研活動(dòng)具有很強(qiáng)的不確定性，科研貢獻(xiàn)也難于用簡(jiǎn)單的論文、專利等客觀數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)，所以試點(diǎn)過程中主觀測(cè)評(píng)占了一定的比例。在以后的激勵(lì)政策推進(jìn)中，建議政府和企業(yè)不斷優(yōu)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，引入學(xué)術(shù)界或國(guó)內(nèi)外成功企業(yè)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，建立科研人員激勵(lì)評(píng)價(jià)指標(biāo)庫，累積相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)信息，不斷完善科研人員的評(píng)價(jià)機(jī)制，力求科學(xué)評(píng)價(jià)相關(guān)人員的價(jià)值。

4.2 拓寬試點(diǎn)范圍及創(chuàng)新試點(diǎn)工作方式

以試點(diǎn)企業(yè)A的試點(diǎn)工作的開展情況來看，技術(shù)類無形資產(chǎn)協(xié)議轉(zhuǎn)讓在促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科研人員激勵(lì)等方面具有積極的作用。但影響技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化因素眾多，從創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈角度看，技術(shù)研發(fā)、專利保護(hù)、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用、收益分配等環(huán)節(jié)都直接影響著技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。因此，建議應(yīng)從激發(fā)技術(shù)研發(fā)的動(dòng)力、提升研發(fā)投入的效率、規(guī)范交易及轉(zhuǎn)化的程序、促進(jìn)技術(shù)交易、轉(zhuǎn)化動(dòng)力、完善留人用人的機(jī)制等眾多因素出發(fā)，綜合探索、整合利用當(dāng)前各種政策，構(gòu)建更加完善的技術(shù)創(chuàng)新及轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制。同時(shí)，建議不斷拓寬試點(diǎn)范圍，以及多角度的創(chuàng)新試點(diǎn)工作，發(fā)現(xiàn)政策與實(shí)踐之間的落實(shí)及對(duì)接障礙，研究在不同組織環(huán)境下科研人員激勵(lì)政策的具體落地方式。

5 結(jié)語

在科技體制改革浪潮席卷的當(dāng)下，對(duì)于國(guó)有科技型企業(yè)來說，如何運(yùn)用政策的紅利充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性實(shí)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展至關(guān)重要。通過試點(diǎn)工作，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、科研人員激勵(lì)機(jī)制的改革，利用技術(shù)類無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、成果分紅、股權(quán)激勵(lì)等現(xiàn)代化激勵(lì)手段推動(dòng)創(chuàng)新源動(dòng)力，是每一個(gè)國(guó)有科技型企業(yè)的機(jī)遇和使命。