陳珂

前不久召開(kāi)的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議在關(guān)于要正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律時(shí)提出，要為資本設(shè)置“紅綠燈”，依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長(zhǎng)?！凹t綠燈”的形象比喻，釋放出明確的政策信號(hào)，對(duì)資本要興利除弊，促進(jìn)發(fā)展和依法規(guī)范并重。受訪專家均表示，高層會(huì)議對(duì)資本亂象劃出紅線，表明資本野蠻生長(zhǎng)的時(shí)代已經(jīng)結(jié)束。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)數(shù)十年持續(xù)發(fā)展，已經(jīng)積聚起巨大的資本能量。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2020年，資本形成總額拉動(dòng)我國(guó)GDP增長(zhǎng)2.2個(gè)百分點(diǎn)。

北京大學(xué)國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究中心主任蘇劍向《中國(guó)報(bào)道》記者表示，資本本質(zhì)上是生產(chǎn)資料，是任何一個(gè)國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)都離不開(kāi)的生產(chǎn)要素?！榜R克思的《資本論》從商品生產(chǎn)出發(fā)，研究了資本主義社會(huì)的運(yùn)作規(guī)律，把資本視為資本主義經(jīng)濟(jì)和社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的核心，只不過(guò)資本的所有者不同，但二者都是以資本為紐帶把各種生產(chǎn)要素凝聚在一起發(fā)展生產(chǎn)?！?/p>

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)偉大創(chuàng)造，其中包含了各種形態(tài)的資本，這些資本極大地促進(jìn)了我國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展。改革開(kāi)放初期，“由于缺乏資金建立企業(yè)、發(fā)展生產(chǎn)，過(guò)剩的勞動(dòng)力雇傭不起來(lái)，經(jīng)濟(jì)就難以發(fā)展，所以資本在當(dāng)時(shí)成為約束我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)非常重要的因素，由此，招商引資便成為改革開(kāi)放初期的主要任務(wù)?！碧K劍表示。

隨后，我國(guó)加快推動(dòng)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放和國(guó)際化的步伐，經(jīng)濟(jì)總量快速攀升，創(chuàng)造了世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大奇跡。中國(guó)人民大學(xué)中國(guó)資本市場(chǎng)研究院聯(lián)席院長(zhǎng)趙錫軍認(rèn)為，我國(guó)從改革開(kāi)放初期就大量引進(jìn)外資以及技術(shù)和管理，通過(guò)不斷引入市場(chǎng)機(jī)制來(lái)配置資源、發(fā)展經(jīng)濟(jì)，使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展有了最基本的支持。

“在這一基礎(chǔ)上，國(guó)有資本和非國(guó)有資本也不斷增加和擴(kuò)大，內(nèi)資和外資共同造就了當(dāng)前我國(guó)全球第二大經(jīng)濟(jì)體的體量規(guī)模。”他向《中國(guó)報(bào)道》記者分析稱，如果沒(méi)有改革開(kāi)放政策下的外資引進(jìn)，沒(méi)有動(dòng)員各類社會(huì)資源的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能會(huì)受資金、資源的制約而進(jìn)展緩慢?！爱?dāng)前，世界各國(guó)都在想方設(shè)法吸引外國(guó)資本到本國(guó)投資，也希望本國(guó)資本能夠投資創(chuàng)業(yè)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展和宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是以資本為中心組織起來(lái)的，凸顯出資本的重要性?！?/p>

商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示，2021年前11個(gè)月，我國(guó)實(shí)際使用外資金額10422億元人民幣，同比增長(zhǎng)15.9%，成為“穩(wěn)外貿(mào)”的有力支持。

資本作為不可或缺的生產(chǎn)要素，和其他要素共同作用，有力促進(jìn)了社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展，提升了人民福祉。然而，隨著資本市場(chǎng)的不斷擴(kuò)大，其野蠻生長(zhǎng)和無(wú)序擴(kuò)張的狀態(tài)已經(jīng)影響到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展要求必須有效控制資本的消極作用，加強(qiáng)規(guī)范管制。

在趙錫軍看來(lái)，資本在不同階段、不同領(lǐng)域里有不同的運(yùn)行規(guī)律和特點(diǎn)。以產(chǎn)業(yè)為例，在某些新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展初期，往往會(huì)形成投資風(fēng)口，風(fēng)險(xiǎn)比較大，如果利用社會(huì)公共資源去做這些事情，可能會(huì)承擔(dān)比較大的損失?！案鄤?dòng)員社會(huì)資金和資源，利用資本追求高回報(bào)同時(shí)也承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，能夠促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)更順利地成長(zhǎng)。”

2021年4月10日，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)阿里巴巴在國(guó)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)市場(chǎng)實(shí)施“二選一”的壟斷行為做出行政處罰。圖為2020年11月11 日的阿里巴巴杭州西溪總部。

“但當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定程度后，資本也擴(kuò)張到一定程度并暴露出逐利天性，可能會(huì)突破市場(chǎng)機(jī)制的某些重要底線?！壁w錫軍指出，一方面，資本野蠻生長(zhǎng)往往置社會(huì)秩序和市場(chǎng)秩序于不顧，犧牲掉社會(huì)公眾和各類市場(chǎng)主體的利益?！搬槍?duì)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域特別是互聯(lián)網(wǎng)金融方面出現(xiàn)過(guò)的欺詐和‘圈錢(qián)’現(xiàn)象，相關(guān)部門(mén)就曾進(jìn)行過(guò)集中整治，比如通過(guò)整治P2P信貸盡可能保證資本市場(chǎng)的健康理性發(fā)展。”

另一方面，“無(wú)序擴(kuò)張狀態(tài)下，資本突破發(fā)展規(guī)律約束，濫用社會(huì)資源、市場(chǎng)資源，大量舉債、盲目擴(kuò)張，以取得市場(chǎng)的集中、壟斷地位或者霸主地位為目標(biāo)。不僅影響企業(yè)自身業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，還會(huì)增加風(fēng)險(xiǎn)溢出的可能性，通過(guò)債務(wù)鏈條波及其他領(lǐng)域”。

2021年11月18日，國(guó)家反壟斷局正式掛牌，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)反壟斷體制機(jī)制的進(jìn)一步完善，將充實(shí)反壟斷監(jiān)管力量，切實(shí)規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為，促進(jìn)建設(shè)強(qiáng)大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，為各類市場(chǎng)主體投資興業(yè)、規(guī)范健康發(fā)展?fàn)I造公平、透明、可預(yù)期的良好競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

也是在過(guò)去一年，我國(guó)開(kāi)啟了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)“反壟斷元年”，不僅制定出臺(tái)了《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷指南》《反壟斷法》修訂草案以及《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)分級(jí)分類指南（征求意見(jiàn)稿）》，并在實(shí)踐層面對(duì)違規(guī)企業(yè)頻頻亮起“紅燈”。

2021年4月，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)確認(rèn)阿里巴巴集團(tuán)濫用市場(chǎng)支配地位、向平臺(tái)內(nèi)商家提出“二選一”要求，最終對(duì)其罰款182.28億元，數(shù)額刷新中國(guó)反壟斷行政處罰紀(jì)錄;同年10月，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局針對(duì)美團(tuán)“二選一”壟斷行為處以34.42億元的罰款……數(shù)據(jù)顯示，2021年以來(lái)，對(duì)騰訊、阿里巴巴、字節(jié)跳動(dòng)等幾十家互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的罰單總金額已超過(guò)200億元，互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域成為反壟斷的主要陣地。

蘇劍認(rèn)為，從保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益角度出發(fā)，也有必要為資本設(shè)置“紅綠燈”。他分析稱，資本和勞動(dòng)是合作、互補(bǔ)的關(guān)系——要做蛋糕，必須由資本和勞動(dòng)力一起做，沒(méi)有資本或者生產(chǎn)工具，生產(chǎn)生活就無(wú)法進(jìn)行。“但在此基礎(chǔ)上，二者在分配上卻是此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，即蛋糕做出來(lái)后各分多少，是有競(jìng)爭(zhēng)和沖突的。”

針對(duì)在分配過(guò)程中可能出現(xiàn)的資本勢(shì)力強(qiáng)大、勞動(dòng)者勢(shì)力弱小，導(dǎo)致社會(huì)貧富差距拉大乃至價(jià)值觀扭曲的隱患，蘇劍認(rèn)為應(yīng)亮起“紅燈”，通過(guò)勞動(dòng)立法、勞動(dòng)者保護(hù)政策等約束資本行為，賦予勞動(dòng)者更加公平合理的待遇。

為了更好地管理資本市場(chǎng)，我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)了一些分布散落在不同行業(yè)、領(lǐng)域和市場(chǎng)層面的法律法規(guī)，如《公司法》《證券法》《反壟斷法》等涉及規(guī)范資本健康、合規(guī)運(yùn)行的法律，同時(shí)也保護(hù)投資者利益，強(qiáng)調(diào)資本市場(chǎng)要符合公開(kāi)、公平、公正“三公”原則。“這些法律和原則對(duì)于透明度問(wèn)題、企業(yè)信息披露問(wèn)題，特別是涉及一些上市公司的可能會(huì)造成市場(chǎng)集中壟斷的投資項(xiàng)目、并購(gòu)項(xiàng)目等，作出了相應(yīng)約束?！?/p>

趙錫軍認(rèn)為，現(xiàn)階段提出為資本設(shè)置“紅綠燈”，就是要從更加系統(tǒng)的角度對(duì)資本擴(kuò)張階段的不同行為及其可能產(chǎn)生的后果進(jìn)行全面的研究分析，形成一個(gè)比較完整的引導(dǎo)和規(guī)范體系，使資本在充分發(fā)揮應(yīng)有作用的同時(shí)又符合運(yùn)行規(guī)范。

“當(dāng)前，很多人把資本當(dāng)成社會(huì)的對(duì)立面去批判，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議其實(shí)是對(duì)近來(lái)社會(huì)上一些類似觀點(diǎn)的糾偏，意在強(qiáng)調(diào)資本的積極作用，而不是僅僅指出其負(fù)面作用，這是很關(guān)鍵的一點(diǎn)?！碧K劍也認(rèn)為，為資本設(shè)置“紅綠燈”并非全是為了限制，而是希望通過(guò)疏導(dǎo)的方式進(jìn)行依法監(jiān)管——一方面明確資本的“不可為”領(lǐng)域、“不可為”行為，另一方面積極引導(dǎo)資本進(jìn)入“可作為”“應(yīng)作為”領(lǐng)域，釋放市場(chǎng)活力，充分發(fā)揮資本的有效作用，政策最終的落腳點(diǎn)是“支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展”。

2021 年11 月18 日，位于北京的國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局辦公大樓的國(guó)家反壟斷局正式掛牌。

“毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”在我國(guó)必須長(zhǎng)期堅(jiān)持。充分發(fā)揮資本作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)重要生產(chǎn)要素的積極作用，不僅要厘清和管制當(dāng)前的資本亂象，更重要的是給后續(xù)工作帶來(lái)啟示。

中國(guó)人民大學(xué)副校長(zhǎng)劉元春提醒道，對(duì)資本進(jìn)行規(guī)范化的同時(shí)，也要警惕“泛化”無(wú)序擴(kuò)張概念，“一些地方政府可能借助于一些似是而非的概念，過(guò)度干預(yù)資本運(yùn)行體系，導(dǎo)致人們對(duì)‘兩個(gè)毫不動(dòng)搖’有動(dòng)搖和疑惑。”但“保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)與規(guī)范資本并行不?！薄Ｋㄗh，未來(lái)資本應(yīng)該做什么，不應(yīng)該做什么，要給出更為清晰的正面清單和負(fù)面清單。

蘇劍認(rèn)為，正面清單的約束對(duì)象是政府，負(fù)面清單約束的是非政府機(jī)構(gòu)和個(gè)人，也可以認(rèn)為是資本和企業(yè)。具體而言，一方面，“法無(wú)禁止即可為”，法律沒(méi)有禁止的領(lǐng)域資本就可以進(jìn)入。“我國(guó)允許資本進(jìn)入某一領(lǐng)域時(shí)往往需要政府批準(zhǔn)，開(kāi)‘綠燈’可以理解為當(dāng)政府沒(méi)有明確表明禁止資本進(jìn)入時(shí)，資本就可以在該領(lǐng)域發(fā)揮作用。我認(rèn)為，今后一方面要保護(hù)企業(yè)的私有產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，另一方面要對(duì)一些行業(yè)的準(zhǔn)入條件進(jìn)行放松?！?/p>

另一方面，“法無(wú)授權(quán)不可為”，資本不能野蠻生長(zhǎng)，政府也不能野蠻作為。蘇劍向《中國(guó)報(bào)道》記者強(qiáng)調(diào)說(shuō)，政府對(duì)資本進(jìn)行依法監(jiān)管雖然有必要，但不應(yīng)過(guò)度干預(yù)資本運(yùn)行體系，給資本形成不了穩(wěn)定的預(yù)期?！斑@就需要全國(guó)人大給政府制定正面清單，起到約束政府的作用，使政府公權(quán)力在法律授權(quán)范圍內(nèi)行使。”