彭 珍，劉雯靜，張 寧，姚穩(wěn)穩(wěn)

(1.國(guó)家電網(wǎng)有限公司信息通信分公司，北京 100032) (2.北京科慧遠(yuǎn)咨詢有限公司，北京 100191)

全棧技術(shù)圖譜(full-stack technical atlas，F(xiàn)STA)最早用于高科技企業(yè)科技型人才的人力資源管理，涉及到員工全周期技能培訓(xùn)、技術(shù)崗位資格評(píng)估、職稱評(píng)定、績(jī)效考核等[1-3]。目前，國(guó)內(nèi)主流高科技企業(yè)均基本普及了基于技術(shù)圖譜的人力資源管理架構(gòu)[4]。針對(duì)科研機(jī)構(gòu)自身及內(nèi)部部門構(gòu)建全棧技術(shù)圖譜，使用技術(shù)圖譜全面管理科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)架構(gòu)，全面推進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研合作和科技成果轉(zhuǎn)化，同時(shí)提高科研機(jī)構(gòu)自身的技術(shù)完善度[5]。

1 科研機(jī)構(gòu)的協(xié)同模式及其整體技術(shù)特征的技術(shù)圖譜管理

科研機(jī)構(gòu)與高科技企業(yè)的最大區(qū)別是，高科技企業(yè)是產(chǎn)、學(xué)、研協(xié)同體系中“產(chǎn)”的角色，即負(fù)責(zé)將產(chǎn)、學(xué)、研協(xié)同體系開(kāi)發(fā)的新技術(shù)投入市場(chǎng)并進(jìn)行運(yùn)營(yíng)；而科研機(jī)構(gòu)是產(chǎn)、學(xué)、研協(xié)同體系中“研”的角色，部分科研機(jī)構(gòu)還兼任 “學(xué)”的角色。因?yàn)楦呖萍计髽I(yè)員工也會(huì)參與到科技項(xiàng)目的二次開(kāi)發(fā)中，所以科研機(jī)構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同體系中，部分職責(zé)如同高科技企業(yè)的員工職責(zé)[6]。

除文職管理崗位外，科研機(jī)構(gòu)一般包括基礎(chǔ)研究部門、應(yīng)用研究部門、實(shí)驗(yàn)部門、教學(xué)部門，市場(chǎng)化改革較為深入的科研部門，還會(huì)設(shè)置面向市場(chǎng)的售前、售中、售后技術(shù)服務(wù)部門。因此，從市場(chǎng)生態(tài)學(xué)和公共服務(wù)學(xué)的角度將科研機(jī)構(gòu)法人整體作為自然人進(jìn)行分析，其職能如圖1所示。

圖1 科研機(jī)構(gòu)職能結(jié)構(gòu)圖

圖1中，基礎(chǔ)研究部分執(zhí)行理論研究和概念研究，應(yīng)用研究部門負(fù)責(zé)專利設(shè)計(jì)和方案設(shè)計(jì)，實(shí)驗(yàn)研究部門負(fù)責(zé)將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的成果形成可轉(zhuǎn)化方案，并進(jìn)行方案的可行性分析、技術(shù)驗(yàn)證和轉(zhuǎn)化執(zhí)行[7-8]。

針對(duì)科研機(jī)構(gòu)建立全棧技術(shù)圖譜，需要提供不同于自然人的技術(shù)圖譜模式。自然人掌握的技術(shù)技能評(píng)價(jià)指標(biāo)需要體現(xiàn)出對(duì)完整知識(shí)體系的掌握程度，可以用[0,1]區(qū)間的值進(jìn)行評(píng)估。而科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)、技能評(píng)價(jià)指標(biāo)屬于分段式指標(biāo)，針對(duì)科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)知識(shí)掌握程度可以實(shí)施分段評(píng)價(jià)，如圖2所示。

圖2 科研機(jī)構(gòu)FSTA的一般構(gòu)成方式

圖2中，對(duì)一般科研機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，一項(xiàng)技術(shù)成果的研究過(guò)程，其理論研究階段為涉密研究階段，只有在方案成型后才會(huì)讓高科技企業(yè)介入。結(jié)合前文所述，將科研機(jī)構(gòu)每項(xiàng)研究成果的FSTA評(píng)價(jià)分為7個(gè)階段，分別為理論研究階段、概念階段、專利研發(fā)階段、方案成型階段、實(shí)驗(yàn)可研(研究)階段、驗(yàn)證階段、轉(zhuǎn)化階段。理論研究階段、概念階段、專利研發(fā)階段的完成度評(píng)價(jià)單純由課題專家組進(jìn)行，方案成型階段、實(shí)驗(yàn)可研(研究)階段、驗(yàn)證階段的完成度評(píng)價(jià)由參與產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化合作的高科技企業(yè)與課題專家組協(xié)同進(jìn)行，進(jìn)入轉(zhuǎn)化階段后課題的研究工作已經(jīng)完全結(jié)束，轉(zhuǎn)化階段的完成度評(píng)價(jià)由企業(yè)單方面進(jìn)行。評(píng)價(jià)結(jié)果的計(jì)算公式為：

(1)

式中：Si為第i個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的最終評(píng)價(jià)結(jié)果；γi為第i個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目中課題專家組整體話語(yǔ)權(quán)比重；υj為課題專家組中第j個(gè)專家的話語(yǔ)權(quán)權(quán)重；Ai,j為第i個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目中第j個(gè)專家做出的課題完成度評(píng)價(jià)；λi為第i個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目中合作企業(yè)整體話語(yǔ)權(quán)比重；μk為第k個(gè)合作企業(yè)在課題組中的表決權(quán)比重；Bi,k為第i個(gè)評(píng)價(jià)項(xiàng)目中第k個(gè)合作企業(yè)做出的投資完成度評(píng)價(jià)；N為項(xiàng)目專家組的總?cè)藬?shù)；M為項(xiàng)目合作企業(yè)總數(shù)。全棧技術(shù)圖譜管理體系共包含如圖2所示的7個(gè)評(píng)價(jià)階段，所有權(quán)重指標(biāo)共同形成各階段評(píng)價(jià)關(guān)系，如式(2)所示。

(2)

2 科研人員FSTA與科研機(jī)構(gòu)FSTA的邏輯關(guān)系

如前文所述，高科技企業(yè)的科技型員工均需要由其人力資源部門進(jìn)行FSTA考評(píng)，以判斷其崗位適任能力[8-9]。科研機(jī)構(gòu)中的科研人員，也具備進(jìn)行FSTA考評(píng)的可能性。科研機(jī)構(gòu)對(duì)在職和合作的科研人員進(jìn)行FSTA考評(píng)，主要有兩個(gè)方向，其一是分析單位開(kāi)設(shè)新研究課題團(tuán)隊(duì)的可行性，其二是對(duì)科研人員在科研項(xiàng)目中的工作能力、績(jī)效作出評(píng)價(jià)[10]。

該研究屬于針對(duì)不同類型科研機(jī)構(gòu)的通觀性研究，不同科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研人員的指標(biāo)控制細(xì)分類目有較大區(qū)別，但所有評(píng)價(jià)均是基于圖1及圖2中部門分類進(jìn)行的，即每個(gè)部門根據(jù)自身所需的必要知識(shí)、技能體系為科研人員作出FSTA評(píng)價(jià)，然后再根據(jù)部門間權(quán)重進(jìn)行整體加權(quán)，該評(píng)價(jià)過(guò)程如式(3)所示：

(3)

(4)

后續(xù)驗(yàn)證研究中，會(huì)將員工FSTA評(píng)價(jià)結(jié)果、科研機(jī)構(gòu)整體FSTA評(píng)價(jià)結(jié)果、科研成果研發(fā)效率、科研成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行交叉比較，評(píng)價(jià)兩種FSTA評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用價(jià)值。

3 兩種FSTA評(píng)價(jià)結(jié)果的數(shù)據(jù)價(jià)值仿真驗(yàn)證

某機(jī)電自動(dòng)化兼高精密加工科研機(jī)構(gòu)是3所211高校的聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)，在國(guó)內(nèi)有一定的影響力，自2018年至2021年，該機(jī)構(gòu)共參與或主導(dǎo)研究了12個(gè)已經(jīng)完整轉(zhuǎn)化的課題。該機(jī)構(gòu)自2018年引入FSTA評(píng)價(jià)機(jī)制以來(lái)，積累了豐富的可供FSTA評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)和科研成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析的原始數(shù)據(jù)，并通過(guò)仿真驗(yàn)證對(duì)該機(jī)構(gòu)FSTA結(jié)果重新驗(yàn)算，進(jìn)而實(shí)施與其科研成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)分析。

SPSS21.0數(shù)據(jù)分析平臺(tái)中采用多變量交叉分析法分析4項(xiàng)指標(biāo)的相關(guān)性關(guān)系，結(jié)果見(jiàn)表1。表中研發(fā)周期率是項(xiàng)目應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)研究時(shí)間之和與基礎(chǔ)研究時(shí)間的比值，轉(zhuǎn)化周期率是項(xiàng)目從轉(zhuǎn)化開(kāi)始到完成工業(yè)化、市場(chǎng)化部署所用的時(shí)間與總研發(fā)時(shí)間的比值。

表1 數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性交叉分析結(jié)果表

表1中，4組數(shù)據(jù)兩兩關(guān)聯(lián)性分析，Value值均為1.000，P值(表中括號(hào)中的數(shù)值)FSTA評(píng)價(jià)機(jī)制可行，數(shù)據(jù)完全可信。數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)性分析結(jié)果為：1)機(jī)構(gòu)FSTA與研發(fā)周期率的相關(guān)性Value值較團(tuán)隊(duì)FSTA與研發(fā)周期率的相關(guān)性Value值低9.85%，二者P均小于0.01，具有顯著的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義；2)機(jī)構(gòu)FSTA與研發(fā)周期率的相關(guān)性Value值較團(tuán)隊(duì)FSTA與研發(fā)周期率的相關(guān)性Value值高25.51%，前者P<0.01，具有顯著的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，后者P<0.05，處于置信空間內(nèi)；3)機(jī)構(gòu)FSTA與團(tuán)隊(duì)FSTA之間相關(guān)性Value值為0.762，P<0.05，研發(fā)周期率與轉(zhuǎn)化周期率之間相關(guān)性Value值為0.755，P<0.05，存在弱相關(guān)性，且數(shù)據(jù)處于置信空間內(nèi)。

4 引入FSTA評(píng)價(jià)體系后研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化績(jī)效表現(xiàn)

經(jīng)濟(jì)雙軌制模式下，研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要收入來(lái)自產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)收入，次要收入來(lái)自項(xiàng)目獎(jiǎng)金等，因此研發(fā)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可以直接反映研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化效率。為了加強(qiáng)研發(fā)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化管理效能，2018年，該機(jī)構(gòu)在引入FSTA績(jī)效考評(píng)體系的同時(shí)，對(duì)每個(gè)課題單獨(dú)建賬，詳細(xì)計(jì)算每個(gè)產(chǎn)學(xué)研課題的收益率。收益率計(jì)算方式為課題非獎(jiǎng)金總收益減去課題研發(fā)總成本的差值與課題研發(fā)總成本的比值。固定投資如辦公樓折舊費(fèi)、辦公費(fèi)等也在內(nèi)部市場(chǎng)化管理系統(tǒng)中進(jìn)行量化評(píng)估并折算入課題研發(fā)總成本。個(gè)案中涉及的12個(gè)產(chǎn)學(xué)研課題，單純考察產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化收益率與機(jī)構(gòu)FSTA和團(tuán)隊(duì)FSTA的關(guān)系，如圖3所示。

圖3 產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化收益率與機(jī)構(gòu)FSTA和團(tuán)隊(duì)FSTA的關(guān)系圖

基于圖3經(jīng)過(guò)線性回歸分析得到，機(jī)構(gòu)FSTA與產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化收益率之間的R2值為0.829 2，團(tuán)隊(duì)FSTA與產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化收益率之間的R2值為0.763 2，二者回歸線斜率相差4.62%?？梢哉J(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化收益率與機(jī)構(gòu)FSTA和團(tuán)隊(duì)FSTA之間均有相關(guān)性，且均為正態(tài)相關(guān)，提升機(jī)構(gòu)FSTA或團(tuán)隊(duì)FSTA均可提升產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化收益率，數(shù)據(jù)之間具有正相關(guān)關(guān)系。

為了進(jìn)一步驗(yàn)證FSTA績(jī)效評(píng)估模式對(duì)科研機(jī)構(gòu)的影響，對(duì)該科研機(jī)構(gòu)內(nèi)入職時(shí)間在2018年之前的73位科研崗位職工進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，要求其對(duì)該機(jī)構(gòu)執(zhí)行FSTA之前和之后的工作效率、轉(zhuǎn)化難度、團(tuán)隊(duì)親和度作出主觀評(píng)價(jià)，滿分為10分，最低為0分，計(jì)算所有員工的評(píng)價(jià)值，具體結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 執(zhí)行FSTA前后職工主觀評(píng)價(jià)結(jié)果表

根據(jù)職工主觀評(píng)價(jià)結(jié)果，計(jì)算得到該研究機(jī)構(gòu)執(zhí)行FSTA后工作效率提升了11.04%，項(xiàng)目轉(zhuǎn)化難度下降了7.09%，團(tuán)隊(duì)親和度提升了3.16%。證實(shí)FSTA績(jī)效管理模式可以提高科研機(jī)構(gòu)的整體管理水平，從而對(duì)產(chǎn)學(xué)研課題轉(zhuǎn)化效率的提升有促進(jìn)作用。

5 結(jié)束語(yǔ)

本文在典型個(gè)案基礎(chǔ)上進(jìn)行了針對(duì)全部科研機(jī)構(gòu)的通觀性研究，該個(gè)案是3所211高校聯(lián)合設(shè)立的純盈利性科研機(jī)構(gòu)，也是未來(lái)我國(guó)科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)型的重要方向。此類科研機(jī)構(gòu)借鑒高科技企業(yè)中慣用的FSTA績(jī)效管理模式，對(duì)個(gè)人績(jī)效和企業(yè)績(jī)效進(jìn)行更高精度更細(xì)分類的FSTA評(píng)價(jià)，從而推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)的科研項(xiàng)目產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化進(jìn)程，結(jié)果證實(shí)具有顯著成效。