范 濤

(上海第二工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 上海 201209)

1 全球跨國技術(shù)合作的新態(tài)勢(shì)

國際范圍上，國家(地區(qū))間的高質(zhì)量、高水平技術(shù)合作已在并未來將在很大程度上圍繞“工業(yè)4.0”和進(jìn)一步延伸的“工業(yè)5.0”展開?！肮I(yè)4.0”開拓了工業(yè)企業(yè)通過采用機(jī)器人、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能與云端運(yùn)算等新興技術(shù)激發(fā)創(chuàng)新活力，催生了新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式。在此基礎(chǔ)上，“工業(yè)5.0”聚焦人與機(jī)器之間的協(xié)作關(guān)系，在制造流程中基于器官機(jī)能的機(jī)器機(jī)能，注入人的認(rèn)知及批判性思維技能，為高科技智慧系統(tǒng)打造一個(gè)人性化的制造環(huán)境。總體來看，全球跨國技術(shù)合作新領(lǐng)域包括硬制造與軟服務(wù)，囊括3個(gè)相互滲透的范疇：制造業(yè)領(lǐng)域技術(shù)的漸進(jìn)性進(jìn)步，信息技術(shù)重塑工業(yè)格局并激活傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，跨業(yè)態(tài)的全新的商業(yè)模式和合作模式，以及由此形成的新產(chǎn)業(yè)集訓(xùn)和“智慧區(qū)”。

1.1 世界頂級(jí)跨國公司之間的點(diǎn)突破技術(shù)合作

世界頂級(jí)跨國公司之間的技術(shù)合作集中于點(diǎn)技術(shù)突破和更重要的流程化革命，也是工業(yè)4.0和5.0的起始站。大眾集團(tuán)、戴姆勒、西門子、ABB都與微軟、亞馬遜、谷歌或阿里巴巴達(dá)成伙伴合作協(xié)議。通過“大數(shù)據(jù)+云服務(wù)+智能化”，不僅催生了物聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)，為制造業(yè)的公司提供儲(chǔ)存空間、計(jì)算能力以及其他需要的軟件；還將機(jī)器學(xué)習(xí)、智能化程序運(yùn)用于制造業(yè)各流程階段。如此，即突破了以往新技術(shù)的行業(yè)隔膜和交叉融合壁壘，又打通了零部件供應(yīng)與生產(chǎn)以及單個(gè)生產(chǎn)線與物流之間的環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)了點(diǎn)技術(shù)和流程化的雙贏。

1.2 上?？鐕夹g(shù)合作大項(xiàng)目催生新產(chǎn)業(yè)集群

以大飛機(jī)項(xiàng)目、特斯拉項(xiàng)目、張江人工智能島為代表，形成跨國科技合作集群。一是大飛機(jī)項(xiàng)目科技集群。該項(xiàng)目聚合了以中航工業(yè)、GE為代表的全球15個(gè)國家和地區(qū)的200余家一級(jí)供應(yīng)商，促成了國外系統(tǒng)供應(yīng)商與中航工業(yè)、中電科等國內(nèi)企業(yè)組建了十幾家合資企業(yè)。圍繞大飛機(jī)總裝布局的“7+2”航空制造產(chǎn)業(yè)集群，涉及航空復(fù)合材料研制、商用飛機(jī)制造工程技術(shù)等高尖端技術(shù)，未來將是全球唯一航空制造+航空服務(wù)“雙鏈融合”的世界級(jí)航空產(chǎn)業(yè)集群。二是張江人工智能島。其占地面積約6.6萬m2，集聚了將近90多家內(nèi)外資企業(yè)，包括微軟、IBM、平頭哥等國際一流企業(yè)，以期形成人工智能產(chǎn)業(yè)生態(tài)區(qū)，包含基礎(chǔ)研發(fā)、商業(yè)應(yīng)用、交流展示，和“科學(xué)之門”智慧城市區(qū)。三是特斯拉上海超級(jí)工廠。特斯拉上海超級(jí)工廠集超級(jí)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售于一體，其國內(nèi)的主要上市公司供應(yīng)商約20家，輻射全國上游產(chǎn)業(yè)鏈面廣。特斯拉落戶自貿(mào)區(qū)新片區(qū)以來，產(chǎn)能加速擴(kuò)充，促使中國市場(chǎng)成為其最大的利潤(rùn)源。這種一個(gè)跨國公司帶動(dòng)相關(guān)科技集群和公司逆行上揚(yáng)的雙贏模式，為今后吸引更多超級(jí)科技型企業(yè)落地自貿(mào)區(qū)新片區(qū)起了積極的示范作用。

1.3 人工智能與制造業(yè)的跨國技術(shù)合作在上海之外規(guī)?；l(fā)展

在上海之外，其他地區(qū)人工智能與制造業(yè)的跨國合作也已初成規(guī)模。一是浙江杭州的ABB工業(yè)自動(dòng)化全球技術(shù)。中心電力和自動(dòng)化技術(shù)領(lǐng)域的著名企業(yè)ABB(基于中國過程自動(dòng)化研發(fā)中心)成立工業(yè)自動(dòng)化事業(yè)部中國技術(shù)中心，這是ABB工業(yè)自動(dòng)化全球三大技術(shù)中心之一，為提供自動(dòng)化、電氣化和數(shù)字化的解決方案提供技術(shù)支持。二是江蘇省常州的日本安川電機(jī)產(chǎn)業(yè)機(jī)器人工廠。2020年總投資超1億美元的安川(常州)機(jī)電一體化系統(tǒng)有限公司在武進(jìn)國家高新區(qū)奠基，標(biāo)志著常州與安川電機(jī)株式會(huì)社深化戰(zhàn)略合作又邁進(jìn)了一步。三是廣東省佛山市的醫(yī)療機(jī)器人研發(fā)生產(chǎn)中心。安川電機(jī)與美的集團(tuán)聯(lián)合開發(fā)醫(yī)療健康服務(wù)型機(jī)器人及工業(yè)機(jī)器人，且?guī)炜C(jī)器人工程中心已入駐。四是安徽省合肥市的惠而浦全球研發(fā)中心和示范工廠。該中心同時(shí)成立了中國總部，是惠而浦全球七大研發(fā)中心之一?；荻止疽验_始在合肥建設(shè)公司項(xiàng)下第三個(gè)全球智能制造示范工廠。

2 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新片區(qū)推進(jìn)跨國技術(shù)合作的現(xiàn)有基礎(chǔ)條件

上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新片區(qū)作為新時(shí)期改革發(fā)展與創(chuàng)新的排頭兵，在重點(diǎn)前沿科技領(lǐng)域的研發(fā)能力基礎(chǔ)上，不斷創(chuàng)新推進(jìn)提高營商環(huán)境的相關(guān)政策措施，以及設(shè)立各類國際化的跨國技術(shù)合作平臺(tái)等創(chuàng)新型舉措，為新片區(qū)在跨國技術(shù)合作領(lǐng)域打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.1 跨國技術(shù)合作的研發(fā)能力基礎(chǔ)

1)張江綜合性國家科學(xué)中心。張江綜合性國家科學(xué)中心承載著全國全球科技創(chuàng)新中心的“牛鼻子”項(xiàng)目，目前已初步形成綜合性國家科學(xué)中心基礎(chǔ)框架、自由開放的科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境，以及科學(xué)合理的組織管理架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。張江科學(xué)城正從“園區(qū)”到“城區(qū)”轉(zhuǎn)型升級(jí)，首輪73個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目已全部開工，其中27個(gè)項(xiàng)目已完工。目前已有1.8萬余家企業(yè)入駐張江科學(xué)城，全球芯片設(shè)計(jì)十強(qiáng)企業(yè)中，有6家在張江設(shè)立區(qū)域總部或研發(fā)中心。該中心建設(shè)重點(diǎn)有4個(gè)：一是建立世界一流科技基礎(chǔ)設(shè)施集群，為前沿科學(xué)技術(shù)提供長(zhǎng)期、關(guān)鍵的科學(xué)技術(shù)支撐。二是聚焦生命、材料、環(huán)境、能源、物質(zhì)等交叉前沿領(lǐng)域，推動(dòng)設(shè)施建設(shè)與交叉前沿研究深度融合。三是匯聚培育全球頂尖研發(fā)機(jī)構(gòu)和一流研究團(tuán)隊(duì)，構(gòu)建跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。四是在科研管理體制機(jī)制、高端創(chuàng)新人才引進(jìn)等改革重點(diǎn)難點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行先行先試。

2)臨港新片區(qū)生命科技產(chǎn)業(yè)園。臨港新片區(qū)生命科技產(chǎn)業(yè)園依托上海市在生命科技領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)地位。據(jù)統(tǒng)計(jì)，上海市生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)年經(jīng)濟(jì)總量接近4 000億元，年增長(zhǎng)率已超10%，生物醫(yī)藥制造業(yè)年度增速位列上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之首。在科技研發(fā)領(lǐng)域，“人類表型組”“腦與類腦智能”“腦圖譜與克隆猴模型”等一批市級(jí)科技重大專項(xiàng)不斷推進(jìn)。臨港新片區(qū)生命科技產(chǎn)業(yè)園的面積約4.5 km2，具備200萬m2物業(yè)空間，專注于基礎(chǔ)研究、新藥發(fā)現(xiàn)、臨床試驗(yàn)自主創(chuàng)新，旨在對(duì)標(biāo)最高標(biāo)準(zhǔn)。生命科技產(chǎn)業(yè)園規(guī)劃面積17 km2，經(jīng)三期的建設(shè)形成，未來擴(kuò)區(qū)至45 km2，立足生物醫(yī)藥、高端醫(yī)療器械、國際醫(yī)療服務(wù)三大板塊，聚焦精準(zhǔn)診斷、精準(zhǔn)藥物、精準(zhǔn)手術(shù)及相關(guān)健康外延服務(wù)4個(gè)行業(yè)，瞄準(zhǔn)33個(gè)子行業(yè)，以期吸引在相關(guān)領(lǐng)域“獨(dú)角獸”級(jí)別的科創(chuàng)企業(yè)，旨在打造精準(zhǔn)醫(yī)療產(chǎn)業(yè)研發(fā)轉(zhuǎn)化樞紐高地和全產(chǎn)業(yè)鏈生態(tài)環(huán)。目前，園區(qū)擁有透景生命、君實(shí)生物、NAMSA醫(yī)療、白帆生物、臻格生物等多家行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)。

2.2 跨國技術(shù)合作的政策措施支持基礎(chǔ)

針對(duì)戰(zhàn)略性新興重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的政策支持措施和一流人才引進(jìn)等的民生保障措施為新片區(qū)跨國合作指明了方向，金融科技創(chuàng)新領(lǐng)域和關(guān)于金融創(chuàng)新為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的若干舉措則強(qiáng)化了新片區(qū)跨國技術(shù)合作的金融支撐力度。

1)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向政策措施和提高營商環(huán)境的保障性措施。上海自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)管委會(huì)發(fā)布的“1+4”產(chǎn)業(yè)政策、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心條16條和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)10條支持措施。這三大政策和措施明確了發(fā)展集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥和航空航天四大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的大方向，聚焦新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，并力求圍繞高端“研發(fā)+制造+服務(wù)”布局構(gòu)建完善的生物醫(yī)藥科技產(chǎn)業(yè)鏈?！蛾P(guān)于促進(jìn)中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施特殊支持政策的若干意見》50條，涉及范圍從財(cái)稅金融政策到住房保障政策，聚焦管理權(quán)限、專業(yè)人才、財(cái)稅金融、規(guī)劃土地、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、住房保障、基礎(chǔ)設(shè)施等方面，以建設(shè)開放創(chuàng)新、智慧生態(tài)、產(chǎn)城融合、宜業(yè)宜居的現(xiàn)代化新城為目標(biāo)。

2)金融創(chuàng)新政策支撐基礎(chǔ)。一是支持總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2021年2月上海自貿(mào)區(qū)新片區(qū)出臺(tái)支持總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干措施，具體包括：引導(dǎo)和支持在臨港新片區(qū)設(shè)立的各類基金對(duì)總部機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資，建立和完善企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，鼓勵(lì)總部機(jī)構(gòu)在境內(nèi)外資本市場(chǎng)進(jìn)行融資；支持金融機(jī)構(gòu)綜合運(yùn)用融資擔(dān)保、貸款貼息、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)日吖ぞ?，?duì)總部機(jī)構(gòu)提供信貸資金支持。二是促進(jìn)金融科技創(chuàng)新。2019年10月人民銀行上?？偛坑“l(fā)《關(guān)于促進(jìn)金融科技發(fā)展 支持上海建設(shè)金融科技中心的指導(dǎo)意見》。《指導(dǎo)意見》中表明：鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)和金融科技資源集聚；支持科技研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展；鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室；鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及臨港新片區(qū)開展金融科技創(chuàng)新應(yīng)用試點(diǎn)；加強(qiáng)前沿基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)，搶占關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)制高點(diǎn)。三是支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2019年7月金融委發(fā)布11項(xiàng)開放措施中明確：鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)新片區(qū)內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的支持力度，并按照市場(chǎng)化原則提供包括長(zhǎng)期信貸支持在內(nèi)的各類資金支持；支持金融機(jī)構(gòu)和大型科技型企業(yè)在新片區(qū)內(nèi)設(shè)立金融科技公司，探索人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等新技術(shù)在金融領(lǐng)域應(yīng)用的正確方法和路徑。2020年2月發(fā)布的 “30條意見”中明確采取聯(lián)合制定新片區(qū)貸款貼息辦法、鼓勵(lì)信貸支持、允許新片區(qū)符合條件的中小微高新技術(shù)企業(yè)在500萬美元額度內(nèi)自主借用外債等一系列有力舉措，精準(zhǔn)支持新片區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。2021年5月公布的“50條措施”指出建立和完善金融支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生態(tài)體系，著力推動(dòng)服務(wù)實(shí)體“干得好”。

2.3 跨國技術(shù)合作平臺(tái)與金融平臺(tái)

加速自貿(mào)區(qū)的國際化技術(shù)合作進(jìn)程，不僅需要各項(xiàng)政策的鼓勵(lì)和保障，還需要具有國際凝聚力的技術(shù)合作大平臺(tái)。

1)跨國技術(shù)合作平臺(tái)。一是國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心。該中心致力于提供技術(shù)交易、科技金融、產(chǎn)業(yè)孵化全鏈條服務(wù)，打通高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)間科技成果轉(zhuǎn)化通道，打造科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新生態(tài)體系，助力上海建設(shè)“具有全球影響力的科創(chuàng)中心”。二是上海臨港科技創(chuàng)業(yè)中心。中心旨在探索智能制造技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新之路，是臨港國際智能制造展示交易中心的運(yùn)營方，也是國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心智能制造中心和國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)中心的依托單位，并受理科技創(chuàng)新券和技術(shù)合同認(rèn)定申請(qǐng)。三是全球跨境技術(shù)貿(mào)易中心。其目標(biāo)是打造世界級(jí)的跨境技術(shù)貿(mào)易樞紐，未來集技術(shù)轉(zhuǎn)移交易、跨國科創(chuàng)合作研發(fā)、一流科技企業(yè)、金融科創(chuàng)及支撐、一流人才引進(jìn)于一體的綜合性平臺(tái)。這既是自貿(mào)區(qū)新片區(qū)加速推動(dòng)跨國技術(shù)合作的突破路徑，也是制度創(chuàng)新的先驗(yàn)區(qū)。

2)金融支撐。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新片區(qū)參與人工智能創(chuàng)新發(fā)展試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，與其配套的有設(shè)立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心與科創(chuàng)母基金等其他科技金融服務(wù)，構(gòu)建橫貫產(chǎn)業(yè)鏈金融支撐。臨港新片區(qū)已引進(jìn)落地基金11個(gè)，已簽約待落地基金24個(gè)，總資金規(guī)模達(dá)到2 396億元。這其中，既有投向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專項(xiàng)投資基金，也有支持新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的新基建投資基金。目前這些基金構(gòu)成屬于“財(cái)政+企業(yè)”混合式基金。規(guī)模較大的基金有臨港智能制造產(chǎn)業(yè)基金、臨港新片區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金、上海建銀長(zhǎng)三角戰(zhàn)略新興科創(chuàng)基金、上海航空科技產(chǎn)業(yè)投資基金、上海超越摩爾股權(quán)投資基金等。

3 上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新片區(qū)推進(jìn)跨國技術(shù)合作面臨的問題

后疫情時(shí)代，國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系面臨新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，高尖端技術(shù)的國際保護(hù)主義傾向日益凸現(xiàn)，某些國家從自身利益出發(fā)企圖阻礙全球技術(shù)合作與進(jìn)步。自貿(mào)區(qū)新片區(qū)作為跨國技術(shù)合作的突破點(diǎn)之一，應(yīng)深入發(fā)掘在營商環(huán)境、高尖端技術(shù)集群領(lǐng)域，以及現(xiàn)有國際技術(shù)合作平臺(tái)的問題，以便加速突破現(xiàn)有瓶頸。

3.1 國際技術(shù)合作環(huán)境問題

1)后疫情時(shí)代國家間的互信機(jī)制重建問題。疫情的全球爆發(fā)和一些發(fā)達(dá)國家的多輪爆發(fā)，其不得不采取的 “封城”或緊急狀態(tài)等措施使得部分全球性的峰會(huì)、會(huì)議取消或延遲，高層次專家交流和國際間人才往來受阻。疫情被一些國家政治化，成為一些其國內(nèi)選舉和政治合法性斗爭(zhēng)的工具化議題，催生了新時(shí)期的大國之間的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)，強(qiáng)化了科技?jí)艛嘈耘c國界性，對(duì)后疫情時(shí)代的國際科技人才交流合作產(chǎn)生影響。

2)“南北”“南南”跨國技術(shù)合作不充分。據(jù)《全球創(chuàng)新指數(shù)》，全球技術(shù)創(chuàng)新合作主要體現(xiàn)在國家內(nèi)部的技術(shù)集群合作。美國26個(gè)科技集群的主要科學(xué)合作對(duì)象為華盛頓、紐約州、波士頓、舊金山4個(gè)地區(qū)；中國的18個(gè)科技集群的主要科學(xué)合作對(duì)象均為北京；德國的科技集群主要科學(xué)合作對(duì)象均為科隆[1]。在發(fā)展中國家中，中國、印度、土耳其的全球科技集群城市最多，占據(jù)發(fā)展中國家總數(shù)的79%，但這些國家間的跨國技術(shù)合作仍較少。

3)跨國技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國際保護(hù)主義問題。一是美國推出的 “強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓”條款和“專利盒”制度阻止跨國技術(shù)和創(chuàng)新合作。美國為了限制高科技公司的技術(shù)外流，規(guī)定對(duì)美國公司獲得的“外國來源的無形收入”適用13.1%的稅率，由此限制其企業(yè)將其專利等無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到稅收優(yōu)惠的其他國家，阻礙了全球科技價(jià)值鏈的延伸和升級(jí)。美國商務(wù)部正在部署修改長(zhǎng)臂管轄原則，將管控范圍從美國技術(shù)占比25%降到10%[2]。二是“五眼聯(lián)盟”呼吁科技企業(yè)向政府與情報(bào)機(jī)構(gòu)提供加密“后門”，而美英兩國已正式就執(zhí)法部門電子數(shù)據(jù)的跨境獲取達(dá)成協(xié)議；《澄清境外數(shù)據(jù)合法使用法案》《反海外腐敗法》《出口管制條例》《薩班斯法案》等長(zhǎng)臂管轄法律為跨國技術(shù)合作企業(yè)造成數(shù)據(jù)跨境安全性的障礙，變相設(shè)置技術(shù)合作障礙。

3.2 營商環(huán)境問題

2019年10月24日，世界銀行發(fā)布了《營商環(huán)境報(bào)告2020》，中國營商環(huán)境全球排名再度刷新，從上一年第46位躍升至 第31位。但是，中國在納稅(排名第105)、獲得信貸(排名第80)和跨境貿(mào)易(排名第56)等領(lǐng)域仍顯得落后[3]。高技術(shù)類的跨國公司對(duì)生產(chǎn)地的營商環(huán)境特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度完善與否十分敏感。許多高技術(shù)企業(yè)為了避免關(guān)鍵核心技術(shù)的泄露和復(fù)制，選擇將新產(chǎn)品的研發(fā)制造轉(zhuǎn)移至有相對(duì)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的國家或地區(qū)。上海在“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”排名中與北京、深圳并列第13位，與新加坡、東京和倫敦等頂級(jí)全球城市相比，上海的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律與國際標(biāo)準(zhǔn)不同步、知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)準(zhǔn)入水平較低。相對(duì)比，新加坡具有比較完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，在《營商環(huán)境報(bào)告》中名列前茅。目前，全球15家頂尖半導(dǎo)體公司中有9家位于新加坡，全球排名前5的電子制造服務(wù)供應(yīng)商中有4家在新加坡。東京聚集了超過2 300家外資企業(yè)總部，占日本的76%，世界500強(qiáng)總部數(shù)量居全球第2位。在倫敦，有超過100家的歐洲500強(qiáng)企業(yè)設(shè)立總部，超過3/4的世界500強(qiáng)企業(yè)設(shè)立分公司和辦事處[4]。相較之，截至2021年底，上海跨國公司地區(qū)總部尚未超過900家。

3.3 跨國技術(shù)交易與轉(zhuǎn)化平臺(tái)的機(jī)制不成熟

《全球創(chuàng)新指數(shù)2019》顯示，在科技成果轉(zhuǎn)化方面，排名前10的科技集群PCT專利申請(qǐng)份額和科學(xué)論文份額的比值為3.47，其中深圳-香港的成果轉(zhuǎn)化最為突出，兩者比值為 10.26，相對(duì)而言，上海的兩者比值僅為 0.64[1]。上海技術(shù)交易所的定位便是旨在促進(jìn)先進(jìn)成果的轉(zhuǎn)化落地。但目前無論從機(jī)制構(gòu)建的完善度、還是人才培養(yǎng)與吸引的力度方面都有待加強(qiáng)。

上海(全球) 技術(shù)交易所的上游平臺(tái)是全球一流科技集群和國內(nèi)頂級(jí)的科技集群，其作用是聚集全球科技先進(jìn)成果，優(yōu)先促成在自貿(mào)區(qū)新片區(qū)的轉(zhuǎn)化落地。這一過程涉及大學(xué)及科研院所、國內(nèi)外的企業(yè)研發(fā)中心、技術(shù)應(yīng)用各關(guān)聯(lián)方、市場(chǎng)需求現(xiàn)狀的挖掘、技術(shù)交易和轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)等技術(shù)生態(tài)產(chǎn)業(yè)化體系循環(huán)驗(yàn)證的過程。這其中，需要明確各自的權(quán)利和價(jià)值，技術(shù)的確權(quán)確價(jià)、技術(shù)隱蔽性如何保護(hù)，如何樹立國際級(jí)的公信力確保可持續(xù)發(fā)展等核心問題，那么提供創(chuàng)新的技術(shù)合作和轉(zhuǎn)移新制度環(huán)境就起到關(guān)鍵作用，也關(guān)系到能否加速達(dá)到聚集一流跨國技術(shù)合作的效果。

上技所為技術(shù)交易需要包括技術(shù)的掛牌服務(wù)、成果公示、成果推介、組織交易(競(jìng)價(jià)、拍賣、招投標(biāo)技術(shù)擇優(yōu))、結(jié)算以及出具交易憑證等各項(xiàng)技術(shù)交易環(huán)節(jié)服務(wù)型的專業(yè)化人才。這些人才需要具備既懂技術(shù)又懂市場(chǎng)的復(fù)合型高端人才。一方面，國內(nèi)相關(guān)人才儲(chǔ)備匱乏而目前國內(nèi)僅有一個(gè)有教育培訓(xùn)資質(zhì)的孵化器和一個(gè)合作技術(shù)轉(zhuǎn)移方向的MBA，并沒有相關(guān)大學(xué)具備技術(shù)經(jīng)理人的本科學(xué)位。長(zhǎng)三角地區(qū)云集大量國家級(jí)研究機(jī)構(gòu)，上海、杭州、南京、合肥4個(gè)城市擁有國家“雙一流”建設(shè)高校8所(一流學(xué)科99個(gè))，約占全國的25%(34%)，這些優(yōu)良資源還有待精細(xì)化的加以利用和發(fā)揮更大的效用[5]。另一方面，在吸引境外高端人才方面，上海與國際頂級(jí)城市也存在一定差距。上海境外人員占常住人口比率較低，僅0.73%。全球科技創(chuàng)新中心代表性的城市，往往擁有大量的國際化人才，非本國出生的人口比例較高，如洛杉磯為41%，紐約為36%，新加坡為33%，而硅谷科學(xué)家和工程師中2/3以上在美國以外出生[6]。

4 新片區(qū)建設(shè)全球領(lǐng)先的跨國技術(shù)合作聚集區(qū)的對(duì)策建議

要加快建設(shè)全球領(lǐng)先的國際技術(shù)合作聚集區(qū)，需要在現(xiàn)有政策措施基礎(chǔ)上大力創(chuàng)新以打造國際一流的營商環(huán)境，吸引國際一流的人才，加速構(gòu)建具有全球吸引力的技術(shù)交易中心，將新片區(qū)建成國際領(lǐng)先水平的跨國技術(shù)合作智慧城區(qū)。并對(duì)接“一帶一路”、RECP、CPTPP這些國際化經(jīng)貿(mào)合作平臺(tái)，不斷提升新片區(qū)國際化高度。

4.1 加快建設(shè)全球領(lǐng)先的國際技術(shù)合作營商環(huán)境

加速構(gòu)建跨國技術(shù)合作高質(zhì)量生態(tài)體系，需要提速推進(jìn)新片區(qū)各項(xiàng)開放型政策及落實(shí)機(jī)制。

1)負(fù)面清單和“正面清單”雙軌制。 一方面，繼續(xù)并加大力度“瘦身”負(fù)面清單，對(duì)除了涉及民生、國家安全的領(lǐng)域之外的細(xì)分行業(yè)和領(lǐng)域可大膽試點(diǎn)開放。另一方面，建立支持跨國技術(shù)合作的“正面清單”。在建立相應(yīng)的行業(yè)評(píng)定委員會(huì)基礎(chǔ)上，對(duì)不同細(xì)分產(chǎn)品領(lǐng)域，不同技術(shù)水平、不同深度的跨國技術(shù)合作，對(duì)外方企業(yè)將會(huì)實(shí)施不同級(jí)別、不同范圍的優(yōu)惠措施。如對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和卡脖子技術(shù)給予最高級(jí)別的優(yōu)惠。形成細(xì)分化的促進(jìn)跨國技術(shù)合作的正面清單，形成良幣驅(qū)除劣幣機(jī)制。

2)健全相應(yīng)的投資便利化服務(wù)監(jiān)管體系。建立促進(jìn)科技創(chuàng)新合作各項(xiàng)要素流動(dòng)的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，更加貼近投資者和企業(yè)需求。全力推進(jìn)以“一網(wǎng)通辦”為重要標(biāo)志的“放管服”改革探索，不斷完善“涉外服務(wù)專窗”功能。保持現(xiàn)有關(guān)稅和增值稅優(yōu)惠待遇不變的情況下，臨港海關(guān)擴(kuò)大增值稅納稅人試點(diǎn)，并積極推進(jìn)海關(guān)與入圍網(wǎng)企業(yè)的溝通和交流，實(shí)行特殊批準(zhǔn)和特殊監(jiān)管方式。

3)實(shí)施“隔離型”離岸市場(chǎng)和人民幣清算安全機(jī)制。一是在新片區(qū)通過隔離離岸賬戶與境內(nèi)金融市場(chǎng)，建立基于金融風(fēng)險(xiǎn)防控前提下的資金跨境流動(dòng)便利化制度，采用“業(yè)務(wù)分類于企業(yè)分級(jí)相結(jié)合”的新片區(qū)資金進(jìn)出監(jiān)管制度。二是加速推進(jìn)新片區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)跨境人民幣結(jié)算便利化方案和新片區(qū)境內(nèi)貿(mào)易融資資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)各項(xiàng)措施，建立在政府信用擔(dān)保下的供相關(guān)國家使用人民幣跨境支付系統(tǒng)以進(jìn)行跨境人民幣自由兌換貨幣的清算機(jī)制創(chuàng)新試點(diǎn)，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的美元清算困難做好實(shí)操的準(zhǔn)備。

4)全面推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律法規(guī)體系。鑒于新加坡是東南亞國家中知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度最為完善的國家，也是“一帶一路”沿線國家和地區(qū)在華申請(qǐng)專利最多的國家，并與中國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面保持著良好的合作關(guān)系，新片區(qū)可參照新加坡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，研究其《專利法》《商標(biāo)法》《注冊(cè)外觀設(shè)計(jì)法》《版權(quán)法》《植物品種保護(hù)法》《地理標(biāo)志法》《集成電路布圖設(shè)計(jì)法》等法規(guī)和仲裁機(jī)制的可借鑒性。

4.2 國際一流人才和智力到位雙管齊下

1)人才到位戰(zhàn)略。新冠疫情背景下，中國良好的疫情防控以及團(tuán)結(jié)合作的大國姿態(tài)，為頂尖科技人才的引進(jìn)提供了機(jī)遇。自貿(mào)區(qū)新片區(qū)應(yīng)利用自身先試先行的制度優(yōu)勢(shì)，制定與重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域相匹配的人才引進(jìn)戰(zhàn)略長(zhǎng)期、中期和短期規(guī)劃，在相關(guān)制度配套、優(yōu)惠政策等配套措施中要速戰(zhàn)速?zèng)Q、特事特辦，在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)，多點(diǎn)突破，形成自貿(mào)區(qū)新片區(qū)人才引進(jìn)案例“寶典”和法典。在此過程中，要實(shí)行人才引進(jìn)事先考察、事中跟蹤、事后回訪的服務(wù)機(jī)制，保障國際高尖端人才的利益，以便形成“一帶多”“多帶片”的口碑效應(yīng)和輻射機(jī)制。引導(dǎo)國內(nèi)外一流成果、高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)及相關(guān)企業(yè)向自貿(mào)區(qū)新片區(qū)集聚，每個(gè)領(lǐng)域確定細(xì)分重點(diǎn)發(fā)展學(xué)科，為每個(gè)學(xué)科引進(jìn)2～3位諾貝爾獎(jiǎng)級(jí)別的科學(xué)家，重點(diǎn)是當(dāng)前活躍在各學(xué)科前沿的國際一流專家。引進(jìn)過程中，要堅(jiān)持規(guī)?；?、集團(tuán)式引進(jìn)，引進(jìn)以諾貝爾獎(jiǎng)級(jí)科學(xué)家為核心的一個(gè)完整科研團(tuán)隊(duì)，以此來集聚國際一流人才，如此集聚和建立一流的機(jī)構(gòu)及成果。

2)智力到位戰(zhàn)略。在新時(shí)代背景下，技術(shù)領(lǐng)域的國際保護(hù)主義盛行，國際突發(fā)事件日益頻繁，各國人才態(tài)勢(shì)隨時(shí)波動(dòng)，對(duì)科技人才的影響也會(huì)瞬息萬變，各時(shí)期、各國、各領(lǐng)域的人才對(duì)號(hào)入座難度加大，一味地人才到位很可能會(huì)錯(cuò)失一部分人才的延攬時(shí)機(jī)。鑒于此，可以打破空間的局限，謀求國際科技人才的智力到位，探索柔性、遠(yuǎn)程、靈活的合作模式，通過對(duì)人員、項(xiàng)目的分解與組合國際科技人才遠(yuǎn)程介入跨國科技合作中。

4.3 構(gòu)建具有全球吸引力的技術(shù)交易中心

打造全球一流跨國技術(shù)合作聚集區(qū)，應(yīng)以健全、落實(shí)和延伸上海(全球)技術(shù)交易所的制度、運(yùn)營機(jī)制和功能為突破口。

1)設(shè)計(jì)具有國際先進(jìn)理念的技術(shù)交易中心運(yùn)行模式。上海(全球)技術(shù)交易所可運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)營。區(qū)塊鏈作為一種電子信息記錄，可以結(jié)合計(jì)算機(jī)算法實(shí)現(xiàn)交易的自動(dòng)化(即智能合約)，并實(shí)現(xiàn)交易參與人永久、不可逆向修改的交易記錄，去除算和托管的中間環(huán)節(jié)，開啟金融系統(tǒng)交易新模式，實(shí)現(xiàn)交易各方可信、可靠、可追溯的智能數(shù)字化平臺(tái)。二是技術(shù)交易所可采用“會(huì)員制+公司制”運(yùn)行。運(yùn)作主體為公司制，由專業(yè)管理公司運(yùn)營，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化后的發(fā)展由相應(yīng)的項(xiàng)目公司運(yùn)作，且科技成果的交易在會(huì)員間進(jìn)行。其中會(huì)員結(jié)構(gòu)包括：交易中心的賣方，即掛牌出售科創(chuàng)成果；交易中心的賣方指的是購買科技成果轉(zhuǎn)化落地至科技園區(qū)、孵化器；技術(shù)經(jīng)理人公司及證券公司為交易中心的擬“上市”項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，并為非會(huì)員的項(xiàng)目提供交易開戶等一系列服務(wù)。三是采用一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并行的交易方式。其中一級(jí)市場(chǎng)是出售方與承銷方直接撮合交易；二級(jí)市場(chǎng)包括承銷方承銷項(xiàng)目金額(股份)，投資人“掛單”交易其持有“股份”，交易中心線上系統(tǒng)實(shí)時(shí)披露項(xiàng)目現(xiàn)值。交易中心綜合商品交易、資本投資為一體，對(duì)科技創(chuàng)新成果的交易、轉(zhuǎn)化進(jìn)行市場(chǎng)化定價(jià)、資本化交易和公司化運(yùn)作，促使國際化的成果集聚、專業(yè)化的運(yùn)營管理、網(wǎng)絡(luò)化的交易格局、資本化的市場(chǎng)運(yùn)作和價(jià)值轉(zhuǎn)化。

2)深化技術(shù)交易中心相關(guān)的開創(chuàng)性研究。打造具有全球影響力的成熟的技術(shù)交易中心需要一個(gè)過程，在這個(gè)過程中，應(yīng)深化4個(gè)領(lǐng)域的研究、調(diào)研和統(tǒng)籌。一是線下板塊研究。主要涉及交易大廳設(shè)計(jì)及運(yùn)營、科創(chuàng)中心各職能部門設(shè)定及職能分配、路演及交易撮合場(chǎng)所設(shè)計(jì)及運(yùn)營、科技(創(chuàng)新)項(xiàng)目展覽展示大廳設(shè)計(jì)及運(yùn)營。二是線上板塊研究。主要涉及線上系統(tǒng)平臺(tái)設(shè)計(jì)及搭建、相關(guān)金融等服務(wù)平臺(tái)端口的打通、線上“股份”交易模式。三是線上線下聯(lián)動(dòng)。線上科創(chuàng)項(xiàng)目和“股權(quán)”交易形成的價(jià)格系統(tǒng)設(shè)計(jì)，主要是線上項(xiàng)目股權(quán)交易模式；線上與線下價(jià)格同步及線上撮合成交報(bào)送。四是會(huì)員招募。海外會(huì)員招募主要包括硅谷、波士頓、北卡三角園區(qū)三大區(qū)塊的頂級(jí)大學(xué)、科研院所和公司。國內(nèi)會(huì)員主要包括主要科技集群的研發(fā)主體。

4.4 整合新片區(qū)現(xiàn)有資源，構(gòu)建國際一流的跨國技術(shù)合作智慧城區(qū)

1)構(gòu)建跨國技術(shù)合作會(huì)展中心和研發(fā)基地。一是為了配合科創(chuàng)交易中心的運(yùn)作，需要有一個(gè)高標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)展中心承接國際科創(chuàng)成果博覽會(huì)等大型活動(dòng)。國際會(huì)展中心要與漢諾威工業(yè)博覽會(huì)、中國技術(shù)進(jìn)出口交易會(huì)、中國國際工業(yè)博覽會(huì)等國內(nèi)外知名展會(huì)建立密切合作關(guān)系，成為全年持續(xù)展示的基地，吸引各個(gè)展會(huì)的知名產(chǎn)品進(jìn)行常年性的展示。二是為了提供更多的科技成果供給，也為更好地促進(jìn)科技成果就地轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，在新片區(qū)現(xiàn)有科技集群基礎(chǔ)上還要引進(jìn)一批國內(nèi)外著名大學(xué)、研究院所、公共實(shí)驗(yàn)平臺(tái)和企業(yè)技術(shù)中心，重點(diǎn)進(jìn)行科研成果的小試、中試。

2)政府主導(dǎo)的公共資源與市場(chǎng)配置的活力資源相結(jié)合。應(yīng)集中建設(shè)跨國技術(shù)合作重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈，形成集國內(nèi)外科技成果的展示、體驗(yàn)、交易、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化等為一體，研發(fā)、商務(wù)、商業(yè)、金融、會(huì)展等相關(guān)行業(yè)協(xié)同發(fā)展的科創(chuàng)商務(wù)區(qū)。以國際一流的新技術(shù)、設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施，將自貿(mào)區(qū)新片區(qū)打造為綠色低碳的跨國技術(shù)合作聚集區(qū)和智慧區(qū)。

4.5 對(duì)接國際化經(jīng)貿(mào)合作平臺(tái)，提升新時(shí)期國際化高度

1)加大力度鏈接 “一帶一路”平臺(tái)。未來，不僅要吸引“一帶一路”沿線國家高尖端技術(shù)科研院所、跨國公司等走進(jìn)自貿(mào)區(qū)新片區(qū)，并推動(dòng)與國內(nèi)企業(yè)在新片區(qū)科技集群開展跨國技術(shù)合作；還要推進(jìn)新片區(qū)內(nèi)的新技術(shù)、新產(chǎn)品走向“一帶一路”沿線市場(chǎng)，參與國際化市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)技術(shù)成熟化、產(chǎn)業(yè)化和不斷升級(jí)，以便吸引該區(qū)域范圍內(nèi)的技術(shù)合作，如此再內(nèi)循環(huán)至新片區(qū)。在此過程中，亞投行的金融支撐作用也可得到提升，有助于亞投行在國家化風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域的效用拓展和試驗(yàn)。

2)多角度主動(dòng)對(duì)接區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定(RCEP)?！笆奈濉币?guī)劃建議明確提出“構(gòu)建面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)”。RCEP對(duì)于中國所參與的區(qū)域化經(jīng)貿(mào)協(xié)定而言，不論從涵蓋范圍、經(jīng)貿(mào)投資總的體量、擁有國際先進(jìn)技術(shù)的國家數(shù)量，還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)政策、等議題開放度和深度方面都是開創(chuàng)性的，建成后意味著全球約1/3的經(jīng)濟(jì)體量將形成一體化大市場(chǎng)。不僅如此，RECP區(qū)域累積的原產(chǎn)地規(guī)則、新技術(shù)推動(dòng)海關(guān)便利化措施、負(fù)面清單推進(jìn)投資自由化目標(biāo)與自貿(mào)區(qū)新片區(qū)的未來方向一致。新片區(qū)應(yīng)在整個(gè)RCPE區(qū)域內(nèi)，大力與日本、韓國、澳大利亞、新西蘭技術(shù)先進(jìn)國家開展一系列的一流技術(shù)合作項(xiàng)目總部或分部落地新片區(qū)。新片區(qū)要成為重要一極，輻射整個(gè)RCEP區(qū)域內(nèi)部，形成RCEP區(qū)域內(nèi)跨國技術(shù)合作的大循環(huán)。

3)在服務(wù)業(yè)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)開放標(biāo)準(zhǔn)方面對(duì)接全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(CPTPP)。CPTPP更側(cè)重服務(wù)貿(mào)易、高科技、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)流動(dòng)等新業(yè)態(tài)領(lǐng)域，投資總體開放水平顯著高于原有“10+1”自貿(mào)協(xié)定，強(qiáng)調(diào)成員國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等權(quán)益保障標(biāo)準(zhǔn)，這也就意味著成員國需要有非常高水準(zhǔn)的市場(chǎng)開放程度。自貿(mào)區(qū)新片區(qū)的一個(gè)定位就是制度創(chuàng)新示范區(qū)和打造國際一流的營商環(huán)境。鑒于此，自貿(mào)區(qū)新片區(qū)應(yīng)抓住高定位、高質(zhì)量開放這一契機(jī)，主動(dòng)分步驟、分區(qū)域?qū)尤毡?、韓國、澳大利亞、新西蘭國家的技術(shù)集群，形成“1區(qū)+4國”跨國技術(shù)合作示范區(qū)。在新片區(qū)內(nèi)大膽創(chuàng)新營商環(huán)境，并主動(dòng)爭(zhēng)取國家其他擴(kuò)大開放政策措施在上海先行先試。