□劉山旺

質(zhì)保監(jiān)督是質(zhì)保監(jiān)查的一種補充間接驗證活動，有效地開展質(zhì)量保證監(jiān)督活動，過程中需要充分注意以下原則。一是質(zhì)保監(jiān)督應(yīng)從核電站的設(shè)計、建造、調(diào)試、運行等活動入手，針對領(lǐng)域活動的重要程度和活動范圍，在基于工作業(yè)績提升的基礎(chǔ)上，由合格的質(zhì)保監(jiān)督人員通過“現(xiàn)地現(xiàn)物”的觀察、調(diào)查、訪談等手段，來驗證質(zhì)量保證大綱的管理要來執(zhí)行的適宜性和有效性。二是監(jiān)督前準備應(yīng)充分，監(jiān)督結(jié)果應(yīng)當基于事實和客觀證據(jù)，抽樣檢查應(yīng)分層取樣，如有問題可適當擴大檢查面或抽樣量。三是質(zhì)保監(jiān)督應(yīng)獨立、客觀、公正并有針對性。監(jiān)督時應(yīng)及時收集質(zhì)量相關(guān)證據(jù)，以便于后續(xù)問題追溯和經(jīng)驗反饋活動的開展。對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的個體不符合應(yīng)考慮驗證不符合的程度，以確定是否需要提出糾正措施要求。四是監(jiān)督方與被監(jiān)督方應(yīng)進行充分的信息溝通和交流，以獲取質(zhì)量相關(guān)足夠的信息，并確定采取適當措施。五是監(jiān)督提出的問題應(yīng)有依據(jù)，證據(jù)應(yīng)充分，并已經(jīng)被監(jiān)督方確認。

一、質(zhì)保監(jiān)督活動的分類

根據(jù)質(zhì)保監(jiān)督是否有預(yù)先的計劃分為計劃監(jiān)督、隨機監(jiān)督兩種類型。

(一)計劃監(jiān)督。計劃監(jiān)督是針對某一特定領(lǐng)域、要素、活動、問題、事件或管理層指定的內(nèi)容進行深入細致的檢查、調(diào)查和分析。在基于績效的基礎(chǔ)上，驗證質(zhì)量活動的程序符合性，評價相關(guān)規(guī)定的適用性。計劃監(jiān)督包括年度計劃監(jiān)督和專項監(jiān)督。專項監(jiān)督，是指根據(jù)質(zhì)量趨勢、故障統(tǒng)計、重點關(guān)注問題等，對相應(yīng)領(lǐng)域有針對性地進行質(zhì)保監(jiān)督活動。

(二)隨機監(jiān)督。隨機監(jiān)督是指在年度計劃項目之外，隨機性的監(jiān)控、檢查，以及參加供方或相關(guān)部門組織的監(jiān)督監(jiān)查、開工檢查、控制點見證、專項檢查和驗收等。

二、計劃監(jiān)督

一般監(jiān)督部門需要根據(jù)電站設(shè)計、建造、調(diào)試、運行計劃編制年度監(jiān)督計劃。年度監(jiān)督計劃編制時需要考慮以下情況。一是電站重要的管理指標；二是重要的管理要素(主要指有關(guān)核安全和可用率)；三是年度計劃中重大生產(chǎn)運行活動(大修、小修)；四是有缺陷征兆的管理環(huán)節(jié)；五是已發(fā)生的質(zhì)量事件，重復(fù)發(fā)生或嚴重有損于質(zhì)量的情況；六是從設(shè)備缺陷單、質(zhì)量缺陷報告(QDR)、不符合項報告(NCR)、質(zhì)量趨勢分析報告、事件單和外部經(jīng)驗反饋中發(fā)現(xiàn)或分析推斷或潛在質(zhì)量問題；七是前期監(jiān)查、監(jiān)督、狀態(tài)報告、質(zhì)量趨勢、新承包商的引入等信息；八是重要的管理程序、技術(shù)程序的修改，組織結(jié)構(gòu)和人員的調(diào)整，接口關(guān)系的變動；九是相關(guān)專題會議上收集的執(zhí)行質(zhì)量保證大綱的薄弱環(huán)節(jié)或管理上缺陷；十是監(jiān)督部門、上級單位和領(lǐng)導(dǎo)層關(guān)心的質(zhì)量情況；十一是年度監(jiān)查計劃。

監(jiān)督計劃也可以多個監(jiān)督和檢查部門共同編制，聯(lián)合執(zhí)行監(jiān)督活動，以充分整合資源，提升監(jiān)督效果。監(jiān)督部門應(yīng)評價監(jiān)督計劃的執(zhí)行情況，當電站的計劃發(fā)生變化或存在其他必要情況時，應(yīng)調(diào)整監(jiān)督計劃或增加專項監(jiān)督項目。

(一)監(jiān)督前的準備工作。為做好監(jiān)督過程的有序?qū)嵤?，需要充分開展質(zhì)保監(jiān)督前的監(jiān)督人員、日程安排、監(jiān)督通知、監(jiān)督問題單等準備工作。監(jiān)督主辦部門在計劃監(jiān)督實施前成立監(jiān)督組，指定監(jiān)督組負責人。監(jiān)督組一般由兩名監(jiān)督人員組成，其中一名為負責人。監(jiān)督組負責人應(yīng)對本次監(jiān)督進行策劃、編制單項質(zhì)保監(jiān)督計劃，選擇監(jiān)督人員，并在監(jiān)督組內(nèi)任務(wù)分配；監(jiān)督組應(yīng)明確監(jiān)督的對象、依據(jù)、目的、內(nèi)容、范圍，方法，時間及注意事項等內(nèi)容，收集以往質(zhì)量活動信息；監(jiān)督負責人應(yīng)提前以書面形式通知被監(jiān)督方負責人(外部提前一周)。被監(jiān)督方收到通知后應(yīng)指定接口人員配合監(jiān)督；參加監(jiān)督的人員應(yīng)熟悉被監(jiān)督方的工作，且不直接承擔被監(jiān)督方的工作。當監(jiān)督人員的專業(yè)知識不足時，監(jiān)督組內(nèi)可增加技術(shù)專家，以獲取專業(yè)技術(shù)方面的知識；監(jiān)督人員在接到所分配的任務(wù)后應(yīng)熟悉所監(jiān)督領(lǐng)域的相關(guān)文件，如核安全法律法規(guī)、管理程序、執(zhí)行工作的技術(shù)程序、主要的技術(shù)要求以及相應(yīng)領(lǐng)域的監(jiān)督細則等，選擇與驗證內(nèi)容相一致的文件作為依據(jù)，并在監(jiān)督開始前兩個工作日編制質(zhì)保檢查單，并提交監(jiān)督負責人審查認可。

(二)監(jiān)督過程。監(jiān)督實施時，應(yīng)按照事先準備的提問單，開展現(xiàn)場監(jiān)督驗證，并做好檢查樣本的客觀記錄。主要包括。監(jiān)督按照監(jiān)督提問單開展監(jiān)督活動，為識別質(zhì)量問題或?qū)τ幸蓡柕牡胤?，在實施監(jiān)督時可以超出提問單的范圍；監(jiān)督應(yīng)把觀察到的質(zhì)量活動過程與合同、法規(guī)、大綱或程序的要求以及行業(yè)的良好實踐進行比較和分析，并詳細記錄與質(zhì)量有關(guān)的證據(jù)。必要時可以要求被監(jiān)督方以抽樣的方式再次對實物特性進行檢查和試驗，以驗證質(zhì)量控制的有效性，及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量控制中的薄弱環(huán)節(jié)，提出糾正措施要求；監(jiān)督應(yīng)在提問單相應(yīng)欄目中對驗證情況作簡明扼要的記錄，對問題和偏差的記錄應(yīng)力求詳細、具體和準確。監(jiān)督提問單中應(yīng)記錄如下內(nèi)容：一是驗證情況(包括驗證的樣品名稱和抽樣量)；二是缺陷(不符合)或偏差證據(jù)(即記錄有缺陷或偏差文件或物項客觀證據(jù))；三是驗證的單位或場所；四是接觸人員的姓名。

(三)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)問題的處理。監(jiān)督期間，發(fā)現(xiàn)不符合應(yīng)及時與被監(jiān)督方的相應(yīng)人員溝通，以確認不符合的情況，判定不符合的程度，包括尋求解決問題的方法。監(jiān)督發(fā)現(xiàn)不符合包括以下處理方式。

1.現(xiàn)場糾正?，F(xiàn)場糾正是對一些非重復(fù)發(fā)生的、經(jīng)指出后被監(jiān)督方已接受并當即可以糾正的過程缺陷，質(zhì)保監(jiān)督人員應(yīng)口頭指出，允許責任方即時糾正或改進。

2.改進建議。改進建議是對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的沒有發(fā)生違反程序規(guī)定的要求，但有值得改進的地方，應(yīng)以建議的方式向責任方提出改進建議，供其參考。

3.觀察意見單(OBN)。觀察意見單(OBN)是對于程序缺陷或個別違反程序，但對后續(xù)工作的質(zhì)量沒有產(chǎn)生直接影響的情況，應(yīng)提出“質(zhì)量保證觀察意見單”，要求責任方采取糾正行動。

4.發(fā)現(xiàn)問題單(CAR)。發(fā)現(xiàn)問題單(CAR)是對于嚴重有損于質(zhì)量的情況，應(yīng)提出“質(zhì)量保證發(fā)現(xiàn)問題單”，要求責任方采取糾正措施，包括對于構(gòu)成不符合項的情況，要求責任方開啟不符合項(NCR)。開啟發(fā)現(xiàn)問題單一般基于以下原則：重復(fù)發(fā)生的違反程序要求；在某領(lǐng)域內(nèi)普遍存在的違反程序要求；存在程序缺陷或違規(guī)情況，已經(jīng)影響到電站系統(tǒng)設(shè)備的實體質(zhì)量，或者將會對電站系統(tǒng)設(shè)備的后續(xù)工作質(zhì)量造成影響。

5.停工令(SWO)。當發(fā)現(xiàn)嚴重危及質(zhì)量和安全的情況時，要求立即停止指定的區(qū)域/和或工作范圍的工作并使活動和/或設(shè)備置于安全的狀態(tài)的指令。停工令根據(jù)停工范圍的大小，分為三級。其中一級停工令停工范圍最小，三級停工令停工范圍最大。

6.質(zhì)量違章通知單。當發(fā)生質(zhì)量違章行為規(guī)范時，對相關(guān)的責任人發(fā)出違章通知單。違章通知單根據(jù)違章的嚴重程度，分為紅線違章、黃線違章和一般違章。

(四)監(jiān)督報告。監(jiān)督負責人應(yīng)在每項計劃監(jiān)督結(jié)束后內(nèi)發(fā)出監(jiān)督報告。監(jiān)督報告的外部分發(fā)通過正式信函的形式發(fā)送被監(jiān)督方。被監(jiān)督方在收到報告后應(yīng)組織相關(guān)人員對報告中所提的要求進行分析落實和原因分析，在要求時間內(nèi)答復(fù)并按計劃采取糾正措施。

三、隨機監(jiān)督

質(zhì)保監(jiān)督人員應(yīng)關(guān)注狀態(tài)報告、大修例會、日常生產(chǎn)管理組會議、工程周/月度例會等信息，對重要缺陷和質(zhì)量問題及時策劃實施隨機監(jiān)督。

質(zhì)保監(jiān)督人員按照現(xiàn)場工作開展隨機監(jiān)督，并考慮隨機監(jiān)督的覆蓋性，以能夠及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題。監(jiān)督后應(yīng)及時填寫質(zhì)量保證監(jiān)督記錄，內(nèi)容應(yīng)包括監(jiān)督的時間、地點、被監(jiān)督方名稱、監(jiān)督情況、發(fā)現(xiàn)問題及跟蹤情況(如有)，隨機監(jiān)督檢查的內(nèi)容應(yīng)按照質(zhì)保監(jiān)督活動要素分類填寫。對隨機監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，需根據(jù)問題性質(zhì)不同，按照規(guī)定提出管理要求。

四、監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題的處理

質(zhì)保監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題遵循閉環(huán)管理的要求，具體處理要求如下。

質(zhì)保監(jiān)督人員對于發(fā)現(xiàn)的問題或觀察建議應(yīng)及時與被監(jiān)督方溝通。對于確定的問題或建議，監(jiān)督人員應(yīng)填寫發(fā)現(xiàn)問題或觀察意見單、提出糾正措施要求、進行問題因子分類及確定答復(fù)的時間要求，然后提交監(jiān)督組審查同意。經(jīng)批準的外部監(jiān)督問題單通過函件系統(tǒng)發(fā)送相關(guān)方；經(jīng)批準的內(nèi)部監(jiān)督問題單通過工作系統(tǒng)發(fā)送相關(guān)方。

被監(jiān)督方在收到正式的質(zhì)保發(fā)現(xiàn)問題單或觀察意見單后，應(yīng)在要求期限內(nèi)完成對問題的原因分析(對于發(fā)現(xiàn)問題單)，制訂糾正措施或計劃，并明確完成的時間，經(jīng)被監(jiān)督方負責人簽字確認后發(fā)送監(jiān)督部門。質(zhì)保監(jiān)督人員收到被監(jiān)督方對發(fā)現(xiàn)問題單或觀察意見單的正式答復(fù)后，應(yīng)對照糾正要求審查其原因分析(對于發(fā)現(xiàn)問題單)以及采取的糾正措施或計劃，評價是否接受。評價結(jié)果經(jīng)監(jiān)督組審查后發(fā)送給被監(jiān)督方。當評價結(jié)果為不可接受時，應(yīng)注明理由，并要求重新進行原因分析和(或)制訂糾正措施計劃。原則上質(zhì)保監(jiān)督人員應(yīng)在規(guī)定內(nèi)將評價結(jié)果通知被監(jiān)督方。

對于超過規(guī)定日期未能在質(zhì)保發(fā)現(xiàn)問題單或觀察意見單上給予答復(fù)且未提交正當合理的要求延期答復(fù)的申請時，質(zhì)保監(jiān)督員應(yīng)擬定一份通知，經(jīng)審批后發(fā)送被監(jiān)督方要求盡快給予答復(fù)，該通知同時報送領(lǐng)導(dǎo)以及在例會或協(xié)調(diào)會議上進行通報。

當被監(jiān)督方的原因分析(對于發(fā)現(xiàn)問題單)和采取糾正措施可以接受時，被監(jiān)督方應(yīng)落實所采取的糾正措施，在糾正措施實施完畢后，被監(jiān)督方應(yīng)及時整理相關(guān)支持性材料，并通知監(jiān)督部門進行驗證。質(zhì)保監(jiān)督人員收到被監(jiān)督方驗證通知后應(yīng)及時對被監(jiān)督方糾正措施實施的結(jié)果和有效性進行驗證，給出驗證結(jié)論，確認因子分類的適宜性。驗證結(jié)論經(jīng)監(jiān)督組審查同意后，關(guān)閉監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題單或觀察意見單。

停工令發(fā)布后，責任單位或部門立即停止相關(guān)工作，制定糾正行動，經(jīng)認可監(jiān)督部門后立即組織實施糾正行動，并向監(jiān)督組通報糾正行動的實施情況。停工令的解除按照不同的級別進行校核、審核、批準解除，與停工令審批權(quán)限職責相同。需要進行現(xiàn)場驗證的必須進行確認，確保糾正措施已經(jīng)落實到位。停工令的出現(xiàn)分步驟解除的須明確說明解除停工令的范圍。停工令解除后應(yīng)立即通知到責任單位或部門。

質(zhì)量違章根據(jù)違章程度，其處理方式包括取消人員授權(quán)、納入人員控制名單、質(zhì)量約談、反思匯報、違章曝光、合同經(jīng)濟考核等措施。