周雷 張士運

（1. 北京市科學技術研究院科技情報研究所，北京 100044；2. 開放科學國際創(chuàng)新聯(lián)盟，北京 100044）

早在1991年，預印本網站arXiv將尚未經過同行評審的物理學和計算機等領域的論文供讀者免費閱讀，開啟了學術文獻的開放獲?。∣pen Access）[1]。2002年，《布達佩斯開放獲取計劃》首次提出了開放獲取的概念，提出推動科技文獻的開放獲取。2003年德國馬普學會（Max Planck Gesellschaft）發(fā)起召開了柏林會議，通過了《柏林宣言》，擴充了布達佩斯計劃的內容[2]。此后，很多政府、資助機構、學術團體等制定了相關的開放獲取政策，并付諸實踐，各類OA論文數(shù)量增長迅速，機構知識庫蓬勃興起，取得了一定的成效。2016年和2018年，德國馬普學會以及歐洲多個研究資助機構成立的聯(lián)盟cOAlition S又分別發(fā)起了“OA2020”計劃和S計劃，更大規(guī)模的開放獲取運動逐步開始。發(fā)起方邀請全球高校、研究機構、資助者、圖書館和出版商共同努力，試圖將傳統(tǒng)訂閱模式轉換為開放獲取模式，或是采用更加激進的手段，加速現(xiàn)有學術期刊向開放獲取模式轉化[3]。隨著全球開放獲取運動和S計劃的推進，其他國家也都采取了一系列相關行動，呈現(xiàn)出開放獲取實現(xiàn)形式和支持措施多樣化的特點。如根據(jù)《論文收費效率和標準倡議》（Efficiency and Standards for Article Charges Initiative）的統(tǒng)計，近些年，登記的轉換協(xié)議（Transformative Agreement）已有529份[4]。

當前開放獲取多處在探索階段，往往以項目形式進行，因此，探索國家層面的開放獲取項目是掌握開放獲取發(fā)展趨勢和優(yōu)秀實踐案例的重要手段。德國的開放獲取研究和實踐在全球處于領先地位，如在2019—2020年實施的著名開放獲取轉換項目——Project DEAL，學術出版巨頭施普林格·自然（Springer Nature）和威利（Wiley）與德國學術機構簽署了史上最大的轉換協(xié)議[5]，700多家機構參與到這個國家層面的協(xié)議之中，涉及的論文接近2萬篇，期刊接近3500種。

1 項目概述

德國教育和研究部（Bundesministerium für Bildung und Forschung，BMBF）是德國政府組成部門之一，國家最高教育和科研管理機構，其核心職能是制定和研究科研與教育政策，設立專項計劃促進基礎研究，并開展相關資助。2018年，BMBF發(fā)布了《聯(lián)邦教育和研究部提醒：未來是開放的》（Das Bundesforschungsministerium Warnt：Die Zukunft ist Open），其中闡明了開放的意義、開放的概念、開放的戰(zhàn)略以及開放的措施。針對開放的措施，文件提出了利用開放獲取創(chuàng)意大賽的形式資助一批優(yōu)秀項目。同年，從收到的63條項目建議中遴選出20個項目進行資助[6]。隨著開放獲取的逐漸發(fā)展，許多做法逐漸成熟，2020年BMBF發(fā)布了《加快向開放獲取轉型的資助項目政策》（Richtlinie zur F?rderung von Projekten zur Beschleunigung der Transformation zu Open Access），再次開啟了開放獲取專項行動。此次目的不同于2018年圍繞開放獲取所有相關領域設立創(chuàng)意型項目，而是加快開放獲取的全面轉型，因此資助主要集中在三方面：一是現(xiàn)有科學出版物的開放獲取轉型；二是中小型出版社和大學出版社開發(fā)成功創(chuàng)新的出版模式；三是有利于開放獲取生態(tài)體系的其他項目。同樣從申請者中選擇了20個項目，并于2021年開始資助[7]。本文以這些項目作為研究對象，了解其設立意圖和具體內容，以期對我國持續(xù)開展開放獲取研究與實踐提供參考。

2 項目分析

2.1 分析框架

從以往研究看，開放獲取的發(fā)展受到多重因素的影響，如開放獲取出版者的數(shù)量、出版模式的創(chuàng)新、包括機構知識庫在內的信息基礎設施建設水平、科研人員參與的積極程度、科研單位和資助方對開放獲取的政策資金支持等。根據(jù)張曉林等[8]的研究，開放獲取的成功主要取決于四個層次的需求。首先是科研人員內生動力，科研人員是論文等科研成果的產出者，是開放獲取內容的核心來源，通常認為開放獲取如果可以加速科研成果的傳播、優(yōu)化科研評價體系，必將可以加速科研人員參與開放獲取行動。其次是外部環(huán)境支撐因素，主要包括資助機構、科研單位的開放獲取政策，以及一些諸如機構知識庫等的信息化基礎設施。絕大部分開放獲取論文需要支付論文處理費（APC），如果資助機構或是科研機構推出相關政策，可以承擔這部分費用，必然會加速論文的開放獲取。信息基礎設施也是加速開放獲取發(fā)展的必要因素，從研究、投稿，再到發(fā)表的整個過程，都需要大量的信息技術。再次是開放獲取的拉動因素，主要是成果的出版載體，包括OA期刊、期刊影響力等，畢竟OA期刊越多，影響力越大，科研人員越容易選擇開放獲取。最后是結合來源與拉動的中間因素，包括出版模式、訂閱模式，這一部分是內生變量與外生因素作用集合最為明顯的部分。出版模式與訂閱模式的創(chuàng)新是大規(guī)模加速開放獲取的重要驅動力量，如德國Project DEAL項目，通過訂閱—出版模式的轉換，使700多家機構的論文全部以開放獲取形式發(fā)表。綜上，本文將重點從基礎設施（知識庫、信息技術等）、資助者和政策支持、科研人員支持、期刊領域（數(shù)量、質量、監(jiān)控、影響力）、出版模式/開放機制5個要素對上述BMBF資助德國開放獲取項目開展分析。

2.2 分析結論

在基礎設施領域，2018年的項目主要是圍繞當時的技術熱點開展，如DREAM項目使用區(qū)塊鏈和匹配技術，構建一個數(shù)字平臺，作者可以借此宣傳自己的作品，擴大影響力[6]。2021年的項目主要是服務于出版的基礎設施，基于通用工作流模型的OA發(fā)布流程技術要素的開發(fā)（OA-STRUKTKOMM）[9]、通過合作實現(xiàn)開放獲取轉型（OATbyCO）[10]、開源學術出版套件的開發(fā)及其在大學出版社和圖書館的應用（OS-APS）[11]等項目，設立目標都是為高校圖書館等非傳統(tǒng)出版機構建立開放獲取出版模塊和開發(fā)通用技術。

在資助者和政策支持領域，2018年的專業(yè)協(xié)會開放獲取轉型行動戰(zhàn)略項目（Options4OA）主要針對德國專業(yè)協(xié)會的開放獲取狀況進行調查，獲取行動建議[12]；科學家發(fā)布開放獲取實際成本項目（KOA）[13]的目標是實現(xiàn)成本透明，主要通過構建圖書館事實統(tǒng)計，方便各機構進行預算規(guī)劃、實際成本監(jiān)控，進而實現(xiàn)報告制度。2021年的OPEN4DE項目[14]主要是針對科研人員以及機構、編輯和出版商在內的促進開放獲取和開放科學發(fā)展的國家開放獲取戰(zhàn)略的制定；OZOR項目[15]主要涉及開放獲取的版權、著作權等法律問題。

在科研人員支持領域，項目基本集中在2018年，包括為科研人員建設開放獲取普及網站和工具，以及利用先進信息技術加強個人作品、影響力的傳播。如OpenIng、FOAuBOA就是對工程技術人員為主要受眾的開放科學普及宣傳教學材料的制作，或是采用游戲化的方式推廣開放獲取知識[16-17]。

在期刊領域，兩批項目都圍繞開放獲取期刊質量檢測、期刊影響力指標搭建展開。如2018年的SynOA項目幫助科研機構了解OA期刊和訂閱期刊中的出版物數(shù)量、引用次數(shù)、出版物支付等情況；InteractOA項目[6]是基于維基數(shù)據(jù)將數(shù)據(jù)集和出版物結合，建立一個處理細菌基因調控相互作用的網絡平臺，增強期刊與數(shù)據(jù)的關聯(lián)程度。2021年的PrePrint+項目[18]正在開發(fā)預印本的質量保證程序。此外，2021年利用文獻數(shù)據(jù)增強進行期刊質量監(jiān)控成為資助重點。如OPTIMETA項目[19]，主要通過開放引用和時空元數(shù)據(jù)加強開放獲取出版系統(tǒng)，提升出版物影響力，增強從成果溯源數(shù)據(jù)的科學研究全流程的可獲取性；BISON項目[20]是通過文獻計量和語義技術，幫助支持作者尋找、推薦合適且經過檢查的開放獲取期刊。

出版模式/開放機制是得到資助最多的領域。2018年項目重點包括以小學科、特定專業(yè)作為突破，提升開放獲取水平，或是從特定文獻，如從畢業(yè)論文（版權尚未在出版商手中），構建不同的創(chuàng)新機制。前者代表性項目如CHOAT-HEP項目[21]，在高能物理領域推動所有科學期刊上的文章免費獲取，探索向開放獲取的轉變與成本轉移的轉換機制。后者典型代表是OpenD項目[22]，基于博士論文打造了嶄新的開放獲取發(fā)表平臺，作者提供出版相關成本費用，而從下載數(shù)量中獲取利潤。2021年的項目也可以分為兩類：一是開放文獻的類別逐漸拓寬，如OAPenz[23]、Wallstein-OA[7]和TOAA項目[7]分別將百科全書、年鑒、經典教科書納入開放獲取項目范疇進行出版；二是提供因APC帶來的閱讀成本增加的解決方案。如KOALA項目[24]、TU9_Monos項目[25]都是通過建立相關聯(lián)盟來平衡APC和訂購成本之間的關系，OAdine項目[26]則是針對細分學科專業(yè)領域開展資助模式的探索。

3 項目特點及趨勢分析

3.1 支持范圍從全面探索逐漸向出版領域集中

從近兩次德國開放獲取立項范疇看，德國開放獲取科研項目涵蓋整個開放獲取生命周期。從對科研人員開放獲取相關知識的普及，到科研人員選擇OA期刊、APC費用的支付策略、出版機構發(fā)表論文、OA論文的檢索挖掘及與科研數(shù)據(jù)間的關聯(lián)。從發(fā)展趨勢上看，2018年的資助項目聚焦于開放獲取知識普及、科研人員激勵等領域，而近些年，科研項目已經逐漸向APC費用的支付策略、OA論文的檢索挖掘及與科研數(shù)據(jù)的關聯(lián)等深層次服務的方向發(fā)展。其主要原因在于開放獲取雖經多年發(fā)展但仍處于探索階段，許多影響因素及其關聯(lián)效應仍不清楚，因而嘗試性的試驗項目可以盡可能地發(fā)現(xiàn)良好實踐，便于擴展應用。所以，早期資助以探索類項目為主。近些年，在出版領域的模式轉換方面，由于買方（期刊訂購者）和賣方（期刊出版商）構成要素簡單，權責相對清楚，已經有了較多的嘗試，并且取得了一定的應用效果，因此，資助項目逐漸向這些方面進行集中。

3.2 支持重點傾向于出版模式創(chuàng)新

從項目支持數(shù)量來看，出版模式創(chuàng)新的多樣化是項目資助的重點，資助數(shù)量基本占全部數(shù)量的一半左右，說明出版模式創(chuàng)新是開放獲取研究中最重要的領域。畢竟APC費用、訂閱費轉換等成本問題是開放獲取深層次發(fā)展的核心障礙之一。結合2018年和2021年的資助方向能夠看到，2018年項目集中在出版源頭以及相應的出版基礎設施上，如德國在博士論文出版上探索了由“博士畢業(yè)生出資+收益”的創(chuàng)新商業(yè)模式，在這種商業(yè)模式下，平臺為博士生開辟了線上瀏覽和Amazon、線下書店等渠道銷售模式，相關成本由博士生承擔，而銷售的收益由平臺和作者對半進行分成。此外在常規(guī)學術論文上，更加強調大學相關機構如圖書館在發(fā)布、出版中的作用，開發(fā)了相應的出版基礎技術和工具，而并沒有過于依賴出版商，畢竟很多高校、科研機構的科研產出量不大，也沒有成規(guī)模的出版機構，因此，這些機構在出版信息技術基礎設施方面還比較薄弱，往往也沒有資金進行平臺建設。UNIPub項目就是在這種背景下，政府資助開發(fā)了通用出版平臺軟件Bookwire OS[27]，從而為這些機構降低了出版成本。而在2021年資助的項目中，主要通過組建聯(lián)盟、聯(lián)合體的方式創(chuàng)新閱讀出版轉換模式。如在KOALA項目中，部分學科的選定期刊被項目組進行捆綁處理，然后進行“認捐”，認捐金額按照機構類型、規(guī)模分為7個等級，對期刊感興趣的機構進行捐贈，如果總額可以覆蓋論文的處理費，則出版機構就會將所有收到待發(fā)表的論文按照金色OA論文處理。一方面，現(xiàn)存的出版模式所具備的高質量同行評議、傳播效能對科學研究還很重要；另一方面，開放獲取改革的激烈程度也較之前變得更加緩和，以現(xiàn)有資金規(guī)模來看，擴大受益面可能是推進開放獲取的重要方法。

3.3 基礎設施建設投入力度大

基礎設施是保障開放獲取順利開展的重要基礎。德國2018年和2021年的資助也充分體現(xiàn)了這一點。資助的項目涵蓋金色和綠色開放獲取基礎設施、出版流程基礎設施、檢索可視化基礎技術、相關論文期刊監(jiān)控設施等。從趨勢發(fā)展上看，2018年的項目多針對一般性公共平臺進行開發(fā)，如高校課程共享平臺、金色和綠色出版基礎設施平臺、面向大學和研究人員的開放獲取學術出版在線平臺等。而2021年布局的項目更加偏向于小型出版機構，主要面向小學科的特色出版、大學出版社和圖書館等，開發(fā)了一系列通用技術、成套技術，如通用工作流模型的開放獲取發(fā)布流程技術要素開發(fā)項目（OA-STRUKTKOMM）、開源學術出版套件的開發(fā)及其在大學出版社和圖書館的應用項目（OS-APS）等。

3.4 支持學科側重工程、社會科學領域

從德國項目布局所涉及的學科看，國家層面的開放獲取項目更加重視工程、社會科學領域等目前步伐相對自然科學領域稍顯緩慢的學科建設。工程領域的開放獲取和開放教育資源項目（OpenIng）的目的不只是簡單地將開放獲取教育材料收集，而是建立了一個工程技術人員能夠廣泛參與交流的平臺，形式豐富多樣，項目開發(fā)的課程將31個開放獲取主題知識按照7種媒體形式、4種時長、5種受眾、6種進階階段劃分。同時，項目組還利用平臺調研工程技術人員對待開放獲取的態(tài)度。同時，為了更加廣泛地吸引工程技術人員，還建立了開源的小工具供科研人員下載使用。在社會科學領域，德國相關調查認為，社會科學研究載體主要通過專著進行傳播，因此，德國在社會科學方面的開放獲取建設主要是支持社科領域專著的開放獲取。同時，社會科學具有較強的地域性，所以，德國還通過推動德文人文期刊的轉型項目（FUdgZ[6]）資助社會科學圖書通過開放獲取的形式發(fā)布在英國人文開放圖書館（OLH），提高德國人文研究的傳播力度。

3.5 出版物種類從論文逐漸走向多樣化

從德國項目所涉及的出版物類型看，除了開放獲取最常見的學術期刊之外，專著、年鑒、百科全書也是重點關注。此外，從發(fā)展趨勢看，這種多樣化出版物的開放獲取資助數(shù)量呈現(xiàn)明顯增加的趨勢。2021年，經典研究的系列轉換項目（TransMill[28]）將De Gruyter出版社出版的《千年研究》（Millennium-Studien）系列中的86部經典研究專著開放獲??；借助Wallstein-OA項目，席勒學會（Deutsche Schillergesellschaft）和德國自由學會（Freie Deutsche Hochstift）將各自年鑒開放獲?。焕冒倏迫珪謨蚤_放獲取項目（OAPenz）將眾多德國出版的百科全書在德國國家醫(yī)學圖書館的PUBLISSO出版平臺上開放獲取。

3.6 政策支撐力度逐漸加強

由于開放獲取實踐總體來說尚在摸索之中，因此，加強開放獲取政策支撐力度，是項目資助的重要任務之一。從項目具體內容上看，主要是針對開放獲取期刊及APC費用的監(jiān)測。如KOA項目的目標是構建并利用圖書館事實統(tǒng)計，形成成本的統(tǒng)計檢測和報告制度，方便圖書館能夠相應地規(guī)劃預算；indioa項目則使用文獻計量指標對開放獲取出版物進行質量評估，保證有限的資助不會被濫用。

4 對我國開放獲取研究與實踐的啟示

2014年5月，中國科學院和國家自然科學基金委員會聲明公共資助科研項目發(fā)表的論文實行開放獲取。2018年，國家自然科學基金委員會、國家科技圖書文獻中心和中國科學院文獻情報中心在第14屆柏林開放獲取會議上發(fā)布聲明，表示支持“OA2020路線圖”和“Plan S”計劃，支持公共資助項目的研究論文即時開放獲取。2021年12月，經修訂的《中華人民共和國科學技術進步法》在“第九章 保障措施”中“第九十五條”明確“國家加強學術期刊建設，完善科研論文和科學技術信息交流機制，推動開放科學的發(fā)展，促進科學技術交流和傳播”。但從實際效果看，我國開放獲取事業(yè)還存在研究力度不大、策略不清、基礎設施利用率不高、費用重復繳納等問題，同時科研人員對開放獲取的熟悉程度也不高。因此，德國國家層面的開放獲取專項對我國提升開放獲取實踐水平具有較高的借鑒價值。

4.1 設立開放獲取國家級研發(fā)專項

正如上文所述，雖然開放獲取在我國已有較長時間的發(fā)展，2003年奇跡文庫誕生、2006年中國科學院開始試點基于D-Space的機構知識庫，但是總體上我國開放獲取發(fā)展相對緩慢，特別是在涉及訂購經費、出版模式創(chuàng)新使用和應用等體制機制領域，幾乎還處于空白。與此同時，雖然眾多圖書情報機構也開展了大量研究，國家社會科學基金、部分國家級研究機構也設立了大量科研項目，對開放獲取的不同方面進行了積極探索；但從效果上看，其影響廣度、創(chuàng)新深度始終有限，連續(xù)性也相對不足，特別是科研項目應該產生的示范效果還不足。因此，我國亟需設立開放獲取國家級研發(fā)專項，一方面，在開放科學的整體框架下，將開放獲取研究常態(tài)化、連續(xù)化，保證開放獲取的研究水平與國際接軌，進而可以在國際上引領開放獲取發(fā)展趨勢；另一方面，讓有前期技術儲備、運行經驗的單位承擔，積極發(fā)揮國家專項資金項目及其成果的示范作用，積極為國內各類機構開展相關工作提供重要的參考借鑒。具體可借鑒國外科研項目布局，根據(jù)開放獲取發(fā)展趨勢，編制并細化開放獲取科研項目資助目錄或指南，同時要注意開放獲取的發(fā)展在不同學科間發(fā)展程度的不同，既要注重探索開放獲取發(fā)展的前沿，又要為重點專業(yè)、重點單位開展開放獲取資助、基礎平臺建設等基礎性、實踐性工作提供資助。同時，發(fā)揮國家項目的撬動作用，利用“小”資金，借助開放科學的大勢，推動地方、機構開展開放獲取的積極性，帶來更大資金的投入。

4.2 加大對開放獲取知識的普及力度

開放獲取文獻的來源和服務對象都是科研人員。因此，加強對科研人員開放獲取知識的普及，營造有利于開放獲取可持續(xù)發(fā)展的社會環(huán)境，是開放獲取成功的根本。我國在普及活動的組織，特別是行業(yè)內交流保持了較高水平。如中國開放獲取推介周（China OA Week）是國內最具影響力的開放獲取研討平臺，并與國際OA Week活動同步，對專業(yè)內人士全面認識開放獲取、了解其國際前沿起到了顯著提升作用。但在我國，開放獲取的研究主體、科學受眾仍局限在圖書館界和出版界，以及地理信息等少部分學科專業(yè)領域，整個學界對于開放獲取的了解程度仍不足，社會的參與程度也還不夠。其實，在開放科學、開放獲取發(fā)展最好的歐洲，許多工程科學專業(yè)對開放獲取的了解程度也不高。據(jù)德國OpenIng項目的一項調查顯示，在工程領域只有50%的受訪者熟悉開放獲取[16]。國際OA Week主題內容十分強調科研人員的參與[29]，2015年后的主題特別關注人與人之間的開放合作、鼓勵更多人員參與開放行動。所以鼓勵科研人員參與開放獲取，首先，要加大對開放獲取知識的普及力度，加強開放獲取普及教材的編寫和制作，建立相關開放獲取知識網站和平臺，在編寫過程中，針對不同學科關切內容，編寫不同教學材料；其次，要注重教學表現(xiàn)形式的多樣性，提高傳播成效，線上活動可以包括MOOC、視頻放映、網絡研討、社交媒體互動等，線下活動則主要有演講、研討會、人員交流、學院合作等；最后，建設知識網站和平臺成功的關鍵還在于交流，因此必須注重黏性設計。平臺可以參考國際知名的opening-projekt.de、researchgate.net的辦法，針對開放獲取的業(yè)務流程，提供一些方便科研人員使用的小工具，增加科研人員的依賴感，提升網站的吸引力，最終有利于開放獲取知識的普及。

4.3 加大開放獲取基礎設施建設力度

基礎設施是開放獲取的技術實現(xiàn)基礎，從歷年國際OA Week主題來看，開放獲取基礎設施是開放獲取的根基，為開放獲取提供資源支撐和技術保障。我國在基礎設施建設與實踐方面開展了大量工作，如國家科技圖書文獻中心建立的中國預印本中心、國外預印本門戶、開放獲取期刊集成檢索系統(tǒng)，教育部科技發(fā)展中心主辦的中國科技論文在線，中國教育圖書進出口公司開發(fā)的Socolar開放獲取資源平臺，中國科學院文獻情報中心的GoOA開放獲取論文一站式發(fā)現(xiàn)平臺都產生了一定的影響力，以及國家自然科學基金委員會、高校、科研單位的機構知識庫建設，也是我國在開放獲取基礎數(shù)據(jù)資源上的重要實踐。但從效果上看，普遍存在基礎設施利用率不高，也不支持不同資源間的互操作[30-31]，容易造成重復建設、“數(shù)據(jù)孤島”等問題和現(xiàn)象。參考德國建設開放獲取基礎設施的項目經驗，我國應以圍繞“人”與“出版”兩個中心，從涵蓋開放獲取全生命周期的角度，以先行示范、避免重復投資為建設原則，提升開放獲取基礎設施建設和應用水平。首先，以“人”為中心，是服務科研人員全面參與開放獲取行動。從科研前期的文獻檢索發(fā)現(xiàn)（如開放引用評價、時空元數(shù)據(jù)加強出版），到科學研究過程本身（如重點科研文獻開放、論文數(shù)據(jù)關聯(lián)），再到科研成果的發(fā)表（如OA期刊的選擇推薦等方面），全面深層次提升基礎設施建設應用水平。同時，加強標準協(xié)作水平，避免“數(shù)據(jù)孤島”現(xiàn)象。其次，在出版端，由于我國有相當數(shù)量的學術期刊出版機構都有財政預算撥款，經營壓力相對較小，其中一部分已經實現(xiàn)開放獲取，所以，業(yè)務和數(shù)據(jù)資源匯集是當務之急。當前可以發(fā)揮國內眾多學術期刊大多是學協(xié)會管理的優(yōu)勢，搭建公共期刊數(shù)據(jù)平臺，逐步引入協(xié)會、學會參與建設和使用，便于快速匯集用戶和數(shù)據(jù)。與此同時，由于資源數(shù)據(jù)大量匯集，還可以利用開放獲取的機會，提高我國學術論文挖掘利用水平，提高論文標引水平，切實改變當前優(yōu)秀科技期刊在外，同時真正釋放科技文獻價值的先進挖掘分析工具也在外的困境；從而既可以匯集國內高質量開放獲取資源，實現(xiàn)最大傳播共享效能，又可以開發(fā)先進有效的挖掘工具，為建設科技信息高端交流平臺貢獻力量。

4.4 圍繞開放獲取實現(xiàn)加強領域前沿探索力度

從德國資助數(shù)量不難發(fā)現(xiàn)，開放獲取的實現(xiàn)形式是開放獲取探索的前沿重點。由于開放獲取利益鏈條涉及作者、出版機構、資助機構、圖書信息服務機構，以及受到基礎設施和政策、公共預算資金的影響，因此，開放獲取的最大特點就是存在的形態(tài)多種多樣，不同形態(tài)開放獲取的利益計算也錯綜復雜。在這種環(huán)境下，我國相關機構實踐探索水平也比國外要低，比如在訂閱模式向開放獲取模式轉化工作中，截至2022年3月，中國大陸雖然已有17家機構簽署了“OA2020”意向書[32]，但僅有中國科學院文獻情報中心1家機構與英國物理學會（Institute of Physics，IOP）出版社達成了轉換協(xié)議[33]。因此，加強對開放獲取的探索研究是開放獲取成功的關鍵。建議重點在監(jiān)控、訂閱方面開展相關科研探索。首先，在監(jiān)控端嘗試建立開放獲取期刊的市場質量遴選和控制機制，圖書情報機構應主動發(fā)揮自己的專業(yè)特長，從論文的出版數(shù)量、引用情況、收錄情況等建立相關期刊監(jiān)測、推薦機制，特別是在社會科學等具有本地特色，又處于應用空白的領域。其次，嘗試建立開放出版APC價格控制測量機制。雖然《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》提及對于單篇論文發(fā)表支出超過2萬元的需要進行相關審查，同時，對于部分期刊標準APC價格也有相應的查詢網站[34]，但是對于機構到底支出了多少APC，或者哪些作者（第一作者還是通信作者）支出了APC，以及針對機構優(yōu)惠政策都尚不清楚。而且我國科研人員發(fā)表文獻數(shù)量巨大，因此，建立我國的APC價格統(tǒng)計機制尤為必要，也可以為各專業(yè)圖書館今后選擇訂閱費抵扣模式等具體工作，提供必要的信息支撐。具體可以依托相關圖書館聯(lián)盟，在現(xiàn)有圖書館使用資源統(tǒng)計工作中添加相關工作內容，聯(lián)合機構科研管理部門、計財部門一同實施，并逐步完善，最終形成各高校、科研機構的出版費用事實數(shù)據(jù)庫。最后，基于以上事實數(shù)據(jù)，嘗試統(tǒng)籌利用科研項目經費、圖書館文獻訂購費，以及部分機構設立的支持學術論文出版專項預算資金等多渠道公共資金，實現(xiàn)開放獲取公共利益的最大化。積極借鑒國外良好實踐，特別是針對當前我國高校、科研機構存在的訂閱費與APC費用普遍不對等，或是論文需求與發(fā)表數(shù)量不對等的情況，借助成立小范圍圖書館（資源采購）聯(lián)盟，積極嘗試各類組配創(chuàng)新，在文獻訂購經費逐漸向開放獲取出版費、開放論文扣減訂購費、訂購費抵消APC等不同模式轉化中找到聯(lián)盟的最佳訂閱模式。