肖 舒，宋紅利

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作江蘇中心，禾潤科晟（蘇州）知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營有限公司，蘇州 21500）

以往的專利檢索通常采用國際專利分類（International Patent Classification,IPC）[1]，其將與發(fā)明專利有關(guān)的全部技術(shù)內(nèi)容逐級分類，形成了一套完整的等級分類體系。聯(lián)合專利分類（Cooperative Patent Classification，CPC）[2]是歐洲專利局和美國專利商標(biāo)局共同開發(fā)形成的一套聯(lián)合分類體系，該分類體系大部分以歐洲專利分類體系為基礎(chǔ)，結(jié)合了美國專利分類，并可兼容現(xiàn)有的國際專利分類（IPC），其目標(biāo)是為專利公開文獻(xiàn)制定一個(gè)統(tǒng)一通用的分類體系，進(jìn)一步提升專利文獻(xiàn)的檢索效率。

涂布紙是將涂料按一定量均勻地涂布覆蓋在紙或紙板表面上，再經(jīng)整飾加工而成。其中，涂料是以高嶺土、碳酸鈣、硫酸鋇和二氧化鈦等白色顏料為主體，加入各種膠黏劑以及根據(jù)需要配入各種化學(xué)輔助劑調(diào)制而成的[3]。由于顏料種類繁多，各顏料的學(xué)名、俗名等表達(dá)方式多種多樣[4]，關(guān)鍵詞檢索面臨噪音較大和檢索效率低下的問題。而國際專利分類（IPC）體系在涂布紙及涂布材料的相應(yīng)分類號D21H17、D21H19中并沒有對各顏料的類型、功能、作用原理等進(jìn)行詳細(xì)的分類，且對應(yīng)的聯(lián)合專利分類（CPC）體系在此基礎(chǔ)上的細(xì)分不足[5]。因此，利用該領(lǐng)域存在諸多交叉領(lǐng)域案件的實(shí)際特點(diǎn)，在掌握本領(lǐng)域CPC分類體系基礎(chǔ)上，有目的地關(guān)注交叉領(lǐng)域的IPC分類以及相應(yīng)的CPC細(xì)分，做好積累和總結(jié)，可以幫助審查員提高案件檢索效率的同時(shí)保證檢索的準(zhǔn)確性。

1 造紙領(lǐng)域D21H17、D21H19分類體系現(xiàn)狀

現(xiàn)有的造紙用顏料、涂料領(lǐng)域IPC分類體系（D21H17、D21H19）分類號的主題較粗略，較少涉及具體的技術(shù)分支，并且對特定方法、工藝及結(jié)構(gòu)并沒有太多涉及，而CPC雖然綜合了歐洲及美國分類體系的優(yōu)點(diǎn)，具備豐富的細(xì)分位置，在很大程度上克服了上述IPC分類體系細(xì)分不足的問題[6]，但其在本領(lǐng)域D21H17及D21H19上述兩小組分類信息中，并沒有完善、詳細(xì)的細(xì)分。其僅對非纖維浸漬材料、含有不飽和酸或其衍生物的材料、含氮基團(tuán)的材料及多個(gè)疊加涂層的紙進(jìn)行了細(xì)分，且細(xì)分后也僅涉及微生物和酶、聚甲基丙烯酰胺、含叔胺或至少部分季胺化的氮基團(tuán)、氧化物、氫氧化物或碳酸鹽的顏料、兩個(gè)疊加涂層及各層含顏料的關(guān)系等上述特征，對于IPC中其他小組均未再有詳細(xì)的細(xì)分。

近年來，隨著數(shù)碼產(chǎn)品技術(shù)的不斷突破，對數(shù)碼噴繪印刷效果與印刷速率的要求越來越高，對新型顏料/涂料配方、種類的研究已成為高校、企業(yè)的研發(fā)熱點(diǎn)[7]，而現(xiàn)有的IPC分類號并不涉及該技術(shù)分支，例如：近幾年，高嶺土、膨潤土等無機(jī)礦物黏土及改性黏土在紙張涂料中應(yīng)用和研究頗受歡迎；而在IPC中，僅有上位分類號D21H19/40，用于表達(dá)含硅顏料的涂層，導(dǎo)致審查員在檢索過程中過分依賴關(guān)鍵詞和人工篩選，對應(yīng)的CPC也沒有對D21H19/40進(jìn)行相應(yīng)的細(xì)分。

基于上述對本領(lǐng)域相關(guān)IPC和CPC分類情況的分析，可以看到本領(lǐng)域分類號的粗略和局限性，根據(jù)造紙顏料/涂料及涂布紙與之相交叉的領(lǐng)域類型和歸屬，了解、總結(jié)交叉領(lǐng)域的IPC及其對應(yīng)CPC分類特點(diǎn)，有助于審查員高效地捕捉最接近的現(xiàn)有技術(shù)，提高檢索效率。

2 交叉領(lǐng)域相應(yīng)IPC、CPC分類號的獲取

造紙顏料、涂料領(lǐng)域的技術(shù)交叉點(diǎn)豐富，與之相交叉的領(lǐng)域繁多且分散。結(jié)合日常專利案件審查的經(jīng)驗(yàn)，本文將造紙顏料、涂料及涂布紙劃分為原料、結(jié)構(gòu)兩大方面，并從上述兩方面對所涉及的IPC和CPC分類特點(diǎn)進(jìn)行歸納。

2.1 原料組成

造紙主體原料是纖維素。在涉及具體化學(xué)組成物質(zhì)的C部的大組C08B下，有專門針對多糖類及其衍生物的分類。而根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)已知，纖維素本身是一種由葡萄糖組成的大分子多糖，在C08B下的小組C08B1/00是對纖維素的預(yù)處理和它的衍生物的分類，小組C08B15/00是對其他纖維素衍生物或改性纖維素的制備的分類，小組C08B16/00是對纖維素再生的分類，而小組C08B1/00在CPC中分別給出了如圖1所示的細(xì)分位置。

圖1 C08B1/00及部分下位點(diǎn)組分類號截取

由圖1可知：在小組C08B1/00中，對纖維素溶劑的選擇和制備增加了C08B1/003的細(xì)分，且其還專門涉及近幾年來纖維溶解體系中的新興溶劑體系離子液體。

在小組C08B 15/00中，對纖維素衍生物的類型增加了C08B15/005交聯(lián)型纖維素衍生物的細(xì)分。在C08B15/02中，還特別增加了微晶化纖維素的位置，其中微晶化纖維素也是近幾年高校和科研院所在探究纖維素類材料改性過程中常采用的原料之一（圖2）。

圖2 C08B15/00及部分下位點(diǎn)組分類號截取

2.2 相近的結(jié)構(gòu)——以纖維素為主體的層狀材料/用于印刷的材料

紙張實(shí)質(zhì)上是由化學(xué)物質(zhì)組成的層狀產(chǎn)品，在涉及具體加工、作業(yè)的B部大組B31下有對紙品制作、紙加工的分類，大組B32下有對層狀產(chǎn)品的分類，大組B41下有對印刷的分類，在B32下的小組B32B21/00是對實(shí)質(zhì)上由木料，如木板、薄木片、木質(zhì)碎料板組成的層狀產(chǎn)品的分類，小組B32B23/00是對實(shí)質(zhì)上由纖維素塑性物質(zhì)組成的層狀產(chǎn)品的分類，小組B32B29/00是對實(shí)質(zhì)上由紙或紙板組成的層狀產(chǎn)品的分類，小組B41M5/00是對復(fù)制或標(biāo)記方法和供其使用的單張材料的分類。對應(yīng)B32B29/00小組在CPC中給出的相關(guān)細(xì)分位置如圖3所示。

圖3 B32B29/00及部分下位點(diǎn)組分類號截取

由圖3可知，在小組B32B29/00中，對實(shí)質(zhì)上由紙或紙板構(gòu)成的層狀產(chǎn)品增加了B32B29/002的細(xì)分；其還專門提到了各層之間的構(gòu)成關(guān)系，如增加了B32B29/0005的細(xì)分，表示層狀材料旁邊的另一層為紙或紙板層；并且給出了特殊的所有層都是紙或紙板的優(yōu)先分類位置B32B2250/26。對應(yīng)B41M5/50小組在CPC中給出的相關(guān)細(xì)分位置如圖4所示。

圖4 B41M5/50及部分下位點(diǎn)組分類號截取

由圖4可知：在小組B41M5/50中，對以用來改善油墨、染料或顏料接受性能的涂層9為特征的記錄紙張分別增加了從結(jié)構(gòu)組成、紙張涂層的特點(diǎn)、紙張基材到涂層顏料的細(xì)分。

綜上，上述交叉領(lǐng)域的IPC分類及CPC細(xì)分，重點(diǎn)體現(xiàn)了涂布紙及顏料/涂料的紙張主體、顏料/涂料的相關(guān)結(jié)構(gòu)和功能的細(xì)化，因此，該領(lǐng)域?qū)彶閱T在日常對涂布紙及顏料/涂料等相關(guān)案件的審查過程中，當(dāng)在D21H19、D21H17大組下沒有找到準(zhǔn)確的分類位置時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)查找上述交叉領(lǐng)域的IPC分類，并注意在對應(yīng)IPC分類下的CPC細(xì)分，注意標(biāo)注和積累。

3 案例檢索實(shí)例

以案例“一種涂料及涂布紙”為例，本申請請求保護(hù)一種涂料及涂布紙，能夠提高油墨干燥速率和涂層的光澤度，其權(quán)利要求1為：一種涂料，其特征在于，所述涂料包括聚乙烯醇和膨潤土，所述膨潤土是由天然膨潤土經(jīng)過陽離子活化改性而得到。

3.1 申請文件的分析

現(xiàn)有高干燥速度的數(shù)碼噴繪印刷用銅板紙涂層的顏料主要以二氧化硅或硅酸鋁體系為主。二氧化硅與硅酸鋁涂層的優(yōu)點(diǎn)在于吸墨性強(qiáng)，但噴繪印刷時(shí)吸墨量過大，油墨大多滲透至紙張內(nèi)部，而涂層表面油墨固著少，成像色彩飽和度低，印刷粗糙，光澤度低。而本申請以高通透、有較好機(jī)械強(qiáng)度的聚乙烯醇作為涂層框架，由天然膨潤土經(jīng)過陽離子活化改性而得到的膨潤土具有多層狀二八面體結(jié)構(gòu)，在涂料涂布過程中，聚乙烯醇溶液與膨潤土互相鑲嵌其中，使得膨潤土撐開致密的聚乙烯醇膜結(jié)構(gòu)，形成宏觀平滑度高、微觀粗糙度大的涂層表面結(jié)構(gòu)，進(jìn)而提高涂層的光澤度并增強(qiáng)油墨在涂層表面的固著力。

3.2 常規(guī)檢索思路

基于對發(fā)明的理解，可以確認(rèn)本申請對現(xiàn)有技術(shù)的核心貢獻(xiàn)在于：陽離子改性的膨潤土和聚乙烯醇共同用于造紙涂料中。通過核查分類員所給分類號及對應(yīng)組分在該領(lǐng)域的分類號選擇D21H19/40（含硅的顏料涂層）以及D21H19/60（聚烯醇，聚烯醚，聚烯酯的非高分子有機(jī)化合物配料）作為IPC分類號。由于申請人為國內(nèi)該領(lǐng)域的領(lǐng)跑企業(yè)，首先以申請人為入口進(jìn)行檢索，并未檢索到相關(guān)的對比文件；進(jìn)而以膨潤土、聚乙烯醇作為基本檢索要素，并結(jié)合分類號D21H19/40、D21H19/60在摘要庫、全文庫中進(jìn)行全要素和部分要素檢索，均未檢索到已公開的本申請發(fā)明點(diǎn)，即陽離子改性的膨潤土與聚乙烯醇共同用于造紙涂料中。

3.3 CPC的選擇與檢索

關(guān)于噴墨印刷紙，在B部的B41M大組專門對印刷、復(fù)制、標(biāo)記或拷貝工藝彩色印刷進(jìn)行了IPC分類，通過查找IPC分類表，其中小組B41M5/50涉及以其用來改善油墨、染料或顏料接受性能的涂層為特征的記錄紙張，例如，用于噴墨或熱染印記錄的紙張，該分類號與本申請的領(lǐng)域及所要解決的技術(shù)問題非常相關(guān)，其正是用來改善油墨或顏料接受性能的涂層記錄紙，即涂布紙及涂料。考慮到CPC分類號對IPC分類號進(jìn)一步細(xì)分，如果有較相關(guān)的細(xì)分會(huì)大大有利于檢索。最理想的情況是，能直接找到涉及改性膨潤土或膨潤土等黏土相關(guān)的無機(jī)填料與聚乙烯醇一起用于紙張涂層或涂料中的分類號；其次，由于聚乙烯醇作為造紙涂布領(lǐng)域常規(guī)的黏合劑成分，也可以尋找涉及改性膨潤土或膨潤土等黏土相關(guān)的無機(jī)填料的分類號（可以彌補(bǔ)關(guān)鍵詞擴(kuò)展不全的缺陷）。根據(jù)上述思路，通過查閱CPC分類表，發(fā)現(xiàn)在B41M5/52中有針對記錄紙涂層上所含物質(zhì)進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)分和解釋的多個(gè)分類號，其中有專門涉及黏土類的內(nèi)容，具體如下：

（1）對于油墨接受涂層，特征在于包含無機(jī)添加劑如顏料、黏土，CPC分類中的B41M5/5218有相關(guān)表述（見圖5）；而在IPC分類中，僅有用于表述含顏料的涂層中含硅的上位分類號D21H19/40。

圖5 B41M5/5218及相關(guān)部分分類號截取

（2）對于油墨接受涂層，特征在于在有機(jī)組合物中使用含有硅的成分（膨潤土為硅氧四面體夾一層鋁氧八面體結(jié)構(gòu)的黏土），CPC分類中的B41M5/529進(jìn)行了表述；而在IPC分類中，并沒有涂料中同時(shí)含有機(jī)、無機(jī)成分的分類號（見圖6）。

圖6 B41M5/529及相關(guān)部分分類號截取

本申請的實(shí)質(zhì)是數(shù)碼噴繪印刷用銅板紙及其涂層，在CPC分類中有涉及在油墨接受涂層中的對應(yīng)作用及具體成分的相關(guān)分類號，從精準(zhǔn)角度考慮，可以優(yōu)先選擇上述兩個(gè)CPC分類號進(jìn)行檢索。

檢索過程如下：

（1）SIPOABS 10939 b41m5/5218/cpc

（2）SIPOABS 13 1 and bentonite?

（3）SIPOABS 2303 b41m5/529/cpc

（4）SIPOABS 0 3 and bentonite?

——WO0114147A1（對比文件1）

其涉及一種涂布紙及涂料，具體提供一種用于無碳復(fù)寫紙或噴墨打印紙的涂布紙；所用涂料包括顏料、聚乙烯醇和水，其中顏料包括鈣質(zhì)膨潤土，所用的鈣質(zhì)膨潤土用于為涂布紙材料提供良好的光澤度和亮度，即該專利中權(quán)利要求1要求保護(hù)的全部技術(shù)特征，檢索文件和申請文件二者的技術(shù)方案相同，且屬于相同的技術(shù)領(lǐng)域，并能解決相同的技術(shù)問題，產(chǎn)生相同的技術(shù)效果。

可以看到，通過對噴墨印刷紙油墨接受層的IPC分類號追蹤及對CPC分類號的進(jìn)一步查詢，利用最接近的CPC分類號，結(jié)合關(guān)鍵詞檢索，獲得了最優(yōu)證據(jù)，其檢索效率和精度大大提高。

4 結(jié)論

針對造紙用顏料、涂料領(lǐng)域的國際專利分類（IPC）較粗略和相應(yīng)聯(lián)合專利分類（CPC）細(xì)分不充分的現(xiàn)狀，審查員在檢索中應(yīng)當(dāng)通過查找交叉領(lǐng)域的IPC分類，并進(jìn)一步查找最精準(zhǔn)的CPC分類，利用其進(jìn)行檢索，以便快速定位到最優(yōu)證據(jù)。同時(shí)，不應(yīng)局限于本領(lǐng)域及交叉領(lǐng)域的IPC及CPC分類號，還可以利用關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)分析、中間文獻(xiàn)的閱讀追蹤等方式，擴(kuò)展獲取合適的其他領(lǐng)域的IPC分類號，進(jìn)而查找可能的更接近的CPC細(xì)分，逐步積累造紙用顏料、涂料相關(guān)的CPC標(biāo)引位置和文獻(xiàn)，從而提高檢索準(zhǔn)確性，提高審查效率。