錢齊政

(南京大學(xué) 科學(xué)技術(shù)處,江蘇 南京 210023)

0 引言

2020年政府工作報(bào)告對(duì)我國科技發(fā)展提出新要求,即在穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的前提下,加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān),提高科技創(chuàng)新支撐能力。我國高校經(jīng)過多年的發(fā)展,已經(jīng)具備了實(shí)現(xiàn)國家重要領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)自主可控的能力,可以主持完成關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、改善民生的重大科研項(xiàng)目,是我國科技力量的重要組成部分。習(xí)近平總書記在我國高等學(xué)府考察時(shí)也多次強(qiáng)調(diào)一流大學(xué)是基礎(chǔ)研究的主力軍和重大科技突破的策源地,進(jìn)一步指明了中國特色世界一流大學(xué)的建設(shè)目標(biāo)方向。

在世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)(以下簡(jiǎn)稱“‘雙一流’建設(shè)”)進(jìn)程中,南京大學(xué)遵循國家發(fā)展戰(zhàn)略方向,落實(shí)“雙一流”建設(shè)要求,深化體制機(jī)制改革,創(chuàng)新科技工作模式。通過解決限制學(xué)?？萍紕?chuàng)新活力的普遍性問題和深層次矛盾,使一批關(guān)鍵科學(xué)問題得以解決,顯著提升了學(xué)校的原始科研創(chuàng)新水平與全球?qū)W術(shù)影響力。因此,如何持續(xù)產(chǎn)出乃至積極培育重大科研成果,對(duì)高校在科學(xué)研究與學(xué)科發(fā)展中形成“科研高峰”就顯得尤為重要。目前,對(duì)“重大科研成果”的主流闡釋是:科學(xué)研究中的重大發(fā)現(xiàn)與重要進(jìn)展。與此密切相關(guān)的一個(gè)概念,是美國國家科學(xué)基金委員會(huì)近年來極力倡導(dǎo)的“變革性研究”(Transformative Research)[1-2],意指改變科學(xué)面貌、導(dǎo)致科學(xué)革命的創(chuàng)新性研究,這類研究同時(shí)受到各國基金資助機(jī)構(gòu)的重視。除此之外,文獻(xiàn)中還經(jīng)常使用的相近概念有:開創(chuàng)性研究、突破性創(chuàng)新[3]、顛覆式創(chuàng)新[4-5]。為了方便敘述,統(tǒng)一使用“重大科研成果”一詞,意指在科學(xué)領(lǐng)域中的突破性成果。本文以南京大學(xué)為例,結(jié)合其在“雙一流”建設(shè)背景下進(jìn)行重大科研成果培育的實(shí)際做法與成效,簡(jiǎn)要論述從高校角度出發(fā),如何更主動(dòng)有效地進(jìn)行重大科研成果培育。

1 創(chuàng)新科研模式,探索南大方案

“十三五”期間,南京大學(xué)不斷創(chuàng)新與探索,明確了“聚力內(nèi)涵式發(fā)展,著力高質(zhì)量提升”的發(fā)展思路,提出了“強(qiáng)化問題導(dǎo)向,探索以基礎(chǔ)研究為根,向創(chuàng)造技術(shù)、成果轉(zhuǎn)化延伸拓展的‘三位一體原創(chuàng)驅(qū)動(dòng)式’科學(xué)研究新模式”。從學(xué)校層面,為培育重大科研成果指明了方向。

基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭、所有技術(shù)問題的總機(jī)關(guān),也是南京大學(xué)的優(yōu)勢(shì)和特色所在。當(dāng)前,全球科技競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈,科學(xué)探索的深度與廣度不斷延展,學(xué)科交叉融合不斷加深,通過以基本科學(xué)問題的重大突破催生重大科研成果產(chǎn)出的思路愈發(fā)明晰。習(xí)近平總書記也強(qiáng)調(diào)高水平研究型大學(xué)要發(fā)揮基礎(chǔ)研究深厚、學(xué)科交叉融合的優(yōu)勢(shì),成為基礎(chǔ)研究的主力軍和重大科技突破的生力軍。因此,以基礎(chǔ)研究為根,符合南京大學(xué)科技創(chuàng)新工作的現(xiàn)實(shí)需求與客觀規(guī)律。為更好地實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)造與成果轉(zhuǎn)化,南京大學(xué)先后成立了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與成果轉(zhuǎn)化工作辦公室、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院總院。以市場(chǎng)為導(dǎo)向,整合升級(jí)各類產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)資源,扎實(shí)推進(jìn)科研成果研發(fā)與轉(zhuǎn)化工作,加速打造具有南大特色的“基礎(chǔ)研究—?jiǎng)?chuàng)造技術(shù)—成果轉(zhuǎn)化”全鏈條科技創(chuàng)新體系,形成創(chuàng)新鏈、發(fā)展鏈的良性互動(dòng)?；凇叭灰惑w原創(chuàng)驅(qū)動(dòng)式”科學(xué)研究新模式,將為學(xué)校“雙一流”建設(shè)提供重要支撐,為國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展與重大科研成果產(chǎn)出貢獻(xiàn)南大力量。

2 堅(jiān)持問題導(dǎo)向,組織原創(chuàng)科研

出于高校產(chǎn)出重大科研成果的內(nèi)在需求,南京大學(xué)在“十三五”期間實(shí)施了“科技創(chuàng)新十百千工程”,成立南京大學(xué)“科技創(chuàng)新十百千工程”領(lǐng)導(dǎo)小組及工作組,負(fù)責(zé)項(xiàng)目征集、評(píng)審的組織和協(xié)調(diào)工作。結(jié)合自身研究優(yōu)勢(shì)與特色,牽頭組織凝練并實(shí)施“10”個(gè)跨學(xué)科、跨院系的科學(xué)問題項(xiàng)目。堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求,明確突出科研“原創(chuàng)性”,要求選題為前沿科學(xué)問題,具有變革性研究的潛力,問題的解決不僅要具有很高的科學(xué)價(jià)值,還能對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起到重要的推動(dòng)作用;并且要求選題具有實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)研究成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的條件,具備開展高水平研究的人才隊(duì)伍,或有切實(shí)可行的人才引進(jìn)和培養(yǎng)計(jì)劃。

同時(shí),學(xué)校實(shí)施了“以問題為導(dǎo)向,攀登科研高峰”的“卓越研究計(jì)劃”,成立了南京大學(xué)“卓越研究計(jì)劃”領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)審議“卓越研究計(jì)劃”總體任務(wù)布局以及實(shí)施過程中的重大事項(xiàng)。在“卓越研究計(jì)劃”實(shí)施過程中,學(xué)校堅(jiān)持問題導(dǎo)向,攀登科研高峰。著力推進(jìn)以問題為導(dǎo)向的原創(chuàng)性科學(xué)研究,著力突破我國當(dāng)下及未來發(fā)展面臨的“卡脖子”問題,著力解決制約國家未來發(fā)展和保障國家安全的關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)問題和關(guān)鍵性難題。

兩大科學(xué)研究項(xiàng)目機(jī)制的實(shí)施,是南京大學(xué)為大幅增強(qiáng)科研人員產(chǎn)出高峰性原創(chuàng)科研成果能力,促進(jìn)科技評(píng)價(jià)改革,著力解決制約科技創(chuàng)新活力的普遍性問題和深層次矛盾,推動(dòng)有組織科研的創(chuàng)新性舉措。為學(xué)校創(chuàng)建世界一流大學(xué)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),為重大科研成果培育開墾了肥沃的土壤,為實(shí)現(xiàn)重大科研成果產(chǎn)出提供了有力的保障。

3 加強(qiáng)政策扶持,完善過程管理

南京大學(xué)相繼出臺(tái)《南京大學(xué)“科技創(chuàng)新十百千工程”科學(xué)問題項(xiàng)目遴選意見(試行)》《南京大學(xué)“卓越研究計(jì)劃”實(shí)施暫行辦法》,為學(xué)校有組織原創(chuàng)科學(xué)研究、重大科研項(xiàng)目的落地與實(shí)施提供政策支持。根據(jù)學(xué)校科技發(fā)展重點(diǎn)布局的領(lǐng)域和科研人員自身的研究特點(diǎn),經(jīng)過反復(fù)交流探討,凝練出面向國際學(xué)術(shù)前沿或國家發(fā)展進(jìn)程中亟待解決的重要科學(xué)技術(shù)問題。按照“成熟一項(xiàng),啟動(dòng)一項(xiàng)”的立項(xiàng)原則進(jìn)行立項(xiàng),突破了傳統(tǒng)科研項(xiàng)目管理模式,從一次性評(píng)審變?yōu)閷＜医M輔導(dǎo)式培育;并針對(duì)此類重大科研項(xiàng)目進(jìn)行全過程管理,實(shí)行動(dòng)態(tài)化監(jiān)督與調(diào)控機(jī)制。在對(duì)預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行考核時(shí),破除“五唯”,建立以科研成果質(zhì)量、學(xué)術(shù)影響力、社會(huì)貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的多維度評(píng)價(jià)體系,減少科研人員負(fù)擔(dān),激勵(lì)科研人員取得重大標(biāo)志性研究成果。入選項(xiàng)目執(zhí)行期一般為5年,學(xué)校對(duì)每個(gè)“卓越研究計(jì)劃”項(xiàng)目給予每年約1 000萬元持續(xù)穩(wěn)定的科研經(jīng)費(fèi)支持,充分保障項(xiàng)目的順利實(shí)施。

2017年至今,首批啟動(dòng)的“卓越研究計(jì)劃”項(xiàng)目已完成中期考核,并取得一系列重大科研成果:萬賢綱團(tuán)隊(duì)在Nature上發(fā)表的“拓?fù)洳牧先嫠阉鳌背晒〉昧藦V泛的國際影響;全球率先利用大數(shù)據(jù)研究古生物多樣性演化,開創(chuàng)了地球科學(xué)研究新范式;基于超高像素成像芯片的“南大眼”已取得突破性進(jìn)展。作為南京大學(xué)自主設(shè)立、支持力度最大的科技創(chuàng)新計(jì)劃,“卓越研究計(jì)劃”整合學(xué)校資源,發(fā)揮集中力量辦大事的優(yōu)點(diǎn),讓科研人員能潛心科學(xué)研究,專注重大科學(xué)問題本身,解除他們的后顧之憂,顯著提升了學(xué)?？蒲袆?chuàng)新發(fā)展活力。

4 服務(wù)國家需求,優(yōu)化平臺(tái)建設(shè)

隨著國家多部委聯(lián)合發(fā)布《國家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合方案》,教育部“珠峰計(jì)劃”對(duì)高等學(xué)校建設(shè)大平臺(tái)要求的提出,南京大學(xué)推進(jìn)有組織平臺(tái)建設(shè)的步伐日益加快。本著“服務(wù)國家戰(zhàn)略、堅(jiān)持全球視野、強(qiáng)調(diào)問題導(dǎo)向、聚焦優(yōu)化提升”的指導(dǎo)思想,遵循“立足優(yōu)勢(shì)學(xué)科、整合優(yōu)質(zhì)平臺(tái)、吸納優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)、優(yōu)化研究方向”的基本思路,對(duì)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整,提升實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人話語權(quán);加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和組織建設(shè),設(shè)立平臺(tái)黨委或總支;對(duì)實(shí)驗(yàn)室給予“雙一流”經(jīng)費(fèi)的穩(wěn)定支持;充分利用實(shí)驗(yàn)儀器設(shè)備,統(tǒng)籌加強(qiáng)公共平臺(tái)建設(shè);建立更加符合科研規(guī)律的專職實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員創(chuàng)新管理制度;增加以校聘崗位為主的國重實(shí)驗(yàn)室管理隊(duì)伍;激勵(lì)制度常態(tài)化、制度化,激發(fā)實(shí)驗(yàn)室人員的積極性。

同時(shí),探索獨(dú)立建制科研平臺(tái)建設(shè)方案,加速重大重點(diǎn)科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)。隨著健康醫(yī)療大數(shù)據(jù)國家研究院、腦科學(xué)研究院、“地球物質(zhì)循環(huán)”前沿科學(xué)中心、揚(yáng)子江生態(tài)文明創(chuàng)新中心、化學(xué)和生物醫(yī)藥創(chuàng)新研究院等一批新平臺(tái)的掛牌落地,以有組織的平臺(tái)建設(shè)帶動(dòng)提升人才培養(yǎng)新體系、探索科學(xué)研究新模式、營造學(xué)術(shù)交流新生態(tài)的良性循環(huán)初步形成,重大科研成果培育的沃土愈發(fā)肥沃。

5 思考與建議

當(dāng)前,我國正處于充滿機(jī)遇和挑戰(zhàn)的百年未有之大變局,國家對(duì)重大科研成果產(chǎn)出、科技創(chuàng)新突破的需求愈加迫切。我國高校應(yīng)該彰顯科研優(yōu)勢(shì)和社會(huì)擔(dān)當(dāng),牢牢把握“四個(gè)面向”,不斷向科學(xué)研究的深度和廣度進(jìn)軍,在推進(jìn)高校建設(shè)與發(fā)展過程中持續(xù)為新時(shí)代強(qiáng)國建設(shè)輸送高校力量。南京大學(xué)作為我國“雙一流”建設(shè)高校,根據(jù)自身特色與優(yōu)勢(shì),先后通過實(shí)施獨(dú)具學(xué)校特色的科學(xué)研究新模式、推行重大科學(xué)研究項(xiàng)目機(jī)制、加強(qiáng)重點(diǎn)平臺(tái)建設(shè)等舉措,逐漸探索形成了一套初見成效的重大科研成果培育新模式,使一批具有國際影響力和權(quán)威性的科研成果脫穎而出。但高校重大科研成果培育是一個(gè)漫長的、持續(xù)的、需要反復(fù)研究的過程,并非一蹴而就,需要不斷保持對(duì)此類問題的跟蹤和分析,在實(shí)踐中持續(xù)優(yōu)化,實(shí)現(xiàn)突破?，F(xiàn)結(jié)合本項(xiàng)目的研究給出以下建議。

5.1 建立合理高效的激勵(lì)機(jī)制

相關(guān)研究表明,專利、論文及專著、科研項(xiàng)目等關(guān)鍵數(shù)據(jù)指標(biāo)最能代表高校原始創(chuàng)新水平的高低,因此進(jìn)一步激勵(lì)高?？蒲腥藛T產(chǎn)出高水平的成果是提升高校原始創(chuàng)新能力的重要手段[6]。而原始創(chuàng)新能力與重大科研成果培育又有著正相關(guān)性,所以加強(qiáng)對(duì)重大科研成果培育的重視程度,建立合理高效的激勵(lì)機(jī)制,從形式、成果、評(píng)價(jià)等多方面提高老師積極性,勢(shì)必能帶動(dòng)重大科研成果的產(chǎn)出。激勵(lì)機(jī)制的建立需要尊重科研規(guī)律、尊重科研人員、尊重質(zhì)量貢獻(xiàn)。需要以增強(qiáng)科研人員創(chuàng)新活力、進(jìn)一步提升高?？茖W(xué)研究綜合實(shí)力、促進(jìn)重大科研成果產(chǎn)出、實(shí)現(xiàn)科研工作高質(zhì)量發(fā)展、加快世界一流大學(xué)建設(shè)為目標(biāo),不斷優(yōu)化高?？蒲屑?lì)管理辦法。在推行激勵(lì)政策時(shí),也要充分考慮不同學(xué)科分類之間的差異,建立正確科學(xué)價(jià)值觀的評(píng)價(jià)體系,最大限度地讓學(xué)校不同層次、年齡段的科研人員滿意,進(jìn)而充分調(diào)動(dòng)高?？蒲腥藛T的積極性。

5.2 推進(jìn)有組織有序科學(xué)研究

從當(dāng)前科學(xué)技術(shù)的發(fā)展歷程來看,重大科研成果的順利產(chǎn)出,越來越注重實(shí)現(xiàn)多學(xué)科的交叉融合,越來越依賴優(yōu)秀科研團(tuán)隊(duì)間的合作與大型科學(xué)儀器設(shè)備間的共享。目前,部分高?？蒲腥藛T規(guī)模偏小,整體資源投入不足,難以組織起有較大體量的科研攻堅(jiān)團(tuán)隊(duì);有些國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、協(xié)同創(chuàng)新中心等平臺(tái)的人力資源明顯不足,有組織科研尚未形成。其次,重大科研成果的產(chǎn)出需要以重大科研項(xiàng)目的順利開展、完成為基礎(chǔ),然而目前我國重大科研項(xiàng)目執(zhí)行過程中,會(huì)因?yàn)橘Y源分配不均、信息不對(duì)稱、無組織認(rèn)同感、爭(zhēng)奪學(xué)術(shù)利益等問題,出現(xiàn)各課題組間不緊密合作的情況,呈現(xiàn)一種“有組織無序”[7]狀態(tài),最終導(dǎo)致重大科研項(xiàng)目無法順利執(zhí)行,重大科研成果無法產(chǎn)出。因此,高校要進(jìn)一步推進(jìn)有組織有序科學(xué)研究,賦予重大科研項(xiàng)目首席科學(xué)家更多職能,使首席科學(xué)家能對(duì)項(xiàng)目組成員進(jìn)行更加有效的激勵(lì)與約束,并做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,真正做到跨平臺(tái)、跨專業(yè)的資源整合,形成“1+1>2”的良好局面。

5.3 加強(qiáng)人才培養(yǎng)與科學(xué)預(yù)測(cè)

人才是第一資源,也是科學(xué)研究過程中的核心要素。高校想要實(shí)現(xiàn)重大科研成果的產(chǎn)出,勢(shì)必需要做好相關(guān)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。通過引育結(jié)合,強(qiáng)化基礎(chǔ)人才隊(duì)伍建設(shè)。明確導(dǎo)向,對(duì)基礎(chǔ)研究人員在隊(duì)伍規(guī)模、培養(yǎng)力度方面予以政策傾斜,適當(dāng)提高科研啟動(dòng)經(jīng)費(fèi),延長支持期限。充分調(diào)動(dòng)青年學(xué)者投身基礎(chǔ)科學(xué)研究的積極性,打造一支基礎(chǔ)研究的主力軍和重大研究成果突破的生力軍,催生更多原創(chuàng)成果。同時(shí),借助科技論文、專利及其引用關(guān)系等客觀數(shù)據(jù),及早識(shí)別、發(fā)現(xiàn)乃至預(yù)測(cè)可能產(chǎn)生重大突破的科研產(chǎn)出、選題與團(tuán)隊(duì)。在尊重客觀規(guī)律的基礎(chǔ)上,集中資源對(duì)它們進(jìn)行早期培育和重點(diǎn)支持。從源頭上將培育重大科研成果的時(shí)間節(jié)點(diǎn)提前、確定性加強(qiáng),勢(shì)必能提升重大科研成果的產(chǎn)出率。

5.4 提升科技成果的轉(zhuǎn)化效率

作為科技成果的供給主體,高等院校如果能進(jìn)一步加深產(chǎn)學(xué)研融合、提高科技成果轉(zhuǎn)化效率,將對(duì)高校最終產(chǎn)出重大科研成果具有重大意義。為了在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)方向?qū)崿F(xiàn)一些關(guān)鍵核心技術(shù)的突破,形成可以真正實(shí)施的應(yīng)用技術(shù),一方面可以與更多的龍頭企業(yè)開展集成式科技攻關(guān)研發(fā),加強(qiáng)校企產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)構(gòu)建設(shè)與管理,圍繞地方特色核心產(chǎn)業(yè),共同建設(shè)以新型產(chǎn)業(yè)研究院為代表的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和成果培育機(jī)構(gòu)。另一方面應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)校內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化部門建設(shè),通過招聘精通科技成果轉(zhuǎn)化原理和熟悉具體運(yùn)轉(zhuǎn)流程的專業(yè)工作人員等途徑,優(yōu)化過程管理;推廣以往科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗(yàn),給予科研人員更加寬松有利的政策扶持,獎(jiǎng)勵(lì)成功者,鼓勵(lì)失敗者,從源頭提升科研人員的積極性,為重大科研成果最后一步的產(chǎn)出保駕護(hù)航。