文/中交二公局東萌工程有限公司 李紅斌

隨著我國經濟的發(fā)展和社會的不斷進步，公路工程的市場規(guī)模也在逐漸擴大，隨之而來也暴露出了一些問題和矛盾。尤其是合同管理中索賠的糾紛越來越多，這不僅給發(fā)包方和承包商造成了一定的損失，還對整個行業(yè)產生了不良影響。因此，加強合同管理中的索賠、風險控制就顯得尤為重要。本文主要從索賠的定義、特征、現狀、意義與目的、就應對策略進行討論，并以某高速公路路面工期延期索賠為例，探討如何做好合同管理中的索賠工作，從而科學、規(guī)范地應對施工過程中發(fā)生的索賠事件。

公路工程索賠的定義及特征

公路工程索賠是指承包商在合同實施過程中，依據法律法規(guī)、合同條款，對不應由自己承擔責任的事件造成的損失或額外產生的費用向另一方當事人請求給予某種形式補償的一種要求。索賠是合同管理中一項重要的工作內容，一種正常的經濟補償行為。索賠是雙向的，一般情況下索賠是指承包商向發(fā)包方提出支付額外費用的要求。隨著市場經濟體制的建立、優(yōu)化，公路工程的經營和操作模式也發(fā)生了變化，索賠伴隨工程建設全過程，因此承包商要更加認真、嚴格、細致地對合同進行管理，維護自身的合法權益。

索賠的基本特征

（1）索賠是要求給予補償的權利主張。

（2） 承包商自身沒有過錯，其責任應由發(fā)包方承擔。

（3） 已發(fā)生實際損失，必須有切實的證據。

（4） 依據是招標文件、合同文件及法律規(guī)定。

索賠引起的原因

由于公路工程項目具有施工周期長、規(guī)模大、技術含量高且復雜等特點，而且施工隨現場條件、市場經濟和自然環(huán)境條件、地質條件和水文變化、設計、政策等各種不可控因素的存在和變化，致使招標文件和合同條款幾乎不可避免的出現與實際不相符或甚至錯誤等情況，這無疑增加了施工過程中的風險性，因此，索賠已成為工程中的高概率事件。

公路工程索賠的現狀

我國公路行業(yè)近幾年的快速發(fā)展，其建設規(guī)模也越來越大，由于其特殊性，合同管理與索賠卻面臨嚴峻的形勢。合同管理與索賠是公路工程行業(yè)市場化的產物，也是與國際市場接軌的產物。然而目前市場化程度卻不高，按合同執(zhí)行、正常索賠行為還不是行業(yè)的通用做法，在一定程度上嚴重制約了行業(yè)的健康發(fā)展。

1.雖然國家及行業(yè)不斷的補充、完善合同管理及索賠這方面制度、法律法規(guī)，但在實際中合同的法律環(huán)境和索賠氛圍不是很好，對索賠的認識過于符號化，而采用法律手段和合同條款解決問題被認為是一種過激化的行為。

2.目前公路工程市場競爭非常激烈，因向發(fā)包方傾斜，在合同中經常會提出較為苛刻的合同條件，阻止或規(guī)避索賠的發(fā)生。在實際的施工中推行索賠管理也是存在很多阻力與困難，甚至被拒絕、不接受索賠說法的行為。

3.在索賠管理方面承包商也存在一些錯誤和不足，盡管設置了專門的合同管理部門，但在具體的實施過程中存在制度不能落實，重視程度不夠、意識不強、人員業(yè)務能力薄弱，不能將索賠管理工作前置化，索賠發(fā)生后不能按現有的索賠程序及要求去執(zhí)行的問題。

加強公路工程索賠的意義與目的

公路工程是一項涉及面廣、投資大、周期長的系統(tǒng)性工程，在建設過程中，不可避免的會遇到各種不可預見的因素和風險，通過索賠工作來完成各種與合同不符等問題的處理，不僅是對合同條款、管理行為的一次驗證，同時也是對超出合同約定問題解決的一種路徑的鋪墊和引導，使雙方的利益得到合理合法的保護，也避免了不必要的糾紛與矛盾，引領行業(yè)繼續(xù)完善合同管理及索賠的相關制度、條款，加強立法保護，讓其常規(guī)化。

市場經濟的需要

隨著市場經濟體制改革的不斷深化。作為市場經濟體制的主體—公路工程的發(fā)展由政府主導和牽頭，因此公路工程的索賠問題也就變得尤為重要。目前，該行業(yè)對合同管理未遵循因變化而正確面對問題，忽視了問題也是經驗。有些發(fā)包方為了自身的利益而采用一些最大可能限制索賠的條款，使得承包商的合法利益得不到伸張，長期以往將會導致了更多更大的糾紛產生，嚴重時會給市場經濟產生沖擊。

企業(yè)管理的需要

在進行招標或合同簽訂時，要對其各項條款研讀和理解，結合設計、施工條件等對可能存在的風險進行分析、初擬對應措施清單。施工過程中一旦發(fā)生索賠事件時，一定不能含混，也不可盲目，要第一時間掌握事件的全部信息、查看初擬風險清單、理智的分析，根據合同條款來判斷，這樣才能夠保證索賠有理有據、證據充分。為企業(yè)的合法權益提供保障，也樹立了企業(yè)面對索賠時正確的管理方法，為以后走向更大的市場做鋪墊和積累經驗。

法制建設的需要

在公路工程的合同管理及索賠過程中，需要法律的保駕護航，使全部的活動過程及方法在法律允許的范圍。同時隨著公路工程行業(yè)的發(fā)展變化，滋生出了一些新型的合同管理及索賠問題，這時促使相應的法律法規(guī)不斷的完善更新，以適應市場經濟體制下的法制建設。

對抗國際競爭的需要

隨著我國2001年加入世界貿易組織（WTO）,意味著我國將參與國際環(huán)境下的經濟活動，然而各國的經濟發(fā)展不平衡國際競爭也是異常的激烈。在一些項目的競爭中為了能夠在國際環(huán)境中站穩(wěn)腳跟，不得不接受并實施低價策略，這也使得我們面臨著巨大的挑戰(zhàn)和風險。因此我們應根據項目情況深度研究“FIDIC”條款及一些相關國際成功的案例制定詳細的應對措施，進而在變化中適應、在適應中學習，在學習中總結，掌握熟悉規(guī)則積累經驗，讓我國在國際競爭中有效的保護自身利益。

公路工程索賠的應對策略

研讀招標文件等文件，研判風險列舉索賠清單

招標文件及合同文件等都是索賠成立的依據，對文件的整理研讀是很重要的一項工作，深入分析各項條款尤其是修改和完善后的項目專用條款，對一些特殊、關鍵的條款（如，違約責任、工期、雙方義務、不可抗力事件的影響、第三方原因引起的責任等等）都有要仔細閱讀，并做好標注列舉清單，根據項目實際情況進行集中討論，對有可能產生風險的分項工程形成清單，并制定動態(tài)的應對措施，責任下放到具體的負責人手中，定期召集相關人員進行反饋變化及進展情況，一旦發(fā)生構成索賠條件，嚴格按照合同文件明確的程序啟動索賠工作。

案例，某高速公路分為6 個標段，該項目的招標文件明確第01、03、04 標段的合同工期為28 個月，合同工期截止到2017年4月30日；第02 標合同工期共34個月，合同工期截止至2017年10月31日；05 標的合同工期為36 個月，合同工期截止到2017年7月28日；06標的合同工期為36 個月，合同工期截止到2017年10月24日；以上標段1、3、4~6 標僅為土建施工任務，02標土建+路面施工任務。

從以上信息中可看出05、06 標的工期到期時間與02 標的路面工期幾乎在同一時間到期，這樣一來02 標的路面工程將沒有合理的施工時間，甚至需要停下來等05~06 標土建施工的現象。施工過程中05、06 標稍有滯后就會嚴重影響到02 標的路面工期，在此情況下很有可能面臨要被迫延期的風險，導致02 標路面工期這項被列入索賠清單中作為監(jiān)控對象。

為此02 標還制定了詳細的路面進場時間，人員設備配置，路面施工計劃，工作面移交時間節(jié)點等書面資料上報發(fā)包方，同時隨時掌握其他土建標段的進度情況并告知發(fā)包方，為索賠做好準備，一旦土建標段不能按時移交工作面，隨即開展索賠工作。

制定科學、符合實際的索賠預防方案

合同管理的目的不是索賠，而是預防索賠，對有索賠風險的項目盡量通過優(yōu)化施工方案，調整施工節(jié)奏，調控人員設備等投入加強成本控制來化解工期或費用的增加。當遇到不可抗力的情況時，應做好事前事后的措施應對，搶占時間減少損失，但不要使自己的責任增加?？偠灾?，為了使公路工程的索賠能夠順利的開展下去，必須對其仔細的分析研究，并制定出科學、合理的方案來解決問題。同時還需建章立制，加強管理，及時反饋商討，從而提高整體的效率與效益。

依據充分、證據完整、費用合理

索賠的關鍵是合同依據和證據，也是支撐索賠成立和達到經濟補償的唯一條件。在施工過程中，如果缺乏有效的證據來證明自己的經濟利益受到損失，那么就無法對其主張索賠。對于證據的收集要始終如一，不能中斷，人員不能更換。對于證據資料應做到及時、不漏、不缺、不少，眼勤、手勤、口勤、腿勤。不能因為監(jiān)理工程師的口頭承諾而疏忽文字記錄、影像資料的采集，也不能因為大家一句都知道就不簽證，全面收集與此項索賠有關的所有佐證資料，這些索賠的原始憑證，應分類保管、做好標注和清單。再者費用的計算也是關鍵，費用增加不僅要計算直接工程費（人工費、機械費、材料漲價價差、備料、轉場等），還要計算間接費、臨時設施費、利潤。關于計算標準的取值問題，合同文件中如有約定就按此進行計算，若沒有具體的約定，可按照實際的損失分類進行計算、匯總。

結語

在公路工程建設中，索賠作為合同管理的一部分，從索賠發(fā)生→索賠申請→證據整理→上報→批復每個環(huán)節(jié)要做到既嚴格又細致，它直接關系著挽回經濟損失的成敗。索賠多發(fā)是公路工程行業(yè)有別于其他行業(yè)特有的屬性，因此，對索賠問題必須高度重視。索賠除了時效性、資料完整、依據充分外，更要在實際操作中不斷總結、學習、累積經驗，實現公路工程建設施工合同管理的科學性和索賠的系統(tǒng)性。

目前承包商在施工過程中索賠管理依然存在著諸多的問題，加之市場對索賠行為的錯誤理解，使索賠管理的常態(tài)化顯得被孤立。越是困難越不能放棄。承包商應著力提高合同管理的整體水平，為工程的建設順利進行營造一個規(guī)范、合理合法、融洽的環(huán)境。