郭建如

(北京大學(xué) 教育經(jīng)濟(jì)研究所， 北京 100091)

新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)高等教育先后經(jīng)歷了從精英化向大眾化再向普及化發(fā)展的兩次躍遷，實(shí)現(xiàn)了深層次變革和跨越式發(fā)展，高等教育整體實(shí)力顯著提升。分析和解讀中國(guó)高等教育的躍遷，不但要從宏觀層面把握特定階段發(fā)展規(guī)模、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量和效益之間的關(guān)系，也同樣需要從微觀視角把握大學(xué)組織的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、技術(shù)、管理等要素的變革及其相互關(guān)系。由人民出版社出版的閆樹(shù)濤博士的專著《大學(xué)發(fā)展的學(xué)術(shù)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)變革——基于A大學(xué)的案例研究》，即是從微觀視角深刻描述和剖析我國(guó)高等教育從精英化向大眾化轉(zhuǎn)型過(guò)程中大學(xué)組織變遷特點(diǎn)和規(guī)律的代表之作。

一、大學(xué)組織變遷的微觀視角

從20世紀(jì)末到本世紀(jì)初前十年左右的這段時(shí)間，我國(guó)高等教育經(jīng)歷了一場(chǎng)深刻的重大變革，大學(xué)組織發(fā)展的外部環(huán)境和內(nèi)部條件發(fā)生了一系列重要的變化。尤其是在高等教育從精英化向大眾化轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，大學(xué)組織需要通過(guò)持續(xù)不斷的戰(zhàn)略選擇和結(jié)構(gòu)調(diào)整，積極應(yīng)對(duì)大學(xué)發(fā)展的技術(shù)環(huán)境與制度環(huán)境，主動(dòng)適應(yīng)環(huán)境變遷的要求，促進(jìn)大學(xué)組織的成長(zhǎng)。在高等教育研究領(lǐng)域，學(xué)者們往往選擇不同的理論解釋特定歷史環(huán)境中的大學(xué)組織變遷，從而不斷豐富對(duì)大學(xué)組織特征和演進(jìn)規(guī)律的認(rèn)識(shí)。在本研究中，作者綜合運(yùn)用結(jié)構(gòu)功能主義的組織變遷理論、戰(zhàn)略選擇理論和組織適應(yīng)周期理論，對(duì)我國(guó)一所地方綜合性大學(xué)——A大學(xué)(即“案例大學(xué)”)在這一時(shí)期所面臨的環(huán)境壓力,學(xué)術(shù)戰(zhàn)略選擇,組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和變革的背景、過(guò)程及結(jié)果進(jìn)行深刻描述和分析，從微觀層面深入探討和揭示了特定歷史時(shí)期我國(guó)大學(xué)組織的適應(yīng)和成長(zhǎng)過(guò)程。

顯然，這種從微觀視角基于案例的大學(xué)組織變遷研究具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。從理論價(jià)值上看，通過(guò)對(duì)大學(xué)組織環(huán)境、學(xué)術(shù)戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程的深入描述和深刻分析，一方面有助于從深層次把握這一時(shí)期我國(guó)大學(xué)的發(fā)展演進(jìn)歷程，從歷史觀的角度觀察大學(xué)的組織變遷。另一方面，也對(duì)理性認(rèn)識(shí)大學(xué)組織環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和功能之間的復(fù)雜動(dòng)態(tài)關(guān)系，進(jìn)而把握我國(guó)大學(xué)組織的演進(jìn)規(guī)律有重要的價(jià)值。從現(xiàn)實(shí)意義上看，研究這一時(shí)期我國(guó)大學(xué)組織的適應(yīng)性發(fā)展歷程對(duì)于推進(jìn)我國(guó)高等教育的改革，尤其是進(jìn)一步提升大學(xué)的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)水平、組織創(chuàng)新能力和持續(xù)發(fā)展能力會(huì)產(chǎn)生積極的作用。

二、大學(xué)組織戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)變革的主要維度

從微觀視角分析大學(xué)的組織變遷，核心問(wèn)題是把握大學(xué)如何回應(yīng)環(huán)境變化所提出的要求，進(jìn)而通過(guò)有效的組織重構(gòu)實(shí)現(xiàn)大學(xué)的成長(zhǎng)。研究者正是以此為出發(fā)點(diǎn)，聚焦我國(guó)高等教育發(fā)展的特定歷史階段，分析典型案例大學(xué)在面臨內(nèi)外部環(huán)境和條件發(fā)生一系列變化的情況下，如何通過(guò)學(xué)術(shù)戰(zhàn)略的選擇和學(xué)術(shù)組織的調(diào)整，實(shí)現(xiàn)了自身的適應(yīng)性成長(zhǎng)問(wèn)題。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探討了大學(xué)的環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和功能之間的內(nèi)在關(guān)系和變化規(guī)律。作者的研究重點(diǎn)是圍繞大學(xué)組織戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)變革的四個(gè)維度開(kāi)展的。

一是環(huán)境變遷中大學(xué)組織的整體演進(jìn)。根據(jù)組織社會(huì)學(xué)制度分析理論，制度環(huán)境是影響大學(xué)組織變遷的重要因素。研究者分別從國(guó)家和省級(jí)兩個(gè)層面分析了案例大學(xué)制度環(huán)境變化的基本特點(diǎn)，重點(diǎn)分析了案例大學(xué)在組織目標(biāo)的確定、組織戰(zhàn)略的制定、組織資源的獲取、組織技術(shù)的實(shí)現(xiàn)、組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)五個(gè)方面的主要變化。在此基礎(chǔ)上，對(duì)案例大學(xué)行政管理結(jié)構(gòu)的演進(jìn)進(jìn)行了歷史分析和特定階段的變化分析，認(rèn)為這是分析大學(xué)組織學(xué)術(shù)戰(zhàn)略和學(xué)術(shù)組織變遷的重要基礎(chǔ)，能夠更完整地展現(xiàn)案例大學(xué)的戰(zhàn)略選擇與組織變革。

二是環(huán)境壓力與學(xué)術(shù)戰(zhàn)略選擇。這里重點(diǎn)分析了案例大學(xué)1999年至2010年期間所面臨的外部環(huán)境的變化(即組織的挑戰(zhàn)和機(jī)遇)、內(nèi)部條件的變化(即優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì))，從內(nèi)外兩個(gè)方面分析了案例大學(xué)的環(huán)境壓力。其中，重點(diǎn)分析了案例大學(xué)的高層管理者對(duì)這種壓力的認(rèn)知和判斷，這是進(jìn)行決策和戰(zhàn)略選擇的基礎(chǔ)。這種組織高層管理者的決策描述和分析，歷來(lái)被高等教育研究者所關(guān)注，但卻很難有實(shí)質(zhì)性突破。作者充分利用了特定歷史時(shí)期的詳實(shí)資料進(jìn)行了刻畫(huà)和理論分析。在此基礎(chǔ)上，分析了案例大學(xué)這一階段所確定的一系列學(xué)術(shù)戰(zhàn)略，包括對(duì)學(xué)校目標(biāo)定位的確立與調(diào)整，以及相應(yīng)的重點(diǎn)推進(jìn)戰(zhàn)略。研究認(rèn)為，這一時(shí)期案例大學(xué)在學(xué)術(shù)戰(zhàn)略上著力推進(jìn)兩個(gè)轉(zhuǎn)變，即從教學(xué)型大學(xué)向教學(xué)研究型大學(xué)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，從規(guī)模增長(zhǎng)向質(zhì)量提升的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。實(shí)施的戰(zhàn)略途徑則包括加快重點(diǎn)建設(shè)步伐、大力加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)、努力提高教學(xué)質(zhì)量、著力提高科研水平等。

三是學(xué)術(shù)組織結(jié)構(gòu)的變革。這部分是該書(shū)的核心，重點(diǎn)分析了案例大學(xué)為了適應(yīng)環(huán)境變化和學(xué)術(shù)戰(zhàn)略要求，在學(xué)術(shù)組織結(jié)構(gòu)上所做出的重要變革。作者分析了四個(gè)方面的學(xué)術(shù)組織變革，分別為：第一，學(xué)院制的建立確立了案例大學(xué)基本的學(xué)術(shù)管理結(jié)構(gòu)。這里描述了案例大學(xué)從傳統(tǒng)的校、院、系三級(jí)管理模式轉(zhuǎn)變?yōu)樾！⒃簝杉?jí)管理模式的決策過(guò)程，分析了學(xué)院制運(yùn)行的基本特征和成效以及產(chǎn)生的新問(wèn)題，同時(shí)對(duì)學(xué)院制結(jié)構(gòu)下的學(xué)系這一最基層學(xué)術(shù)組織的運(yùn)行也進(jìn)行了深入分析；第二，學(xué)位與研究生教育的戰(zhàn)略與組織分化。這里描述了案例大學(xué)學(xué)位與研究生教育上升為學(xué)校戰(zhàn)略的決策過(guò)程，重點(diǎn)分析了這一學(xué)校子系統(tǒng)所分化出來(lái)的三個(gè)學(xué)術(shù)組織或?qū)W術(shù)管理機(jī)構(gòu)，即研究生學(xué)院、學(xué)位委員會(huì)辦公室、學(xué)科建設(shè)與管理處，對(duì)這三個(gè)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行及三者之間的矛盾關(guān)系進(jìn)行了分析；第三，科研提升戰(zhàn)略中專門科研組織的發(fā)展。這里描述了案例大學(xué)在這一時(shí)期科研職能的強(qiáng)化與科研戰(zhàn)略上升為學(xué)校戰(zhàn)略的決策過(guò)程，深入分析了三種代表性的專門科研組織的演進(jìn)、發(fā)展及運(yùn)行狀況，分別是研究所的發(fā)展、獨(dú)立設(shè)置的研究組織的發(fā)展和省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展；第四，跨學(xué)科的戰(zhàn)略探索與組織培育。這里描述了案例大學(xué)作為地方綜合性大學(xué)提出跨學(xué)科戰(zhàn)略的動(dòng)因和過(guò)程，分析了推進(jìn)跨學(xué)科研究的主要措施，重點(diǎn)關(guān)注案例大學(xué)所探索的三種跨學(xué)科組織模式，即虛擬協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)——學(xué)部制、院級(jí)跨學(xué)科組織、校級(jí)跨學(xué)科組織，描述了上述跨學(xué)科組織形成的決策過(guò)程、結(jié)構(gòu)特征及運(yùn)行狀況，對(duì)其中存在的新問(wèn)題也進(jìn)行了分析。

四是“戰(zhàn)略-結(jié)構(gòu)視角”中的大學(xué)適應(yīng)與成長(zhǎng)。作者運(yùn)用組織結(jié)構(gòu)功能主義理論、戰(zhàn)略選擇理論和組織適應(yīng)周期理論的相關(guān)觀點(diǎn)，分析大學(xué)環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和功能之間的關(guān)系，探討這一時(shí)期我國(guó)大學(xué)適應(yīng)性成長(zhǎng)的特點(diǎn)和規(guī)律。首先，從環(huán)境變化與適應(yīng)要求、環(huán)境監(jiān)測(cè)與判斷、學(xué)術(shù)戰(zhàn)略選擇三個(gè)層面分析了環(huán)境與戰(zhàn)略的關(guān)系；其次，從上述四類學(xué)術(shù)組織的變化對(duì)戰(zhàn)略的回應(yīng)情況分析了戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)的關(guān)系；再次，從戰(zhàn)略課題、技術(shù)課題和結(jié)構(gòu)課題三個(gè)角度分析了案例大學(xué)的適應(yīng)與成長(zhǎng)過(guò)程。

三、大學(xué)學(xué)術(shù)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)變革的主要特征

作者通過(guò)描述案例大學(xué)1999-2010年時(shí)期在環(huán)境變遷的背景下，為了尋求自身的適應(yīng)與成長(zhǎng)，大學(xué)的管理者所進(jìn)行的持續(xù)戰(zhàn)略選擇和結(jié)構(gòu)調(diào)整，并進(jìn)一步分析、探討了大學(xué)組織的環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和功能成長(zhǎng)之間的關(guān)系，分析了大學(xué)學(xué)術(shù)戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)變革的主要特征。

一是在一定的發(fā)展條件下，尤其當(dāng)外部環(huán)境出現(xiàn)較為明顯變化時(shí)，大學(xué)管理者往往通過(guò)一種主動(dòng)的適應(yīng)行為實(shí)現(xiàn)特定歷史時(shí)期的組織成長(zhǎng)，即管理者的戰(zhàn)略選擇在組織適應(yīng)和成長(zhǎng)過(guò)程中會(huì)發(fā)揮主導(dǎo)作用。研究表明，這一時(shí)期我國(guó)的大學(xué)面臨著外部發(fā)展環(huán)境的持續(xù)變遷。這種變遷既受到來(lái)自政策、市場(chǎng)、科技等多領(lǐng)域的外部環(huán)境影響，也會(huì)來(lái)自于高教系統(tǒng)內(nèi)部的要素變化，比如大學(xué)之間日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)。正是這種環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化給大學(xué)的發(fā)展帶來(lái)了壓力，需要大學(xué)管理者不斷通過(guò)學(xué)術(shù)戰(zhàn)略的調(diào)整和組織結(jié)構(gòu)的變革適應(yīng)這種變化，核心問(wèn)題則是要解決好組織發(fā)展中的戰(zhàn)略課題、技術(shù)課題和結(jié)構(gòu)課題，并實(shí)現(xiàn)大學(xué)組織的適應(yīng)與成長(zhǎng)，這樣大學(xué)既維護(hù)了自己的聲譽(yù)，也提升了自己的地位。

二是大學(xué)管理者在對(duì)內(nèi)部和外部環(huán)境、條件進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，開(kāi)始注重通過(guò)目標(biāo)定位和戰(zhàn)略規(guī)劃來(lái)引領(lǐng)組織的發(fā)展。這種定位和規(guī)劃一方面適應(yīng)了大學(xué)管理的趨勢(shì)，另一方面也成為指導(dǎo)大學(xué)發(fā)展的重要途徑。案例大學(xué)這一時(shí)期先后制定了幾個(gè)綜合性的發(fā)展規(guī)劃，以適應(yīng)不同時(shí)期學(xué)校的發(fā)展需求，對(duì)學(xué)校發(fā)展整體脈絡(luò)的認(rèn)識(shí)逐步清晰，對(duì)大學(xué)發(fā)展的規(guī)律認(rèn)識(shí)也越來(lái)越深刻，反映了有效的戰(zhàn)略選擇和戰(zhàn)略規(guī)劃已經(jīng)發(fā)揮了重要作用。尤其是當(dāng)學(xué)校以一種制度化、組織化的形式進(jìn)行戰(zhàn)略的規(guī)劃和選擇時(shí)，大學(xué)內(nèi)部各部門的子目標(biāo)會(huì)對(duì)學(xué)校的總體目標(biāo)有著更有力的支持作用。

三是組織戰(zhàn)略的變化往往會(huì)對(duì)組織的結(jié)構(gòu)帶來(lái)新的要求，大學(xué)管理者會(huì)通過(guò)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與變革形成對(duì)戰(zhàn)略的適應(yīng)。大學(xué)為了生存和發(fā)展，原有的組織系統(tǒng)已經(jīng)不能適應(yīng)，必須進(jìn)行改革才能解決，這就需要在新的環(huán)境中確立新的目標(biāo)定位，并選擇和確定達(dá)成目標(biāo)的戰(zhàn)略，與此同時(shí)進(jìn)行組織變革和創(chuàng)新。組織的戰(zhàn)略選擇與結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)是相互作用的，管理者的戰(zhàn)略選擇決定著組織結(jié)構(gòu)的形式，只有使結(jié)構(gòu)與戰(zhàn)略相匹配，才能成功地實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)。同時(shí)，組織結(jié)構(gòu)也制約著戰(zhàn)略，一個(gè)組織如果在組織結(jié)構(gòu)上沒(méi)有重大的改變，則很少能在實(shí)質(zhì)上改變當(dāng)前的戰(zhàn)略，必須形成一種匹配和平衡的關(guān)系，既能夠使組織結(jié)構(gòu)比較有效地支持所選擇的戰(zhàn)略，也能使戰(zhàn)略在富有彈性的組織框架中，不斷地尋求對(duì)環(huán)境制約的突破和自身的發(fā)展。

四是大學(xué)組織的適應(yīng)與成長(zhǎng)過(guò)程是一個(gè)環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)諸多要素相互作用的復(fù)雜動(dòng)態(tài)過(guò)程。組織能否實(shí)現(xiàn)良好的適應(yīng)與成長(zhǎng)效果，取決于這幾種要素之間的匹配和平衡。結(jié)構(gòu)功能主義的組織變遷理論從分化與整合的視角解釋了大學(xué)組織的演進(jìn)過(guò)程，而“戰(zhàn)略-結(jié)構(gòu)視角”則在管理者主動(dòng)行為和戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)的相互匹配上較好地解釋了大學(xué)組織適應(yīng)與成長(zhǎng)的復(fù)雜動(dòng)態(tài)過(guò)程，這些都在研究中得到了較充分的體現(xiàn)。

五是盡管研究在整體上反映了案例大學(xué)在特定時(shí)期內(nèi)環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和組織適應(yīng)成長(zhǎng)之間的正向動(dòng)態(tài)關(guān)系，但因?yàn)橄嗷ブg不匹配、不平衡，所產(chǎn)生的消極效果同樣存在，需要引起大學(xué)管理者的重視和關(guān)注。這種不匹配、不平衡所產(chǎn)生的不適應(yīng)，既可能體現(xiàn)在戰(zhàn)略的選擇上，也會(huì)體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)與運(yùn)行上。所以，新的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)也會(huì)在一些方面并沒(méi)有像設(shè)計(jì)之初想象的那樣一定產(chǎn)生良好的運(yùn)行效果，要么設(shè)計(jì)的初衷沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，要么產(chǎn)生了新的矛盾和問(wèn)題。這種新的不適應(yīng)的增長(zhǎng)與積累，往往會(huì)發(fā)展成為推進(jìn)新一輪組織戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)調(diào)整的動(dòng)力。

四、微觀組織分析與案例研究的特色

案例研究是高等教育微觀組織分析中具有代表性的一種方法。該書(shū)基于田野調(diào)查，獲得了第一手的豐富資料，聚集于一所地方綜合性大學(xué)在環(huán)境變遷下的戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)變化，從組織微觀視角開(kāi)展實(shí)證研究，真實(shí)地反映了我國(guó)地方綜合性大學(xué)在這一時(shí)期變化的特點(diǎn)，準(zhǔn)確地把握了這類大學(xué)的發(fā)展規(guī)律。這種微觀組織分析和案例分析研究的特色主要體現(xiàn)在以下幾方面：一是選擇我國(guó)高等教育發(fā)展典型階段中大學(xué)組織的變革研究，從組織與環(huán)境的基本關(guān)系入手，進(jìn)而分析大學(xué)環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和功能之間的關(guān)系，這是把握我國(guó)高等教育發(fā)展規(guī)律和大學(xué)演進(jìn)規(guī)律的重要方面；二是組織微觀視角的分析彌補(bǔ)了長(zhǎng)期以來(lái)學(xué)界注重宏觀分析的不足和缺陷，從具體的個(gè)案，通過(guò)深層的活動(dòng)、過(guò)程分析，透析復(fù)雜的組織決策和運(yùn)行過(guò)程；三是注重案例與理論的有機(jī)結(jié)合，充分吸收和運(yùn)用了組織結(jié)構(gòu)功能主義理論、戰(zhàn)略選擇理論和組織適應(yīng)周期理論的相關(guān)要素，構(gòu)建了對(duì)大學(xué)組織進(jìn)行實(shí)證研究的理論框架，深化了對(duì)大學(xué)組織演進(jìn)與變革的理論解讀；四是深化了對(duì)大學(xué)組織環(huán)境、戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和功能之間復(fù)雜關(guān)系的認(rèn)識(shí)，研究所得出的結(jié)論在一定程度上豐富和創(chuàng)新了對(duì)我國(guó)大學(xué)組織演進(jìn)與變革特征和規(guī)律的認(rèn)識(shí)；五是基于田野調(diào)查的案例研究方法的運(yùn)用，可以比較全面地反映案例大學(xué)所發(fā)生的變化，詳細(xì)描述和記錄變化的過(guò)程，尤其是通過(guò)對(duì)當(dāng)事人的訪談，充分展示組織在特定時(shí)期重大決策的背景、領(lǐng)導(dǎo)戰(zhàn)略意圖、復(fù)雜的組織運(yùn)行狀態(tài)及高層管理者面對(duì)矛盾沖突時(shí)的真實(shí)感受，通過(guò)對(duì)重要會(huì)議的資料、重要場(chǎng)合領(lǐng)導(dǎo)的講話、重要政策文本等的分析，形成連貫的數(shù)據(jù)分析，鮮活地反映出組織演進(jìn)的過(guò)程和情境，有力地提升了研究的科學(xué)性、內(nèi)容的豐富性和表述的鮮活性。