■孫鳳山，張玉芳，姜偉強

（濰坊職業(yè)學(xué)院，山東 濰坊 262737）

當(dāng)前我國高?？蒲惺判袨樘幱诟甙l(fā)狀況，各種科研失信行為層出不窮，嚴重擾亂了高?？蒲猩鷳B(tài)，產(chǎn)生了嚴重不良影響。在這種狀況下，構(gòu)建科學(xué)系統(tǒng)、完善高效的科研失信治理機制，對于繁榮高?？蒲惺聵I(yè)、促進高校健康可持續(xù)發(fā)展、引領(lǐng)社會誠信建設(shè)，具有重要的現(xiàn)實意義。

一、高?？蒲惺诺闹饕憩F(xiàn)形式

（一）抄襲、剽竊他人成果

抄襲、剽竊、侵占他人科研成果是最常見的科研失信行為。抄襲剽竊的主要形式，一是直接抄襲剽竊他人的實驗數(shù)據(jù)、圖表、文字，或變換表現(xiàn)形式，改頭換面；二是直接對他人的論文、研究報告等加以修改，偷梁換柱、喬裝打扮后作為自己的研究成果；三是在引用他人的研究成果時故意不加注釋或參考文獻予以說明，將他人的成果堂而皇之地變成自己的成果。

（二）偽造篡改科研數(shù)據(jù)

當(dāng)前在科研實踐中，偽造、篡改數(shù)據(jù)的行為大量存在，其主要形式，一是在做研究時并不是以實驗或調(diào)查研究獲得的全部原始數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，而是任意取舍數(shù)據(jù)；二是為了證明自己的研究結(jié)論、觀點，或者在實驗、調(diào)查研究所得數(shù)據(jù)與自己的期望之間有差距時，故意地部分或全部地篡改實驗、調(diào)查研究原始數(shù)據(jù)；三是不去做實驗或開展調(diào)查研究，而是直接根據(jù)已有經(jīng)驗或有關(guān)理論，捏造實驗數(shù)據(jù)。

（三）提供虛假學(xué)術(shù)信息

提供虛假學(xué)術(shù)信息的科研失信行為主要體現(xiàn)在課題申報、成果評獎、職稱評聘等過程中。在這些過程中，有些科研人員虛夸前期工作基礎(chǔ)，故意夸大自身科研實力，故意拔高研究成果的層次、效益和影響，甚至偽造學(xué)術(shù)名譽、獎勵證書等；或者故意抬高自己和課題組成員的職稱或職務(wù)，編造所學(xué)專業(yè)，甚至在課題組成員中盜用知名學(xué)者、專家的名字[1]。

（四）買賣科研成果

有些科研人員在時間緊迫無法完成任務(wù)，或者因為能力水平所限根本不能完成任務(wù)的情況下，往往會付費讓中介公司或“槍手”代寫論文或研究報告，而一些科研人員也愿意充當(dāng)“槍手”獲得“外快”。目前，代寫、代發(fā)和買賣論文等現(xiàn)象在我國已經(jīng)形成了明碼標(biāo)價、具備完整上下游環(huán)節(jié)的灰色產(chǎn)業(yè)鏈，在大學(xué)校園和網(wǎng)絡(luò)上，代寫代發(fā)論文的廣告隨處可見，說明買賣科研成果的現(xiàn)象已經(jīng)非常嚴重。

（五）不當(dāng)署名

科研成果不當(dāng)署名的主要表現(xiàn)，一是研究人員之間互相署名，使一些研究人員不勞而獲；二是為了抬高成果“分量”，未經(jīng)同意，擅自署名有聲望的專家、學(xué)者的名字，虛構(gòu)合作者；三是將集體創(chuàng)作或者與他人合作的科研成果在發(fā)表或評獎時只署自己的名字，故意漏掉其他人員的姓名；四是在發(fā)表、評獎、結(jié)題驗收時，科研成果署名按職務(wù)或職稱的高低排序，而不是按照貢獻大小排序。

二、高校科研失信歸因分析

（一）科學(xué)精神和科研道德缺失

科研是一項極其嚴謹?shù)目茖W(xué)活動，秉承的是理性實證，要求研究人員必須遵循求真求實的科學(xué)精神和誠實守信的科研道德。但是對一些研究人員來說，這種科學(xué)精神和科研道德意識相當(dāng)模糊，科研誠信意志十分薄弱，對科學(xué)研究價值的追求極易出現(xiàn)偏差——追求功利。當(dāng)它們的科研價值追求通過正常渠道不能實現(xiàn)時，科研失信行為就成為他們的必然選擇。還有一些研究人員，對科研失信行為持縱容態(tài)度，對身邊的科研失信行為“視而不見”，助長了科研失信風(fēng)氣。

（二）利益驅(qū)動導(dǎo)致研究人員心理失衡

利益驅(qū)動是科研失信行為發(fā)生的深層次原因。一方面，科學(xué)探索往往伴隨著榮譽、地位和商業(yè)利益[2]，很容易對一些研究人員形成巨大誘惑，這種誘惑往往使研究人員失去心理平衡，在利益的驅(qū)動下鋌而走險，做出科研失信行為；另一方面，在我國高校里，研究人員取得的科研成果的數(shù)量、質(zhì)量與職稱評聘和職位晉升密切掛鉤，一些科研人員為了評聘職稱、晉升職位而急功近利地多出、快出成果，不可避免地出現(xiàn)科研失信行為。

（三）科研評價機制不夠合理

科研評價對高?？蒲泄ぷ髌鹬爸笓]棒”的作用，科研評價機制不合理是導(dǎo)致科研失信問題不斷發(fā)生的制度性原因。在我國高校，科研考核一般采用量化評價方式，即對研究人員的科研任務(wù)制定非常清晰的量化指標(biāo)，規(guī)定在一定的考核周期內(nèi)研究人員必須產(chǎn)出多少成果，并對成果的級別做出規(guī)定。這種重數(shù)量輕質(zhì)量、重短期效益輕長期效益的片面評價機制，嚴重違背了科研規(guī)律，導(dǎo)致一些研究人員“不得不”通過科研失信的方式完成科研任務(wù)。

（四）缺乏有效的監(jiān)督與懲戒機制

一方面，當(dāng)前我國高校大都未建立起完善的科研失信監(jiān)督機制。高校的科研處、學(xué)術(shù)委員會等部門和組織對科研工作負有監(jiān)督責(zé)任，但由于人員配置和技術(shù)條件限制，還不能對所有科研項目的研究過程進行全程監(jiān)督，形不成實質(zhì)性監(jiān)督。另一方面，對科研失信行為缺乏懲戒措施。高校對科研失信行為人的懲戒往往是在被曝光或收到舉報后才進行，受到懲戒的也僅僅是少數(shù)人，而且只是采取給予政紀(jì)處分、收回利益所得等處理措施，懲戒作用不足。

三、高?？蒲惺诺奈：π?/h2>

（一）破壞高?？蒲猩鷳B(tài)和社會風(fēng)氣

科研失信行為會對高校的科研生態(tài)建設(shè)和學(xué)風(fēng)建設(shè)造成嚴重的負面影響?？蒲惺判袨檫`背科研工作求真求實的科學(xué)精神，敗壞學(xué)術(shù)道德，破壞學(xué)術(shù)規(guī)范，擾亂正?？蒲兄刃颍治g科研健康肌體，滋長科研不正之風(fēng)，不僅對高?？蒲惺聵I(yè)發(fā)展產(chǎn)生不可低估的消極影響，而且嚴重損害了高校和教育工作者的社會形象。同時，高校是科研創(chuàng)新的主陣地、示范區(qū)和輻射源，高?？蒲酗L(fēng)氣出現(xiàn)問題，必然嚴重污染社會學(xué)術(shù)風(fēng)氣，阻礙社會精神文明建設(shè)。

（二）影響社會公眾對科研的信任

高校中層出不窮的科研失信行為具有強大的“殺傷力”，嚴重扼殺了社會對科學(xué)研究的公信力。高校研究人員的任何一次科研失信行為，不僅會大大降低研究人員尤其是知名學(xué)者、教授的職業(yè)聲譽，有損自身在社會公眾中的形象，而且會給整個科研界造成不應(yīng)有的連帶性負面效應(yīng)[3]，動搖社會公眾對高校研究群體甚至科學(xué)研究本身的信任，甚至導(dǎo)致社會公眾對科學(xué)產(chǎn)生偏見，形成“反科學(xué)”思潮，阻礙科學(xué)成果的傳播和應(yīng)用。

（三）造成科研資源的極大浪費

科研失信導(dǎo)致的一個嚴重后果，就是科研資源配置的扭曲和利用的低效。在科研資源配置過程中，特別是在科研項目申報評審過程中，一些研究人員通過“跑關(guān)系”“走后門”獲得項目和經(jīng)費，或者通過對已完成的項目重新包裝申報騙取新項目，導(dǎo)致了科研資源配置的不公平。這種不公平的科研資源配置的最終結(jié)果，必定是制造毫無價值的學(xué)術(shù)垃圾和學(xué)術(shù)泡沫，造成人力、財力、精神等科研資源的極大浪費。

（四）危害社會發(fā)展和人們的生活

科研的目的是為了解決經(jīng)濟社會發(fā)展和人們生活中的現(xiàn)實問題，但是科學(xué)研究作為一種探索性活動充滿不可預(yù)知的風(fēng)險，科學(xué)研究的一次小小的失誤都可能給社會帶來巨大損失，由此故意編造、篡改實驗數(shù)據(jù)等嚴重科研失信行為對社會造成的危害可想而知。例如，把科研失信成果作為醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)和治療方案，就會直接危害公眾健康和安全；把科研失信成果作為政府決策的依據(jù)，會直接導(dǎo)致政府決策失誤，危及公共利益。

四、構(gòu)建科研失信治理機制的重要意義

（一）營造高校良好科研生態(tài)的必然選擇

當(dāng)前，我國高?？蒲惺胖卫淼男蝿莘浅谰Ｃ鎸@一形勢，建立完善的科研失信治理機制不僅非常必要，而且刻不容緩。構(gòu)建科研失信治理機制，強化對高?？蒲腥藛T的教育和約束，能夠促進科研人員形成熱愛科學(xué)、追求真理、崇尚創(chuàng)新的科學(xué)精神，淡泊名利、嚴謹治學(xué)、潛心研究的奉獻精神，求真務(wù)實、實事求是、學(xué)術(shù)自律的誠信意識；能夠凈化高校的學(xué)風(fēng)，優(yōu)化科研創(chuàng)新生態(tài)，強化學(xué)術(shù)道德建設(shè)[4]，促進高?？蒲兴讲粩嗵岣?。

（二）促進高校持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在要求

高校科研失信現(xiàn)象的廣泛存在，對高校健康持續(xù)發(fā)展造成了諸多不良后果：一是科研失信制約高校的教學(xué)水平和人才培養(yǎng)能力，影響高校培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞娜瞬?；二是科研失信直接影響高?？萍紕?chuàng)新成果產(chǎn)出，使高校不能在國家科技進步中發(fā)揮應(yīng)有的作用；三是科研失信使高校的社會服務(wù)功能失去支撐和依托，難以有效發(fā)揮?？梢?，建立完善科研失信治理機制，杜絕科研失信現(xiàn)象，有利于推動高校健康發(fā)展。

（三）促進國家科技創(chuàng)新建設(shè)科技強國的有效舉措

高校是高端科技人才的富集高地，是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是建設(shè)科技強國的主力軍，在科技強國建設(shè)中的地位舉足輕重?？蒲姓\信作為科技創(chuàng)新的基本行為規(guī)范和核心價值[5]，對科技創(chuàng)新起著重要的保障和支撐作用，理應(yīng)得到很好的遵循。但在現(xiàn)實中，各種各樣的科研失信現(xiàn)象損壞了高校的科研形象和國家的科技創(chuàng)新事業(yè)，改變這一狀況，就需要建立完善的科研失信治理機制，大力整治科研失信行為。

（四）優(yōu)化社會誠信環(huán)境的現(xiàn)實需要

高校是人類文明的重要源泉和傳播者，是誠信建設(shè)的高地。高校科研誠信建設(shè)作為社會誠信建設(shè)的一個重要組成部分，對社會誠信建設(shè)起著示范作用。所以，高校科研誠信建設(shè)應(yīng)走在社會誠信建設(shè)的前列，正如德國哲學(xué)家費希特所說，學(xué)者應(yīng)該成為他的時代道德最好的人，代表他的時代可能達到的道德發(fā)展的最高水平[6]?？蒲惺牛粌H不能引領(lǐng)社會誠信建設(shè)，而且反過來對社會誠信建設(shè)產(chǎn)生極大的負面影響。因此，加強高?？蒲惺胖卫頇C制建設(shè)，是社會誠信建設(shè)的現(xiàn)實要求。

五、高校科研失信治理機制構(gòu)建策略與路徑

（一）倡導(dǎo)弘揚科研誠信理念

理念是行動的先導(dǎo)。讓高校科研人員樹立誠信理念，對加強高校科研誠信建設(shè)具有極其重要的促進作用。高校要為廣大科研人員營造崇尚誠信的研究環(huán)境和學(xué)術(shù)氛圍，持續(xù)對科研人員的科研行為進行正向引導(dǎo)。一是大力宣傳弘揚科學(xué)精神?？茖W(xué)精神要求科研人員在科研工作中要遵循誠實守信、求真務(wù)實、公正無私等道德規(guī)范，把誠信作為科研工作的首要價值追求和道德自覺，誠實地開展研究，做到治學(xué)態(tài)度嚴謹、科研作風(fēng)踏實，通過實事求是的研究獲得創(chuàng)新性成果。二是要培養(yǎng)科研人員的責(zé)任意識。要使科研人員充分認識到責(zé)任意識在科研活動中的地位和作用，在科研工作中切實做到用心用情用力，不弄虛作假、不徇私舞弊，使科研成果經(jīng)得起科學(xué)和時間的考驗。三是要培養(yǎng)科研人員尊重他人勞動成果的意識?？蒲腥藛T在研究過程中吸收他人的研究成果時，務(wù)必要樹立起尊重他人勞動成果的意識，合理使用他人研究成果，肯定他人對自己科研成果的貢獻，不能將他人的研究成果據(jù)為己有[7]。

（二）建立完善科研誠信教育機制

加強科研人員的誠信教育，是避免學(xué)術(shù)失信現(xiàn)象不斷發(fā)生的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和基礎(chǔ)性工作。高校要高度重視對科研人員的誠信教育，多渠道多路徑構(gòu)建科研誠信教育長效機制。

一是對科研人員進行崗前培訓(xùn)。把學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范等方面的政策法規(guī)和知識，作為新進教師崗前培訓(xùn)的必訓(xùn)內(nèi)容，使他們清楚地認識到科研中哪些行為是合理的、可為的，那些行為是違規(guī)的、不可為的。二是廣泛開展科研誠信主題教育活動。要把科研誠信主題教育活動貫穿于科研工作的始終，使科研誠信教育成為一種制度化、常態(tài)化的工作，如每年開展誠信“教育月”活動，組織宣講團深入各部門、院系舉行科研誠信教育講座。三是發(fā)揮典型示范帶動作用。高校科研誠信教育要充分發(fā)揮科研誠信模范人物對廣大科研人員的示范和帶動作用。要重視培育科研誠信模范人物，定期評選“科研誠信楷模”，深入開展向科研誠信楷模學(xué)習(xí)活動，促進廣大科研人員在科研活動中恪守科研道德和學(xué)術(shù)規(guī)范。

（三）建立科學(xué)的科研評價機制

我國高?？蒲惺判袨樘幱诟甙l(fā)狀態(tài)，與當(dāng)前科研評價制度不健全、不科學(xué)有著密切關(guān)系，甚至在一定程度上說，不科學(xué)的評價制度是導(dǎo)致科研人員急功近利、弄虛作假的重要因素。因此，建立完善科學(xué)的科研評價機制，對科研誠信建設(shè)至關(guān)重要。

一是建立以質(zhì)量為導(dǎo)向的科研評價制度。要改變對科研工作評價“一刀切”、單純以科研成果數(shù)量等顯性指標(biāo)為評價標(biāo)準(zhǔn)的做法，把科研評價的重心從重數(shù)量轉(zhuǎn)移到重質(zhì)量上來，構(gòu)建以科研成果質(zhì)量為主要標(biāo)準(zhǔn)的評價機制。二是建立分類評價制度。一方面，要根據(jù)學(xué)科的不同特點，分別制定評價指標(biāo)，如理工類科研成果的評價要突出轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟效益，人文社科類科研成果的評價要突出社會效益；另一方面，要根據(jù)學(xué)科不同特點制定不同的考核周期，對研究進展緩慢、短期內(nèi)難以取得重大成果的基礎(chǔ)性學(xué)科科研的評價，實行長周期考核。三是建立以同行評議為主的評價制度。實行內(nèi)部同行評價和外部專家評價相結(jié)合、確保公開公正、接受各方監(jiān)督的評價制度。在校內(nèi)，推行同行專業(yè)對科研成果的內(nèi)部評價；在校外，積極引入社會專業(yè)人士，對科研成果的實際價值和影響進行公正的社會評價。

（四）建立完善科研誠信監(jiān)督機制

科研工作缺失有效的監(jiān)督和管理，是造成科研失信行為久治不愈的重要誘因之一。要消滅這一痼疾，加強科研誠信監(jiān)督機制建設(shè)，使科學(xué)研究接受包括高校、科學(xué)界和社會各方的監(jiān)督，就顯得十分必要。

一是加強科研誠信的過程監(jiān)督。高校要加強對科學(xué)研究過程的管理和監(jiān)督，在科研項目立項階段，建立覆蓋指南編制、項目申報、匿名評審、立項等環(huán)節(jié)的公開公示制度，將項目的立項評審暴露在陽光下；在項目研究階段，要及時進行階段性指導(dǎo)和檢查，將研究方案實施情況、經(jīng)費使用情況、研究成果取得情況等公之于眾；在項目結(jié)題階段，實行公開答辯、匿名評審等制度，確保項目研究得到公正公平客觀評價。二是完善科研誠信監(jiān)督技術(shù)手段。一方面，建立科研數(shù)據(jù)公開平臺，在不違反國家保密、知識產(chǎn)權(quán)保護等法律法規(guī)的前提下，將實驗過程、實驗數(shù)據(jù)、研究成果等在平臺公開；另一方面，建立科研誠信信息共享平臺，推進科研信用與其他社會領(lǐng)域誠信信息共享，實現(xiàn)科研誠信信息跨部門跨區(qū)域共享共用，以便有關(guān)方面能夠掌握科研項目研究人員的誠信信息[8]。三是完善科研失信舉報制度。積極鼓勵舉報者勇敢地檢舉科研不端行為，并強化對舉報者的保護。

（五）建立完善科研失信問責(zé)機制

科研失信問責(zé)機制的缺失，使科研失信人員能夠以較小的代價取得最大的切身利益，嚴重破壞高校的科研生態(tài)。因此，建立健全科研失信問責(zé)機制，迫在眉睫。

一方面，高校要設(shè)立具有高度獨立性、權(quán)威性的科研誠信專門機構(gòu)，全面負責(zé)科研誠信建設(shè)工作，包括研究制定科研誠信建設(shè)的重大政策，以及科研誠信規(guī)范、科研失信調(diào)查規(guī)則與程序等，對科研失信行為進行調(diào)查，并提出處理意見等。另一方面，要加大對科研失信行為的處罰力度。對情節(jié)較輕者，可給予通報批評、取消立項、收回經(jīng)費和榮譽等處罰措施；對情節(jié)較重者，要取消一定年限（如3～5年甚至更長時間）的項目申請資格，并視情節(jié)輕重給予不同的政紀(jì)處分，同時在職稱評定、崗位聘用、聘期考核、職務(wù)晉升等方面實行“一票否決”，甚至解除聘用合同；對情節(jié)特別嚴重者，要剝奪他們進行科研活動的權(quán)利，限制其在一定年限內(nèi)開展任何科研活動，直至將他們逐出科研界；對觸犯法律的，要追究其法律責(zé)任。