周 平

(云南大學(xué) 民族政治研究院，云南 昆明 650091)

一、引 言

“國(guó)民”并非表達(dá)“一國(guó)之民”這一無(wú)關(guān)痛癢意思的空洞詞匯，而是表達(dá)具有特定內(nèi)涵和廣泛影響的社會(huì)政治身份的概念。這樣一種特定的社會(huì)政治身份最早出現(xiàn)于歐洲民族國(guó)家構(gòu)建的過(guò)程中，并因其為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治的構(gòu)建提供了基本的行動(dòng)者而具有世界意義。中國(guó)由于現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的需要而引入了“國(guó)民”概念，進(jìn)而在中華現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建中開啟了國(guó)民身份塑造的過(guò)程。因此，“國(guó)民”成為19世紀(jì)末至20世紀(jì)中葉傳播和影響都十分廣泛的概念，甚至可以說(shuō)是最有影響力的社會(huì)政治概念，“新民”“新國(guó)民”“國(guó)民性”“新青年”等影響甚廣的社會(huì)政治概念皆與之有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。辛亥革命開啟現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的進(jìn)程后，國(guó)民身份塑造更是一直與之相伴隨，并將國(guó)民觀念推廣至整個(gè)國(guó)家和社會(huì)的各個(gè)方面，以至于一系列現(xiàn)代性構(gòu)建的運(yùn)動(dòng)、結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)和組織都包含著國(guó)民屬性，舍棄“國(guó)民”概念就無(wú)法對(duì)其進(jìn)行有效的解釋。

為新中國(guó)的成立奠定憲法基礎(chǔ)的《中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議共同體綱領(lǐng)》，也是以“國(guó)民”概念來(lái)論述社會(huì)成員個(gè)體對(duì)國(guó)家的義務(wù)的。但是，新中國(guó)成立后雖然對(duì)“國(guó)民”概念既不加以肯定也沒(méi)有否定，但很少使用卻是明擺著的事實(shí)。國(guó)民身份事實(shí)上處于一個(gè)棄置或虛置的狀態(tài)。改革開放以后，“八二憲法”在對(duì)公民進(jìn)行界定時(shí)又填入了國(guó)民內(nèi)涵，對(duì)公民做了一個(gè)國(guó)民化的解釋，使國(guó)民與公民具有了相同的含義；現(xiàn)實(shí)生活中對(duì)“國(guó)民”概念的使用更是比比皆是，如國(guó)民經(jīng)濟(jì)、國(guó)民教育、國(guó)民權(quán)利、國(guó)民待遇，等等。在這樣的背景下，學(xué)術(shù)研究中對(duì)國(guó)民身份問(wèn)題的關(guān)注也突出了起來(lái)，涉及國(guó)民問(wèn)題的學(xué)術(shù)成果不斷出現(xiàn)。(1)從學(xué)術(shù)論文來(lái)看，近年發(fā)表的研究成果就不少，如，劉學(xué)利，張學(xué)鵬.制造“國(guó)民”——試析偽滿洲國(guó)教科書《滿語(yǔ)國(guó)民讀本》[J].湖南師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)報(bào)，2015，(2)；忻平，陸華東.“制造國(guó)民”：1920年代醒獅派的公民教育思想[J].史學(xué)月刊，2012，(11)；王應(yīng)憲.制造國(guó)民:近代修身教科書的政治訴求[J].歷史教學(xué)問(wèn)題，2012，(4)；李孝遷.“制造國(guó)民”：晚清歷史教科書的政治訴求[J].社會(huì)科學(xué)輯刊，2011，(2)；袁年興，李莉.身份治理的歷史邏輯與近代中國(guó)“國(guó)民”身份的實(shí)踐困境[J].湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2018，(1)；馬戎.民國(guó)時(shí)期的造“國(guó)民”與造“民族”——由王明珂《民族與國(guó)民在邊疆：以歷史語(yǔ)言研究所早期民族考察為例的探討》一文說(shuō)起[J].開放時(shí)代，2020，(1)；王明珂.建“民族”易,造“國(guó)民”難——如何觀看與了解邊疆[J].文化縱橫，2014，(3).如此等等，又把國(guó)民身份問(wèn)題凸顯于今天的現(xiàn)實(shí)中。

國(guó)民身份問(wèn)題在中國(guó)出現(xiàn)至今已逾百年，提供了一個(gè)長(zhǎng)時(shí)段歷史觀察的典型案例。從長(zhǎng)時(shí)段歷史的角度來(lái)看，中國(guó)引入“國(guó)民”概念進(jìn)而形成將人口的社會(huì)政治身份從臣民轉(zhuǎn)化為國(guó)民的人口國(guó)民化進(jìn)程是歷史的必然，國(guó)民身份塑造成為在中國(guó)現(xiàn)代性經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治和文化構(gòu)建中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用的因素。中華現(xiàn)代國(guó)家的構(gòu)建隨著新中國(guó)的成立而告完成以后，國(guó)民身份仍然在發(fā)揮著作用，并顯現(xiàn)出不可替代、不可或缺的特點(diǎn)。這樣的現(xiàn)象表明，對(duì)于昨天的中國(guó)和今天的中國(guó)來(lái)說(shuō)，國(guó)民身份問(wèn)題都是無(wú)法回避的。今天對(duì)國(guó)民身份問(wèn)題進(jìn)行再審視，就是要通過(guò)對(duì)國(guó)民身份問(wèn)題形成和演變過(guò)程的梳理，對(duì)其形成客觀、準(zhǔn)確的認(rèn)知，進(jìn)而發(fā)揮其對(duì)于歷史敘事、現(xiàn)代構(gòu)建和國(guó)家發(fā)展的積極意義。

二、國(guó)民身份的形成及其普遍化

在社會(huì)構(gòu)成的意義上，人是以社會(huì)人口的形式存在的，通常以“民”或“人民”來(lái)稱謂。然而，這樣籠統(tǒng)且抽象的人在社會(huì)生活中又處于具體的社會(huì)關(guān)系中，并在這樣具體的關(guān)系中形成權(quán)利義務(wù)關(guān)系，進(jìn)而經(jīng)由這樣的權(quán)利義務(wù)關(guān)系確定自己在社會(huì)中的人身位置。因此，這樣的權(quán)利義務(wù)關(guān)系凝結(jié)成的一套規(guī)范，也就成為人口個(gè)體行為的基本遵循。從這個(gè)意義上說(shuō)，這樣的權(quán)利義務(wù)關(guān)系及其塑造的規(guī)范，也就成為個(gè)體的人基本的社會(huì)身份，與之關(guān)聯(lián)的權(quán)利也被視為身份的待遇。在此基礎(chǔ)上形成的民族(族性)、職業(yè)、階級(jí)等次一級(jí)的身份，與基本的社會(huì)身份共同構(gòu)成了社會(huì)的身份體系。具有特定身份的個(gè)體在具體情景中又扮演著不同的角色，甚至在同一時(shí)空?qǐng)鼍爸邪缪荻鄠€(gè)角色。但是，這些具體的角色皆受其身份的制約。從總體上看，基本的社會(huì)身份構(gòu)成了個(gè)體的基本模式，對(duì)其人身的行為具有框定作用，從而將個(gè)體的人塑造成為了具體的社會(huì)行動(dòng)者。社會(huì)的人就以這樣的行動(dòng)者的方式釋放出自身的能動(dòng)性，從而對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、政治和文化發(fā)揮基礎(chǔ)性的影響。

國(guó)民作為一種社會(huì)身份，是在此前社會(huì)身份演變的基礎(chǔ)上逐漸構(gòu)建起來(lái)的，并成了人類社會(huì)身份演變過(guò)程中的一種類型。它的形成與國(guó)家形態(tài)的演進(jìn)之間具有內(nèi)在而本質(zhì)的聯(lián)系。自從人類社會(huì)構(gòu)建了國(guó)家這樣的政治形式從而進(jìn)入國(guó)家時(shí)代以后，人類社會(huì)便要通過(guò)國(guó)家來(lái)界定自己。在國(guó)家社會(huì)的框架中還可以劃分出更加具體的區(qū)域社會(huì)、村落社會(huì)等，但國(guó)家社會(huì)是社會(huì)的基本形態(tài)。國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系就是在如此一個(gè)宏闊的框架中來(lái)分析和論述的。在此框架中，由國(guó)家的權(quán)力配置及其運(yùn)行方式形成的國(guó)家體制，體現(xiàn)著不同歷史條件下的國(guó)家的本質(zhì)內(nèi)涵。而不同的國(guó)家體制作為社會(huì)關(guān)系的一個(gè)重要方面，在個(gè)體身份的塑造或構(gòu)建中發(fā)揮著關(guān)鍵性的作用，并為其注入了豐富的政治內(nèi)涵，使其具有了突出的政治屬性。不過(guò)，由此形成的社會(huì)政治身份反過(guò)來(lái)又對(duì)國(guó)家體制的進(jìn)一步構(gòu)建和運(yùn)行產(chǎn)生重要的影響，也往往成為新的體制構(gòu)建的基本支撐。國(guó)家體制與社會(huì)政治身份之間一直保持著緊密的互動(dòng)。國(guó)民身份就是在歐洲的國(guó)家體制與社會(huì)政治身份的互動(dòng)中形成的。此前歐洲已經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的公民、臣民等具有典型性和長(zhǎng)期、廣泛影響的社會(huì)政治身份，也對(duì)國(guó)民身份的內(nèi)涵具有深刻的影響。

公民，是古希臘、古羅馬的國(guó)家體制所造就的基本的社會(huì)政治身份。的確，“在西方歷史上，公民現(xiàn)象最早出現(xiàn)在古希臘時(shí)期”(2)劉軍.美國(guó)公民權(quán)利觀念的發(fā)展[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2012：12.，一些人因?yàn)樵诔前钪邢碛袇⑴c城邦事務(wù)的權(quán)利而確立了公民身份。亞里士多德就說(shuō)：“凡有資格參與城邦的議事和審判事務(wù)的人都可以被稱為該城邦的公民?！?3)顏一.亞里士多德選集——政治學(xué)卷[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1999：76.從這個(gè)意義上說(shuō)，“公民身份是一種維持參與公共事務(wù)的親密關(guān)系的紐帶”“是一種特權(quán)”。(4)德里克·希特.公民身份——世界史、政治學(xué)與教育學(xué)中的公民理想[M].長(zhǎng)春：吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，2010：7.羅馬人繼續(xù)了希臘的公民身份體制，并以自己“強(qiáng)烈的法律意識(shí)和行政管理能力”而將其發(fā)展成為“更為復(fù)雜、更有彈性，也更具有法律色彩”的羅馬模式，甚至“把公民資格賜予平民”。(5)德里克·希特.公民身份——世界史、政治學(xué)與教育學(xué)中的公民理想[M].長(zhǎng)春：吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，2010：26.在羅馬帝國(guó)“把它的勢(shì)力范圍擴(kuò)展到了整個(gè)地中海海灣和高盧地區(qū)”(6)德里克·希特.公民身份——世界史、政治學(xué)與教育學(xué)中的公民理想[M].長(zhǎng)春：吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，2010：28.以后，公民身份也被當(dāng)作一種統(tǒng)治手段而推廣到羅馬之外，“公民身份已經(jīng)逐漸賜予了整個(gè)帝國(guó)的臣民”。(7)德里克·希特.公民身份——世界史、政治學(xué)與教育學(xué)中的公民理想[M].長(zhǎng)春：吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，2010：29.這樣一來(lái)，希臘城邦所確立的由特定的政治權(quán)利確定公民身份的邏輯也得到了錘煉而更具韌性和多樣性。

歐洲進(jìn)入中世紀(jì)后，公民作為一種基本社會(huì)政治身份的演進(jìn)被打斷了。歐洲的“中世紀(jì)開始于5世紀(jì)下半葉西羅馬帝國(guó)的滅亡。羅馬與野蠻世界(日耳曼人、凱爾特人、斯拉夫人)的相遇是西歐社會(huì)發(fā)展深刻變革的開端，這開啟了中世紀(jì)時(shí)代?！?8)C.∏.卡爾波夫.歐洲中世紀(jì)史(第一卷)[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2018：9.龐大帝國(guó)崩塌后，“野蠻世界”中的不同勢(shì)力紛紛建立起自己的王國(guó)。于是，“在西歐的廣闊空間中形成了以封建割據(jù)為基礎(chǔ)的統(tǒng)一的基督教世界。……一方面是林林總總的封建邦國(guó)，另一方面又是凌駕于這些邦國(guó)之上的一統(tǒng)權(quán)威——教皇，羅馬教皇成為整個(gè)西歐社會(huì)的無(wú)上權(quán)威。教皇把這些大小邦國(guó)聯(lián)結(jié)而成為一統(tǒng)的基督教世界?！?9)李宏圖.西歐近代民族主義思潮研究——從啟蒙運(yùn)動(dòng)到拿破侖時(shí)代[M].上海：上海社會(huì)科學(xué)出版社，1997：249.在此情況下，“整個(gè)西歐是一個(gè)天主教大世界，沒(méi)有國(guó)界，不須關(guān)防，只有大大小小的封建領(lǐng)地，每塊領(lǐng)地上領(lǐng)主對(duì)農(nóng)奴實(shí)行經(jīng)濟(jì)權(quán)、政治權(quán)和司法權(quán)。國(guó)王是許多貴族中的一員，他唯一的不同就在于他是貴族中的第一人，是一群貴族之首?！边@樣“一個(gè)天主教大世界，沒(méi)有‘國(guó)家’，只有‘領(lǐng)地’，這就是中世紀(jì)的狀況?！?10)錢乘旦，楊豫，陳曉律.世界現(xiàn)代化進(jìn)程[M].南京：南京大學(xué)出版社，1999：27.隨著時(shí)間的推移，王權(quán)在與教權(quán)、貴族、民眾這些穩(wěn)定的社會(huì)政治力量的持續(xù)互動(dòng)和較量中勝出?！霸谶@種普遍的混亂狀態(tài)中，王權(quán)是進(jìn)步的因素，這一點(diǎn)是十分清楚的。王權(quán)在混亂中代表著秩序，代表著正在形成的民族(nation)而與分裂成叛亂的各附庸國(guó)的狀態(tài)對(duì)抗。”(11)中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局.馬克思恩格斯文集(第四卷)[M].北京：人民出版社，2009：220.

在王朝國(guó)家體制下，君主擁有王朝的最高權(quán)力，成為一切社會(huì)政治權(quán)利的淵藪，民眾則在與君主的關(guān)系中通過(guò)服從、效忠而獲得庇護(hù)。于是，在“君”與“民”的關(guān)系中形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，為社會(huì)人口確立了一種普遍性的社會(huì)政治身份——臣民。王朝國(guó)家這種國(guó)家體制遍及歐洲后逐步地專制化、絕對(duì)化，王朝國(guó)家的人口則進(jìn)一步地臣民化，從而促成了具有突出的依附性、地域性特征的臣民身份的普遍化。臣民化的人口又在王朝國(guó)家的框架內(nèi)整合起來(lái)，成為“正在形成的民族(nation)”。

王朝國(guó)家的王權(quán)不斷加強(qiáng)并走向極端的同時(shí)，一個(gè)始料未及的后果逐漸浮出水面：一方面，日漸凝聚、整合起來(lái)的民族(nation)逐漸成長(zhǎng)為一種與王權(quán)抗衡的力量，王權(quán)與民族之間的二元性關(guān)系越來(lái)越突出；另一方面，民族成員個(gè)體的權(quán)利意識(shí)逐漸覺(jué)醒并增強(qiáng)，在爭(zhēng)取自身權(quán)利的斗爭(zhēng)中越來(lái)越把民族作為爭(zhēng)取并承載權(quán)利的力量。在此背景下，英國(guó)在1628年的《權(quán)利請(qǐng)?jiān)笗愤\(yùn)動(dòng)的基礎(chǔ)上，通過(guò)1688年的光榮革命而實(shí)現(xiàn)了“王在法下”“王在議會(huì)”的變革，從而創(chuàng)建一種民族擁有主權(quán)的國(guó)家體制，開了民族國(guó)家之先河。因此，一個(gè)“國(guó)”與“民”直接關(guān)聯(lián)的框架也建立了起來(lái)，開啟了人口去依附性、去地域性的國(guó)民化進(jìn)程。一個(gè)世紀(jì)后的法國(guó)大革命，通過(guò)憲制性文件明確宣示了由國(guó)民組成的民族來(lái)行使國(guó)家主權(quán)的原則，從而促成了民族國(guó)家的體制化、法制化。如此一來(lái)，擁有主權(quán)的國(guó)家成了社會(huì)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的中樞，“國(guó)”與“民”的關(guān)系成為塑造人口基本權(quán)利義務(wù)關(guān)系的總體框架。在這樣的關(guān)系中形成權(quán)利義務(wù)關(guān)系而確定自己人身位置的“民”，也就成了國(guó)民。因此，從“國(guó)”的角度來(lái)觀察和界定“民”的格局也實(shí)現(xiàn)了體制化。此后，民族國(guó)家依據(jù)一元性國(guó)民權(quán)利而建立一系列的體制機(jī)制，進(jìn)一步鞏固和豐富了國(guó)民身份的內(nèi)涵，并將其凸顯為民族國(guó)家體制的基礎(chǔ)性構(gòu)件。

民族國(guó)家體制及其塑造的國(guó)民身份，為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的構(gòu)建提供了基礎(chǔ)性條件——能自主支配自己行為的行動(dòng)者，促成了現(xiàn)代文明的構(gòu)建，增強(qiáng)了國(guó)家的力量，從而使民族國(guó)家產(chǎn)生了示范作用。世界上其他國(guó)家對(duì)民族國(guó)家體制的廣泛采納，又使得在“國(guó)”與“民”的關(guān)系中確定人口社會(huì)政治身份的框架或邏輯被推廣到世界各國(guó)，具有了全球的意義。

但是，在國(guó)民身份日益普遍化的過(guò)程中，國(guó)民與公民的關(guān)系問(wèn)題也顯現(xiàn)了出來(lái)，越來(lái)越多的國(guó)家放棄了平實(shí)的“國(guó)民”概念，而以更具意識(shí)形態(tài)色彩的“公民”概念代之。就連最早在政治實(shí)踐中和法律上確立國(guó)民地位的法國(guó)，后來(lái)在憲法中也經(jīng)常使用“公民”概念。的確，這是一個(gè)值得深入探討和辨析的問(wèn)題。作為一種社會(huì)政治身份，公民在古希臘城邦時(shí)期形成并延續(xù)至今，由特定的政治權(quán)利及相應(yīng)的義務(wù)而塑造，既可以授予也可以剝奪，具有突出的政治屬性；國(guó)民在民族國(guó)家體制中形成，由“國(guó)”與“民”關(guān)系中權(quán)利義務(wù)關(guān)系而塑造，其權(quán)利緣自“國(guó)”，是自然形成的，無(wú)須授予也不能剝奪，兼具社會(huì)屬性和政治屬性。在民族國(guó)家體制下，公民的權(quán)利由國(guó)家通過(guò)憲法和法律賦予，因而成了國(guó)家公民，并與國(guó)民身份形成重疊關(guān)系——這為以公民概念替代國(guó)民概念提供了條件。但是，這兩種身份之間的差別并未因此而消失。法國(guó)大革命中形成的《人權(quán)與公民權(quán)利宣言》，同時(shí)強(qiáng)調(diào)了國(guó)民權(quán)利(國(guó)家框架內(nèi)的人權(quán)，就是國(guó)民的權(quán)利)和公民權(quán)利，并將兩種身份并列。日本、韓國(guó)等則是以國(guó)民為基本的社會(huì)政治身份。更加值得注意的是，隨著國(guó)家間交往越來(lái)越深入，國(guó)民身份以及“國(guó)民”概念的不可替代的問(wèn)題越來(lái)越突出，國(guó)民身份又受到了重視。

三、國(guó)民身份問(wèn)題在中國(guó)的凸顯

中國(guó)在公元前21世紀(jì)便建立了國(guó)家這樣的政治治理形式，在世界的國(guó)家形態(tài)演進(jìn)歷史上走在了前列。秦統(tǒng)一并建立了中央集權(quán)的政權(quán)后，中國(guó)進(jìn)入了王朝國(guó)家時(shí)代。王朝國(guó)家是一種以某個(gè)姓氏的個(gè)人獨(dú)攬王朝最高權(quán)力的國(guó)家體制，奉行“溥天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣”(12)《詩(shī)經(jīng)·小雅·北山之什·北山》的原則，皇帝擁有王朝的最高權(quán)力，也是王朝范圍內(nèi)一切政治權(quán)利的淵藪，從而形成了一個(gè)以君主為核心來(lái)確定“民”之權(quán)利義務(wù)關(guān)系的穩(wěn)定框架。君主之外的所有人均服從并效忠于君主，由此而獲得君主的庇護(hù)，這樣的權(quán)利義務(wù)關(guān)系所確定的“民”的社會(huì)政治身份，便是皇帝的臣民。不過(guò)，農(nóng)耕文明條件上的民眾依附于土地并聚落而居，“幾千年來(lái)都是個(gè)體經(jīng)濟(jì)，一家一戶就是一個(gè)生產(chǎn)單位”(13)毛澤東選集(第三卷)[M].北京：人民出版社，1991：931.，并未能與“君”建立起直接的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，而在村社的范圍內(nèi)以家庭或家族的形式建立具體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，“宗族紐帶與鄉(xiāng)村紐帶常常相互增強(qiáng)，村民們?cè)谧晕冶Ｗo(hù)和維持村社資源方面有共同的利益”(14)費(fèi)正清，費(fèi)維愷.劍橋中華民國(guó)史(1912～1949)(下卷)[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1994：31～32.，這便造就了一種特定的社會(huì)身份——村民。從總體上看，王朝國(guó)家時(shí)代的中國(guó)，形成了一種雙重性的社會(huì)政治身份，但臣民是整個(gè)王朝范圍內(nèi)基本的和普遍性的社會(huì)政治身份。

但是，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)中古老的王朝無(wú)法與建立民族國(guó)家體制進(jìn)而創(chuàng)立現(xiàn)代文明的西方列強(qiáng)抗衡，陷入了落后挨打的窘境。探尋救亡圖存道路的先賢們，在經(jīng)歷了技術(shù)路線、改良道路的失敗后，尤其是看到日本在明治維新中建立民族國(guó)家而根本改變國(guó)家命運(yùn)的現(xiàn)實(shí)后，選擇了通過(guò)構(gòu)建現(xiàn)代國(guó)家而實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)文明的根本改造從而實(shí)現(xiàn)國(guó)家富強(qiáng)的道路。于是，與現(xiàn)代國(guó)家結(jié)合在一起的國(guó)民身份受到關(guān)注，“國(guó)民”概念被從日本引入國(guó)內(nèi)，并迅速產(chǎn)生了廣泛的影響?！岸兰o(jì)初年至辛亥時(shí),國(guó)民思潮在古老專制的中國(guó)大地上蕩漾起伏,愛(ài)國(guó)志士、革命仁人無(wú)不以國(guó)民自命或?yàn)槊裾?qǐng)命。一時(shí),國(guó)民會(huì)、國(guó)民軍、《國(guó)民報(bào)》《國(guó)民日?qǐng)?bào)》《民呼日?qǐng)?bào)》《民吁日?qǐng)?bào)》《民立報(bào)》《民聲叢報(bào)》《民心》月刊,等等冠以‘民’‘國(guó)民’字樣的組織、報(bào)刊應(yīng)運(yùn)而生?！?15)劉曼容.孫中山國(guó)民革命觀的歷史演變[J].廣東社會(huì)科學(xué)，1997，(1).梁?jiǎn)⒊趪?guó)民觀念傳播方面尤其活躍，對(duì)國(guó)民身份問(wèn)題的認(rèn)識(shí)也更為深刻，并“深感中國(guó)現(xiàn)代轉(zhuǎn)型所缺乏者并非戊戌變法時(shí)致力推行的‘新制度’，而是支撐這些制度的新‘國(guó)民’。”“國(guó)民問(wèn)題被看作是中國(guó)問(wèn)題的總根源”。(16)郭忠華.立民與立國(guó)：中國(guó)現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建中的話語(yǔ)選擇[J].武漢大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2014，(3).于是，他將國(guó)民與現(xiàn)代國(guó)家問(wèn)題結(jié)合起來(lái)，提出了“國(guó)民者,以國(guó)為人民公產(chǎn)之稱也”(17)梁?jiǎn)⒊?論近世國(guó)民競(jìng)爭(zhēng)之大勢(shì)及中國(guó)之前途[A].飲冰室合集·文集之四[M].北京：中華書局，1989：56.的見解，并對(duì)“國(guó)民”做了這樣的界定:“有國(guó)家思想,能自布政治者,謂之國(guó)民?！?18)梁?jiǎn)⒊?新民說(shuō)[A].飲冰室合集·專集之四[M].北京：中華書局，1989：16.對(duì)于當(dāng)時(shí)國(guó)民概念的空前盛況，章士釗說(shuō)：“近世有叫號(hào)于志士，磅礴于國(guó)中之一絕大名詞，曰：國(guó)民。”(19)章士釗.箴奴隸[J].國(guó)民日?qǐng)?bào)匯編，1904，(1).

“國(guó)民”概念是為適應(yīng)中華現(xiàn)代國(guó)家的構(gòu)建而引入中國(guó)的，當(dāng)然也成了論證中華現(xiàn)代國(guó)家性質(zhì)的核心概念。孫中山就是用“國(guó)民”概念來(lái)對(duì)要建立的新國(guó)家的性質(zhì)進(jìn)行論證的。在1903年8月為“東京軍事訓(xùn)練班”學(xué)員制定的《誓詞》中，孫中山就提出了“創(chuàng)立民國(guó)”(20)東京軍事訓(xùn)練班誓詞[A].孫中山全集(第一卷)[M].北京：中華書局，1981:224.問(wèn)題。而所謂“民國(guó)”，指的就是國(guó)民之國(guó)。(21)1912年元旦，孫中山就任中華民國(guó)臨時(shí)大總統(tǒng)時(shí)寫下題詞：“民國(guó)者，民之國(guó)也。為民而設(shè)，由民而治者也?！?中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議江蘇省委員會(huì)辦公廳.孫中山與南京臨時(shí)政府[M].南京：南京出版社，2001：24.)這表明孫中山是用國(guó)民來(lái)界定民國(guó)的，在他的理念中，民國(guó)就是國(guó)民之國(guó)。1905年8月，孫中山又將“創(chuàng)立民國(guó)”作為同盟會(huì)的宗旨寫進(jìn)《中國(guó)同盟會(huì)總章》，將未來(lái)的共和國(guó)確定為“中華民國(guó)”。1906年，孫中山在領(lǐng)導(dǎo)制定的《革命方略》中更是明確提出：“今者由平民革命以建國(guó)民政府，凡為國(guó)民者皆平等以有參政權(quán)。大總統(tǒng)由國(guó)民公選。議會(huì)以國(guó)民舉之議員構(gòu)成之。制定中華民國(guó)憲法，人人共守。”(22)孫中山全集(第一卷)[M].北京：中華書局，1981：297.在這里，孫中山已經(jīng)將“國(guó)民”理念與其理想的政制和政府有機(jī)地結(jié)合在了一起，國(guó)民成了支撐新的制度和政府的政治身份?！霸谶@種濃厚的國(guó)民思潮的社會(huì)氛圍下,孫中山將自己所從事的資產(chǎn)階級(jí)民主革命稱之為‘國(guó)民革命’?！?23)劉曼容.孫中山國(guó)民革命觀的歷史演變[J].廣東社會(huì)科學(xué)，1997，(1).

辛亥革命推翻了中國(guó)歷史上最后一個(gè)王朝，并將中華現(xiàn)代國(guó)家的構(gòu)建付諸實(shí)踐。辛亥革命以國(guó)民的名義興起，也以此來(lái)獲得自己及其政權(quán)的正當(dāng)性。孫中山說(shuō):“此次革命,乃國(guó)民的革命,乃為國(guó)民多數(shù)造幸福?！?24)孫中山全集(第二卷)[M].北京：中華書局，1982：334.其所建立的政權(quán)也以“國(guó)民”來(lái)命名“中華民國(guó)”。1912年孫中山就任臨時(shí)大總統(tǒng)，“亞洲第一個(gè)民主共和國(guó)‘中華民國(guó)’宣告誕生?！?25)閭小波.中國(guó)近代政治發(fā)展史[M].北京：高等教育出版社，2003：124.孫中山在《臨時(shí)大總統(tǒng)宣言書》中也說(shuō)：“謹(jǐn)以此誓于國(guó)民”(26)孫中山全集(第二卷)[M].北京：中華書局，1981：1.。1912年3月11日公布的《中華民國(guó)臨時(shí)約法》則明確規(guī)定：“中華民國(guó)之主權(quán)，屬于國(guó)民全體。”(27)孫中山全集(第二卷)[M].北京：中華書局，1981：220.體現(xiàn)了現(xiàn)代國(guó)家主權(quán)在民的原則。這一系列的政治象征和憲法規(guī)定，在中國(guó)歷史上第一次以憲制文件確定了國(guó)民的國(guó)家主權(quán)者地位，在憲制層面上實(shí)現(xiàn)+了國(guó)家的國(guó)民化，為人口國(guó)民化提供了有力的憲法支撐。隨后，社會(huì)人口在與國(guó)家互動(dòng)中逐漸去除了依附性、地域性，褪去了臣民的身份，形成并鞏固了國(guó)民的身份。一方面，從中央到地方各種圍繞著國(guó)家的統(tǒng)一和現(xiàn)代國(guó)家體制機(jī)制的建立而形成的政治過(guò)程甚至是經(jīng)歷的反復(fù)，對(duì)于民眾形成國(guó)民觀念和建立國(guó)民身份產(chǎn)生了重要的作用。另一方面，在人口國(guó)民化中迅速覺(jué)醒并走在前列的知識(shí)分子，所掀起的各種思想文化和社會(huì)政治運(yùn)動(dòng)尤其是五四運(yùn)動(dòng)，不僅對(duì)傳統(tǒng)的臣民身份體制形成了巨大的沖擊，而且有效地促進(jìn)國(guó)民觀念的傳播，推動(dòng)了人口國(guó)民化的發(fā)展。

在國(guó)共兩黨合作推動(dòng)的國(guó)民革命中，孫中山對(duì)中華現(xiàn)代國(guó)家建設(shè)進(jìn)行了總體設(shè)計(jì)，起草了《國(guó)民政府建國(guó)大綱》(1924年4月12日)。在對(duì)新的國(guó)家體制的設(shè)計(jì)中，“‘國(guó)民’身份是構(gòu)建中華民國(guó)國(guó)家體制的基石”(28)袁年興，李莉.身份治理的歷史邏輯與近代中國(guó)“國(guó)民”身份的實(shí)踐困境[J].湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2018，(1).。國(guó)民政府于北伐革命中在南京建立后，中國(guó)的現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建在前一階段的基礎(chǔ)上繼續(xù)推進(jìn)，逐漸構(gòu)建了完整的現(xiàn)代國(guó)家框架及相關(guān)制度。這樣的現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建，對(duì)人口或民眾與國(guó)家的關(guān)系進(jìn)行了根本性調(diào)整，從而推動(dòng)了人口國(guó)民化向縱深發(fā)展。一方面，現(xiàn)代國(guó)家體制構(gòu)建中通過(guò)“中華民國(guó)之主權(quán)屬于國(guó)民全體。凡依法律享有中華民國(guó)國(guó)籍者，為中華民國(guó)國(guó)民”(29)中華民國(guó)訓(xùn)政時(shí)期約法[A].中華民國(guó)史檔案資料匯編第五輯第一編政治(二)[M].南京：江蘇古籍出版社，1991：269.的規(guī)定，對(duì)政權(quán)進(jìn)行了國(guó)民性論述和定位，同時(shí)也對(duì)人口的社會(huì)政治屬性進(jìn)行了國(guó)民性定位，促成了國(guó)民身份的體制構(gòu)建。另一方面，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的人民民主革命，也對(duì)國(guó)民觀念的傳播和國(guó)民身份的塑造產(chǎn)生了重要的影響，成為人口國(guó)民化進(jìn)程的重要力量。在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)中，民眾的國(guó)民意識(shí)在保種圖存的生死抗?fàn)幹械玫接X(jué)醒的同時(shí)，國(guó)民的整體意識(shí)也快速地提升。1946年底通過(guò)的《中華民國(guó)憲法》，在明確國(guó)民的主權(quán)者地位的同時(shí)，也對(duì)國(guó)民進(jìn)行了明確界定，從而以憲法的形式，把全部國(guó)籍人口定義為國(guó)民，即以國(guó)民作為現(xiàn)代國(guó)家人口的基本社會(huì)政治身份，實(shí)現(xiàn)了對(duì)延續(xù)數(shù)千年的臣民身份的徹底否定，從而標(biāo)志著近代以來(lái)人口國(guó)民化的基本完成。至此，國(guó)家的全部人口都具有國(guó)民這樣一個(gè)同質(zhì)性的社會(huì)政治身份。

但是，在資產(chǎn)階級(jí)共和國(guó)框架中構(gòu)建的現(xiàn)代國(guó)家體制并不具有人民性，國(guó)家政權(quán)是資產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)的，而且“用‘國(guó)民’的名詞達(dá)到其一階級(jí)專政的實(shí)際”(30)毛澤東選集(第二卷)[M].北京：人民出版社，1991：676.。第二次國(guó)共合作破裂后，國(guó)民黨政權(quán)的反人民性質(zhì)更是暴露無(wú)遺，其通過(guò)憲法規(guī)定的國(guó)民身份已經(jīng)無(wú)法滿足人民日漸高漲的民主意識(shí)和國(guó)家意識(shí)的要求。這樣的情形表明，資產(chǎn)階級(jí)的共和國(guó)方案破產(chǎn)了，必須使“資產(chǎn)階級(jí)的民主主義讓位給工人階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的人民民主主義，資產(chǎn)階級(jí)共和國(guó)讓位給人民共和國(guó)”(31)毛澤東選集(第四卷)[M].北京：人民出版社，1991：1471.。于是，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的人民革命，最終推翻了國(guó)民黨政權(quán)，建立了人民民主的新國(guó)家，實(shí)現(xiàn)了國(guó)民身份的人民性改造(32)1949年9月29日中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議第一屆全體會(huì)議通過(guò)的憲制性文件《中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議共同綱領(lǐng)》，也使用了“國(guó)民”概念，以此來(lái)論述承擔(dān)的義務(wù)。，為中國(guó)近代的人口國(guó)民化畫上了句號(hào)。

四、國(guó)民身份擱置所導(dǎo)致的困擾

中華人民共和國(guó)的成立，標(biāo)志著中華現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的完成。所謂現(xiàn)代國(guó)家，就是在當(dāng)下的世界范圍內(nèi)占主導(dǎo)地位的國(guó)家形態(tài)。這樣的國(guó)家從國(guó)家類型來(lái)看就是民族國(guó)家。中華人民共和國(guó)從國(guó)家形態(tài)來(lái)看，屬于民族國(guó)家的范疇。新中國(guó)常常以“多民族國(guó)家”來(lái)自稱，不過(guò)是為了強(qiáng)調(diào)或突出國(guó)家的民族構(gòu)成，并沒(méi)有否定當(dāng)代中國(guó)的民族國(guó)家性質(zhì)。而這樣的民族國(guó)家體制的建立，是在辛亥革命后的民族國(guó)家構(gòu)建的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的。對(duì)于中國(guó)這樣一個(gè)古老的國(guó)度來(lái)說(shuō)，不論是全面摧毀延續(xù)數(shù)千年并且有深厚的農(nóng)耕文明支撐的王朝國(guó)家體制，還是建立一個(gè)首先出現(xiàn)于歐洲的現(xiàn)代國(guó)家體制并以其取代王朝國(guó)家體制，都是一項(xiàng)十分艱巨的工程，經(jīng)過(guò)了一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。新中國(guó)的建立完成了民族國(guó)家的構(gòu)建，從而為辛亥革命開啟的現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建畫上了句號(hào)。

新中國(guó)的國(guó)家政權(quán)并不是對(duì)舊政權(quán)的“接收”，而是在用暴力打碎資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家政權(quán)的基礎(chǔ)上重建的結(jié)果，因而與舊政權(quán)有著本質(zhì)的區(qū)別。新中國(guó)人民民主專政國(guó)家政權(quán)的建立，既是國(guó)體的重建也是政體的重建，經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。僅從國(guó)家政權(quán)的憲制設(shè)計(jì)來(lái)看，除了為新中國(guó)奠定憲法基礎(chǔ)的《共同綱領(lǐng)》所進(jìn)行的設(shè)計(jì)外，就經(jīng)歷了“五四憲法”“七五憲法”“七八憲法”的不同設(shè)計(jì)，到了“八二憲法”才形成一個(gè)完備的憲制體制。當(dāng)然，這樣的體制也需要做進(jìn)一步的調(diào)整和完善。不過(guò)，這些建設(shè)也包括其間的多次調(diào)整，皆是在現(xiàn)代國(guó)家即民族國(guó)家的框架下進(jìn)行的，仍然堅(jiān)持了民族國(guó)家的體制框架，但為其注入了新的階級(jí)內(nèi)涵和意識(shí)形態(tài)內(nèi)涵，熔鑄了人民民主專政的性質(zhì)。但是，民族國(guó)家體制與國(guó)民身份之間具有本質(zhì)的、內(nèi)在的邏輯聯(lián)系，也需要由人口國(guó)民化所塑造的能夠自主支配自己行為的社會(huì)行動(dòng)者的支撐。這樣的邏輯聯(lián)系在新的人民民主專政的政權(quán)體制下也頑強(qiáng)地體現(xiàn)出來(lái)，具有并不以人們的認(rèn)知為轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)。

中國(guó)的國(guó)民身份問(wèn)題，由現(xiàn)代國(guó)家即民族國(guó)家體制的構(gòu)建而引發(fā)，并隨著民族國(guó)家體制的構(gòu)建而豐富。其核心是在構(gòu)建取代王朝國(guó)家的新國(guó)家體制的過(guò)程中，突出“國(guó)”與“民”的關(guān)系，從而塑造與“國(guó)”相適應(yīng)的“民”，即生活于國(guó)家的范圍內(nèi)并由國(guó)家保障其權(quán)利從而能夠自主支配自己行為的社會(huì)行動(dòng)者。也正是由于如此，近代以來(lái)大量使用“國(guó)民”概念而較少使用“公民”概念。中華現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建中出臺(tái)的各種憲制性文件，涉及具有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的社會(huì)成員個(gè)體，皆是使用“國(guó)民”概念。為新中國(guó)成立奠定憲法基礎(chǔ)的《共同綱領(lǐng)》，也用“國(guó)民”概念來(lái)論述社會(huì)成員個(gè)體的義務(wù)。其實(shí)，“清末以梁?jiǎn)⒊瑸榇淼闹R(shí)分子們所倡導(dǎo)的‘民’，不管他們用的是‘新民’還是‘公民’，其實(shí)質(zhì)內(nèi)涵多是指以國(guó)家為本位的國(guó)民”(33)鄭大華，朱蕾.國(guó)民觀：從臣民觀到公民觀的橋梁[J].晉陽(yáng)學(xué)刊，2011，(5).。

但是，中華人民共和國(guó)成立后，隨著此前以“國(guó)民”命名的政權(quán)和政黨被徹底推翻，“國(guó)民”概念也不再使用了，處于一種棄置的狀態(tài)。凡是涉及“民”的地方，皆使用“人民”概念，國(guó)家、政權(quán)、政府、軍隊(duì)、政治團(tuán)隊(duì)皆以“人民”來(lái)界定其性質(zhì)，充分地突出人民性，為國(guó)家的建設(shè)和發(fā)展指引了方向并注入巨大的力量。然而，“人民”是一個(gè)集體名詞，并不是一個(gè)具體的社會(huì)政治身份概念，一旦涉及社會(huì)成員個(gè)體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的時(shí)候，它就無(wú)法適用了。在新中國(guó)的政權(quán)建設(shè)中，這個(gè)問(wèn)題很快就出現(xiàn)了。

在籌建新中國(guó)的國(guó)家政權(quán)時(shí)及中央人民政府成立后的一段時(shí)期內(nèi)，由于不具備選舉產(chǎn)生最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的條件，中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議代行了最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的職權(quán)，地方人民代表會(huì)議代行地方國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)職權(quán)。但是，隨著人民政權(quán)在全國(guó)范圍內(nèi)的普遍建立，以普選方式產(chǎn)生基層人民代表大會(huì)代表、召開全國(guó)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民代表大會(huì)的問(wèn)題提上了議事日程。為了確定人民的選舉權(quán)和被選舉權(quán)，1953年2月11日中央人民政府委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)全國(guó)人民代表大會(huì)及地方各級(jí)人民代表大會(huì)選舉法》。其中第一次使用了“公民”概念，第四、五條規(guī)定，除依法尚未改變成分的地主階級(jí)分子、依法被剝奪政治權(quán)利的反革命分子、其他依法被剝奪政治權(quán)利者、精神病患者之外，年滿十八周歲之中國(guó)公民，不分民族和種族、性別、職業(yè)、社會(huì)出身、宗教信仰、教育程度、財(cái)產(chǎn)狀況和居住期限，均有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；婦女有與男子同等的選舉權(quán)和被選舉權(quán)。

很顯然，這里所指的“公民”概念，具體所指不過(guò)是整體性的人民的具體化、個(gè)體化，并非一個(gè)明確的社會(huì)政治身份概念。新中國(guó)的第一部憲法即“五四憲法”，專列“公民的基本權(quán)利和義務(wù)”一章，明確宣示“中華人民共和國(guó)公民在法律上一律平等”，確定了公民的基本權(quán)利和義務(wù)，卻未對(duì)公民的身份作出明確界定，此后的“七五憲法”“七八憲法”也是如此。這樣的規(guī)定導(dǎo)致了公民的模糊性，也削弱了其作為社會(huì)政治身份概念的意義。

在此后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間里，“公民”概念在相當(dāng)程度上是抽象的，公民身份的意義并不是十分明確。相反，在具體的社會(huì)權(quán)利義務(wù)關(guān)系中，尤其是涉及個(gè)體在社會(huì)中的人身地位及其相應(yīng)待遇時(shí)，皆是在特定歷史條件下構(gòu)建起來(lái)的并具有明顯時(shí)代特征的身份在起作用。這樣的身份比較突出的有以下幾種：一是地域性身份。在城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上進(jìn)行的戶籍管理和生活資料的供給方式，將社會(huì)人口區(qū)分為城鎮(zhèn)人口和農(nóng)村人口，通過(guò)不同的待遇而將其確定為不同的社會(huì)身份；二是民族性身份。這是貫徹黨的民族政策和民族識(shí)別的基礎(chǔ)上確立的不同民族的族性身份，干部履歷表和身份證皆將其置于重要位置，也是享有特定的照顧待遇的依據(jù)；三是職業(yè)性身份。這是城鎮(zhèn)人口通過(guò)工作單位進(jìn)行管理而被塑造為“單位人”而形成的身份，不同的“單位人”享有不同的待遇；四是階級(jí)性身份。這是階級(jí)斗爭(zhēng)擴(kuò)大化的年代，通過(guò)家庭成分(各種履歷表都必須填寫家庭成分)而確定人的地位和待遇的方式而確立的身份，不同的家庭成分的社會(huì)個(gè)體享有不同的待遇。

如此一來(lái)，社會(huì)便形成了一個(gè)十分復(fù)雜的身份體系。但是，隨著時(shí)間的推移和形勢(shì)的變化，尤其是改革開放以來(lái)國(guó)家和社會(huì)的快速發(fā)展，社會(huì)生活發(fā)生了巨大而深刻的變化，社會(huì)身份體系也隨之而迅速地變化。一些身份，如階級(jí)身份、城鄉(xiāng)人口身份及職業(yè)身份等，逐漸失去了曾經(jīng)的意義而從社會(huì)生活中淡出，另外的一些身份，如公民身份、民族身份等，仍然在發(fā)揮著重要的作用。但是，不管這些身份形態(tài)如何變化，國(guó)民身份雖沒(méi)有受到肯定也沒(méi)有被明確地否定，實(shí)際上處于一種棄置的狀態(tài)。

中國(guó)共產(chǎn)黨的十一屆三中全會(huì)終止了以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱的方針，將黨和國(guó)家的工作重心轉(zhuǎn)移到以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心上來(lái)，確立了改革開放的路線。隨著黨的工作重心的轉(zhuǎn)移，以及改革開放的推進(jìn)，人口的社會(huì)政治身份的問(wèn)題也逐漸突出了起來(lái)。一方面，此前在特定歷史條件下尤其是階級(jí)斗爭(zhēng)為綱領(lǐng)條件下形成的社會(huì)政治身份需要進(jìn)行調(diào)整；另一方面，面向市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)組織、社會(huì)組織尤其是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，以及民主法制建設(shè)的推進(jìn)，都需要塑造權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的社會(huì)行動(dòng)者。

在這樣的形勢(shì)下，“八二憲法”第三十三條對(duì)公民身份做了一個(gè)明確而清晰的界定——“凡具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍的人都是中華人民共和國(guó)公民。”這樣的規(guī)定將全部國(guó)籍人口界定為公民，實(shí)際上是使用了國(guó)民概念內(nèi)涵，與此前憲制性文件關(guān)于國(guó)民的規(guī)定完全一致。國(guó)民會(huì)議于1931年通過(guò)的《中華民國(guó)訓(xùn)政時(shí)期約法》就規(guī)定：“中華民國(guó)之主權(quán)屬于國(guó)民全體。凡依法律享有中華民國(guó)國(guó)籍者，為中華民國(guó)國(guó)民?！薄吨腥A民國(guó)憲法》也規(guī)定：“具有中華民國(guó)國(guó)籍者為中華民國(guó)國(guó)民?！边@樣一來(lái)，公民身份與國(guó)民身份就沒(méi)有區(qū)別了，從而使得“公民與國(guó)民的含義相同”。(34)許崇德.中國(guó)憲法[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1996：399.換句話說(shuō)，這樣的規(guī)定將以前的國(guó)民概念的含義整合于公民概念之中，不僅為國(guó)家和社會(huì)的構(gòu)建提供了一個(gè)權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的法定身份，也為若干理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的解決提供了法理依據(jù)。

但是，國(guó)民身份并未得到正式的認(rèn)可，更未成為一種體制性的身份。雖然從憲法第三十三條的規(guī)定來(lái)看，公民與國(guó)民的含義完全一致而實(shí)現(xiàn)了同構(gòu)，但該條第三款“任何公民享有憲法和法律規(guī)定的權(quán)利，同時(shí)必須履行憲法和法律規(guī)定的義務(wù)”的規(guī)定，確立了一個(gè)公民權(quán)利義務(wù)法定的原則，又將國(guó)民身份本質(zhì)內(nèi)涵中的一些基本的因素排除掉了。作為一種社會(huì)政治身份的國(guó)民，其權(quán)利和義務(wù)是在“國(guó)”與“民”關(guān)系中形成的，具有明顯的自然形成的屬性。而公民的權(quán)利義務(wù)法定的規(guī)定及其具體內(nèi)容突出的政治屬性，則表明它與國(guó)民身份仍存在相當(dāng)大的區(qū)別。這就表明，國(guó)民身份不再處于棄置狀態(tài)，但卻處于一種虛置狀態(tài)，實(shí)際的意義有限。

在國(guó)民身份擱置或虛置的情況下，關(guān)于中華現(xiàn)代國(guó)家的構(gòu)建及其在當(dāng)代中國(guó)的繼續(xù)的論述或敘事就由于缺乏關(guān)鍵性的因素而難以周延，新中國(guó)體制機(jī)制建立的倫理依據(jù)就難以形成明確的界定，中華民族的國(guó)民屬性就無(wú)法得到全面的論述從而影響到中華民族的理論論述的完備性，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中需要以國(guó)民來(lái)論述的諸多問(wèn)題就難以自圓其說(shuō)。比如說(shuō)，現(xiàn)代國(guó)家體制機(jī)制建設(shè)，如果不以一元性國(guó)民權(quán)利為基礎(chǔ)，而以國(guó)家法定的公民權(quán)利為基礎(chǔ)，那顯然就說(shuō)不通了?？傊?，在國(guó)民身份缺乏的情況下，理論上和實(shí)踐中就會(huì)面臨諸多的困擾。

五、國(guó)民身份問(wèn)題再審視之旨?xì)w

國(guó)民身份(包括國(guó)民概念的使用)問(wèn)題，是一個(gè)在特定歷史條件下形成并不可回避的實(shí)際問(wèn)題，是無(wú)法也不應(yīng)該一棄了之的，對(duì)其采取不承認(rèn)的態(tài)度既不可取也不可行。相反，必須歷史地看問(wèn)題，堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)的原則，從學(xué)術(shù)上和政策上對(duì)其進(jìn)行必要的回應(yīng)。對(duì)國(guó)民身份問(wèn)題進(jìn)行再審視，就是對(duì)這個(gè)無(wú)法回避的實(shí)際問(wèn)題進(jìn)行主動(dòng)而積極回應(yīng)的重要方面，其核心是承認(rèn)國(guó)民身份的合理性和必要性，將其作為重要的社會(huì)、政治、歷史資源來(lái)對(duì)待和利用。從現(xiàn)實(shí)的情況來(lái)看，這樣做至少可以對(duì)以下幾個(gè)方面的問(wèn)題提供積極而有意義的支持：

一是，形成周延的現(xiàn)代國(guó)家敘事。秦統(tǒng)一并建立中央集權(quán)的王朝后，中國(guó)歷史疆域內(nèi)的國(guó)家皆以王朝的形態(tài)存在。嚴(yán)復(fù)在其翻譯的《法意》按語(yǔ)中說(shuō)：“中國(guó)自秦以來(lái)，無(wú)所謂天下也，無(wú)所謂國(guó)家也，皆家而已?！?35)孟德斯鳩.法意[M].嚴(yán)復(fù)，譯.北京：商務(wù)印書館，1981：87.辛亥革命推翻了最后一個(gè)王朝，“以近代的西方政體模式，取代中國(guó)古老的政體”(36)費(fèi)正清，費(fèi)維愷.劍橋中華民國(guó)史(1912～1949)(上卷)[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1994：203.，因而“是一次前所未有的政體變革”(37)閭小波.中國(guó)近代政治發(fā)展史[M].北京：高等教育出版社，2003：130.，為現(xiàn)代國(guó)家的構(gòu)建舉行了奠基禮。這樣的現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建，也得到了中國(guó)共產(chǎn)黨的支持。在此過(guò)程中具有關(guān)鍵作用的國(guó)民革命的形成，就與中共有著緊密的聯(lián)系。(38)1923年6月召開的中共“三大”明確提出：“半殖民地的中國(guó),應(yīng)該以國(guó)民革命運(yùn)動(dòng)為中心工作”，并強(qiáng)調(diào)指出：“引導(dǎo)工人農(nóng)民參加國(guó)民革命更是我們的中心工作。”中央檔案館.中共中央文件選集(第一冊(cè))[M].北京：中共中央黨校出版社，1982：115，129.但是，國(guó)民黨主導(dǎo)建立的現(xiàn)代國(guó)家實(shí)行資產(chǎn)階級(jí)專政，由于不能代表人民的利益而最終破產(chǎn)。于是，中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的人民革命推翻了這個(gè)資產(chǎn)階級(jí)的政權(quán)，使“資產(chǎn)階級(jí)的民主主義讓位給工人階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的人民民主主義，資產(chǎn)階級(jí)共和國(guó)讓位給人民共和國(guó)”。中華人民共和國(guó)的成立，標(biāo)志著中華現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建的完成。新中國(guó)在徹底改變此前的國(guó)體的基礎(chǔ)上，建立了與之相適應(yīng)的新的政體。但是，新中國(guó)的國(guó)家體制或國(guó)家類型，則是典型的現(xiàn)代國(guó)家即民族國(guó)家體制，并將其發(fā)展到了一個(gè)新的階段。如果說(shuō)，國(guó)民身份的形成在中華現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建中發(fā)揮著關(guān)鍵性的作用的話，那么，要形成一個(gè)完整的現(xiàn)代國(guó)家敘事，就無(wú)法回避國(guó)民身份問(wèn)題。如果不承認(rèn)當(dāng)代中國(guó)的國(guó)民身份，就無(wú)法對(duì)當(dāng)代中國(guó)的現(xiàn)代國(guó)家體制進(jìn)行完整的論述。從這個(gè)意義上看，國(guó)民身份是現(xiàn)代國(guó)家敘事中一個(gè)不可或缺的環(huán)節(jié)。

二是，構(gòu)建完整的國(guó)家倫理體系。在國(guó)家這樣的政治治理框架中，國(guó)家政權(quán)與所治理的民眾之間建立起來(lái)并維持著一定的倫理關(guān)系。而在此關(guān)系中國(guó)家行為遵行的體現(xiàn)某種價(jià)值觀念的原則或規(guī)范，則構(gòu)成了國(guó)家的基本倫理。這樣的國(guó)家倫理既是國(guó)家政權(quán)的執(zhí)掌者施行統(tǒng)治或治理的基本依據(jù)或基本取向，也是國(guó)家政權(quán)及其統(tǒng)治正當(dāng)性的根源所在，因而對(duì)于國(guó)家來(lái)說(shuō)具有基礎(chǔ)性的意義。中國(guó)歷史上延續(xù)數(shù)千年的王朝國(guó)家，皇帝擁有王朝的最高權(quán)力，用現(xiàn)代國(guó)家的主權(quán)理論來(lái)說(shuō)，即為“主權(quán)在君”。此外的所有人皆依附于君，通過(guò)效忠于君而獲得庇護(hù)，所以便具有一個(gè)基本的社會(huì)政治身份——臣民。這個(gè)臣民身份成了這樣的國(guó)家倫理體系的一個(gè)核心環(huán)節(jié)。辛亥革命推翻最后一個(gè)王朝后所構(gòu)建的現(xiàn)代國(guó)家即民族國(guó)家，則奉行“主權(quán)在民”原則，承擔(dān)或擁有國(guó)家主權(quán)的是由全體國(guó)民所組成的民族。因此，所有人口擁有了一個(gè)基本的社會(huì)政治身份——國(guó)民。辛亥革命后所構(gòu)建的國(guó)家或政府，皆以“國(guó)民”來(lái)命名，以此來(lái)體現(xiàn)“主權(quán)在民”的原則，并因此而獲得合法性。由此來(lái)看，臣民、國(guó)民這種不同的身份，不僅分別在“君”與“民”關(guān)系和“國(guó)”與“民”關(guān)系中形成，而且體現(xiàn)著不同的國(guó)家倫理。對(duì)于中國(guó)的現(xiàn)代國(guó)家體制來(lái)說(shuō)，如果抽離或忽略了國(guó)民身份，就無(wú)法建立起完整的國(guó)家倫理體系，也無(wú)法為對(duì)于國(guó)家的存續(xù)具有根本性意義的國(guó)家認(rèn)同的形成做出合理的論證。確認(rèn)國(guó)民身份的地位，挖掘國(guó)民身份形成和演變的歷史資源，是現(xiàn)代國(guó)家形成完整的國(guó)家倫理體系的重要?dú)v史資源。

三是，形成完整的中華民族理論。中華民族既是一個(gè)歷史悠久的民族，又是一個(gè)與現(xiàn)代國(guó)家結(jié)合在一起的現(xiàn)代民族。述說(shuō)中國(guó)悠久的歷史，分析中國(guó)的現(xiàn)代國(guó)家構(gòu)建，推進(jìn)中國(guó)今天的治理與發(fā)展，前瞻中國(guó)在世界歷史舞臺(tái)中央發(fā)揮影響，均須對(duì)中華民族形成一個(gè)完整的理論闡釋，構(gòu)建起完整的中華民族理論。從這個(gè)意義來(lái)看，形成完整的中華民族理論，具有重大的歷史、現(xiàn)實(shí)和理論意義。但是，新中國(guó)成立以來(lái)的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，我們對(duì)中華民族的認(rèn)知和論述偏重于歷史，僅強(qiáng)調(diào)“多元一體”的屬性，而對(duì)中華民族的現(xiàn)代內(nèi)涵，即它是nation-state之nation、與state有機(jī)地結(jié)合在一起的一面，尤其是它的“全民一體”的屬性有所忽略。此種狀況的形成就與擱置或忽略人口的國(guó)民身份這一點(diǎn)分不開。其實(shí)，中華民族的現(xiàn)代屬性，就是在人口國(guó)民化、國(guó)民整體化的基礎(chǔ)上形成的，其關(guān)鍵因素就是人口的國(guó)民身份。毛澤東在宣告“我們的民族站立起來(lái)了”時(shí)，所說(shuō)的中華民族就是由“中國(guó)人”組成的整體(39)中國(guó)成立前夕，毛澤東在全國(guó)政協(xié)會(huì)議第一屆全體會(huì)議上發(fā)表了《中國(guó)人民站起來(lái)了》的著名講話，莊嚴(yán)宣布：“中國(guó)人從此站立起來(lái)了”，同時(shí)還宣布：“我們的民族將再也不是一個(gè)被人侮辱的民族了，我們已經(jīng)站起來(lái)了?！泵珴蓶|.中國(guó)人從此站立起來(lái)了(一九四九年九月二十一日)[A].中央文獻(xiàn)研究室.毛澤東民族工作文選[M].北京：中央文獻(xiàn)出版社，2014：28.，費(fèi)孝通則“把中華民族這個(gè)詞用來(lái)指現(xiàn)在中國(guó)疆域里”的所有人。(40)費(fèi)孝通.中華民族的多元一體格局[J].北京大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，1989，(4).

四是，筑牢社會(huì)穩(wěn)定的身份基礎(chǔ)。組成社會(huì)的人不是抽象的存在，而是處于特定的社會(huì)關(guān)系中，并以由此形成的權(quán)利關(guān)系而規(guī)范的行動(dòng)者的方式發(fā)揮作用的。因此，社會(huì)人口的身份對(duì)社會(huì)具有基礎(chǔ)性影響。現(xiàn)代社會(huì)以行為自主的個(gè)體為基本單元，社會(huì)身份同質(zhì)性的分布程度與社會(huì)的穩(wěn)定性直接關(guān)聯(lián)。由收入分配而形成的橄欖型結(jié)構(gòu)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定具有重要意義，但這樣的結(jié)構(gòu)只有在社會(huì)的同質(zhì)性基礎(chǔ)上才會(huì)形成并具有意義。社會(huì)不能也不應(yīng)排除異質(zhì)性，但如果同質(zhì)性弱于異質(zhì)性，那么，社會(huì)的撕裂并因此而造成動(dòng)蕩就難以避免。而社會(huì)同質(zhì)性的構(gòu)建和維持中，較之于由國(guó)家通過(guò)法律賦予權(quán)利且更偏向政治權(quán)利的公民身份來(lái)說(shuō)，由于生活于國(guó)家疆域內(nèi)就享有由國(guó)家保障的權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)這樣一種更偏向于自然形成的社會(huì)屬性的國(guó)民身份，顯然是最為有效的途徑。我國(guó)國(guó)民身份的長(zhǎng)期被擱置，正是各種次級(jí)性身份興起并導(dǎo)致社會(huì)身份異質(zhì)化、多樣化的重要根源。美國(guó)在身份政治、差異政治理論影響下出現(xiàn)的身份的異質(zhì)化及其導(dǎo)致社會(huì)撕裂的前車之鑒，我們應(yīng)該引以為戒。今天，中華民族正處于偉大復(fù)興的關(guān)鍵時(shí)期，也是中國(guó)由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)文明向現(xiàn)代工業(yè)文明過(guò)渡的重要時(shí)期，重視國(guó)民身份進(jìn)而在此基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)民性進(jìn)行進(jìn)一步的塑造并不斷提升國(guó)民素質(zhì)，是中國(guó)社會(huì)構(gòu)建中一個(gè)必須引起重視的重要問(wèn)題。

五是，回應(yīng)現(xiàn)實(shí)凸顯的重大問(wèn)題。在一個(gè)基于國(guó)民身份所塑造的社會(huì)行動(dòng)者而構(gòu)建起來(lái)的國(guó)家和社會(huì)中，社會(huì)生活中的許多問(wèn)題都需要用國(guó)民身份或“國(guó)民”概念來(lái)加以回應(yīng)，舍此就無(wú)法將問(wèn)題說(shuō)清楚。試想一下，“國(guó)民經(jīng)濟(jì)”一詞中，可以將其中的“國(guó)民”替換掉嗎？其實(shí)，這樣的問(wèn)題還有許多。比如，在國(guó)家認(rèn)同為現(xiàn)代國(guó)家合法性來(lái)源的認(rèn)識(shí)已經(jīng)成為共識(shí)的當(dāng)下，要回答國(guó)家認(rèn)同的主體及其形成國(guó)家認(rèn)同的緣由，不從國(guó)民身份來(lái)說(shuō)的話，能將問(wèn)題說(shuō)透徹嗎？隨著對(duì)外開放的擴(kuò)大和深入，尤其是中國(guó)加入世貿(mào)組織以后，在民事權(quán)利方面給予境內(nèi)的外國(guó)國(guó)民、企業(yè)以本國(guó)的國(guó)民、企業(yè)同等待遇的必要性和緊迫性日漸突出。這里所涉及的權(quán)利是民事性質(zhì)的，只能以“國(guó)民”來(lái)述說(shuō)，除了“國(guó)民待遇”就沒(méi)有更加恰當(dāng)?shù)谋硎觯纱艘矊?dǎo)致了國(guó)民待遇問(wèn)題在日常生活和法律表述中變得越來(lái)越突出。此外，普通話和規(guī)范漢字為法定的國(guó)家通用語(yǔ)言文字，國(guó)家通過(guò)法律加以推廣和推行。書同文與車同軌一起，成了秦以來(lái)國(guó)家大一統(tǒng)的重要支撐。今天，普及國(guó)家通用語(yǔ)言文字已是時(shí)不我待。但在此問(wèn)題的論證上總是存在很多糾結(jié)。其實(shí)，從國(guó)民身份出發(fā)，用“國(guó)民有使用‘國(guó)語(yǔ)’的權(quán)利和義務(wù)”(即國(guó)民講國(guó)語(yǔ))很容易就能將問(wèn)題說(shuō)清楚。

上述種種表明，國(guó)民身份問(wèn)題是一個(gè)無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，過(guò)去由于種種原因被擱置后就面臨著“剪不斷理還亂”的尷尬。既然如此，那就不如給予其應(yīng)有的位置，并積極地加以利用。當(dāng)然，這并不意味著要用國(guó)民身份取代公民身份。國(guó)民身份與公民身份各有自己的內(nèi)涵和特點(diǎn)，但在現(xiàn)代國(guó)家的條件下它們又在相當(dāng)程度上重疊，因此，它們之間的關(guān)系并不是相互排斥的關(guān)系，它們可以并行不悖地各自在特定的領(lǐng)域發(fā)揮作用。

六、結(jié) 語(yǔ)

通過(guò)對(duì)中國(guó)國(guó)民身份問(wèn)題的梳理不難發(fā)現(xiàn)，國(guó)民身份具有豐富的社會(huì)政治內(nèi)涵，它的形成具有歷史的必然性，并且在形成以后尤其是國(guó)民身份塑造成為現(xiàn)實(shí)過(guò)程以后，國(guó)民身份一直在現(xiàn)代國(guó)家、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)、現(xiàn)代社會(huì)的構(gòu)建中發(fā)揮著基礎(chǔ)性的作用。將國(guó)民身份抽離出去或擱置起來(lái)，不論是現(xiàn)代國(guó)家體制的構(gòu)建，還是近現(xiàn)代歷史的敘述，以及今天社會(huì)政治生活中的諸多基本性問(wèn)題，都無(wú)法得到周延的解釋。

站在今天的歷史時(shí)代來(lái)看，正在走進(jìn)世界舞臺(tái)中央的國(guó)家和正在復(fù)興的民族，應(yīng)對(duì)來(lái)自內(nèi)部和外部的前所未有的挑戰(zhàn)，都將國(guó)家的鞏固和國(guó)民的凝聚前所未有地凸顯了出來(lái)。而國(guó)家建設(shè)、國(guó)家發(fā)展和國(guó)家力量的增強(qiáng)，在把“國(guó)”的問(wèn)題加以突出的同時(shí)，也將國(guó)民身份的問(wèn)題再次突出了出來(lái)。換句話說(shuō)，重視乃至強(qiáng)化國(guó)民身份，是今天中國(guó)加強(qiáng)內(nèi)部凝聚和在外部日益凸顯的競(jìng)爭(zhēng)中取勝的一個(gè)環(huán)節(jié)。

因此，不論是回應(yīng)歷史過(guò)程，還是呼應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要，以及展望國(guó)家未來(lái)，國(guó)民身份問(wèn)題都是一個(gè)不可避免也無(wú)法回避的問(wèn)題。對(duì)其加以重視進(jìn)而開展相應(yīng)的研究，產(chǎn)生新的創(chuàng)新性成果，實(shí)現(xiàn)有效的知識(shí)供給和理論供給，是學(xué)術(shù)研究應(yīng)該擔(dān)當(dāng)起的歷史責(zé)任。