黃霄羽 管清瀠

（中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院，北京，100872）

中心本意是指與四周距離相等的位置，亦指事務(wù)的主要部分；［1］大局是指總的局面和形勢(shì)。［2］從二者本意可以推斷，對(duì)黨和國(guó)家發(fā)展而言，中心大局分別指黨和國(guó)家的重點(diǎn)工作以及對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局具有重要影響或推動(dòng)作用的工作。在不同語(yǔ)境中，中心大局呈現(xiàn)出不同的具體內(nèi)容。就檔案工作而言，《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（下文簡(jiǎn)稱《“十四五”規(guī)劃》）指出，“十三五”時(shí)期檔案工作服務(wù)中心大局精準(zhǔn)有力，主動(dòng)融入和服務(wù)鄉(xiāng)村振興、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等國(guó)家戰(zhàn)略成效顯著，在慶祝改革開放40周年、新中國(guó)成立70周年等重大活動(dòng)以及脫貧攻堅(jiān)、新冠肺炎疫情防控、黨內(nèi)主題教育等工作中發(fā)揮了積極作用。此外，在“十四五”時(shí)期應(yīng)開展脫貧攻堅(jiān)、新冠肺炎疫情防控等檔案記憶項(xiàng)目，引導(dǎo)支持地方各級(jí)綜合檔案館重點(diǎn)圍繞“四史”教育、歷史研究、工業(yè)遺產(chǎn)保護(hù)、歷史文化遺產(chǎn)傳承、“一帶一路”與跨文化交流等進(jìn)行專題檔案開發(fā)工作。［3］由此可見，《“十四五”規(guī)劃》揭示出當(dāng)前檔案工作應(yīng)該服務(wù)的中心大局包括：高質(zhì)量發(fā)展、鄉(xiāng)村振興、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等國(guó)家戰(zhàn)略，“五位一體”總體布局和“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，相關(guān)重大活動(dòng)，脫貧攻堅(jiān)、新冠肺炎疫情防控、黨內(nèi)主題教育、“四史”學(xué)習(xí)等重點(diǎn)工作，以及“一帶一路”倡議等。

國(guó)家檔案局始終重視中心大局工作中的檔案收集，陸續(xù)出臺(tái)了一系列政策指導(dǎo)相關(guān)工作。各級(jí)各類檔案部門也響應(yīng)政策要求，積極開展中心大局工作中的檔案收集，主動(dòng)的工作態(tài)度和豐碩的工作成果值得肯定。但通過(guò)政策、文獻(xiàn)和實(shí)地調(diào)研，筆者發(fā)現(xiàn)中心大局工作中的檔案收集仍存在一些不足，由此產(chǎn)生了研究興趣。

就當(dāng)前研究成果而言，部分文獻(xiàn)肯定了中心大局工作中檔案收集的意義［4］；部分文獻(xiàn)關(guān)注中心大局工作中檔案收集策略［5］；部分文獻(xiàn)分析了中心大局工作中檔案收集的困難或問(wèn)題。［6］整體來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)對(duì)部分代表性中心大局工作中的檔案收集形成了一定的研究成果，但也有不足，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，缺乏宏觀視角。已有成果均針對(duì)某項(xiàng)具體工作檔案的收集進(jìn)行探討，提出的意見不具有普遍性，未對(duì)整體中心大局工作中的檔案收集進(jìn)行研究。其二，缺乏反思或批判視角。已有成果關(guān)注中心大局工作中檔案收集的意義和策略，缺乏總結(jié)中心大局中檔案收集工作的不足，并提出解決對(duì)策。因此，本文依據(jù)中心大局工作中檔案收集的現(xiàn)實(shí)案例，從理論角度分析其問(wèn)題表現(xiàn)及可能后果，進(jìn)而提出解決思路。

1 中心大局工作中檔案收集的現(xiàn)存問(wèn)題

由于“中心大局工作”的范圍較為寬泛，筆者僅選擇近期的疫情防控、脫貧攻堅(jiān)和黨史學(xué)習(xí)教育為代表，梳理分析我國(guó)各級(jí)檔案局館網(wǎng)站、中國(guó)檔案網(wǎng)、中國(guó)檔案報(bào)等媒體發(fā)布的這三項(xiàng)工作中檔案收集的政策和實(shí)踐案例，總結(jié)其中存在的共性問(wèn)題。

1.1 檔案收集基本概念使用不準(zhǔn)確

當(dāng)前檔案收集的基本概念使用不準(zhǔn)確，存在將“檔案收集”“檔案接收”和“檔案征集”三個(gè)概念混淆的現(xiàn)象。

第一，部分地方中心大局工作中檔案征集公告規(guī)定的征集范圍名不副實(shí)。例如，H市檔案館面向社會(huì)征集的疫情防控檔案范圍包括，科研機(jī)構(gòu)攻關(guān)疫情防控形成的過(guò)程性記錄和數(shù)據(jù)，醫(yī)療物資生產(chǎn)企業(yè)、民生保障企業(yè)為抗擊疫情全力生產(chǎn)保供等資料等。這一范圍包括了行政機(jī)關(guān)、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)在有關(guān)工作中形成的各類文件、各類黨組織活動(dòng)材料等，但這些材料屬于法定接收對(duì)象，不符合學(xué)界公認(rèn)的社會(huì)征集范圍。

第二，部分地方中心大局工作中檔案收集部署未嚴(yán)格區(qū)分接收與征集。例如，A省對(duì)口支援湖北疫情防控工作指揮部要求重點(diǎn)抓好指揮部機(jī)關(guān)文書、治療方案、戰(zhàn)地日記、家書，各新聞媒體、自媒體及影視愛好者在采訪、直播過(guò)程中形成的紀(jì)實(shí)性資料和宣傳報(bào)道材料等的收集工作。其中機(jī)關(guān)文書和治療方案是接收對(duì)象；日記、家書、采訪愛好者形成的材料等則是征集對(duì)象。A省的工作部署并未區(qū)分接收對(duì)象與征集對(duì)象，盡管不存在概念使用錯(cuò)誤，但也不夠嚴(yán)謹(jǐn)。

第三，部分地方中心大局工作中檔案收集的新聞報(bào)道混淆“接收”與“征集”概念。例如，《L市檔案館接收核酸提取儀進(jìn)館》一文，介紹了L市某企業(yè)向市檔案館捐贈(zèng)核酸提取儀和其他檔案資料。社會(huì)捐贈(zèng)的各類檔案應(yīng)當(dāng)是征集對(duì)象，檔案館是受贈(zèng)方而非法定接收方，這則新聞標(biāo)題中的“接收”是對(duì)檔案術(shù)語(yǔ)的誤用，更準(zhǔn)確的概念應(yīng)當(dāng)是“接受”或“獲贈(zèng)”。

造成混淆“收集”“接收”與“征集”概念或錯(cuò)誤使用術(shù)語(yǔ)的原因在于，部分基層檔案工作者對(duì)現(xiàn)行檔案政策規(guī)定和基本理論知識(shí)的學(xué)習(xí)不夠深入，尚未準(zhǔn)確理解檔案收集的含義及接收與征集的區(qū)別。基本概念混淆可能導(dǎo)致中心大局工作中檔案收集的混亂，新聞報(bào)道中概念使用錯(cuò)誤可能使社會(huì)各界對(duì)檔案工作產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)知和判斷，這都將影響中心大局工作中檔案收集的科學(xué)性和質(zhì)量。

1.2 征集對(duì)象不具備檔案屬性

當(dāng)前檔案征集的對(duì)象不完全具備檔案屬性，征集范圍存在一定問(wèn)題。

我國(guó)中心大局工作中檔案征集對(duì)象大多包括文藝作品。M市檔案館面向社會(huì)各界征集的紅色檔案資料范圍便包括詩(shī)歌、書畫等文藝作品。社會(huì)各界也積極向檔案館捐贈(zèng)文藝作品。檔案具有原始記錄性和信息確定性，所以缺乏清晰、確定信息內(nèi)容的文藝作品（如缺乏文字說(shuō)明的繪畫、篆刻、剪紙等）并非檔案。

檔案館廣泛征集中心大局工作相關(guān)文藝作品的原因可能在于，其與其他文化部門在資源方面存在競(jìng)爭(zhēng)。近年，圖書館、博物館等機(jī)構(gòu)也積極開展檔案收集，這導(dǎo)致大量檔案資源流向其他文化機(jī)構(gòu)。面對(duì)其他文化部門跨界收集檔案資源的現(xiàn)象，檔案部門逐漸樹立起“資源為王”的工作理念，廣泛收集各類文化資源，以維護(hù)自身“文化資源寶庫(kù)”的地位。檔案部門積極收集資源的態(tài)度固然有積極意義，但若不加區(qū)分地收集，可能導(dǎo)致檔案邊界模糊和檔案部門職責(zé)不明確。

1.3 檔案收集未考慮價(jià)值鑒定

當(dāng)前中心大局工作中的檔案收集多要求“應(yīng)收盡收”，價(jià)值鑒定存在不足。

在“應(yīng)收盡收”的指導(dǎo)思想下，我國(guó)檔案部門在中心大局工作中的檔案收集成效表面看來(lái)十分顯著。如B省檔案館在發(fā)布疫情防控檔案征集公告后的數(shù)十天內(nèi)，征集了全省社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人捐贈(zèng)的200余件檔案資料。相關(guān)報(bào)道均聚焦于檔案收集工作成果，卻未能闡明檔案部門是否對(duì)征集到的大量檔案進(jìn)行鑒定。筆者無(wú)意否定檔案部門在中心大局工作中檔案收集的成績(jī)，但若對(duì)數(shù)量龐大的檔案資料不加鑒定就一概收藏進(jìn)館，會(huì)不會(huì)加重檔案館的保管負(fù)擔(dān)？會(huì)不會(huì)造成各地檔案館檔案內(nèi)容重復(fù)？

造成中心大局工作中檔案收集未考慮鑒定的原因在于“應(yīng)收盡收”的學(xué)界建議和政策要求。我國(guó)學(xué)者曾指出，健全檔案資源體系要突出“全”和“新”，要把各種新形成的檔案，全面建立起來(lái)，做到應(yīng)建盡建、應(yīng)歸盡歸、應(yīng)收盡收［7］，并強(qiáng)調(diào)在數(shù)字時(shí)代，我國(guó)檔案工作面臨從“選時(shí)代”到“全時(shí)代”的蛻變，具體表現(xiàn)為立檔單位全建檔、形成檔案全歸檔、歸檔檔案全留存、留存檔案全備份、所有檔案全開發(fā)。［8］但能否真正實(shí)現(xiàn)檔案“應(yīng)收盡收”，取決于檔案部門的庫(kù)房空間、人力資源、數(shù)字存儲(chǔ)空間及技術(shù)應(yīng)用能力等現(xiàn)實(shí)狀況。目前，我國(guó)檔案部門尚不具備保存全部檔案的現(xiàn)實(shí)條件，若不加鑒定地對(duì)全部檔案資源應(yīng)收盡收，可能給檔案部門的日常管理工作造成負(fù)擔(dān)。

1.4 檔案收集未考慮后續(xù)規(guī)范性要求

當(dāng)前中心大局工作中的檔案收集忽視了后續(xù)環(huán)節(jié)的規(guī)范性要求，前端控制考慮不夠周全。

第一，中心大局工作中檔案收集未考慮檔案保管的規(guī)范性要求。如前文提及的H市，其發(fā)布的《H市檔案館關(guān)于向全社會(huì)征集抗擊新冠肺炎疫情檔案的公告》未規(guī)定照片和音視頻檔案是否應(yīng)為原件，是否需確保未經(jīng)修改處理，是否統(tǒng)一文件格式、時(shí)長(zhǎng)要求等內(nèi)容。這將無(wú)法確保收集的檔案材料格式統(tǒng)一，可能會(huì)對(duì)后續(xù)整理和長(zhǎng)期保存造成困難，在數(shù)字環(huán)境下甚至可能導(dǎo)致相關(guān)檔案無(wú)法正常讀取。

第二，中心大局工作中檔案收集缺乏考慮檔案利用的規(guī)范性要求。如《C省教育廳關(guān)于征集脫貧攻堅(jiān)工作檔案資料的公告》《M市檔案館關(guān)于征集建黨100周年紅色檔案的公告》均僅要求公眾對(duì)所提交的照片和視頻注明名稱、來(lái)源、時(shí)間等基本信息。然而，若不對(duì)照片檔案提供內(nèi)容說(shuō)明，在未來(lái)則可能導(dǎo)致用戶無(wú)法了解檔案信息內(nèi)容，妨礙檔案的后續(xù)利用。

造成這一現(xiàn)象的原因在于，檔案部門未樹立前端控制思想。檔案部門未能將檔案管理視作一個(gè)前后關(guān)聯(lián)的完整流程，忽視各環(huán)節(jié)間的相互影響，在檔案收集中未考慮后續(xù)整理、保管、編研和利用服務(wù)等環(huán)節(jié)的需求，這將不利于后續(xù)環(huán)節(jié)的順利開展。

2 中心大局工作中檔案收集的解決對(duì)策

針對(duì)中心大局工作中檔案收集的上述問(wèn)題，筆者認(rèn)為可從四個(gè)方面著手解決。

2.1 檔案收集應(yīng)以科學(xué)概念為指導(dǎo)

針對(duì)基本概念使用不準(zhǔn)確的情況，筆者建議檔案收集的政策制定、工作部署和新聞報(bào)道均應(yīng)以科學(xué)概念為指導(dǎo)，準(zhǔn)確理解和使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)。

筆者依據(jù)專業(yè)教材和政策辨析檔案收集、接收和征集的概念?！稒n案管理學(xué)》指出，“檔案收集”是接收、征集檔案和文獻(xiàn)的活動(dòng)。［9］從這一界定可知，檔案收集包括接收與征集。檔案政策則表明，接收與征集的對(duì)象和強(qiáng)制性有所不同。《檔案館工作通則》規(guī)定，檔案館接收檔案的范圍包括：本級(jí)各機(jī)關(guān)、團(tuán)體及所屬單位具有永久保存價(jià)值的檔案，省轄市（州、盟）和縣級(jí)檔案館同時(shí)接收其保存的檔案；屬于本館應(yīng)接收的撤銷機(jī)關(guān)、團(tuán)體的檔案；屬于本館應(yīng)接收的中華人民共和國(guó)成立以前的各種檔案。［10］《檔案征集工作規(guī)范（征求意見稿）》規(guī)定，檔案征集是檔案館按照有關(guān)規(guī)定征收散存檔案、散失檔案和其他有關(guān)文獻(xiàn)的活動(dòng)。此外，與本行政區(qū)相關(guān)的各個(gè)歷史時(shí)期政權(quán)機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織、著名人物形成的檔案均可列入征集范圍。［11］由此可見，檔案接收是檔案部門的一項(xiàng)例行性工作，其對(duì)象是黨和國(guó)家規(guī)定范圍內(nèi)各行政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位的檔案材料；檔案征集則不具有強(qiáng)制性，其對(duì)象是法定范圍之外，組織、家庭（族）或個(gè)人形成的具有國(guó)家保存價(jià)值的檔案。

誤用基本概念反映出檔案人員對(duì)專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)掌握不充分，專業(yè)素質(zhì)有待提升。檔案人員需嚴(yán)格遵循政策規(guī)定，深刻理解專業(yè)理論，規(guī)范使用基本概念。如此既可避免基本概念混淆導(dǎo)致的溝通障礙，也有利于提高中心大局工作中檔案收集的質(zhì)量，保障檔案工作的權(quán)威性和科學(xué)性。

2.2 檔案收集應(yīng)明確專業(yè)邊界

針對(duì)收集對(duì)象不具有檔案屬性的問(wèn)題，筆者建議檔案館在收集資源的同時(shí)，適當(dāng)“明確邊界”。首先，檔案部門應(yīng)當(dāng)明確檔案與文物、圖書、藝術(shù)品等相近概念的區(qū)別，劃清邊界，側(cè)重于收藏具有原始記錄性的檔案材料，考慮如何在后續(xù)利用服務(wù)工作中更好地發(fā)揮檔案的憑證、參考價(jià)值。其次，檔案部門可與圖書館、博物館等其他文化機(jī)構(gòu)建立合作機(jī)制，對(duì)于部分更適合保存于圖書館、博物館的中心大局工作相關(guān)文藝作品，可以適當(dāng)考慮分流館藏。

明確收集對(duì)象的邊界，能夠幫助檔案館明確與其他文化機(jī)構(gòu)的職責(zé)分工，突出館藏資源兼具文化性與政治性的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，更好地承擔(dān)起社會(huì)記憶構(gòu)建者的職責(zé)。否則，資源爭(zhēng)奪雖然可能在短時(shí)間內(nèi)引起社會(huì)各界對(duì)檔案館或檔案工作的關(guān)注，一定程度上能提升社會(huì)檔案意識(shí)，但長(zhǎng)期來(lái)看混淆了檔案館與博物館、圖書館等其他公共文化機(jī)構(gòu)的館藏范圍、定位和職能，反而影響檔案館的職責(zé)發(fā)揮，未必有利于檔案事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

2.3 檔案收集應(yīng)同步考慮鑒定要求

針對(duì)收集過(guò)程中未考慮價(jià)值鑒定的問(wèn)題，筆者建議中心大局工作中檔案收集提前引入鑒定思想。中心大局工作中檔案收集應(yīng)遵循價(jià)值性原則，即在接收或征集檔案時(shí)，開展檔案保存價(jià)值的鑒定。

檔案部門應(yīng)當(dāng)依照時(shí)間、內(nèi)容和形式等鑒定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)中心大局工作中收集的檔案材料開展鑒定，確定合理的收集范圍，避免盲目的應(yīng)收盡收。其一，中心大局工作中檔案收集應(yīng)注重特色。筆者建議將內(nèi)容獨(dú)一性作為檔案價(jià)值鑒定的重要標(biāo)準(zhǔn)，建議各地檔案部門立足科學(xué)研究，因地制宜明確中心大局工作中檔案價(jià)值鑒定標(biāo)準(zhǔn)，在確保完整性基礎(chǔ)上，留存具有本地區(qū)或本單位特色的歷史記憶。其二，中心大局工作中檔案收集應(yīng)設(shè)置合理的時(shí)間點(diǎn)。檔案接收對(duì)象應(yīng)依規(guī)定程序在形成單位歸檔，不宜盲目提前進(jìn)館。對(duì)于檔案征集對(duì)象，檔案部門亦不宜盲目要求將其過(guò)快征集進(jìn)館，應(yīng)經(jīng)過(guò)合理的時(shí)間沉淀，科學(xué)衡量檔案材料的現(xiàn)實(shí)使用價(jià)值和歷史參考價(jià)值，避免將尚有現(xiàn)實(shí)使用價(jià)值的實(shí)物檔案過(guò)早征集入館而造成資源閑置。

基于價(jià)值鑒定有選擇地開展中心大局工作中的檔案收集，可以減輕檔案部門后續(xù)整理和保管壓力，也能夠更有針對(duì)性地對(duì)館藏資源進(jìn)行開發(fā)。這將有利于檔案部門形成具有地方或行業(yè)特色的檔案資源開發(fā)成果，為其他中心大局工作提供更精準(zhǔn)的資政服務(wù)，為社會(huì)輸出更優(yōu)質(zhì)的公共文化服務(wù)。

2.4 檔案收集應(yīng)實(shí)施前端控制

針對(duì)檔案收集未考慮后續(xù)環(huán)節(jié)規(guī)范性的不足，筆者建議中心大局工作中檔案收集適當(dāng)借鑒前端控制思想，做到“前端規(guī)范”。前端控制思想本是電子文件管理工作的指導(dǎo)思想，它要求對(duì)整個(gè)檔案管理過(guò)程的目標(biāo)、要求和規(guī)則進(jìn)行系統(tǒng)分析和科學(xué)整合，把需要和可能在文件形成階段實(shí)現(xiàn)或部分實(shí)現(xiàn)的管理功能盡量在文件形成階段實(shí)現(xiàn)。［12］借鑒此思想，檔案部門應(yīng)把“前端規(guī)范”作為中心大局工作中檔案收集的重要指導(dǎo)思想，并提前引入。只有“前端”收集明確提出檔案材料格式、內(nèi)容的規(guī)范要求，才能保障“后端”保管和利用環(huán)節(jié)的規(guī)范與順利開展。

檔案收集是檔案管理的起點(diǎn)環(huán)節(jié)，如缺乏后續(xù)環(huán)節(jié)的規(guī)范性要求，可能造成前端收集質(zhì)量不高，進(jìn)而導(dǎo)致后端問(wèn)題頻出：檔案材料命名不規(guī)范將加大檔案整理和著錄的工作量、數(shù)字檔案格式不規(guī)范可能導(dǎo)致數(shù)字檔案不可用、圖片檔案內(nèi)容注釋不規(guī)范可能阻礙開發(fā)利用環(huán)節(jié)中對(duì)檔案內(nèi)容的解讀等。

我國(guó)已有部分檔案部門在新冠肺炎疫情檔案收集過(guò)程中注重前端控制。如新冠肺炎疫情暴發(fā)后，武漢市檔案館參與起草《全市新冠肺炎疫情防控文件材料收集歸檔工作實(shí)施方案》《疫情防控文件材料收集歸檔實(shí)務(wù)》等規(guī)章制度，為疫情防控檔案收集工作提供了制度保障和科學(xué)指導(dǎo)，為后續(xù)疫情檔案的管理環(huán)節(jié)奠定基礎(chǔ)。［13］這啟示我國(guó)檔案部門在其他中心大局工作的檔案收集過(guò)程中必須注重規(guī)范性，以明晰的制度確保收集到的檔案內(nèi)容清晰、格式規(guī)范，避免給整理、保管、開發(fā)利用后續(xù)工作造成不便，節(jié)約后續(xù)工作時(shí)間與成本。

3 結(jié) 語(yǔ)

中心大局工作中檔案收集對(duì)記錄歷史和構(gòu)建記憶具有重要意義。各級(jí)各類檔案部門在中心大局工作中積極開展檔案收集，凸顯出檔案工作作為一項(xiàng)利國(guó)利民、惠及千秋萬(wàn)代的崇高事業(yè)的重要性。但中心大局工作中檔案收集注重的不僅是完整性，更應(yīng)當(dāng)具備科學(xué)性；強(qiáng)調(diào)的不僅是熱情，更應(yīng)當(dāng)是理性。在實(shí)踐工作中，學(xué)界的理性思考和批判精神不宜缺位，應(yīng)以學(xué)術(shù)研究助力中心大局工作中檔案收集更加科學(xué)和規(guī)范。