■劉 軍

一、引言與文獻綜述

《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》中提出要全面提高資源利用效率，特別是實施國家節(jié)水行動，建立水資源剛性約束制度?？梢钥闯觯瑖曳浅Ｖ匾曀Y源相關(guān)的問題。因為水資源屬于公共產(chǎn)品，難以完全通過市場調(diào)節(jié)作用來遏制浪費和污水濫排，這為政府出臺政策來規(guī)范企業(yè)行為提供了可能。然而，從根本上提高用水效率，實現(xiàn)綠色生產(chǎn)，還需調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，向高級化和合理化方向發(fā)展。因此，在推進水資源節(jié)約集約利用、牢固樹立綠水青山就是金山銀山理念的基礎(chǔ)之上，研究國家節(jié)水型城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響具有重要的現(xiàn)實意義。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系，目前文獻主要分為以下三種觀點。第一種觀點是環(huán)境規(guī)制能夠發(fā)揮對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的倒逼效應(yīng)，產(chǎn)生積極的正向作用（徐圓等，2021）。正如波特假說所提到的產(chǎn)品更新來抵消環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致的成本上升，也就是環(huán)境規(guī)制提升了企業(yè)產(chǎn)品競爭力，從而改善績效水平（Jorge et al.，2015）。不過，這種正向效應(yīng)會受到城市經(jīng)濟發(fā)展階段的制約（程中華等，2017）。第二種觀點是環(huán)境規(guī)制會阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，可能是受到地理位置等異質(zhì)性因素的影響。毛建輝和管超（2019）發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對中部地區(qū)具有抑制作用，主要是企業(yè)類型、規(guī)模和發(fā)展程度等條件的限制（劉和旺等，2019）。當(dāng)然，也和政府的環(huán)境規(guī)制強度有關(guān)，毛建輝和管超（2020）發(fā)現(xiàn)適宜的環(huán)境規(guī)制強度能形成“清洗效應(yīng)”，提高生產(chǎn)效率，淘汰落后產(chǎn)業(yè)，從而驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。如果環(huán)境規(guī)制打擊了企業(yè)技術(shù)研發(fā)的積極性，并不利于產(chǎn)業(yè)升級（Gans，2012）。第三種觀點是環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在非線性關(guān)系，某種意義上可以說是前兩種觀點的集成。原毅軍和謝榮輝（2014）提出隨著規(guī)制強度的逐漸提高，會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生先抑制、后促進、再抑制的影響。環(huán)境規(guī)制強度存在門檻效應(yīng)，只有越過門檻值才能促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級（郭然和原毅軍，2020）。即便是環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正面效應(yīng)似乎達成共識，但在具體影響路徑方面，本文認為還有很大的研究空間。

環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟集聚的正向影響可以總結(jié)歸納為：創(chuàng)新補償效應(yīng)、成本分攤效應(yīng)、競爭效應(yīng)和循環(huán)效應(yīng)（孔海濤等，2019）。創(chuàng)新補償效應(yīng)指的是企業(yè)投入技術(shù)研發(fā)所產(chǎn)生的創(chuàng)新收益，可以彌補甚至超過政府規(guī)制額外增加的生產(chǎn)成本。成本分攤效應(yīng)是指企業(yè)通過經(jīng)濟集聚來分攤污染成本，從而提高治理效率。競爭效應(yīng)是指行政規(guī)制會使得技術(shù)水平較差的企業(yè)因經(jīng)營成本問題而選擇退出市場，只剩下技術(shù)水平較高并且經(jīng)濟實力較強的企業(yè)，這會提高市場集中度。循環(huán)效應(yīng)是指在經(jīng)濟集聚范圍內(nèi)的企業(yè)會通過循環(huán)使用某些污染物達到既節(jié)約又環(huán)保的效果。與之類似，邵帥等（2019）也發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟集聚能夠促進節(jié)能減排，主要源于技術(shù)溢出、設(shè)施共享、成本節(jié)約、集中監(jiān)管和專業(yè)化分工等五個方面的正外部性。不同的是，張可和汪東芳（2014）將環(huán)境規(guī)制看作企業(yè)的生產(chǎn)成本，得到環(huán)境規(guī)制過高會對經(jīng)濟集聚產(chǎn)生抑制作用。郝壽義和張永恒（2016）得到環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟集聚的關(guān)系并非簡單的線性，可能會因產(chǎn)業(yè)類別或者經(jīng)濟規(guī)模而存在差異，并且對于實施階段也是有要求的。

通過梳理環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新影響的文獻，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制可能會對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用，具體表現(xiàn)為用于環(huán)境治理的成本對技術(shù)創(chuàng)新具有“擠出效應(yīng)”，主要是企業(yè)通過購買治污或者生產(chǎn)的新設(shè)備來達到相關(guān)標準而非進行投入研發(fā)（張彩云和呂越，2018）。換句話說，如果投資一項技術(shù)所帶來的收益不能夠完全抵消遵從環(huán)境規(guī)制的成本，那么環(huán)境規(guī)制就不能促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新（肖興志和李少林，2013）。值得一提的是，污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給其他地區(qū)為了競爭新投資和新就業(yè)而“逐底競爭”找到了機會（Copeland&Taylor，2004），這可以說是“污染避難所假說”的一種解釋?？偨Y(jié)來說，企業(yè)作為經(jīng)濟利益導(dǎo)向的市場主體，如果沒有遵守政府的規(guī)定就會受到行政性罰款等后果，但是為了減少由于環(huán)境治理對利潤造成的影響，往往會選擇通過技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)降成本的目的。可以認為依靠環(huán)境規(guī)制來推動技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于規(guī)制工具的選擇，這給政府行動提供了依據(jù)（郭進，2019）。

基于當(dāng)前文獻，在國家節(jié)水行動的背景下，本文引出節(jié)水規(guī)制這一話題，主要回答三個問題：國家節(jié)水型城市建設(shè)能否促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級？創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能否通過經(jīng)濟集聚和技術(shù)創(chuàng)新等路徑來間接達到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)？節(jié)水政策效果是否存在異質(zhì)性特征？

二、政策背景與理論假說

（一）政策背景

為了充分利用現(xiàn)有水資源，我國自2002年起開展國家節(jié)水型城市的申報工作。如果城市的節(jié)水工作達到了《節(jié)水型城市考核標準》的要求，驗收合格之后就會被命名為國家節(jié)水型城市?！豆?jié)水型城市考核標準》中包括基本條件、基礎(chǔ)管理指標和技術(shù)考核指標。其中，基本條件有法規(guī)制度健全、城市節(jié)水結(jié)構(gòu)依法履責(zé)、建立城市節(jié)水統(tǒng)計制度、建立節(jié)水財政投入制度、全面開展創(chuàng)建活動?；A(chǔ)管理指標則主要有城市節(jié)水計劃、海綿城市建設(shè)、城市節(jié)水資金投入、計劃用水與定額管理、自備水管理、節(jié)水“三同時”管理以及價格管理。技術(shù)考核指標主要有綜合節(jié)水指標、生活節(jié)水指標、工業(yè)節(jié)水指標以及環(huán)境生態(tài)節(jié)水指標。當(dāng)一個城市被授予國家節(jié)水型城市的稱號之后，地方政府還會給予節(jié)水型企業(yè)、單位以及居民小區(qū)等榮譽。這種“獎勵性反饋”相當(dāng)于政府和企業(yè)在某種程度上達成了“契約”，構(gòu)建起類似于利益聯(lián)結(jié)機制的關(guān)系。與此同時，倘若地方政府和企業(yè)達成“合謀”，相當(dāng)于政治績效和經(jīng)濟利益掛鉤，這對于城市長期規(guī)劃發(fā)展肯定是不利的，違背了政策設(shè)計的初衷。因而需要通過制度安排來達到有效監(jiān)督地方政府的目的。截至2021年，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部與國家發(fā)展改革委已經(jīng)命名了十批國家節(jié)水型城市，累計134個城市（包括縣級市）?？紤]到本文的研究時段，再加上申報和公布名單之間具有一定的滯后性，因此選取前八批國家節(jié)水型城市作為研究對象，具體名單如表1所示。

表1 前八批國家節(jié)水型城市名單①本文的研究對象是地級市及以上行政等級的城市，因此不包括入選國家節(jié)水型城市的縣級市或者市轄區(qū)，在實證模型中予以刪去。

（二）理論假說

1.經(jīng)濟集聚效應(yīng)

《國家節(jié)水型城市考核標準》相關(guān)嚴格的節(jié)水要求，一方面可以影響城市產(chǎn)業(yè)布局，有利于充分發(fā)揮資源要素尤其是公共基礎(chǔ)設(shè)施的共享性。具體表現(xiàn)為集中供應(yīng)產(chǎn)業(yè)以及生活用水，通過基礎(chǔ)設(shè)施的分攤能有效節(jié)約處理污水的費用和提高水資源的利用效率（邵帥等，2019）。此外，集中大量企業(yè)還能減少政府用于監(jiān)管所需要的成本，從而能夠達到相關(guān)考核標準。另一方面，經(jīng)濟集聚帶來規(guī)模效應(yīng)、知識和技術(shù)的溢出效應(yīng)，有利于節(jié)水技術(shù)的進步，具體表現(xiàn)為通過共享、學(xué)習(xí)和匹配機制減少了信息不對稱，也降低企業(yè)節(jié)水減排的成本。這樣良好的商業(yè)環(huán)境會吸引更多企業(yè)入駐，并且節(jié)水規(guī)制形成的綠色壁壘會對企業(yè)進行篩選，既擴大了市場規(guī)模，也會增強城市的產(chǎn)業(yè)競爭力（程中華等，2017）。當(dāng)市場規(guī)模足夠大、經(jīng)濟集聚程度更加高的時候，被規(guī)范的相關(guān)企業(yè)會通過倒逼轉(zhuǎn)型升級來實現(xiàn)減排降耗，從而促進資源的優(yōu)化配置。當(dāng)然，需要注意經(jīng)濟過度集聚會走向擁擠效應(yīng)，導(dǎo)致城市內(nèi)企業(yè)之間的同質(zhì)化競爭，比如對于水資源的惡性爭奪，會造成大量浪費，從而降低水資源的利用效率，對此需要合理安排城市的產(chǎn)業(yè)布局，控制好城市規(guī)模（Williamson，1965）。本文將上述經(jīng)濟集聚效應(yīng)總結(jié)概括為：節(jié)水規(guī)制主要通過成本分攤（共用基建）和知識溢出（示范學(xué)習(xí)）來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

2.技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)

《國家節(jié)水型城市考核標準》出臺之后，催生出諸多新興產(chǎn)業(yè)，城市創(chuàng)造力得到增強，有利于激發(fā)對高效環(huán)保的節(jié)水新技術(shù)的探索，發(fā)揮科技節(jié)水的先導(dǎo)作用?？傮w上，政府會通過提高水價或者排污費等方式規(guī)制企業(yè)用水行為，這導(dǎo)致企業(yè)的生產(chǎn)成本增加，這時候一些企業(yè)會推廣使用節(jié)水設(shè)備和技術(shù)來降低生產(chǎn)成本，這就相當(dāng)于推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)按照新的節(jié)水標準進行調(diào)整（Porter&Linde，1995）。具體來說，政府通過分配區(qū)域用水定額來明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)，可以將污染的負外部性問題內(nèi)部化，促使企業(yè)進行技術(shù)研發(fā)得到新的生產(chǎn)方式來減少用水量，提高資源利用效率（Coase，1960）。在大方向上相當(dāng)于用技術(shù)創(chuàng)新來改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或者說是通過新技術(shù)開發(fā)來推動新興產(chǎn)業(yè)的成長。但是，如果企業(yè)應(yīng)付相關(guān)考核標準條例，這無形中增加的成本會使得企業(yè)的利潤減少，相當(dāng)于環(huán)境治理成本對技術(shù)開發(fā)等活動產(chǎn)生一定的“擠出效應(yīng)”，顯然不利于知識產(chǎn)出，會抑制企業(yè)的創(chuàng)新活動（張彩云和呂越，2018）。因此，為了防止因為企業(yè)利潤減少而出現(xiàn)的生產(chǎn)或者技術(shù)研發(fā)動力不足的情況，政府會對環(huán)保型企業(yè)進行獎勵性補貼（郭然和原毅軍，2020）。創(chuàng)建國家節(jié)水型城市通過影響產(chǎn)業(yè)布局使得企業(yè)呈現(xiàn)集聚的趨勢，為獲得財政補貼或用水支持可能會進行節(jié)水技術(shù)方面的競爭，推動了技術(shù)的更新，有助于整個城市水資源消耗的減少。本文將上述的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)總結(jié)概括為：節(jié)水規(guī)制主要通過創(chuàng)新補償（節(jié)約成本）和技術(shù)競爭（補貼獎勵）來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

綜上所述，成本分攤和創(chuàng)新補償不僅使企業(yè)能夠維持現(xiàn)有利潤水平，而且可以提高用水效率。知識溢出和技術(shù)競爭能夠使企業(yè)轉(zhuǎn)型，一方面是競爭力較強的企業(yè)獲得更多的市場份額，吸引更多的企業(yè)入駐，另一方面是競爭力較弱的企業(yè)向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移。這兩條路徑不僅能夠通過節(jié)水方式來提高資源配置效率，而且推動市場內(nèi)不同類別的企業(yè)進行轉(zhuǎn)移或者升級，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化。

圖1 影響機制

三、研究設(shè)計

（一）模型構(gòu)建

本文參考Beck et al.（2010）將創(chuàng)建國家節(jié)水型城市視為一項“準自然實驗”，構(gòu)建以下多時點DID模型：

其中，Y表示第i個城市第t年的被解釋變量，分別為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和三次產(chǎn)業(yè)比；treated表示政策虛擬變量；time表示時間虛擬變量；did表示因個體差異的實驗期虛擬變量，即二者的交互項，為政策實施的凈效應(yīng)；μ表示個體固定效應(yīng)；λ表示時間固定效應(yīng)；C表示第i個城市第t年的控制變量，即經(jīng)濟增長、政府行為、科技投入、教育投入、市場消費、金融效率、工業(yè)規(guī)模以及基礎(chǔ)設(shè)施；β、β、β表示彈性系數(shù)；ε表示隨機干擾項。

（二）變量選取

1.被解釋變量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，主要分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。參考干春暉等（2011）的做法，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化使用“第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值”來衡量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化則根據(jù)泰爾指數(shù)計算得到，具體公式如下：

其中，theil表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，Y表示產(chǎn)值，L表示就業(yè)，i表示產(chǎn)業(yè)，n表示產(chǎn)業(yè)部門數(shù)，Y表示城市的第i個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值，L表示城市的第i個產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員。

2.核心解釋變量

國家節(jié)水型城市，按照住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部與國家發(fā)展改革委發(fā)布的時間，入選為國家節(jié)水型城市作為實驗組，賦值為1，否則作為控制組，賦值為0。如果某個城市在某年份入選國家節(jié)水型城市，那么該城市該年份之后的時間虛擬變量均賦值為1，否則賦值為0。為了準確評估國家節(jié)水型城市對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，設(shè)置了交互項did，用來準確量化國家節(jié)水型城市的政策凈效應(yīng)。如果β＞0則表示創(chuàng)建國家節(jié)水型城市會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，如果β＜0則表示創(chuàng)建國家節(jié)水型城市會阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

3.中介變量

（1）經(jīng)濟集聚

由于城市的經(jīng)濟增長更多地依靠第二、三產(chǎn)業(yè)來拉動，據(jù)此參考邵帥等（2019）的做法，按照非農(nóng)（第二、三產(chǎn)業(yè)）產(chǎn)值/行政區(qū)域面積來衡量一個城市的經(jīng)濟集聚情況。這個指標的經(jīng)濟學(xué)含義主要是從投入產(chǎn)出比的視角來理解集聚效應(yīng)。如果一個城市范圍內(nèi)企業(yè)等市場主體趨于集聚，也就是呈現(xiàn)出規(guī)模經(jīng)濟特征，很顯然會發(fā)揮出經(jīng)濟集聚效應(yīng)來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（2）技術(shù)創(chuàng)新

為了最直觀反映出城市技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量，也就是相關(guān)主體的科技產(chǎn)出情況，參考郭然和原毅軍（2020），采取各城市的專利授權(quán)量來反映一個城市的創(chuàng)新活躍度。

4.控制變量

借鑒以往的文獻，加入了以下控制變量：經(jīng)濟增長，即“人均地區(qū)生產(chǎn)總值”；政府行為，即“公共財政支出/地區(qū)生產(chǎn)總值”；科技投入，即“科技支出/地區(qū)生產(chǎn)總值”；教育投入，即“教育支出/地區(qū)生產(chǎn)總值”；市場消費，即“商品零售總額/地區(qū)生產(chǎn)總值”；金融效率，即“金融機構(gòu)年末貸款額/金融機構(gòu)年末存款額”；工業(yè)規(guī)模，即使用第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員的區(qū)位商計算；基礎(chǔ)設(shè)施，用道路密度來衡量，即“市轄區(qū)實有道路面積/市轄區(qū)面積”。

（三）數(shù)據(jù)說明

本文的研究時區(qū)間為2003—2018年，包含中國283個地級市及以上的面板數(shù)據(jù)。所有數(shù)據(jù)均通過手工整理得到，來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國城市建設(shè)統(tǒng)計年鑒》各城市統(tǒng)計公報、CNRDS中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺以及EPS全球統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析平臺。剔除掉缺失值非常嚴重的城市，其他相關(guān)數(shù)據(jù)空缺值經(jīng)過平滑估算得到。相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計如表2所示。

表2 相關(guān)變量的描述性統(tǒng)計

續(xù)表2

四、實證分析

（一）平行趨勢檢驗

在運用雙重差分法之前需要進行平行趨勢檢驗，因為本文的國家節(jié)水型城市入選時間并不完全相同，所以傳統(tǒng)雙重差分法將某一固定時點作為臨界值的做法并不適用。為此，參考Beck et al.（2010）關(guān)于多時點雙重差分平行趨勢檢驗的做法，按照入選國家節(jié)水型城市之前的10年和入選之后的10年，通過觀察政策的動態(tài)效應(yīng)來檢驗政策實施前后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化或者產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是否滿足平行趨勢的要求，具體如圖2所示。可以看到，政策實施之前估計系數(shù)的95%置信區(qū)間基本包含了0，這說明在政策實施之前的系數(shù)是不顯著的，但是政策實施之后尤其是第四年開始基本都通過了5%水平的顯著性檢驗。這反映出國家節(jié)水型城市實施前后實驗組和控制組不存在顯著的差異，符合平行趨勢檢驗的要求。此外，圖2也反映出國家節(jié)水型城市建設(shè)的政策效果可能存在一定的滯后性，第三年開始呈現(xiàn)快速上升趨勢。當(dāng)然，具體的政策效果還需要運用計量模型來進一步證實。

圖2 平行趨勢檢驗（以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化為例）

（二）基準回歸

需要說明的是，科技投入、教育投入以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化都已進行對數(shù)化處理。表3中的列（1）和列（3）是沒有加入控制變量的回歸結(jié)果，列（2）和列（4）則是加入了控制變量的回歸結(jié)果。四個回歸結(jié)果中did的估計系數(shù)均顯著為正，初步證明了創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。這可能是節(jié)水規(guī)制成本倒逼企業(yè)投入技術(shù)研發(fā)進行集約化生產(chǎn)，提高了資源配置效率。同時，政府節(jié)水規(guī)制行為產(chǎn)生的壓力使得部分高污染高排放企業(yè)進行市場轉(zhuǎn)移，進而增加了競爭力較強的節(jié)水企業(yè)的市場份額。此外，良好的營商環(huán)境吸引了新企業(yè)進入當(dāng)?shù)厥袌?，加速了企業(yè)集聚。這些結(jié)果會促進城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和合理化?？梢钥吹?，在具體的影響效應(yīng)上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化會比產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化強度更大，可能的解釋是：由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的基礎(chǔ)，只有當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理，資源配置得到充分優(yōu)化，到一定程度之后出現(xiàn)結(jié)構(gòu)效益，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化才會有效。這說明了現(xiàn)階段我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對于經(jīng)濟發(fā)展的貢獻要遠大于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（干春暉等，2011），即我國高效率高附加值的產(chǎn)業(yè)占比還是較少，需要促進先進制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)深度融合，達到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。值得注意的是，控制變量中工業(yè)規(guī)模對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化均具有顯著的負向作用，側(cè)面反映了單純的規(guī)模擴張并不能優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，需要轉(zhuǎn)向以技術(shù)創(chuàng)新為核心的集約型增長，即《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》中提到的推動制造業(yè)優(yōu)化升級來保持制造業(yè)比重基本穩(wěn)定和帶動生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)繁榮發(fā)展。

表3 多期DID基準回歸

（三）穩(wěn)健性檢驗①限于篇幅，結(jié)果留存?zhèn)渌鳌?/h3>

1.替換方法：PSM—DID

為了避免因?qū)嶒灲M和控制組的城市自身存在的差異以及實驗組城市數(shù)量比控制組要少等樣本自選擇問題可能對實證結(jié)果產(chǎn)生的影響，采取核匹配方式構(gòu)建PSM—DID模型來進行穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果與上文一致，即創(chuàng)建國家節(jié)水型城市對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化均產(chǎn)生正向作用，保證了模型的嚴謹性。

2.替代變量：三次產(chǎn)業(yè)比

為了保證本文模型的穩(wěn)健性，參考徐敏等（2015）的做法，反映城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段性特征，將三次產(chǎn)業(yè)比，即“第一產(chǎn)業(yè)比重×1+第二產(chǎn)業(yè)比重×2+第三產(chǎn)業(yè)比重×3”作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的替代變量進行檢驗。結(jié)果顯示在以三次產(chǎn)業(yè)比作為替代變量的情況下，節(jié)水政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的估計系數(shù)為0.011，并且通過了5%的顯著性檢驗，這說明無論用哪種相關(guān)指標來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，都能得到相似的實證結(jié)果。

3.安慰劑檢驗

本文通過1000次隨機抽樣得到的估計系數(shù)核密度圖如下所示。1000次安慰劑回歸的估計值呈現(xiàn)出以0為中心的、接近正態(tài)分布的情況，而且估計系數(shù)也偏離了峰值，這說明安慰劑檢驗并沒有體現(xiàn)出顯著的處理效應(yīng)，表明上述得到的實證結(jié)果并不是由隨機因素造成的。這進一步支持了基準回歸中得到的國家節(jié)水型城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有促進作用的結(jié)論。

圖3 核概率密度分布

（四）影響機制檢驗

為了探討國家節(jié)水型城市建設(shè)究竟通過哪種途徑影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)，下文進行影響機制檢驗。參考溫忠麟和葉寶娟（2014）的做法，分別以經(jīng)濟集聚效應(yīng)（ecoagg）和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)（inn）作為中介變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進行逐步回歸，具體的中介效應(yīng)模型如下所示：

逐步回歸法主要有三個檢驗步驟：第一步，因變量對基本自變量進行回歸；第二步，中介變量對基本自變量進行回歸；第三步，因變量同時對基本自變量和中介變量進行回歸。如果α、β、θ以及θ均顯著，則表明模型存在部分中介效應(yīng)；如果α、β以及θ顯著但是θ不顯著則表明模型存在完全中介效應(yīng)。

正如上文所述，政府為了達到國家節(jié)水型城市的考核標準，會出臺相關(guān)政策來約束企業(yè)行為，使其達到節(jié)水降耗的目標。對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，由原來低效率的生產(chǎn)部門向高效率的生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)變，這其中經(jīng)濟集聚和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮的作用需要相應(yīng)探討。由表4可知，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和經(jīng)濟集聚，同時通過經(jīng)濟集聚間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。具體來說，節(jié)水政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的直接效應(yīng)的估計系數(shù)達到0.055。同時，即便是控制了節(jié)水政策這個變量的影響，中介變量經(jīng)濟集聚對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響系數(shù)為0.115，比重為48.866%。此外，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市也能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和技術(shù)創(chuàng)新，同時通過技術(shù)創(chuàng)新間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)占比為33.988%，這說明技術(shù)創(chuàng)新在其中發(fā)揮的部分中介效應(yīng)是顯著的，這與現(xiàn)實情況相符合。政府通過出臺相關(guān)法規(guī)約束企業(yè)行為，一定程度上促使企業(yè)通過設(shè)計節(jié)水型產(chǎn)品或者研發(fā)節(jié)水技術(shù)來減少生產(chǎn)成本從而維持利潤水平，進而推動企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，生產(chǎn)效率和產(chǎn)品附加值得到提高。并且，如果政府對企業(yè)創(chuàng)新行為進行補貼，這會進一步調(diào)動企業(yè)研發(fā)的積極性。此外，這種技術(shù)效應(yīng)會擴散到其他企業(yè)示范學(xué)習(xí)，從而降低交易成本，最終提高整個城市的技術(shù)水平，推動當(dāng)?shù)仄髽I(yè)整體結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和改造升級。

表4 機制檢驗——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化

不同于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化更加強調(diào)三產(chǎn)之間或者產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)協(xié)調(diào)程度。對此，政府可能會通過產(chǎn)業(yè)政策使得資源和產(chǎn)出較好地適應(yīng)，達到配置優(yōu)化，從而提高水資源利用效率。由表5可知，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和經(jīng)濟集聚，同時通過經(jīng)濟集聚間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。此外，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市也能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和技術(shù)創(chuàng)新，同時通過技術(shù)創(chuàng)新間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。值得一提的是，相比于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的技術(shù)創(chuàng)新方面的中介效應(yīng)占比較低，為7.227%。這說明政府相關(guān)政策出臺之后對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵尚未有效干預(yù)企業(yè)生產(chǎn)資源配置，更多是通過其他因素影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，或者說城市的產(chǎn)業(yè)政策正在調(diào)整中，與余泳澤等（2020）觀點一致。

表5 機制檢驗——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化

（五）異質(zhì)性檢驗

1.按照城市地理位置劃分

我國疆域面積幅員遼闊，不同區(qū)域之間存在明顯差異，最直觀地體現(xiàn)在南北方地區(qū)以及西中東部地區(qū)。需要說明的是，由于篇幅的限制，本文以產(chǎn)業(yè)高級化來測量南北方地區(qū)，以產(chǎn)業(yè)合理化來測量西中東部地區(qū)。表6的結(jié)果顯示，從南北方地區(qū)看，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能夠促進南方地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，在北方地區(qū)并未通過顯著性檢驗。從西中東部地區(qū)看，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能夠促進中、東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，在西部地區(qū)并未通過顯著性檢驗，并且對中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響系數(shù)要明顯高于東部地區(qū)。高雪蓮等（2019）基于“兩控區(qū)”政策，同樣得到類似結(jié)論。究其原因，可能是南方地區(qū)水資源本身就比較充足，使得南方城市在節(jié)水技術(shù)方面可能領(lǐng)先于北方地區(qū)，再加上南方地區(qū)市場經(jīng)濟較為活躍，技術(shù)創(chuàng)新水平也是明顯高于北方地區(qū)。此外，相比南方地區(qū)，北方地區(qū)的第一、二產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟貢獻占比可能更大，這就導(dǎo)致用水總量相對來說更多一些。關(guān)于西中東部地區(qū)結(jié)果的差異，可能是由于經(jīng)濟發(fā)展水平的差異相比于西部地區(qū)，中東部地區(qū)可能更多關(guān)注節(jié)水型企業(yè)發(fā)展，換句話說就是中東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展比較成熟。西部地區(qū)更多承接來自中東部地區(qū)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)，由此可以認為環(huán)境規(guī)制大概率會加劇西部地區(qū)的污染程度（Zhang et al.，2019）。以上結(jié)果說明了城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段能夠影響節(jié)水規(guī)制的執(zhí)行效果。

表6 按照地理位置的異質(zhì)性檢驗

2.按照城市人口規(guī)模劃分

本文按照《國務(wù)院關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標準的通知》中提出的城市劃分標準，為了更加直觀地反映出城市人口規(guī)模的差異性，僅按照2018年市區(qū)常住人口100萬來區(qū)分城市人口規(guī)模，然后進行依次回歸。從表7可知，無論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，市區(qū)人口100萬以下的城市的國家節(jié)水型城市建設(shè)都是不顯著的。對于市區(qū)人口100萬以上的城市，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化效果比產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化效果更加明顯。對于這些結(jié)果的解釋，可以認為創(chuàng)建國家節(jié)水型城市在大城市會受到政府更多的重視，從而對企業(yè)要求相應(yīng)會更高，更好地達到考核標準。并且，對于大城市來說，這項節(jié)水政策影響到產(chǎn)業(yè)配置效率，具體表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化更加顯著，主要是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的調(diào)整，也就是資源和產(chǎn)出之間的匹配程度更加合理。由上可知，城市人口規(guī)模越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)也會越大。

表7 按照人口規(guī)模的異質(zhì)性檢驗

3.按照城市水資源總量劃分

和城市地理位置相似，考慮到中國各城市自身的水資源條件存在較大的差異，因此對于國家節(jié)水型城市的考核可能會有所影響。接下來按照2016—2018年城市水資源年均總量劃分進行相應(yīng)檢驗。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，按照350000萬立方米來劃分水資源豐富與否的標準，得到的結(jié)果如表8所示。可以看到，無論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，節(jié)水政策對于350000萬立方米以上的城市效果都是顯著的，對于350000萬立方米以下的城市效果都是不顯著的。原因可能是節(jié)水技術(shù)在水資源較豐富的城市推廣更加普遍，相比于水資源較缺乏的城市可能更易達到國家節(jié)水考核標準。此外，需要注意的是，按照城市水資源總量劃分得到的結(jié)果與按照南北方地區(qū)劃分高度相似，這在一定程度上說明了像南方這樣水資源較豐富的地區(qū)在申報國家節(jié)水型城市的時候更具有優(yōu)勢，節(jié)水技術(shù)相對來說更加成熟。當(dāng)然，也有可能是南方地區(qū)市場更加活躍，即便存在節(jié)水規(guī)制，企業(yè)也會積極投入創(chuàng)新研發(fā)，通過抵消成本的方式來維持利潤水平。此外，可能存在南方地區(qū)的政府對于技術(shù)創(chuàng)新的獎勵性補貼等方案設(shè)計更加合理，有效調(diào)動了相關(guān)主體的積極性?？傮w來說，節(jié)水政策影響一個城市的產(chǎn)業(yè)布局，企業(yè)發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)來節(jié)約生產(chǎn)成本。在經(jīng)濟集聚的環(huán)境下，其他企業(yè)會因為“示范效應(yīng)”和“倒逼效應(yīng)”而讓政策推廣變得更加方便，最終造成水資源豐富程度或者說南北方地區(qū)城市的節(jié)水政策效果的明顯差異。

表8 按照城市水資源總量的異質(zhì)性檢驗

五、研究結(jié)論與對策啟示

本文基于2003—2018年全國283個城市的面板數(shù)據(jù)，運用雙重差分法和中介效應(yīng)模型來檢驗國家節(jié)水型城市建設(shè)對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的政策效應(yīng)，實證發(fā)現(xiàn)：第一，整體上創(chuàng)建國家節(jié)水型城市能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，政策效果會在第三年開始更加明顯，并且通過了替換方法、替代變量以及安慰劑等多種方式的穩(wěn)健性檢驗。第二，影響機制方面，創(chuàng)建國家節(jié)水型城市主要通過經(jīng)濟集聚效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)兩條路徑來達到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化均具有正向的中介作用。第三，國家節(jié)水型城市建設(shè)的政策效果具有異質(zhì)性特征。按照城市地理位置劃分，南方地區(qū)比北方地區(qū)、中東部地區(qū)比西部地區(qū)的政策效應(yīng)要顯著；按照城市人口規(guī)模劃分，節(jié)水政策效應(yīng)會伴隨城市人口規(guī)模擴大而增強；按照城市水資源總量劃分，水資源較豐富的城市在國家節(jié)水型城市建設(shè)的政策效果上相對于水資源較缺乏的城市更加明顯。

本文根據(jù)實證結(jié)果以及研究結(jié)論，提出以下的對策建議：第一，嚴格控制國家節(jié)水型城市數(shù)量。需要建立國家節(jié)水型城市的動態(tài)考核機制，主要防止出現(xiàn)城市在獲得榮譽稱號之后缺乏監(jiān)督而降低了相關(guān)標準，這樣會違背政策初衷。同時，當(dāng)國家節(jié)水型城市的數(shù)量得到控制，并且加大宣傳力度使得廣大人民群眾了解到這一政策，才能更好地體現(xiàn)出這一稱號的含金量，激勵地方政府進行節(jié)水減排。因此，需要設(shè)定一定周期來對國家節(jié)水型城市進行監(jiān)督，從而呈現(xiàn)出持續(xù)性的政策效果。第二，加大對國家節(jié)水型城市建設(shè)的獎勵性支持。為了激勵地方政府積極參與到申報工作之中，中央政府應(yīng)該適當(dāng)將國家節(jié)水型城市納入政績考核標準并且給予一定的獎勵性財政投入或者用水定額指標，一方面能夠更好地發(fā)揮地方政府在國家節(jié)水型城市建設(shè)中的自主性，另一方面使得地方政府能夠通過財政轉(zhuǎn)移或者增加用水定額指標間接激勵環(huán)保型企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，從而形成政策效應(yīng)的良性循環(huán)。第三，注重區(qū)域差異制定不同的節(jié)水考核標準?？紤]到不同區(qū)域經(jīng)濟社會差異較大，不能搞“一刀切”的節(jié)水考核標準，在制定考核方案的工作中應(yīng)該充分考慮南北方地區(qū)、東中西部地區(qū)的經(jīng)濟差距、城市人口規(guī)模以及水資源稟賦情況等自身的節(jié)水基礎(chǔ)條件，按照在現(xiàn)有的基礎(chǔ)條件下所取得節(jié)水成績進行考評，這樣才能讓政策更好地發(fā)揮作用，惠及更廣闊的區(qū)域。