連素清

摘 要：隨著信息化時(shí)代的來(lái)臨，檔案已經(jīng)不容置疑地成為國(guó)家治理、經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要實(shí)現(xiàn)途徑?？梢哉f(shuō)，其對(duì)于個(gè)人、組織、群體、國(guó)家乃至國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，都會(huì)產(chǎn)生重大影響?；谌碌臅r(shí)代背景，對(duì)檔案治理方法進(jìn)行深入探究，是推進(jìn)檔案管理工作與體系完善的基礎(chǔ)，更是實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系與治理能力現(xiàn)代化的基本訴求。因此，本文擬在梳理具體背景與相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)之上，對(duì)全方位、多視角下的檔案治理方法進(jìn)行深入探究。

關(guān)鍵詞：全方位視角;檔案治理;治理方法

在我國(guó)，檔案是個(gè)人征信與群體行為的集中表現(xiàn)與長(zhǎng)時(shí)段記錄，其具有客觀性、階段性與連續(xù)性的特征，是為各層次院校、單位與企業(yè)，產(chǎn)生任選、調(diào)配、升降行為的首要依據(jù)。步入新時(shí)代，我國(guó)的檔案治理工作也隨之進(jìn)入全新的變革階段。

一方面是由于既往的檔案治理方法，已經(jīng)不再適應(yīng)當(dāng)今的時(shí)代要求。

另一方面是與黨和國(guó)家與時(shí)俱進(jìn)的“上層建筑”建設(shè)息息相關(guān)。從整體出發(fā)，進(jìn)行全方位視角下的路徑改革，是我們進(jìn)行檔案治理的基礎(chǔ)理念，其在某種程度上發(fā)源于黨的十八屆三中全會(huì)精神，在具體的實(shí)踐之中為國(guó)家治理的方方面面發(fā)揮添磚加瓦的積極作用。

2013年11月，黨的十八屆三中全會(huì)莊嚴(yán)開幕，會(huì)上首次提出“國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”這一重大概念，并將其放置于我國(guó)社會(huì)發(fā)展的主視角。

2015年，習(xí)近平總書記集中闡述“四個(gè)全面”，宣示治國(guó)理政全新布局。全面推進(jìn)依法治國(guó)是“四個(gè)全面”的重要內(nèi)容，要建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系和建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家，并通過(guò)建設(shè)社會(huì)主義法治體系來(lái)促進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。在國(guó)家治理體系之中，檔案治理發(fā)揮著重要作用。因此，為促進(jìn)檔案治理體系建設(shè)和檔案治理現(xiàn)代化，國(guó)家相關(guān)部門積極探索全方位、多視角下進(jìn)行檔案治理的有效途徑。

此外，2021年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中明確指出要“以高質(zhì)量發(fā)展為主題，全面推進(jìn)檔案治理體系和檔案資源體系、檔案利用體系、檔案安全體系建設(shè)”，這同樣給新時(shí)期的檔案治理方法創(chuàng)新提供了綱領(lǐng)性的指導(dǎo)作用。

一、全方位、多視角下的檔案治理內(nèi)涵探析

1.由個(gè)人視角出發(fā)

個(gè)體層次下的檔案治理，是進(jìn)行檔案工作全方位改革的基本組成，對(duì)此項(xiàng)工作的推進(jìn)與順利發(fā)展意義重大。因而，我們將由此展開論述，一方面是為了體現(xiàn)本研究的層次性與邏輯性，另一方面也是要為通篇的敘述搭建其基礎(chǔ)的認(rèn)知信息。個(gè)人視角之下的檔案管理，又可細(xì)分為普通公民視角與檔案工作者視角。但實(shí)際上，無(wú)論是何種個(gè)體成分，基本內(nèi)涵與總體要求均具有一致性，那便是“修身養(yǎng)性”。

具體說(shuō)來(lái)便是：我們作為社會(huì)活動(dòng)中的個(gè)體，檔案是對(duì)我們個(gè)人實(shí)踐行動(dòng)與重大事項(xiàng)的“記錄儀”。因此，為了保證人們?cè)谖磥?lái)的個(gè)人發(fā)展前景一片坦途，就必須要樹立強(qiáng)烈的自律意識(shí)，完善自身思想道德修養(yǎng)，并以此對(duì)個(gè)人的社會(huì)活動(dòng)形成規(guī)范與制約?？偠灾?，我們每個(gè)個(gè)體都是檔案治理的參與者，在這一體系之下，人們需要時(shí)刻謹(jǐn)慎自己的行為舉止，責(zé)無(wú)旁貸地參與到檔案治理的進(jìn)程之中。

個(gè)人視角下的檔案治理工作的可視化焦點(diǎn)，還是集中在檔案工作者及相關(guān)的服務(wù)人員之上。李克強(qiáng)總理在2021年12月召開的國(guó)務(wù)院參事、中央文史研究館館員座談會(huì)上指出，文史館員大多對(duì)中華傳統(tǒng)文化有深入研究，要更好發(fā)揮崇文鑒史資政作用。

檔案治理實(shí)質(zhì)是“依法治國(guó)”這一總方針之下的重要分支，而依法治檔的實(shí)現(xiàn)又不得不依賴于工作人員的現(xiàn)實(shí)服務(wù)與管理水平。從這一層面出發(fā)，檔案管理從業(yè)人員必須要具備高度的法治意識(shí)，強(qiáng)化自身的守法觀念與責(zé)任意識(shí)，并將其具體運(yùn)用到實(shí)際工作之中。我們常常會(huì)認(rèn)為，意識(shí)形態(tài)的東西是縹緲的，是沒(méi)有實(shí)體存在的。其實(shí)不然，其作為一種社會(huì)共識(shí)與個(gè)人素養(yǎng)，存在于人們生活的方方面面，更通過(guò)檔案管理工作而得以表現(xiàn)。

從某種程度而言，法律意識(shí)“表現(xiàn)為探索法律現(xiàn)象的各種法律學(xué)說(shuō)，對(duì)現(xiàn)行法律的評(píng)價(jià)和解釋，人們的法律動(dòng)機(jī)（法律要求），對(duì)自己權(quán)利、義務(wù)的認(rèn)識(shí)（法律感），對(duì)法、法律制度了解、掌握、運(yùn)用的程度（法律知識(shí)），以及對(duì)行為是否合法的評(píng)價(jià)等”。這就意味著我們從個(gè)人角度出發(fā)，必須要將意識(shí)的塑造放置于首要層面。只有檔案治理的相關(guān)工作者具備思想高度與責(zé)任意識(shí)，才能夠在此基礎(chǔ)上實(shí)踐其中的深刻內(nèi)涵，將依法治檔的內(nèi)涵得以大范圍擴(kuò)散與傳播。

2.由檔案治理機(jī)構(gòu)的視角出發(fā)

如果說(shuō)從個(gè)人視角出發(fā)，檔案治理的基本干預(yù)要素在于知法、懂法與守法等觀念的塑造與實(shí)踐之上。那么，對(duì)于檔案治理的相關(guān)機(jī)構(gòu)，法律意識(shí)之下的規(guī)則意識(shí)則被提升至相當(dāng)?shù)母叨扰c重要地位，對(duì)檔案治理的現(xiàn)代化發(fā)展與體系建設(shè)、完善發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。檔案治理工作的職能所在，便是以強(qiáng)烈的規(guī)則意識(shí)制約整體的組織行為，以完善治理與規(guī)整本機(jī)構(gòu)、本單位、本部門、本地區(qū)乃至本行業(yè)的相關(guān)治理工作，作為基礎(chǔ)本職和發(fā)展參照。對(duì)于同檔案治理工作息息相關(guān)的眾多建設(shè)性機(jī)構(gòu)而言，規(guī)則意識(shí)的塑造從某種程度上來(lái)說(shuō)同依法治檔是殊途同歸的。

檔案機(jī)構(gòu)中的規(guī)則是置身于檔案法規(guī)之下的、因地制宜的具體化表現(xiàn)。因此，在機(jī)構(gòu)的實(shí)際運(yùn)行之中，每一個(gè)個(gè)體都必須與自身建設(shè)及其成員構(gòu)成基本遵循。具體說(shuō)來(lái)便是，我們要堅(jiān)決反對(duì)形式主義與各種不良理念對(duì)于檔案治理工作的介入，要確?！胺o(wú)授權(quán)不可為”，督促每一個(gè)機(jī)關(guān)團(tuán)體與個(gè)人的檔案治理工作，都嚴(yán)格依照法律機(jī)構(gòu)規(guī)章而產(chǎn)生與進(jìn)行。

3.由國(guó)家視角出發(fā)

檔案治理工作是國(guó)家視角以下的具體化分配。國(guó)家視角對(duì)于檔案治理工作的改革具有全局的掌控力與行使權(quán)。因此，從家國(guó)層面出發(fā)，我們可以簡(jiǎn)單認(rèn)為，檔案治理工作是要以完善的上層建筑設(shè)計(jì)，使檔案在新時(shí)期高效、高質(zhì)地發(fā)揮應(yīng)有作用，并由此促進(jìn)全國(guó)范圍內(nèi)的檔案治理工作有序進(jìn)行。

“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”，是我們所耳熟能詳?shù)恼軐W(xué)性話語(yǔ)。實(shí)際上，不僅僅經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對(duì)上層建筑能夠起到?jīng)Q定性作用，上層建筑對(duì)于社會(huì)發(fā)展與建設(shè)中的各項(xiàng)事業(yè)，同樣發(fā)揮著不可取代的巨大影響力。我國(guó)古語(yǔ)有言：“不謀萬(wàn)世者，不足謀一時(shí)，不謀全局者，不足謀一域?！边@鮮明點(diǎn)出了上層建筑在統(tǒng)籌兼顧社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)的行進(jìn)之中，所具備的指導(dǎo)性作用與先行緊迫性。良好的上層建筑搭建，便是要立足整體，全方位、多視角地分析社會(huì)現(xiàn)狀，由全局出發(fā)而謀求檔案管理工作的新時(shí)代變革。

具體說(shuō)來(lái)，國(guó)家視角之下的檔案治理工作有兩個(gè)重大的影響因素：

其一，體現(xiàn)在頂層的決定性上。我們知道上層建筑的搭建工作，是自上而下展開與進(jìn)行的，這使得在實(shí)際運(yùn)行層面上，容易出現(xiàn)高端與基層的理念與實(shí)際形成斷層。要解決這一困境，就必須在頂層設(shè)計(jì)之初，便對(duì)其進(jìn)行妥善處理，絕不能夠在制定檔案治理方法時(shí)，將視線局限于單一的檔案行業(yè)，而必須將其置于社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的大形勢(shì)之中。

其二，要對(duì)上層建筑的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行塑造與強(qiáng)化。這是由于再出色的頂層設(shè)計(jì)，也只是作為綱領(lǐng)性指導(dǎo)而存在，其存在的最高價(jià)值便是使環(huán)繞于其中的分散性因素，產(chǎn)生一種嚴(yán)密的向心力。這種動(dòng)力的產(chǎn)生，可以促發(fā)上層建筑與現(xiàn)實(shí)實(shí)踐之間產(chǎn)生關(guān)聯(lián)與反應(yīng)，并形成有效銜接。這一點(diǎn)的達(dá)成，同樣要求我們必須具備全局視角，不能將關(guān)懷與改革的步伐局限于單一的檔案行業(yè)，越出自身的限制性圈層，我們還有必要從社會(huì)各行各業(yè)的現(xiàn)代化治理變革經(jīng)驗(yàn)之中，尋找自身的答案。

二、全方位、多視角下的檔案治理方法研究

1.改變監(jiān)管理念，實(shí)施陽(yáng)光監(jiān)管

檔案治理工作對(duì)于國(guó)家治理而言至關(guān)重要。在既往的治理經(jīng)驗(yàn)之中，由“人情化”“感性化”而導(dǎo)致的問(wèn)題與紕漏，占據(jù)了絕大部分。歸根結(jié)底，這類問(wèn)題的根源在于檔案的權(quán)力監(jiān)管制度尚未實(shí)現(xiàn)合理的公開化與透明化。正如在晦暗的環(huán)境之下才會(huì)滋生病菌，想要改善此種弊端，我們必須要使檔案監(jiān)管的權(quán)力在陽(yáng)光之下運(yùn)行。

首先，要建立檔案行政監(jiān)管權(quán)力清單制度，公開監(jiān)管權(quán)力與事項(xiàng)，使檔案治理在權(quán)責(zé)分明的前提下運(yùn)行。需要特別強(qiáng)調(diào)的是，我們要對(duì)每一項(xiàng)權(quán)力與追責(zé)條款都進(jìn)行清晰把控，不能因?yàn)槟稠?xiàng)權(quán)力的運(yùn)用頻率過(guò)小而放松警惕。因?yàn)榻锹涮幾钊菀妆煌稒C(jī)者“鉆空子”，所以凡是不涉及機(jī)密與國(guó)家重大秘密的檔案信息，相關(guān)部門都要嚴(yán)格按照條例與文件要求，按照事項(xiàng)、內(nèi)容、序列等一一公示，以透明化、公開化作為施行檔案治理工作的基本準(zhǔn)則，使檔案中的行政監(jiān)管陽(yáng)光、公開。

其次，還要廣泛調(diào)動(dòng)社會(huì)力量，使檔案治理的監(jiān)督與監(jiān)管成為普遍性的社會(huì)共識(shí)，將參與其中的每一個(gè)主體都召集起來(lái)，形成強(qiáng)大的社會(huì)合力。要達(dá)成這一點(diǎn)，我們就要對(duì)民眾的參與感與共同感進(jìn)行有效塑造。具體就是要通過(guò)公開檔案權(quán)力運(yùn)行清單，使其處于大眾的共同監(jiān)管之下。

與此同時(shí)，還要充分借助信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的力量，利用諸如微信、微博等社交媒體，加強(qiáng)對(duì)檔案與公眾生活相關(guān)性的輿論宣傳，使我國(guó)公民在此基礎(chǔ)之上，能真正認(rèn)識(shí)到檔案與社會(huì)實(shí)踐的密切關(guān)聯(lián)，以及其在現(xiàn)實(shí)生活之中所能夠產(chǎn)生的巨大效力。

最后，還需要認(rèn)識(shí)到吸引百姓關(guān)注只是途徑，我們最終的目的是增強(qiáng)參與性。為真正促發(fā)全民共識(shí)，打造全民參與檔案治理的盛況。我們更需要依托多樣平臺(tái)，搭建廣泛渠道，積極引導(dǎo)公眾對(duì)檔案行政權(quán)力與治理的監(jiān)督與管理，倡導(dǎo)其參與依法治檔的全過(guò)程，使檔案治理真正實(shí)現(xiàn)全民化的監(jiān)督與管理格局。

2.善用行政力量，創(chuàng)新檔案治理方式

檔案治理作為一種社會(huì)行為，其指導(dǎo)性根源卻存在于行政管理與國(guó)家治理之中。因此，想要對(duì)檔案治理進(jìn)行全方位、多視角的觀察，我們依然要追根溯源，從行政干預(yù)與法治談起。具體至實(shí)施層面，筆者認(rèn)為有兩點(diǎn)至關(guān)重要：

一是建立檔案行政責(zé)任清單制度，規(guī)范檔案行政責(zé)任。增強(qiáng)檔案行政管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的責(zé)任意識(shí)，按照權(quán)責(zé)對(duì)等的原則，做到有權(quán)必有責(zé)，有責(zé)必履行，落實(shí)“法定職責(zé)必須為”，制約不作為，違規(guī)必追究。

二是需要充分防止檔案行政權(quán)力的濫用、誤用。充分發(fā)揮檔案行政管理功能，必須將檔案行政權(quán)力納入法制化軌道，接受司法審查，保證司法救濟(jì)。將檔案行政權(quán)力納入檔案行政訴訟受案范圍是對(duì)檔案行政權(quán)力進(jìn)行監(jiān)督和對(duì)檔案行政相對(duì)人提供救濟(jì)的最好方式，也體現(xiàn)了“有損害必有救濟(jì)”的責(zé)任行政要求。

三、結(jié)語(yǔ)

綜合上文所述，對(duì)于全方位、多視角下的檔案治理，已經(jīng)擁有了初步了解。首先，我國(guó)幅員遼闊、人口眾多、行政體系層級(jí)分明，經(jīng)濟(jì)成分更是呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)。在如此百花齊放的盛世，對(duì)檔案治理方法的創(chuàng)新性研究被賦予了重大的時(shí)代意義。

我國(guó)對(duì)于檔案治理體系的管控始終是異常嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?，既往的治理方法需要得以完善甚至可能被取代，這并不意味著價(jià)值的缺失，只是由于歷史的發(fā)展與動(dòng)向，始終是螺旋式上升過(guò)程，我們需要依據(jù)時(shí)代的發(fā)展趨勢(shì)，以及國(guó)內(nèi)外的實(shí)際形勢(shì)，對(duì)檔案治理工作做出精準(zhǔn)判定與適當(dāng)調(diào)適。

從個(gè)人、檔案機(jī)構(gòu)與國(guó)家等多視角出發(fā)，對(duì)檔案治理內(nèi)涵進(jìn)行探析，使我們充分認(rèn)識(shí)到現(xiàn)行的檔案治理工作是一個(gè)建設(shè)有層次性與多元化的“銅墻鐵壁”。一方面，檔案治理體系包羅萬(wàn)象，其中既包括有最直觀的檔案管理服務(wù)機(jī)構(gòu)與工作者等私人場(chǎng)域，同時(shí)也對(duì)事關(guān)國(guó)家頂層制度設(shè)置與搭建的檔案工作機(jī)制有重大影響力。放眼全球化視角，其更是對(duì)于中國(guó)檔案管理成效在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的效力與地位也起著關(guān)鍵性的作用。

正是基于檔案治理工作改革對(duì)個(gè)人、團(tuán)體組織、國(guó)家，甚至國(guó)際有諸如上述的影響可能性，我們更需要以多種途徑對(duì)其進(jìn)行全方位、多視角的探討，以期待通過(guò)此種形式能夠?qū)ο嚓P(guān)的研究起到借鑒與啟發(fā)作用，對(duì)檔案治理工作的新時(shí)期探討起到正向的推進(jìn)作用。

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