彭飛 李韻石

“湖北一民營企業(yè)涉經(jīng)營犯罪，檢察機關(guān)促其合規(guī)整改。6個月后，經(jīng)第三方嚴格評估、確認合格，決定不起訴。企業(yè)整改，經(jīng)營步入正軌，新增投資上億元，帶動就業(yè)上百人。”3月8日，最高人民檢察院（下稱“最高檢”）檢察長張軍在十三屆全國人大五次會議第二次全體會議上，作最高人民檢察院工作報告時提及這樣一個案例。

該案例是最近兩年人民檢察院著力打造安商惠企法治化營商環(huán)境的縮影，背后得益于最高人民檢察院從2020年3月開始穩(wěn)步推行的“涉案企業(yè)合規(guī)改革”。截至2021年12月，全國第二批10個合規(guī)改革試點省份共辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件608件，不起訴企業(yè)164個、自然人302人。短短兩年，從6家試點發(fā)軔，擴增至數(shù)百家試點，到逐步在全國推廣，并有望正式“入法”。

《法人》記者注意到，在合規(guī)改革深入推進的背景下，全國多地結(jié)合“少捕慎訴慎押”刑事司法政策，切實以法治化、專業(yè)化的司法手段，著力實現(xiàn)區(qū)域營商環(huán)境優(yōu)化升級，收獲良好的法律效果和社會效果。

從合規(guī)改革試點到立法建議

2020年3月，最高檢依法能動履職，選擇上海市浦東新區(qū)、金山區(qū)，江蘇省張家港市，山東省郯城縣，廣東省深圳市南山區(qū)、寶安區(qū)等6家基層檢察院，作為合規(guī)改革第一期試點，開展“企業(yè)犯罪相對不起訴適用機制改革”。

一年間，改革成效初顯。2021年3月，最高檢決定擴大試點范圍，部署在北京、上海、江蘇、廣東等10個省份開展第二期試點工作，10個省級檢察院共選取61個市級院、381個基層院作為試點院開展改革。一些非試點省份的檢察機關(guān)也根據(jù)本地情況，積極主動在法律框架內(nèi)，開展涉案企業(yè)合規(guī)改革相關(guān)工作。

隨著改革深入推進，最高檢總結(jié)實踐經(jīng)驗、廣泛收集各界建議，進一步加強合規(guī)評估客觀性、公正性和有效性。2021年6月，最高檢會同財政部、國務(wù)院國資委、全國工商聯(lián)等八部門，共同制定發(fā)布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方機制的指導意見（試行）》，探索建立了“檢察主導、各方參與、客觀中立、強化監(jiān)督”的第三方監(jiān)管機制模式。

第三方監(jiān)管機制出臺后，各專業(yè)領(lǐng)域人士從不同角度參與到合規(guī)評估中，確保了合規(guī)考察過程的專業(yè)性、中立性、公正性，也將合規(guī)改革推向全新階段。根據(jù)最高檢統(tǒng)一部署，今年3月第二期試點結(jié)束，涉案企業(yè)合規(guī)改革將在全國檢察機關(guān)全面推開。

記者注意到，有跡象表明，涉案企業(yè)合規(guī)制度將上升到立法層面。今年全國兩會期間，全國人大代表，浙江省人民檢察院黨組書記、檢察長賈宇建議，盡快在公司法、刑事訴訟法中構(gòu)建涉案企業(yè)合規(guī)制度。

近日，張軍在答網(wǎng)友提問時說：“檢察機關(guān)將全面總結(jié)前兩期涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作的經(jīng)驗做法，部署在全國檢察機關(guān)全面推開這項改革，并深入開展企業(yè)合規(guī)立法建議的研究論證工作，適時提出完善相關(guān)立法建議。”

少捕慎訴慎押與推動合規(guī)相結(jié)合

2021年4月，“少捕慎訴慎押”上升為國家刑事司法政策，被中央全面依法治國委員會列入年度工作要點。在落實這項刑事司法政策實踐中，多地將“少捕慎訴慎押”與涉案企業(yè)合規(guī)相結(jié)合，對符合條件的涉案企業(yè)家依法作出“少批捕、慎羈押、不起訴決定”，同時敦促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾，積極進行合規(guī)整改，從而避免了涉案企業(yè)因企業(yè)家涉刑案導致經(jīng)營難以為繼、員工失業(yè)的局面。

以浙江省金華市為例，據(jù)《法治日報》報道，2021年，金華市刑事案件不捕率21%，報捕率29.28%，同比下降10.12個百分點;不起訴率24.76%，同比增加0.87個百分點，輕罪起訴率9%;訴前羈押率30.7%，同比下降19.52個百分點。

另據(jù)媒體報道，浙江省蘭溪市15家企業(yè)及直接責任人因涉嫌虛開增值稅發(fā)票，被移送審查起訴。當?shù)貦z察院鑒于上述企業(yè)和犯罪嫌疑人具有退出稅款、自首等從輕、減輕情節(jié)，建議依法對其作出相對不起訴處理，有效避免“案子辦了、企業(yè)垮了”，從而保護民營企業(yè)的健康發(fā)展;江蘇省張家港市一企業(yè)因污染環(huán)境涉案，檢察機關(guān)引導其建立刑事合規(guī)體系后，依法從寬處理，從而避免企業(yè)倒閉風險，近百名員工和背后的家庭得以繼續(xù)安穩(wěn)生活。

近兩年，類似成功案例在全國多地不斷出現(xiàn)。在對涉案企業(yè)家“少捕慎訴慎押”的刑事司法政策指導下，一批企業(yè)與企業(yè)家獲得了破繭重生的機會。其中不少企業(yè)在合規(guī)整改后，內(nèi)部管理制度日益完善，經(jīng)營步入正軌，生產(chǎn)效益獲得二次騰飛。

從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變

借助合規(guī)改革的東風，檢察機關(guān)主動擔負起刑事訴訟的主導責任，以案促改、由點及面，真嚴管、真厚愛，積極做好企業(yè)的“老娘舅”。在此背景下，各地司法機關(guān)之間、司法機關(guān)與行政機關(guān)及外部單位之間，發(fā)揮各自職能，積極聯(lián)動，協(xié)同推進營商環(huán)境優(yōu)化升級。

作為首批合規(guī)改革試點的山東省郯城縣，舉全縣之力推進合規(guī)改革向縱深發(fā)展，對民營企業(yè)提出“讓合規(guī)成為習慣，讓法治成為信仰”的要求，加大對民營企業(yè)平等保護，助推企業(yè)刑事合規(guī)管理，構(gòu)建起服務(wù)民營企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的工作新模式。

今年全國兩會上，張軍在報告中提及的合規(guī)不起訴案例，發(fā)生在湖北省黃石市。這一成功案例，得益于該市上下對合規(guī)改革的高度重視。在入選第二批合規(guī)改革試點單位后，黃石市成立了全市企業(yè)合規(guī)改革試點工作領(lǐng)導小組，由市委政法委書記擔任組長，并頒布《黃石市開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作實施方案》。黃石市委書記強調(diào)：“以試點工作為抓手，聚焦打造一流的法治化營商環(huán)境，落實'少捕慎訴慎押'司法理念，推動企業(yè)從'要我合規(guī)'向'我要合規(guī)'轉(zhuǎn)變?！?/p>

“優(yōu)化營商環(huán)境的內(nèi)涵，不僅是黨政機關(guān)積極打造寬松、友好的營商政策那么簡單，還要積極引導甚至激發(fā)企業(yè)主動建立合規(guī)體系意識?！鄙綎|省惠民縣委政法委書記付軍在記者調(diào)研采訪時表示，該縣一位企業(yè)負責人的經(jīng)歷，提醒了各部門要重塑安商惠企的思路。

惠民縣是山東省濱州市下屬工業(yè)強縣，近兩年在“六穩(wěn)”“六?！笨傮w要求下，積極出臺了一系列關(guān)心關(guān)愛民營企業(yè)家、支持工業(yè)強縣的舉措和意見?；菝袢f順節(jié)能新材料有限公司是該縣一家科技型進出口貿(mào)易企業(yè)，也是縣里的納稅大戶、就業(yè)大戶，公司法定代表人楊麗娜是該縣年輕的明星企業(yè)家。2019年底，楊麗娜因一起生意涉嫌虛開增值稅發(fā)票罪，被浙江省蘭溪市移送司法部門。得知情況后，惠民縣委、縣政府高度重視，啟動快速反應(yīng)機制，派員深入企業(yè)調(diào)研，安撫職工，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營不受影響。

2022年3月，濱州市檢察院聯(lián)合市工商聯(lián)等18個市直單位，成立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會，為涉案企業(yè)合規(guī)改革順利推進提供制度支撐。得知消息后，惠民縣政法委聯(lián)合公、檢、法、稅務(wù)等機關(guān)對楊麗娜所在公司進行研判，敦促企業(yè)進行全面合規(guī)體檢，構(gòu)建合規(guī)體系。在了解到作為合規(guī)改革試點的蘭溪市也有合規(guī)不起訴先例后，該企業(yè)準備向當?shù)貦z察院表達合規(guī)整改意愿，爭取獲得適用第三方機制的機會。

“我們將以此為契機，對全縣企業(yè)開展一場普法教育。不能總在發(fā)生刑事案件后才想起合規(guī)建設(shè)。企業(yè)要防患于未然，在日常生產(chǎn)經(jīng)營中，就必須注重合規(guī)、預(yù)防犯罪，這才是最優(yōu)、最劃算的依法治企思路?！备盾姳硎?，惠民縣將把企業(yè)合規(guī)改革作為打造法治化營商環(huán)境的重要抓手，以合規(guī)建設(shè)促進惠民縣企業(yè)健康發(fā)展，爭取做到“一起案件規(guī)范全縣企業(yè)”。

（責編惠寧寧美編趙佳）