韓軍徽，梁 帥

(1.中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2 中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院，北京 100038)

0 引言

強大的基礎(chǔ)研究是中國建設(shè)世界科技強國的基石，論文是基礎(chǔ)研究成果的主要載體，論文語言的選擇對基礎(chǔ)研究成果的傳播和利用影響巨大。2018年發(fā)布的 《國務(wù)院關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學研究的若干意見》指出，加強基礎(chǔ)研究要主動融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，加強創(chuàng)新能力開放合作。這要求中國科研人員增強與國際同行交流對話的能力，發(fā)表外文論文是這種能力的重要體現(xiàn)，也是提高基礎(chǔ)研究影響力的重要方式。與此同時，以中文發(fā)表重要研究成果，對國內(nèi)科研人員獲得和利用基礎(chǔ)研究最新進展具有重要意義。為了引導科研人員以中文發(fā)表重要研究成果，國務(wù)院于2019年審議通過的 《國家科學技術(shù)獎勵條例 (修訂草案)》提出，鼓勵將發(fā)表在國內(nèi)期刊的論文作為代表作。中國科協(xié)、中宣部、教育部、科技部聯(lián)合發(fā)布的 《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見》也將優(yōu)化提升中文科技期刊作為重要方向?？梢姡ㄟ^發(fā)表外文論文加深融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的程度，與以中文發(fā)表重要研究成果以便于國內(nèi)科研人員獲得和利用，對于提高中國基礎(chǔ)研究能力都至關(guān)重要，但兩者之間存在一定的張力。如何處理這種張力，對中國基礎(chǔ)研究相關(guān)政策的制定提出了挑戰(zhàn)。

目前，學術(shù)界對這一問題的研究較少，相關(guān)研究主要關(guān)注的是中國科技論文的外流。例如，劉麗英等[1]根據(jù)中國科研人員的投稿意愿調(diào)查發(fā)現(xiàn)，67.59%的科技論文作者選擇國外期刊投稿，16.39%選擇國內(nèi)中文期刊，僅有0.3%選擇國內(nèi)英文期刊，導致國內(nèi)科技期刊優(yōu)秀稿源匱乏。劉彩娥[2]指出，中國是科研成果外流最嚴重的國家，造成這種情況主要有兩方面的原因，即科研評價導向的錯誤與評價體系的偏差以及以美國為主的發(fā)達國家科技期刊的影響力與吸引力。曾建勛等[3]在系統(tǒng)梳理中國科技論文、科研經(jīng)費、科學數(shù)據(jù)外流的現(xiàn)狀、成因及危害的基礎(chǔ)上，提出扭轉(zhuǎn)科技論文大規(guī)模外流的對策建議。這些研究只探討了問題的一個方面，即科技論文的外流對中國的損害，但未能辯證地看待以外文發(fā)表科研成果對中國融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要意義。

國家自然科學基金 (以下簡稱自科基金)是中國基礎(chǔ)研究的主要資助渠道，大部分基礎(chǔ)研究重要成果均受到自科基金的資助。本文基于自科基金資助項目以中文發(fā)表研究成果的概況，辯證分析基礎(chǔ)研究成果發(fā)表的語言選擇問題，為提高基礎(chǔ)研究能力的相關(guān)政策制定提供參考。

1 研究數(shù)據(jù)與研究方法

本文所利用的研究數(shù)據(jù)為國家自然科學基金基礎(chǔ)研究知識庫 (以下簡稱基礎(chǔ)研究知識庫)?；A(chǔ)研究知識庫由國家自然科學基金委員會 (以下簡稱基金委)建設(shè)和維護，收集并保存自科基金資助項目發(fā)表論文的元數(shù)據(jù)與全文，向社會公眾提供開放獲取。在本文開始收集數(shù)據(jù)時，基礎(chǔ)研究知識庫已經(jīng)完成2019年度的數(shù)據(jù)更新。截至當時，基礎(chǔ)研究知識庫包含2000年到2019年度的共計669498篇論文，涉及2052家機構(gòu)、789669位作者。本文抓取了基礎(chǔ)研究知識庫全部論文的元數(shù)據(jù)，包括論文題目、發(fā)表年份、研究領(lǐng)域、資助類型等信息。

基礎(chǔ)研究知識庫中各年度的論文數(shù)量分布如圖1所示，可見，各年度的論文數(shù)量相差較大。本文認為，這是由兩方面原因造成的：一方面，自基金委成立以來，隨著其資助經(jīng)費總額和資助項目總量的穩(wěn)步提升，所資助項目發(fā)表論文的數(shù)量也大幅提升，這在很大程度上解釋了2000年至2015年各年度論文數(shù)量的快速增長。另一方面，由于發(fā)表時間過于久遠，或過于新近，導致數(shù)據(jù)不完整，或更新不及時。21世紀初期自科基金資助項目發(fā)表的論文提交極少，導致2000年至2005年各年度的論文數(shù)量都極少。與此同時，基礎(chǔ)研究知識庫于2015年正式發(fā)布，要求項目負責人通過 “國家自然科學基金項目管理平臺”提交與項目研究相關(guān)的論文全文與元數(shù)據(jù)。在基礎(chǔ)研究知識庫發(fā)布當年，項目負責人積極性較高，隨后幾年積極性有所降低，導致更新不及時，這部分解釋了2015年之后各年度論文數(shù)量的急劇下降，特別是基礎(chǔ)研究知識庫開放獲取政策實施細則要求論文發(fā)表后不晚于12月進行開放獲取，2019年度發(fā)表的論文尚未達到開放獲取的最后期限，導致該年度論文數(shù)量尤其少。

圖1 基礎(chǔ)研究知識庫論文數(shù)量的年度分布

2 自科基金資助項目以中文發(fā)表研究成果的特點

(1)就研究領(lǐng)域而言：化學科學部發(fā)表中文論文比例最低，僅為15%；管理科學部比例最高，達到66%。根據(jù)研究領(lǐng)域的不同，基金委將資助項目劃分為數(shù)理科學部、化學科學部、生命科學部、地球科學部、工程與材料科學部、信息科學部、管理科學部、醫(yī)學科學部共八個部。不同科學部資助項目發(fā)表中文論文的比例差異較大，如圖2所示?？梢钥闯觯瘜W科學部、數(shù)理科學部資助項目發(fā)表中文論文的比例較低，均低于20%，其中化學科學部僅為15%；管理科學部、地球科學部的比例較高，均高于40%，其中管理科學部達到66%。信息科學部、生命科學部、醫(yī)學科學部以及工程與材料科學部均介于20%至40%之間。

圖2 不同科學部資助項目發(fā)表論文總量及中文論文所占比例

我們知道，化學、數(shù)學和物理正是中國研究水平較高的優(yōu)勢基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。管理科學部、地球科學部項目之所以發(fā)表中文論文比例較高，一方面是因為其中很多研究針對中國情境，另一方面也是由于中國在這些基礎(chǔ)研究領(lǐng)域整體上相對落后，在一定程度上表明研究水平越高的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域發(fā)表中文論文的比例越低。

(2)就資助類型而言：海外及港澳學者合作研究基金項目發(fā)表中文論文的比例最低，僅為8%；地區(qū)科學基金項目比例最高，達到56%。基金委資助項目分為13種不同的資助類型，不同資助類型發(fā)表論文總量及中文論文所占比例均有較大的差異，如圖3所示。就發(fā)表論文總量而言，面上項目和青年科學基金項目發(fā)表論文較多，其中面上項目發(fā)表論文已達35萬余篇；創(chuàng)新研究群體科學基金項目、海外及港澳學者合作研究基金項目發(fā)表論文較少，其中創(chuàng)新研究群體科學基金項目僅發(fā)表論文1088篇。就中文論文所占比例而言，海外及港澳學者合作研究基金項目、優(yōu)秀青年科學基金項目發(fā)表中文論文比例較低，其中海外及港澳學者合作研究基金項目發(fā)表中文論文比例僅為8%；地區(qū)科學基金項目、聯(lián)合基金項目發(fā)表中文論文比例較高，其中地區(qū)科學基金項目達到56%。

圖3 不同資助類型項目發(fā)表論文總量及中文論文所占比例

不同資助類型項目發(fā)表中文論文比例的差異很大程度上是由項目定位造成的。面上項目定位于支持開展創(chuàng)新性的科學研究，促進各學科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，其數(shù)量最多、資助總額最大，能夠基本反映中國基礎(chǔ)研究的整體狀況，可將其作為衡量其他資助類型項目研究水平的基準?？梢园l(fā)現(xiàn)，除了地區(qū)科學基金項目和聯(lián)合基金項目之外，其他資助類型項目發(fā)表中文論文比例均低于面上項目。地區(qū)科學基金項目主要面向中西部科技較為落后的特定地區(qū)，為區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)與經(jīng)濟、社會發(fā)展服務(wù)，這種項目定位決定了地區(qū)科學基金項目的整體研究水平要低于面上項目。聯(lián)合基金項目致力于促進有關(guān)部門、企業(yè)與高等院校和科研機構(gòu)的合作，推動相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)、區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升。此類項目由基金委和聯(lián)合資助方共同出資，主要支持需求導向、目標導向較強的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，在鼓勵自由探索的同時，更加注重科學與技術(shù)之間的反饋和迭代作用。僅就前沿性和創(chuàng)新性而言，聯(lián)合基金項目的研究水平并不高，整體上低于面上項目。

在發(fā)表中文論文比例低于面上項目的各種資助類型中，海外及港澳學者合作研究基金項目比例最低。這并不令人意外，該項目的定位決定了其研究具有較高的國際化水平。除此之外，優(yōu)秀青年科學基金項目、創(chuàng)新研究群體項目、重大項目、國家杰出青年科學基金項目等發(fā)表中文論文的比例也大幅低于面上項目。不同于面向所有科研人員的面上項目，這些項目可以統(tǒng)稱為點上項目，是面向特定對象設(shè)立的重點項目。例如，優(yōu)秀青年科學基金項目支持在基礎(chǔ)研究方面已取得較大成就的青年學者自主選擇研究方向開展創(chuàng)新研究，促進青年科學技術(shù)人才的快速成長，培養(yǎng)一批有望進入世界科技前沿的優(yōu)秀學術(shù)骨干。因此，這些項目的整體研究水平要高于面上項目。

綜合以上分析可見，在一定程度上，研究水平越高的資助類型項目發(fā)表中文論文的比例越低。

(3)縱向來看，不同年度中文論文所占比例變化較大，總體呈不斷下降趨勢。如前所述，基礎(chǔ)研究知識庫中所包含的2000年至2005年發(fā)表的論文數(shù)量極少，其中中文論文所占比例的可靠性及表征意義不大。因此，本文重點分析2006年之后發(fā)表中文論文的比例及其變化。2006年以來，不同年度自科基金資助項目發(fā)表中文論文的比例變化較大，如圖4所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，2006年至2019年，各年度發(fā)表中文論文的比例總體呈不斷下降趨勢，2010年至2012年下降速度較快，也有部分年份基本保持穩(wěn)定，甚至出現(xiàn)小幅回升。例如，2007年至2010年以及2012年至2014年發(fā)表中文論文的比例基本保持穩(wěn)定，而2015年至2016年出現(xiàn)了小幅回升。

圖4 不同年度自科基金資助項目發(fā)表論文總量及中文論文比例變化情況

為了驗證這種趨勢的可靠性，本文進一步分析了不同科學部資助項目各年度發(fā)表中文論文比例的變化情況?？梢园l(fā)現(xiàn)，所有研究領(lǐng)域均呈現(xiàn)出與前述大致相同的變化趨勢，即總體上不斷下降，部分年份保持基本穩(wěn)定甚至出現(xiàn)小幅回升。在發(fā)表中文論文比例不斷下降的同期，中國基礎(chǔ)研究水平不斷提高[4]。這也在一定程度上表明，基礎(chǔ)研究水平越高，發(fā)表中文論文的比例越低。對于2015年至2016年出現(xiàn)的發(fā)表中文論文比例的小幅回升，本文認為這是政策調(diào)節(jié)的結(jié)果。2015年，中國科協(xié)、教育部、國家新聞出版廣電總局、中科院、工程院聯(lián)合發(fā)布了 《關(guān)于準確把握科技期刊在學術(shù)評價中作用的若干意見》，指出要探索建立科研機構(gòu)和科研資助機構(gòu)對重要核心科研成果在中國科技期刊上發(fā)表的管理機制，并將其作為項目結(jié)題驗收和考核評價的必要條件。該文件的出臺對于自科基金資助項目發(fā)表中文論文比例的不斷下降起到一定的抑制作用。但2017年至2019年的再次下滑表明，該政策并未從根本上扭轉(zhuǎn)自科基金資助項目發(fā)表中文論文比例不斷下降的趨勢。

(4)國內(nèi)英文科技期刊發(fā)文量較少，且總體變化不大。根據(jù)2018年發(fā)布的 《中國科技期刊發(fā)展藍皮書 (2018)》，截至2017年底，中國科技期刊達5052種，總量居世界第三位[5]。其中，中文科技期刊4599種、英文科技期刊330種、中英文雙語科技期刊123種。自科基金資助項目發(fā)表的外文論文中，有一部分就發(fā)表于中國英文科技期刊以及中英文雙語科技期刊的英文版 (以下統(tǒng)稱國內(nèi)英文科技期刊)?；鹞煌茖W部資助項目發(fā)表于國內(nèi)英文科技期刊的論文所占比例如圖5所示?？梢钥闯觯诟鱾€研究領(lǐng)域，發(fā)表于國內(nèi)英文科技期刊的論文所占比例都極小。其中，數(shù)理科學部所占比例最高，也僅為6%，管理科學部最低，僅為1%。本文分析了發(fā)表于國內(nèi)英文科技期刊的論文所占比例隨時間的變化情況，如圖6所示。可見，十余年來，發(fā)表于國內(nèi)英文科技期刊的論文所占比例總體變化不大，維持在較低的水平。

圖5 不同科學部資助項目發(fā)表于國內(nèi)英文科技期刊的論文所占比例

圖6 不同年度發(fā)表于國內(nèi)英文科技期刊的論文所占比例變化情況

3 自科基金資助項目以中文發(fā)表研究成果的規(guī)律總結(jié)及思考

綜合上述分析可以發(fā)現(xiàn)，無論是從不同研究領(lǐng)域、不同資助類型的橫向比較來看，還是從歷時性的縱向比較來看，在一定程度上，自科基金資助項目的研究水平越高，發(fā)表中文論文的比例就越低。當然，自科基金資助項目的研究水平與發(fā)表中文論文比例之間的關(guān)系并非是單一的和決定性的，發(fā)表中文論文比例受到很多因素的影響。正如很多學者[2-3，6]已經(jīng)指出的，過去一個時期中國科研評價的主要依據(jù)為SCI論文及其影響因子，而絕大部分SCI期刊，尤其是影響因子較高的SCI期刊均為外文期刊，極大地增強了中國科研人員發(fā)表外文論文的動力，也是導致近年來自科基金資助項目發(fā)表中文論文比例不斷下降的重要原因。

本文認為，基礎(chǔ)研究水平的提高是自科基金資助項目發(fā)表中文論文比例不斷下降的更為重要和根本的原因。正是由于基礎(chǔ)研究水平的提高，中國科研人員與國際同行交流和對話的能力不斷增強，國外期刊越來越樂于刊發(fā)中國的基礎(chǔ)研究成果，突出表現(xiàn)在近年來中國發(fā)表在 《科學》 《自然》等國外頂尖科技期刊上的論文數(shù)量大幅上升。

在自科基金資助項目所發(fā)表的外文論文中，英文論文所占比例最高，其他語言論文所占比例極低，如圖7所示。這不難理解，因為英語是當前國際科學界最為主要的學術(shù)語言[7]，以英文發(fā)表研究成果是融入國際科學界的基本方式。項目的研究水平越高，與國際同行交流與對話的能力就越強，需求也更為迫切，也就越傾向于以英文發(fā)表研究成果。此時，若堅持以中文發(fā)表，將使中國基礎(chǔ)研究成果很難被國際同行所關(guān)注和利用，從而導致一種事實上的主動 “脫鉤”。當前，中國基礎(chǔ)研究整體上仍處于追趕階段，主動 “脫鉤”將阻礙中國向國際領(lǐng)先水平的學習和借鑒，從而限制自身基礎(chǔ)研究能力的提高。與此同時，以英文發(fā)表基礎(chǔ)研究成果也存在一些問題。例如，語言壁壘增加了國內(nèi)科研人員閱讀、理解、交流和應(yīng)用這些研究成果的難度[8]。更重要的是，中國的絕大部分英文論文發(fā)表于國外科技期刊或會議上，發(fā)表于國內(nèi)英文科技期刊的極少。這意味著，國際基礎(chǔ)研究的話語權(quán)主要掌握在國外科研人員手中，使中國處于一種跟隨者的地位[9]。長遠來看，這不利于中國基礎(chǔ)研究的發(fā)展。以英文發(fā)表還增加了國內(nèi)科研人員獲取最新研究成果的難度，特別是很多英文論文的獲取需要支付高額費用[10]，甚至論文的發(fā)表也需要支付高額版面費[11]，導致大量科研經(jīng)費外流。

圖7 不同科學部資助項目發(fā)表于英文科技期刊的論文所占比例

4 相關(guān)建議

第一，原則上，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域繼續(xù)支持和引導以英文發(fā)表研究成果，堅持通過國際交流與對話提高中國基礎(chǔ)研究能力。以英文發(fā)表研究成果，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，是提高中國基礎(chǔ)研究能力的重要途徑。在基礎(chǔ)研究評價體系中，應(yīng)堅持對高質(zhì)量英文論文的認可和引導，支持將研究成果發(fā)表于高水平英文期刊或會議上。通過加強國際交流、加大對留學和國際訪學的支持力度，提高中國科研人員的英文水平以及對英文發(fā)表規(guī)范的熟悉程度。

第二，在具有中國情境因素或應(yīng)用導向突出的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，鼓勵以中文發(fā)表研究成果。對于具有中國情境因素、特殊性較強的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，或具有突出的應(yīng)用導向、應(yīng)用前景較為明確的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，鼓勵以中文發(fā)表研究成果，將有助于科研人員的交流以及研究成果的應(yīng)用。在這些研究領(lǐng)域，對以中文發(fā)表研究成果的鼓勵也應(yīng)主要從科研評價體系入手，提高中文論文的評價權(quán)重。

第三，大力發(fā)展英文科技期刊，提升中國基礎(chǔ)研究的話語權(quán)。提升基礎(chǔ)研究的話語權(quán)，避免長期成為國際科學界的跟隨者，需要大力發(fā)展英文科技期刊，打造自身的學術(shù)出版品牌。一方面要通過放寬創(chuàng)刊限制，鼓勵創(chuàng)立英文科技期刊，增加期刊數(shù)量；另一方面要依托優(yōu)勢研究領(lǐng)域，凝聚國內(nèi)外頂尖科研人員，提高期刊影響力。

第四，建立專業(yè)的譯介隊伍，加強對高水平外文科技論文的譯介。建立多元化、高素質(zhì)的專業(yè)譯介隊伍，將有效提高科研人員追蹤和利用外文優(yōu)秀科研成果的能力。譯介隊伍的建立要充分發(fā)揮市場和社會的力量，通過適當?shù)恼咭龑?，探索可持續(xù)的商業(yè)模式。要充分利用自然語言處理、機器翻譯等新一代信息處理技術(shù)的進步，提高外文科技論文譯介的效率。