包云崗

1 中國科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所 北京 100190

2 中國科學(xué)院大學(xué) 計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)院 北京 100049

2021 年 5 月 28 日，習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國工程院第十五次院士大會(huì)、中國科協(xié)第十次全國代表大會(huì)上的講話中強(qiáng)調(diào)，要“堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)”。中國科學(xué)院該如何發(fā)揮科技“國家隊(duì)”的作用，在關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)中作出突出貢獻(xiàn)，筆者認(rèn)為首先需要把握關(guān)鍵核心技術(shù)發(fā)展的自身規(guī)律。本文以信息技術(shù)為例，分析關(guān)鍵核心技術(shù)的演進(jìn)特征和發(fā)展規(guī)律，并進(jìn)一步提出支持中國科技界尤其是中國科學(xué)院打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)的若干建議。

1 關(guān)鍵核心技術(shù)的演進(jìn)特征

在信息領(lǐng)域，關(guān)鍵核心技術(shù)的發(fā)展呈現(xiàn)與梅特卡夫定律類似的非線性增長(zhǎng)特征。一項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)可視為一個(gè)系統(tǒng)，其本質(zhì)是由成百上千個(gè)緊密耦合的點(diǎn)技術(shù)和算法構(gòu)成的一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)。這類技術(shù)網(wǎng)絡(luò)也遵循網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域的梅特卡夫定律。梅特卡夫定律（Metcalfe’s Law）是一個(gè)關(guān)于網(wǎng)絡(luò)價(jià)值和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展的定律，由喬治 · 吉爾德于 1993 年提出，但以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)先驅(qū)、美國 3Com 公司的創(chuàng)始人羅伯特·梅特卡夫的姓氏命名。梅特卡夫定律是一種定性描述的“規(guī)律”，其要義是告訴人們：“網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值隨網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大而非線性地增長(zhǎng)。”

如圖 1 所示，根據(jù)梅特卡夫定律，當(dāng)一個(gè)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的節(jié)點(diǎn)數(shù)越多，那么整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值也就越大。對(duì)于一項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)而言，梅特卡夫定律表明其價(jià)值將隨著集成的功能、模塊、算法等點(diǎn)技術(shù)的數(shù)量增加而不斷提高。當(dāng)然，網(wǎng)絡(luò)越復(fù)雜，集成的難度也就越大。但是，一旦通過技術(shù)攻關(guān)成功實(shí)現(xiàn)新算法或新功能的集成，構(gòu)成一個(gè)更大的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，那么壁壘也就更高。

圖1 梅特卡夫定律示意圖Figure 1 Schematic diagram of Metcalf’s Law

以英特爾（Intel）公司的桌面與服務(wù)器處理器為例（圖 2），每一代新的處理器架構(gòu)都會(huì)集成多種新功能，這些新功能的集成都需要大量研發(fā)投入。2011 年，Sandy Bridge 架構(gòu)中集成的新功能“大頁面”技術(shù)，需要對(duì)十幾項(xiàng)已有功能進(jìn)行修改，這使得處理器的正確性驗(yàn)證面臨很大的挑戰(zhàn)。但是，英特爾成功地實(shí)現(xiàn)了“大頁面”功能的集成，從而在大容量?jī)?nèi)存的支持方面領(lǐng)先于其他處理器，得到用戶的青睞。正是英特爾不斷集成新的功能，才使其處理器技術(shù)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模始終大于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而在服務(wù)器處理器領(lǐng)域能長(zhǎng)期占據(jù)高達(dá) 95% 以上市場(chǎng)份額。

圖2 英特爾處理器架構(gòu)演化（1995—2015年）Figure 2 Evolution of Intel processor architecture (from 1995 to 2015)

梅特卡夫定律揭示了關(guān)鍵核心技術(shù)如何形成高價(jià)值與高壁壘的內(nèi)在機(jī)理。那么，一項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)如何才能遵循梅特卡夫定律，不斷擴(kuò)大技術(shù)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，持續(xù)地發(fā)展下去？對(duì)此問題，我們以信息領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)為例，分別從宏觀和微觀兩個(gè)不同視角來闡述與分析。

2 關(guān)鍵核心技術(shù)的宏觀發(fā)展規(guī)律

美國科學(xué)院國家研究顧問委員會(huì)（National Research Council of the National Academies）曾對(duì)信息領(lǐng)域的 19 項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)的發(fā)展歷程開展了詳細(xì)的調(diào)研[1]，揭示了信息技術(shù)的 3 個(gè)主要宏觀發(fā)展規(guī)律。

（1）信息技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn) 3 個(gè)階段。階段Ⅰ為從原理到原型，階段Ⅱ?yàn)閺脑偷疆a(chǎn)品，階段Ⅲ為從產(chǎn)品到規(guī)模市場(chǎng)（10 億美元）。這 3 個(gè)階段分別需要 3—5 年時(shí)間，但實(shí)施的主體和所需要的資源有所不同。階段Ⅰ的實(shí)施主體主要是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，輸出是底層原理及相應(yīng)的原型系統(tǒng)。但大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)并不擅長(zhǎng)產(chǎn)品研發(fā)，需要通過企業(yè)才能形成產(chǎn)品（階段Ⅱ），并進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)規(guī)模市場(chǎng)（階段Ⅲ）。因此，階段Ⅰ和階段Ⅱ之間存在一道鴻溝，需要建立學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界之間的一些通道才能完成從原型到產(chǎn)品的跨越。這些通道可以有多種形式。例如：在精簡(jiǎn)指令集處理器（RISC）方向，美國斯坦福大學(xué)成功研制 MIPS 處理器原型后，便成立了 MIPS 技術(shù)公司來開發(fā)產(chǎn)品；在操作系統(tǒng)方向，美國加州大學(xué)伯克利分校在研制了 BSD Unix 操作系統(tǒng)后，免費(fèi)開放給產(chǎn)業(yè)界，由企業(yè)在該原型基礎(chǔ)上開發(fā)各自產(chǎn)品（如蘋果公司的 MacOS 操作系統(tǒng)）。

（2）關(guān)鍵核心技術(shù)發(fā)展過程中需要學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界形成閉環(huán)。產(chǎn)業(yè)界將技術(shù)發(fā)展中遇到的新問題反饋給學(xué)術(shù)界，學(xué)術(shù)界研究清楚新問題的底層原理，研制驗(yàn)證原型，輸出給產(chǎn)業(yè)界，從而形成持續(xù)的螺旋式迭代優(yōu)化。這意味著學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界之間的通道不能是一次性和短暫的，而應(yīng)該是能保持較長(zhǎng)時(shí)間的通道。美國斯坦福大學(xué)與 MIPS 技術(shù)公司的合作通道保持了 10 余年，而美國加州大學(xué)伯克利分校的 BSD Unix 操作系統(tǒng)通過開放模式，與產(chǎn)業(yè)界的合作通道保持了近 20 年。

（3）關(guān)鍵核心技術(shù)之間相互促進(jìn)，形成技術(shù)組合，往往會(huì)催生出新的關(guān)鍵核心技術(shù)。例如，超大規(guī)模集成電路技術(shù)催生了精簡(jiǎn)指令集處理器技術(shù)，操作系統(tǒng)技術(shù)催生了互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和圖形處理技術(shù)一起又催生了工作站技術(shù)等。

通過對(duì)圖 3 展示的 19 項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行分析，可知最關(guān)鍵的是階段Ⅰ到階段Ⅱ的跨越，即合作通道的建立。這 19 項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展具有明顯的聚集效應(yīng)，它們的迭代演進(jìn)過程幾乎都是集中在美國硅谷完成，這正是得益于在硅谷更容易形成學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界的合作通道。學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界的緊密合作，奠定了硅谷在信息領(lǐng)域的領(lǐng)軍地位。

3 關(guān)鍵核心技術(shù)的微觀發(fā)展模型

從微觀層面來看，一項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)要能持續(xù)發(fā)展，需要 3 種必不可少的資源輸入——資金、人才和需求，同時(shí)這 3 種資源的獲取又依賴于用戶。這些依賴關(guān)系組合在一起，便形成了 2 個(gè)循環(huán)：資金循環(huán)與需求循環(huán)。如圖 3 所示，本文將上述關(guān)系總結(jié)為一種“資金-需求”雙循環(huán)模型。

圖3 關(guān)鍵核心技術(shù)的發(fā)展模型：“資金-需求”雙循環(huán)模型Figure 3 Development model of key technology: “Capital-demand” double cycle model

（1）資金循環(huán)。在“資金-需求”雙循環(huán)模型中，資金是發(fā)展關(guān)鍵核心技術(shù)不可或缺的要素。資金的來源主要有 2 個(gè)渠道：① 關(guān)鍵核心技術(shù)形成產(chǎn)品，銷售給用戶，從產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上獲得收入；② 企業(yè)通過金融市場(chǎng)獲得融資或風(fēng)險(xiǎn)投資，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的資金主要來自政府和產(chǎn)業(yè)界的科研經(jīng)費(fèi)。

（2）需求循環(huán)。關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)必須要有精準(zhǔn)的用戶需求指導(dǎo)，否則將無法形成迭代優(yōu)化閉環(huán)，最終導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)力下降，無法在市場(chǎng)上生存。一般而言，需求可分為 2 類：① 用戶對(duì)當(dāng)前技術(shù)的應(yīng)用體驗(yàn)與改進(jìn)意見；② 用戶期望的新功能。上述第 1 類需求尤其重要，因?yàn)殛P(guān)鍵核心技術(shù)的復(fù)雜性，即使經(jīng)過了大量的測(cè)試，也不可避免地會(huì)存在缺陷（bug），所以通過用戶反饋實(shí)際使用體驗(yàn)來優(yōu)化技術(shù)的性能與可靠性至關(guān)重要。因此，“用得上”這個(gè)過程對(duì)于關(guān)鍵核心技術(shù)的發(fā)展起著決定性作用。

很多企業(yè)都非常重視用戶需求，尤其對(duì)于初創(chuàng)企業(yè)和小企業(yè)，如何能找到一批愿意嘗試新產(chǎn)品并能提供使用反饋的穩(wěn)定用戶，成為它們的“立命之本”。然而，對(duì)于很多大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，往往更重視資金的獲取，尤其是政府科研經(jīng)費(fèi)的獲取，反而忽視用戶需求。因而，對(duì)于大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)研制的關(guān)鍵核心技術(shù)，是否“用得上”可以作為從階段Ⅰ跨越到階段Ⅱ的關(guān)鍵標(biāo)志。

4 案例分析

以下通過 2 個(gè)正面案例與 1 個(gè)反面案例來分析“資金-需求”雙循環(huán)模型對(duì)于發(fā)展關(guān)鍵核心技術(shù)的有效性。

4.1 EDA 軟件與 Synopsis 公司

1986 年，美國南衛(wèi)理公會(huì)大學(xué)的 Aart de Geus 博士與通用電氣微電子研究中心的 3 位工程師 Bill Krieger、Dave Gregory 和 Rick Rudell 一起創(chuàng)辦了美國新思科技公司（Synopsys公司）。該公司瞄準(zhǔn)集成電路設(shè)計(jì)市場(chǎng)的痛點(diǎn)需求，1987 年開發(fā)出一款電子設(shè)計(jì)自動(dòng)化（EDA）軟件，一舉打開了市場(chǎng)；直到今天該軟件依然是 Synopsys 公司的旗艦產(chǎn)品。1992 年 Synopsys 公司上市，開啟通過大量并購中小 EDA 企業(yè)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張，迄今已經(jīng)并購了 77 家企業(yè)。

從“資金循環(huán)”角度來看，Synopsys 公司早期發(fā)展主要通過銷售產(chǎn)品獲得收入來維持企業(yè)發(fā)展；如今Synopsys 公司的利潤(rùn)率達(dá)到 19%，保障了企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。1992 年上市后則進(jìn)一步完成了更大的資金循環(huán)，為實(shí)現(xiàn)大量并購提供后備資金。

從“需求循環(huán)”角度來看，Synopsys 公司的第一代 EDA 軟件瞄準(zhǔn)了業(yè)界痛點(diǎn)，在市場(chǎng)上具有開創(chuàng)性，因此很快吸引了一批用戶。雖然隨后有其他企業(yè)跟進(jìn)開發(fā)類似產(chǎn)品，但在技術(shù)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模上始終落后于 Synopsys 公司。

4.2 MatLab 軟件與 MathWorks 公司

MatLab 軟件最初是美國新墨西哥大學(xué) Clever Moler教授在 20 世紀(jì) 70 年代用于教學(xué)的一個(gè)小工具軟件。在 1970 年和 1975 年 Moler 所在團(tuán)隊(duì)向美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）申請(qǐng)了 2 個(gè)項(xiàng)目，開發(fā)出 2 個(gè)軟件——EISPACK 和 LINPACK。20 世紀(jì) 70 年代末，Moler 為了能讓學(xué)生更好地掌握線性代數(shù)與數(shù)值分析，更容易地使用這 2 個(gè)軟件，就自己動(dòng)手去寫一個(gè) MatLab 小工具來把這 2 個(gè)軟件接口封裝起來，從而方便學(xué)生使用。1980 年 Moler 在斯坦福大學(xué)訪問期間授課時(shí)，學(xué)生 Jack Little 對(duì) MatLab 很感興趣，主動(dòng)提出用 C 語言重寫一遍，同時(shí)移植到 IBM PC 上。1984 年，Clever Moler、Jack Little 與 Steve Bangert 一起創(chuàng)辦了美國MathWorks 公司，同年開發(fā)出 PC-MatLab 1.0。1985 年初，該公司賣給了美國麻省理工學(xué)院 10 個(gè) MatLab 版權(quán)，實(shí)現(xiàn)第一筆收入 500 美元。從此，MathWorks 公司開始逐步發(fā)展起來。

從“資金循環(huán)”角度來看，MatLab 最早得到 NSF 資助，并通過成立 MathWorks 公司實(shí)現(xiàn)了從階段Ⅰ到階段Ⅱ的跨越。MathWorks 迄今仍然是一家私有企業(yè)，并沒有上市。但是，該公司從一開始就實(shí)現(xiàn)了收入，并一直處于盈利狀態(tài)。1997 年，MathWorks 的營(yíng)業(yè)額達(dá)到了 5 000 萬美元。2019 年 MathWorks 公司營(yíng)業(yè)額超過了 10 億美元。因此，MathWorks 從創(chuàng)辦開始在資金方面便一直處于很好的狀態(tài)。

從“需求循環(huán)”角度來看，MatLab 的起源是教學(xué)工具，一開始就定位于教學(xué)科研領(lǐng)域。教學(xué)科研面向的主要用戶是學(xué)生，其實(shí)是試驗(yàn)新技術(shù)、新工具最好的應(yīng)用場(chǎng)景，試錯(cuò)成本很低。同時(shí)，學(xué)生的創(chuàng)新性和主動(dòng)性，也能幫助改進(jìn)優(yōu)化技術(shù)和工具。MatLab 最終走上商業(yè)化，本身就是因?yàn)?Jack Little 以學(xué)生身份接觸到 MatLab 后的結(jié)果。目前，MatLab 在全球形成了超過 50 萬貢獻(xiàn)者的龐大開發(fā)者社區(qū)，其中大多數(shù)是學(xué)生和科研人員，他們直接將需求以開源代碼的形式反饋到了MatLab生態(tài)中。

4.3 CF-105“箭”式戰(zhàn)斗機(jī)與 Avro 公司

二戰(zhàn)期間，加拿大便決定研制全世界最先進(jìn)的戰(zhàn)斗機(jī)。二戰(zhàn)結(jié)束后，1957 年 10 月 4 日，在耗資 2.5 億加元后（相當(dāng)于 2020 年前后的 15.8 億美元），加拿大 Avro 公司成功研制了當(dāng)時(shí)世界上最先進(jìn)的攔截機(jī)——速度高達(dá) 2 馬赫的 CF-105“箭”式戰(zhàn)斗機(jī)。雖然在加拿大政府支持下 Avro 公司得到了初期的資金保障，但由于加拿大自身沒有戰(zhàn)斗機(jī)需求，更沒有規(guī)模市場(chǎng)，無法形成需求循環(huán)。因此，即使擁有最先進(jìn)的戰(zhàn)斗機(jī)研制技術(shù)，也無法維持。3 年后，Avro 公司倒閉，50 000 名工人失業(yè)。而美國成為最大的受益者，因?yàn)檫@些高技術(shù)人才大多數(shù)去了美國，參與到美國國家航空航天局（NASA）的“阿波羅”登月計(jì)劃。

5 構(gòu)建“資金-需求”雙循環(huán)

基于前文的分析可知，如何構(gòu)建“資金-需求”雙循環(huán)對(duì)于發(fā)展關(guān)鍵核心技術(shù)至關(guān)重要。但是對(duì)于科研機(jī)構(gòu)，往往無法獨(dú)立構(gòu)建“資金-需要”雙循環(huán)，這需要多方面的協(xié)同，包括企業(yè)、政府、投資機(jī)構(gòu)等。中國科學(xué)院在構(gòu)建“資金-需要”雙循環(huán)方面已經(jīng)有一些成功的經(jīng)驗(yàn)。例如，中國科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所先后成立了聯(lián)想、曙光、龍芯、寒武紀(jì)①分別為：聯(lián)想集團(tuán)、曙光信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司、龍芯中科技術(shù)股份有限公司、中科寒武紀(jì)科技股份有限公司。等一批企業(yè)，但和美國斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校相比，仍有一定的差距。為此，本文提出 3 個(gè)方面建議。

5.1 探索新的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系

在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制上，鼓勵(lì)把關(guān)鍵核心技術(shù)原理實(shí)現(xiàn)為原型系統(tǒng)，鼓勵(lì)把原型系統(tǒng)用起來，而不僅僅停留在發(fā)表論文階段。關(guān)鍵核心技術(shù)的源頭多來自學(xué)術(shù)界，應(yīng)鼓勵(lì)學(xué)術(shù)界圍繞國家戰(zhàn)略需求和產(chǎn)業(yè)需求開展研究。具體實(shí)施層面上可以在科學(xué)技術(shù)部、國家自然科學(xué)基金委員會(huì)等的科研項(xiàng)目結(jié)題時(shí)重視考核軟件或工具，而不僅僅是論文與專利；高?？晒膭?lì)教師充分利用教學(xué)場(chǎng)景試驗(yàn)科研成果，可以在職稱評(píng)定時(shí)增加對(duì)原型系統(tǒng)研制、“科教融合”創(chuàng)新的比重等。

美國國防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）資助了很多顛覆性創(chuàng)新項(xiàng)目。如果仔細(xì)觀察 DARPA 的項(xiàng)目執(zhí)行過程，可以發(fā)現(xiàn)其非常重視原型系統(tǒng)的研制。DARPA 的項(xiàng)目主管會(huì)把目標(biāo)分解為一系列子任務(wù)，而這些子任務(wù)最后要集成到一個(gè)原型系統(tǒng)中?！半娮訌?fù)興計(jì)劃”（ERI）中的 IDEA 和 POSH 兩類項(xiàng)目甚至要求每半年所有參與單位就要封閉 1 周進(jìn)行系統(tǒng)集成，并且會(huì)根據(jù)集成效果決定后續(xù)的資助。在這方面，中國科學(xué)院的戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱“先導(dǎo)專項(xiàng)”）的成功十二字指導(dǎo)原則“目標(biāo)清、可考核、用得上、有影響”具有很好的借鑒意義。

5.2 探索新的成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用模式

傳統(tǒng)的關(guān)鍵核心技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化模式主要為“1+1模式”，即 1 個(gè)科研團(tuán)隊(duì)突破核心技術(shù)，研制出原型系統(tǒng)，而后孵化 1 家企業(yè)開展產(chǎn)業(yè)化，從而形成“資金-需要”雙循環(huán)。中國科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所采用“1+1 模式”成功孵化了聯(lián)想、曙光、龍芯、寒武紀(jì)等企業(yè)。隨著開源模式的戰(zhàn)略價(jià)值越來越得到重視，開源社區(qū)創(chuàng)新聯(lián)合體這種產(chǎn)學(xué)研融合的新模式開始出現(xiàn)。這種模式可稱之為M×N模式，即聯(lián)合M個(gè)科研機(jī)構(gòu)、N個(gè)企業(yè)共同攻克 1 個(gè)共性關(guān)鍵核心技術(shù)。通過開源模式這個(gè)催化劑，形成企業(yè)間的“競(jìng)爭(zhēng)前合作”，有助于建立“資金-需求”雙循環(huán)。這是新型舉國體制的一種實(shí)施方案，值得鼓勵(lì)與探索。

過去 2 年，中國科學(xué)院積極投入開源芯片軟硬件生態(tài)建設(shè)，已經(jīng)積累了一些通過開源模式聯(lián)合企業(yè)、構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體的經(jīng)驗(yàn)。例如，中國科學(xué)院計(jì)算技術(shù)研究所在先導(dǎo)專項(xiàng)支持下，研制了開源高性能 RISC-V處理器“香山”；目前，“香山”已成為國際上最受關(guān)注的開源芯片項(xiàng)目之一，國內(nèi)已有 10 余家企業(yè)計(jì)劃圍繞“香山”開展后續(xù)產(chǎn)品研發(fā)?！跋闵健庇型蔀閷W(xué)術(shù)界-產(chǎn)業(yè)界共享的研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施，成為人才、技術(shù)、資金的匯聚平臺(tái)；但如何利用開源模式建立更大范圍的“資金-需求”雙循環(huán)，在體制機(jī)制上還有很大的改革空間。

建立“資金-需求”雙循環(huán)的另一個(gè)關(guān)鍵是“用得上”。自主研究開發(fā)的核心技術(shù)能不能逐步擴(kuò)大市場(chǎng)占有率是成敗的關(guān)鍵，在國外技術(shù)已經(jīng)是市場(chǎng)主流的情況下，如何讓下游企業(yè)和用戶采用自主研發(fā)的核心技術(shù)是多年來我國沒有解決的“老大難問題”。過去幾年，通過發(fā)展信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，這個(gè)問題得到了一定的緩解，多個(gè)專注于自主研發(fā)信息核心技術(shù)的企業(yè)都快速成長(zhǎng)起來。這種通過合適的產(chǎn)業(yè)政策適當(dāng)引導(dǎo)、通過應(yīng)用牽引核心技術(shù)研發(fā)的模式，也可嘗試在一些需要尚不成熟的新興技術(shù)領(lǐng)域推廣。

5.3 加強(qiáng)對(duì)研發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)企業(yè)的融資支持

研發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)的企業(yè)可以用大量并購實(shí)現(xiàn)企業(yè)擴(kuò)展，從而形成技術(shù)與市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，但這需要大量的資金。寒武紀(jì)公司 2016 年成立，2020 年在科創(chuàng)板上市（IPO），這種案例在國內(nèi)還很少。但其實(shí)在硅谷非常常見，幾家 EDA 公司如 Cadence、Synopsys 均在成立 5 年左右便實(shí)現(xiàn)了上市，亞馬遜（Amazon）在成立 3 年后即上市，且上市為這些公司的發(fā)展起到關(guān)鍵作用。中國已經(jīng)設(shè)立了科創(chuàng)板和北京證券交易所，對(duì)研發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)的企業(yè)是利好消息，有助于這些企業(yè)更快地建立起資金循環(huán)，但還需要更多的配套政策和更多的輔導(dǎo)。

同時(shí)，為了避免科研人員盲目以創(chuàng)辦企業(yè)并實(shí)現(xiàn)上市作為目標(biāo)，可加快建立科研人員創(chuàng)辦企業(yè)的“收購/并購”退出機(jī)制。例如，通過在中國科學(xué)院旗下的投資機(jī)構(gòu)設(shè)立專業(yè)的收購/并購部門，完善在收購/并購過程中出現(xiàn)的資產(chǎn)評(píng)估、股權(quán)分配、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移、法律事務(wù)等處理流程與應(yīng)對(duì)方法；輔導(dǎo)研究所及其下屬企業(yè)，樹立若干個(gè)典型的“收購/并購”成功案例，為科研人員與投資機(jī)構(gòu)提供多種退出機(jī)制。

6 總結(jié)

打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，需要全國各界的共同努力，但一個(gè)重要的前提是需要按規(guī)律辦事。關(guān)鍵核心技術(shù)的發(fā)展也有其自身規(guī)律，本文從信息技術(shù)視角闡述了若干規(guī)律，指出關(guān)鍵在形成一張不斷擴(kuò)大規(guī)模的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)，需要“資金-需求”雙循環(huán)的保障，才能讓關(guān)鍵核心技術(shù)持續(xù)優(yōu)化迭代，才能真正實(shí)現(xiàn)突破。