劉妮妮 等

從國內(nèi)外經(jīng)驗來看，以政府為主導(dǎo)統(tǒng)籌規(guī)劃，加大對科技創(chuàng)新的資源投入，推動政策與資金傾斜，激發(fā)科研機(jī)構(gòu)與人才活力，是促進(jìn)科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的普遍經(jīng)驗與通行辦法。

國外科技創(chuàng)新平臺建設(shè)

從發(fā)達(dá)國家和部分發(fā)展中國家經(jīng)驗來看，主要圍繞加大對科技創(chuàng)新資源、科研儀器設(shè)備的投入，強(qiáng)化管理，提高資源使用效率等方面，為科技創(chuàng)新提供良好的基礎(chǔ)條件。

（一）建立穩(wěn)定的扶持機(jī)制，加強(qiáng)對科技創(chuàng)新平臺所需設(shè)備儀器的經(jīng)費(fèi)保障

一是制定實施相應(yīng)的投入計劃，支持科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件的建設(shè)和完善。美國能源部早在2004年就將“開發(fā)新設(shè)備（或設(shè)施）來推動科學(xué)新發(fā)現(xiàn)”列為中長期戰(zhàn)略計劃的重要內(nèi)容。日本文部科學(xué)省早于2001年制定了“國立大學(xué)等設(shè)施緊急整備五年計劃”，投人經(jīng)費(fèi)16000億日元。英國貿(mào)工部、財政部、教育和技能部聯(lián)合發(fā)布了英國《2004-2014年科學(xué)與創(chuàng)新投入框架》計劃，明確提出為英國優(yōu)秀大學(xué)和國家實驗室提供持續(xù)的財政支持作為科學(xué)與創(chuàng)新投人目標(biāo)之一。二是形成跟蹤投入機(jī)制，加強(qiáng)對科技創(chuàng)新平臺運(yùn)行的扶持?，F(xiàn)代大型科研設(shè)施的運(yùn)行費(fèi)用較高昂，除了建設(shè)初期的投入以外，一些國家政府在出資購買大型科研設(shè)施時，通常會撥付專門的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)以確保設(shè)施的正常使用。如印度科學(xué)工程研究理事會（SERC）對其資助的科研設(shè)施一般連續(xù)撥付五至十年的管理費(fèi)用，包括人力成本、耗材開支、設(shè)施維護(hù)費(fèi)用等。

（二）面向前沿科技布局平臺，滿足重大國家戰(zhàn)略與科研需求

美國科技資源建設(shè)更側(cè)重于體現(xiàn)國家意志，服從于其整體戰(zhàn)略目標(biāo)，主要支持大規(guī)模、高風(fēng)險、周期性長、關(guān)系到其社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和安全等重大問題的基礎(chǔ)性、前瞻性研究平臺建設(shè)，如核能、武器、空間科技、衛(wèi)生等，并根據(jù)美國國家科技戰(zhàn)略發(fā)展需要，通過制定科技計劃，適時調(diào)整、培育新型學(xué)科發(fā)展以及交叉學(xué)科的研究，如人類基因研究計劃、全球（氣候）變化研究計劃等。日本對科研條件的投入，一方面考慮盡可能滿足國內(nèi)科學(xué)研究的基本需要;另一方面依據(jù)各階段的重點(diǎn)問題優(yōu)先投入。2011年推出的“第四期科學(xué)技術(shù)基本計劃”將日本目前所面臨的重大社會事項劃分為亟待解決的重要課題和需要解決的重要課題兩類，包括科技創(chuàng)新條件建設(shè)的多數(shù)科技活動都將圍繞這些方面重點(diǎn)開展。

（三）產(chǎn)學(xué)研合作，加強(qiáng)科技創(chuàng)新平臺對產(chǎn)業(yè)的支撐與服務(wù)

發(fā)達(dá)國家依據(jù)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新需求，注重集合產(chǎn)、學(xué)、研、用多方資源，使科技創(chuàng)新平臺服務(wù)于行業(yè)發(fā)展。德國專門建設(shè)面向新興產(chǎn)業(yè)園區(qū)服務(wù)的科技創(chuàng)新平臺，如碳纖維園區(qū)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集群以及魯爾新能源集群等產(chǎn)業(yè)園區(qū)都建有為中小企業(yè)開展科技創(chuàng)新服務(wù)的平臺。集群內(nèi)孵化器、公共技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)為集群內(nèi)產(chǎn)、學(xué)、研、用結(jié)合及成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)鑒定及轉(zhuǎn)移、融資咨詢、初創(chuàng)輔導(dǎo)、發(fā)展規(guī)劃、尋找合作伙伴、信息收集、在線服務(wù)、國際合作等服務(wù)。

（四）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免科研儀器設(shè)備重復(fù)購置

美國科研儀器設(shè)施購置之前的評估非常嚴(yán)格。這種評估至少由兩大步驟組成：一是計劃購置科研設(shè)施的機(jī)構(gòu)內(nèi)部的評估;二是經(jīng)費(fèi)提供單位（如美國自然科學(xué)基金委員會NSF）的評估。英國專門設(shè)立國家實驗室研究理事會（CCLRC），作為國家重大科研儀器設(shè)施中心，具體負(fù)責(zé)建設(shè)、維護(hù)、運(yùn)行和管理英國所有國家重大科研儀器設(shè)施，其決策成員來自大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)界等領(lǐng)域，一方面使國家重大科研儀器和設(shè)備的購置與管理充分反映大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)界的需求;另一方面也便于上述不同機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，避免大型科研儀器和設(shè)備的重復(fù)購置和資源浪費(fèi)。

（五）完善政策法規(guī)，保障科技創(chuàng)新資源的高效利用

為保障科技資源的充分高效利用，發(fā)達(dá)國家注重政府在科技資源整合和開放共享中的主導(dǎo)及統(tǒng)籌規(guī)劃，制定了相應(yīng)的政策法規(guī)制度，并采取一系列有效的措施推動科技資源的開放與共享。在大型實驗設(shè)備共享方面，發(fā)達(dá)國家對由政府投入的試驗設(shè)備都制定了硬性的共享使用政策，在大型儀器設(shè)備的使用收費(fèi)規(guī)定上，對公益性科研活動免費(fèi)，而對私營部門收費(fèi)。自然科技資源共享方面，政府主導(dǎo)自然科技資源共享體系的建立和完善，并制定共享政策?？茖W(xué)數(shù)據(jù)共享方面，發(fā)達(dá)國家在完善科技數(shù)據(jù)庫建設(shè)的同時，提供了制度和法律保障體系?？萍嘉墨I(xiàn)共享方面，非常重視促進(jìn)資料收集、整理和報道工作環(huán)節(jié)規(guī)范化、制度化、法制化。

（六）建立政府統(tǒng)籌與專業(yè)化管理相結(jié)合的運(yùn)行機(jī)制，實現(xiàn)科技創(chuàng)新平臺高效運(yùn)轉(zhuǎn)

美國國家實驗室的外部管理主要建立以下機(jī)制：一是兩種管理模式。聯(lián)邦政府部門進(jìn)行專門管理或通過合同委托給大學(xué)或大學(xué)研究協(xié)會、私營企業(yè)、非營利機(jī)構(gòu)等承包方負(fù)責(zé)。二是目標(biāo)導(dǎo)向合同制。對實驗室的管理采用以結(jié)果為導(dǎo)向的管理，政府和委托管理單位建立目標(biāo)任務(wù)合同合作機(jī)制。三是質(zhì)量控制體系。主要通過由聯(lián)邦職能部門進(jìn)行的管理評估和由同級的實驗室進(jìn)行的同行評議制兩種方式定期對國家實驗室進(jìn)行質(zhì)量評估，評估內(nèi)容主要包括實驗室開展的高水平研究工作、研究與國家發(fā)展規(guī)劃的相關(guān)性、投入與產(chǎn)出比等。同時，通過合同管理人（編制屬于政府）參與國家實驗室的管理事務(wù)，及時掌握國家實驗室的運(yùn)行動向。四是實驗室內(nèi)部管理實行主任負(fù)責(zé)制，實驗室人員采用項目合同簽約方式和實驗室聯(lián)網(wǎng)一體化。由主管部門或托管機(jī)構(gòu)選聘主任，負(fù)責(zé)實驗室具體運(yùn)轉(zhuǎn)并每年向主管部門]或托管機(jī)構(gòu)提交年度報告。多數(shù)實驗室采取與科研人員項目簽約的方式，保持研究人員的正常流動和創(chuàng)新活力，避免因科研人員數(shù)量龐大帶來的實驗室運(yùn)行負(fù)擔(dān)。通過網(wǎng)絡(luò)形成虛擬的一體化工作機(jī)制，協(xié)同各實驗室之間的交流合作，避免課題重復(fù)。

國內(nèi)科技創(chuàng)新平臺建設(shè)

科技創(chuàng)新平臺作為支撐創(chuàng)新活動的重要載體，在區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中發(fā)揮著重要的作用，各地從投入、政策等方面給予支持，取得了不少寶貴經(jīng)驗。

（一）加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃，優(yōu)化平臺布局

在國家層面，2002年科技部就加強(qiáng)國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)提出明確意見，提出建設(shè)國家科技基礎(chǔ)條件平臺的構(gòu)想，發(fā)布《2004-2010年國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)綱要》及《“十一五”國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)實施意見》，為平臺建設(shè)進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)劃部署。近年來，國家自主創(chuàng)新能力建設(shè)規(guī)劃、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃等規(guī)劃及政策文件都將科技創(chuàng)新平臺建設(shè)作為重要內(nèi)容進(jìn)行部署。

在地方層面，各地在國家政策指導(dǎo)下也紛紛制訂了科技基礎(chǔ)條件平臺規(guī)劃。除布局科技基礎(chǔ)條件平臺外，各地更加注重產(chǎn)業(yè)、行業(yè)領(lǐng)域新型平臺的建設(shè)以及科技創(chuàng)新平臺資源的整合與開放共享。例如，浙江省面向行業(yè)和區(qū)域建設(shè)科技創(chuàng)新平臺，注重科技成果轉(zhuǎn)化平臺的建設(shè)，在全國率先建設(shè)網(wǎng)上技術(shù)市場。上海市建設(shè)上海研發(fā)公共服務(wù)平臺，分解為10個各具特色的子系統(tǒng)，即科學(xué)數(shù)據(jù)共享、科技文獻(xiàn)服務(wù)、儀器設(shè)施共用、資源條件保障、試驗基地協(xié)作、專業(yè)技術(shù)服務(wù)、行業(yè)檢測服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)和管理決策支持系統(tǒng)。四川成都高新區(qū)出臺《“三次創(chuàng)業(yè)”科技創(chuàng)新服務(wù)體系發(fā)展規(guī)劃（2014-2020年）》，提出加強(qiáng)創(chuàng)新載體建設(shè)、打造公共服務(wù)平臺、強(qiáng)化科技金融支撐、加快科技人才聚集等工作，到2020年建成全國領(lǐng)先的科技創(chuàng)新服務(wù)體系，為其實現(xiàn)建設(shè)“世界一流高科技園區(qū)”的目標(biāo)提供有力支撐。

（二）創(chuàng)新管理方式，引導(dǎo)創(chuàng)新平臺建設(shè)

廣東省依托創(chuàng)新平臺，編制《產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖制定指南》，各領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖的平臺組成單位按照指南規(guī)定的要求和步驟，根據(jù)各自產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，組織高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)共同繪制產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖，制訂詳細(xì)的實施工作方案，省科技廳據(jù)此組織實施省重大科技計劃項目，將創(chuàng)新平臺的建設(shè)嵌入到產(chǎn)業(yè)發(fā)展中。

（三）加大投入力度，提高資金使用效益

上海市鼓勵和支持民間力量參與科技創(chuàng)業(yè)孵化器的建設(shè)與運(yùn)營，在績效評估基礎(chǔ)上，市、區(qū)（縣）兩級財政通過政府購買服務(wù)等方式，共同加大對科技創(chuàng)業(yè)苗圃、孵化器和加速器的資助力度，將科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系建設(shè)納入?yún)^(qū)縣政府績效考核內(nèi)容。山東省每年選擇10家績效突出的科技企業(yè)孵化器給予重點(diǎn)扶持。貴州省把建立健全科技創(chuàng)新體系作為加快科技創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，投入引導(dǎo)資金1750萬元，帶動市（州）、縣（區(qū)）投入5933萬元，首批啟動25個創(chuàng)新平臺建設(shè)，重點(diǎn)培育“六大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”在園區(qū)形成，支撐“九大傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)”改造提升。

（四）整合平臺資源，實現(xiàn)高效配置

上海研發(fā)公共服務(wù)平臺有效整合集成上海及長三角地區(qū)的研發(fā)資源，推動跨委辦、跨部門的信息交流制度，建設(shè)政府科技資源信息共享系統(tǒng)，整合各委辦科技資源信息，建設(shè)全市性的科技計劃項目資源庫、科技計劃成果資源庫和重大項目儲備庫，促進(jìn)科技資源在全社會的高效配置和共享利用。

（五）創(chuàng)新市場化運(yùn)作模式，提高平臺運(yùn)行效率

首都科技條件平臺實行資產(chǎn)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，引入專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展市場化運(yùn)營服務(wù)，解決科技資源市場化和利用效率問題。上海研發(fā)公共服務(wù)平臺探索“產(chǎn)權(quán)多元化、使用社會化、營運(yùn)專業(yè)化”的運(yùn)作模式，市平臺管理中心負(fù)責(zé)研發(fā)公共服務(wù)平臺運(yùn)行服務(wù)的統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理與監(jiān)督等，各類資源共享服務(wù)平臺一般要求其按照研發(fā)公共服務(wù)平臺建設(shè)規(guī)范，納入市研發(fā)公共服務(wù)平臺的運(yùn)行服務(wù)體系，加盟單位則按照簽訂的加盟協(xié)議接受市平臺管理中心的服務(wù)協(xié)調(diào)與監(jiān)督。

（六）采用企業(yè)化運(yùn)行機(jī)制，完善平臺組織架構(gòu)

廣東省的科技創(chuàng)新平臺采取理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院長（主任）負(fù)責(zé)制，下屬職能機(jī)構(gòu)（二級研發(fā)、技術(shù)服務(wù)中心）采取事業(yè)編制，按企業(yè)化模式運(yùn)營;理事會是平臺的決策機(jī)構(gòu)，理事會由發(fā)起單位（出資者）代表、政府相關(guān)部門代表構(gòu)成;平臺成立學(xué)術(shù)委員會，作為指導(dǎo)平臺發(fā)展的咨詢機(jī)構(gòu)。東莞市科技創(chuàng)新平臺實行“事業(yè)化單位、企業(yè)化運(yùn)作”，采用理事會、院務(wù)委員會、專家咨詢委員會、企業(yè)顧問委員會等管理形式。

（七）創(chuàng)新建設(shè)模式，實現(xiàn)平臺共建共享

廣東省組織和支持建立的各類產(chǎn)業(yè)新型平臺包括五種組建形式：一是省市兩級政府與中國科學(xué)院聯(lián)合共建（如中國科學(xué)院廣州生物醫(yī)藥與健康研究院等）;二是省科技廳、市政府與中國科學(xué)院相關(guān)研究所聯(lián)合共建（如廣東電子工業(yè)研究院等）;三是省科技廳、市區(qū)政府支持，由相關(guān)科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)等聯(lián)合共建（如華南家電研究院、華南精密制造研究院等）;四是由各地市政府與中國科學(xué)院聯(lián)合共建（如廣州中國科學(xué)院工業(yè)技術(shù)研究院、中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院等）;五是由省科技廳支持，相關(guān)科研機(jī)構(gòu)或大學(xué)聯(lián)合共建（如廣東省材料檢測與評價科技創(chuàng)新平臺）。

（八）加強(qiáng)開放共享，提高資源利用率

上海市出臺了《上海市科技計劃項目數(shù)據(jù)匯交管理辦法》《上海市促進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)施共享規(guī)定》，提出建立信息公開、新購評議、共享評估等制度，從源頭上減少重復(fù)立項和重復(fù)建設(shè)，攜手浙江、江蘇、安徽等長三角地區(qū)相關(guān)省份共建長三角科技資源共享服務(wù)平臺。此外廣東省、江蘇省、山東省、湖北省等地區(qū)也在平臺建設(shè)規(guī)劃和方案中明確將共享作為一個重要考核條件，規(guī)定了各類科技創(chuàng)新平臺必須向園區(qū)內(nèi)全部開放，也形成了一些激勵政策來鼓勵科技資源的開放共享。

（九）建立考核評價體系，完善獎懲機(jī)制

江蘇省在科技公共服務(wù)平臺的服務(wù)運(yùn)行績效評估方面，制定了切合江蘇平臺特點(diǎn)的評估指標(biāo)體系，作為確定評估等級的唯一標(biāo)準(zhǔn)，對運(yùn)行績效評估“合格”以上的平臺給予運(yùn)行補(bǔ)貼，對績效評估“不合格”的平臺給予黃牌警告，連續(xù)兩次績效評估“不合格”的予以摘牌處理。上海市在平臺建設(shè)專項的立項、過程監(jiān)管、績效考評、驗收均按照上海市科委和上海研發(fā)公共服務(wù)平臺的項目管理要求進(jìn)行，制定服務(wù)評估評價指標(biāo)體系，并按照資源屬性的不同進(jìn)行分類（設(shè)立不同指標(biāo)）考核。

經(jīng)驗與啟示

通過分析國內(nèi)外科技創(chuàng)新平臺建設(shè)的先進(jìn)經(jīng)驗，其在優(yōu)化布局、加大投入和創(chuàng)新建設(shè)模式、運(yùn)行機(jī)制及開放共享方面的許多做法值得我們學(xué)習(xí)借鑒，給予我們重要啟示。

（一）在布局上面向基礎(chǔ)前沿和產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局科技創(chuàng)新平臺

發(fā)達(dá)國家在基礎(chǔ)前沿布局平臺，通過支持基礎(chǔ)性、前瞻性研究，體現(xiàn)國家意志，滿足國家戰(zhàn)略性、階段性重點(diǎn)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新需求，同時根據(jù)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新需求，注重產(chǎn)學(xué)研合作，使平臺服務(wù)于行業(yè)的發(fā)展。國內(nèi)注重公共服務(wù)和基礎(chǔ)條件平臺的建設(shè)，依托產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖等方法布局平臺的建設(shè)，將創(chuàng)新平臺的建設(shè)嵌入到產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，面向產(chǎn)業(yè)提供支撐服務(wù)。

（二）在投入上建立科技創(chuàng)新平臺分類支持機(jī)制

國外對平臺的投入強(qiáng)調(diào)穩(wěn)定的政府投入，同時形成跟蹤投入機(jī)制，加強(qiáng)對科技創(chuàng)新平臺運(yùn)行的支持。國內(nèi)主要通過設(shè)立平臺建設(shè)專項的方式加大對科技創(chuàng)新平臺的投入，同時創(chuàng)新投入方式，將支持方式從前投入轉(zhuǎn)向績效考評后補(bǔ)助，依據(jù)評價結(jié)果決定支持經(jīng)費(fèi)，也鼓勵民間力量參與平臺的建設(shè)。

（三）在建設(shè)上整合資源，建立統(tǒng)一的科技創(chuàng)新平臺管理系統(tǒng)

發(fā)達(dá)國家在大型科研儀器和設(shè)備的預(yù)算、購置與審批階段都加強(qiáng)了頂層設(shè)計、部門協(xié)調(diào)與事前評估，在滿足需要的同時，盡量避免儀器和設(shè)備的重復(fù)購置。國內(nèi)各地通過建設(shè)統(tǒng)一的科技創(chuàng)新平臺系統(tǒng)，以新模式、新機(jī)制建設(shè)新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺，推動產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合共建平臺，整合平臺、科研設(shè)施、設(shè)備等資源，推動跨委辦、跨部門的信息交流，整合各委辦的信息，解決科技資源條塊分割，減少重復(fù)建設(shè)，形成從科研開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化到產(chǎn)業(yè)化一條龍的區(qū)域創(chuàng)新集群，實現(xiàn)資源的高效配置。

（四）在運(yùn)行上建立市場化企業(yè)化運(yùn)行機(jī)制

國外重大科技創(chuàng)新平臺的運(yùn)行管理注重平臺內(nèi)部機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)，加強(qiáng)政府對平臺管理的扶持與監(jiān)督考核，政府不過多干預(yù)平臺的內(nèi)部運(yùn)行管理，同時協(xié)同各平臺之間的交流合作，避免重復(fù)。國內(nèi)在平臺建設(shè)上也做了許多探索和嘗試，服務(wù)類平臺市場化運(yùn)行，實行平臺資產(chǎn)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分享，引入專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展市場化運(yùn)營服務(wù)，對行業(yè)類的平臺通過設(shè)立理事會、技術(shù)委員會等，實現(xiàn)企業(yè)化的管理，提高平臺的運(yùn)行效率。同時在對科技創(chuàng)新平臺的考核上也形成考核評價體系，根據(jù)平臺資源配置效果、運(yùn)營狀況，形成相應(yīng)的獎懲制度，保障平臺的健康運(yùn)行。

（五）在共享上政策引導(dǎo)，激勵科技創(chuàng)新平臺開放共享

發(fā)達(dá)國家注重政府對科技創(chuàng)新平臺開放共享的主導(dǎo)及統(tǒng)籌規(guī)劃，制定了相應(yīng)的政策法規(guī)制度，采取了一系列有效的措施推動科技資源的開放與共享，對政府投入的試驗設(shè)備制定強(qiáng)制性的共享使用政策，對公益性科研活動免費(fèi)，在自然科技資源和科學(xué)數(shù)據(jù)的共享方面也制定了共享政策。國內(nèi)從國家到地方都十分重視平臺的開放共享，通過設(shè)立開放共享目錄，建立共享網(wǎng)絡(luò)，將共享作為平臺的一個重要考核條件，形成一些激勵政策推動科技資源的開放共享。

（本文摘編自劉妮妮等專著《創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展——云南省科技創(chuàng)新平臺建設(shè)與科技人才發(fā)展政策研究》）