譚笑間

8月9日，美國(guó)總統(tǒng)拜登正式簽署撥款總額達(dá)2800億美元的《芯片與科學(xué)法案》（CHIPS and Science Act，以下簡(jiǎn)稱“芯片法案”）。該法案首次明確將包括中國(guó)在內(nèi)的多個(gè)國(guó)家整體列為限制投資和出售特定類(lèi)型技術(shù)與服務(wù)的對(duì)象，不僅違背世界貿(mào)易組織規(guī)則，更將中美圍繞芯片、第五代移動(dòng)通信技術(shù)（5G）、人工智能等前沿技術(shù)的博弈升級(jí)到新的烈度和規(guī)模。該法案如付諸實(shí)施，將嚴(yán)重破壞基于市場(chǎng)規(guī)律、自由貿(mào)易形成的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工，所產(chǎn)生的“回旋鏢效應(yīng)”也終將令美國(guó)自嘗苦果。

法案涉及哪些內(nèi)容

“芯片法案”由美國(guó)國(guó)會(huì)參議院多數(shù)黨領(lǐng)袖、民主黨人查克·舒默牽頭提出，前身是以“無(wú)盡前沿法案”為母本的“2021年美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案”。其中，“CHIPS”既是英文“芯片”一詞的復(fù)數(shù)形式，也是“創(chuàng)造有助于生產(chǎn)半導(dǎo)體的激勵(lì)措施”（Creating Helpful Incentives to Produce Semiconductors）的縮寫(xiě)。

這兩年，“2021年美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案”被卷入美國(guó)兩黨在國(guó)會(huì)的“拉鋸戰(zhàn)”，不斷更名，數(shù)易其稿，導(dǎo)致相關(guān)法案在眾議院受阻近一年，引發(fā)華盛頓高層不滿。今年5月拜登在訪問(wèn)俄亥俄州時(shí)甚至說(shuō)出“通過(guò)那該死的法案并交給我（簽字）”的驚人話語(yǔ)。于是，上述法案遂從原本的龐大計(jì)劃中獨(dú)立出來(lái)，最終以《芯片與科學(xué)法案》的形式在國(guó)會(huì)參眾兩院接連順利闖關(guān)，并由拜登簽署成法。

“芯片法案”包括“促進(jìn)芯片產(chǎn)業(yè)”和“促進(jìn)科技研發(fā)”兩大部分內(nèi)容。

“促進(jìn)芯片產(chǎn)業(yè)”部分涉及542億美元撥款，其中390億用于芯片的生產(chǎn)激勵(lì)，110億用于芯片商業(yè)研發(fā)和勞動(dòng)力發(fā)展，20億用于成立美國(guó)國(guó)防芯片基金以支撐軍用芯片研發(fā)。剩下的7億美元，5億將用于成立美國(guó)國(guó)際技術(shù)安全和創(chuàng)新芯片基金，分配給美國(guó)國(guó)務(wù)院和國(guó)際開(kāi)發(fā)署等，以支持可靠的通信、半導(dǎo)體和其他新興技術(shù)，實(shí)際上是用于游說(shuō)外國(guó)政府采用美國(guó)技術(shù)、抵制中國(guó)技術(shù);2億美元將分五年提供給美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)，用于培養(yǎng)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)工人?！按龠M(jìn)芯片產(chǎn)業(yè)”部分還包括給在美建廠的各國(guó)芯片企業(yè)25%的投資稅收減免，規(guī)模約240億美元。該部分還包括15億美元的“公共無(wú)線供應(yīng)鏈創(chuàng)新基金”，將撥給美國(guó)國(guó)家電信和信息管理局（NTIA），通過(guò)與美國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究院、國(guó)土安全部和國(guó)家情報(bào)總監(jiān)等合作，推動(dòng)“開(kāi)放式架構(gòu)、基于軟件的無(wú)線技術(shù)發(fā)展”，實(shí)際上就是用于推進(jìn)美國(guó)倡導(dǎo)的“Open RAN”（開(kāi)放式接入網(wǎng)絡(luò)）5G聯(lián)盟，并更換美國(guó)國(guó)內(nèi)由華為、中興等中國(guó)企業(yè)提供的5G設(shè)備。

“促進(jìn)科技研發(fā)”部分更為龐大，涉及五年總額近2000億美元的撥款計(jì)劃，主要向美國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、能源部、商務(wù)部等機(jī)構(gòu)和部門(mén)負(fù)責(zé)，涉及新材料、無(wú)人駕駛、人工智能、生物技術(shù)、激光技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)字身份、數(shù)字賬本、氣候變化、衛(wèi)星互聯(lián)網(wǎng)、量子互聯(lián)網(wǎng)、新一代核能等領(lǐng)域，并設(shè)專(zhuān)款更新科研基礎(chǔ)設(shè)施、促進(jìn)貧困人口和地區(qū)教育機(jī)會(huì)、資助年輕和少數(shù)族裔學(xué)者以及擴(kuò)大培育科學(xué)、技術(shù)、工程與數(shù)學(xué)（STEM）人才等。

該法案還包含了《美國(guó)國(guó)家航空航天局授權(quán)法》的內(nèi)容，圍繞美國(guó)的月球與火星探測(cè)、“阿爾忒彌斯”計(jì)劃及國(guó)際空間站項(xiàng)目等進(jìn)行部署，并聚焦小行星防御、太空碎片、太空核技術(shù)與前沿飛行器研究。

2022年8月9日，美國(guó)總統(tǒng)拜登在白宮簽署《芯片與科學(xué)法案》，并發(fā)表講話。

矛頭直指中國(guó)

“芯片法案”之所以引發(fā)各方關(guān)注，源于其將會(huì)建立起一套范圍廣泛的排他性科技產(chǎn)業(yè)機(jī)制，用以執(zhí)行美國(guó)的芯片與科技遏制政策，并對(duì)法案涉及的美政府機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)合作對(duì)象作出硬性限制。

一是將美國(guó)科研與科技產(chǎn)業(yè)政策重塑為服務(wù)美國(guó)地緣政治戰(zhàn)略的重要一環(huán)。法案引入美國(guó)國(guó)務(wù)院的“關(guān)切國(guó)家清單”，明確將中國(guó)、俄羅斯、朝鮮、伊朗等國(guó)列為“對(duì)美國(guó)家安全與外交政策有害”的“關(guān)切國(guó)家”，予以系統(tǒng)性排斥。

相關(guān)限制措施包括：享受該法案優(yōu)惠政策的全球芯片企業(yè)，不得在“關(guān)切國(guó)家”新建或擴(kuò)建“先進(jìn)制程”的芯片制造廠或生產(chǎn)線;享受該法案優(yōu)惠政策的政府機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)，必須向美國(guó)政府報(bào)告任何來(lái)自“關(guān)切國(guó)家”及其相關(guān)實(shí)體的金額大于五萬(wàn)美元的資金支持，且不得與孔子學(xué)院簽訂協(xié)議;美國(guó)政府部門(mén)必須確保享受該法案優(yōu)惠政策的前沿技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化行為發(fā)生在美國(guó)，并且阻止任何“關(guān)切國(guó)家”涉足相關(guān)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化行為。

二是使美國(guó)外交、軍隊(duì)和情報(bào)部門(mén)廣泛參與美國(guó)科研與產(chǎn)業(yè)政策的頂層設(shè)計(jì)和深層決策。比如，法案芯片部分規(guī)定的“先進(jìn)制程”標(biāo)準(zhǔn)，指的是由半導(dǎo)體線寬的納米數(shù)確定的芯片工藝。該標(biāo)準(zhǔn)將由美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)在咨詢美國(guó)防部和情報(bào)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，每?jī)赡旮乱淮?，目前確定為28納米，恰好是此前我國(guó)公開(kāi)報(bào)道的能夠自主生產(chǎn)的最先進(jìn)芯片制程。

該法案還授權(quán)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)成立技術(shù)創(chuàng)新和伙伴關(guān)系局，并制定“十大關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域清單”，同樣須在與美國(guó)防部和情報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人溝通的情況下每年更新。目前的“十大領(lǐng)域”包括人工智能、高性能計(jì)算、量子科技、機(jī)器人技術(shù)、生物醫(yī)療與基因科學(xué)、大數(shù)據(jù)與區(qū)塊鏈技術(shù)、先進(jìn)能源技術(shù)、材料科學(xué)。加上對(duì)“關(guān)切國(guó)家清單”的引入，可以看出美國(guó)國(guó)防、外交和情報(bào)機(jī)構(gòu)將深度涉足未來(lái)科研領(lǐng)域頂層決策，并將“對(duì)華科技遏制并提高自身競(jìng)爭(zhēng)力”作為今后美國(guó)科技政策的重中之重。

零和博弈與冷戰(zhàn)思維的產(chǎn)物

美國(guó)府會(huì)當(dāng)局出臺(tái)《芯片與科學(xué)法案》，經(jīng)過(guò)了長(zhǎng)時(shí)間的醞釀，其間以各種手段放出風(fēng)聲，以收集相關(guān)各方的實(shí)情和態(tài)度。在這部法案中，部分關(guān)于本國(guó)科技體制建設(shè)、科研資金管理和新興技術(shù)研發(fā)激勵(lì)方面的機(jī)制做法值得我們仔細(xì)研讀。然而，法案的總體思想仍逃不出美國(guó)固守的零和博弈與冷戰(zhàn)思維。

美國(guó)擔(dān)憂地緣政治持續(xù)緊張使其無(wú)法“芯片自給”。美商務(wù)部長(zhǎng)雷蒙多曾宣稱，今年2月烏克蘭危機(jī)全面升級(jí)后，美國(guó)拒絕向俄羅斯供應(yīng)芯片，導(dǎo)致俄衛(wèi)星因缺少必要零件無(wú)法維修而發(fā)生事故，美國(guó)自己同樣會(huì)成為類(lèi)似行動(dòng)的目標(biāo)，“需要在芯片上實(shí)現(xiàn)自給自足”。美參議員迪克·德賓稱，如果中國(guó)決定拒絕向美供給芯片，同樣可以削弱美國(guó)的防御能力，“重建美國(guó)的芯片生產(chǎn)是為了在一個(gè)危險(xiǎn)的世界中捍衛(wèi)我們的國(guó)家和盟友”。

美國(guó)擔(dān)憂芯片短缺對(duì)其經(jīng)濟(jì)造成持續(xù)傷害。法案發(fā)起人查克·舒默稱，芯片起源于美國(guó)，但如今美國(guó)生產(chǎn)的芯片僅占全球的12%。2020年起蔓延至今的全球芯片短缺造成全方位后果，包括助推美國(guó)消費(fèi)品價(jià)格普漲。如果美國(guó)想抗擊通貨膨脹、創(chuàng)造高薪工作并保持自身強(qiáng)大，“芯片法案就是出路”。參議員迪克·德賓和羅伯·波特曼稱，由于芯片短缺，2021年美國(guó)經(jīng)濟(jì)遭受了2400億美元的損失，并導(dǎo)致伊利諾伊州的汽車(chē)工廠被迫關(guān)閉和裁員，若此種情況繼續(xù)，美經(jīng)濟(jì)衰退將不可避免。

美國(guó)擔(dān)憂在芯片產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中落敗。歐盟已于今年5月通過(guò)了《歐洲芯片法》，將投資數(shù)十億美元用于加強(qiáng)歐洲的半導(dǎo)體制造能力。受此影響，英特爾在德建廠進(jìn)度已領(lǐng)先在美建廠進(jìn)度。對(duì)此，美國(guó)國(guó)會(huì)參議院商業(yè)委員會(huì)主席、民主黨人瑪麗亞·坎特韋爾稱，“如果我們投資美國(guó)，那么我們將看到芯片工廠在俄亥俄州而不是歐洲建成?！眳⒆h員羅伯·波特曼稱，全球芯片領(lǐng)域已在發(fā)生“補(bǔ)貼競(jìng)賽”，若美國(guó)不能跟進(jìn)，將很難把芯片制造業(yè)召回美國(guó)。

2022年7月19日，美國(guó)財(cái)長(zhǎng)耶倫（圖中藍(lán)衣者）訪問(wèn)韓國(guó)，在首爾出席韓美財(cái)務(wù)長(zhǎng)官會(huì)議。

美國(guó)擔(dān)憂中國(guó)的整體崛起以及所謂“學(xué)術(shù)間諜”。日本文部科學(xué)省下設(shè)一家研究所8月9日發(fā)布的最新報(bào)告顯示，2019年中國(guó)在論文總數(shù)、引用次數(shù)前10%的“受關(guān)注論文”、引用次數(shù)前1%的“頂尖論文”三大科學(xué)論文指標(biāo)中全部超越美國(guó)躍居世界第一。而在人工智能等新興科技領(lǐng)域，中國(guó)同樣表現(xiàn)出色，累計(jì)貢獻(xiàn)了近6萬(wàn)篇“受關(guān)注論文”，僅次于歐盟的10萬(wàn)篇與美國(guó)的22萬(wàn)篇?？紤]到中國(guó)進(jìn)入人工智能領(lǐng)域研究比其他國(guó)家晚近20年，這種“突飛猛進(jìn)”已經(jīng)引起后兩者的深度擔(dān)憂。這便是“芯片法案”行文中不斷強(qiáng)調(diào)要防止“研究成果被外國(guó)竊取”“關(guān)鍵技術(shù)資源被外國(guó)掌控”的原因所在。

法案導(dǎo)致美國(guó)“盟友”利益受損

無(wú)論美國(guó)以何理由遏制中國(guó)，都不能改變一個(gè)事實(shí)：中國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)與科研成就絕不是靠“偷竊美國(guó)”取得的，而是靠中國(guó)各領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者、企業(yè)家和產(chǎn)業(yè)工人在政府創(chuàng)造的優(yōu)良環(huán)境中的奮斗;中國(guó)的科技發(fā)展也絕不是為了損害或取代美國(guó)在科技領(lǐng)域的地位，而是為了本國(guó)的發(fā)展和人類(lèi)的福祉。無(wú)論是投資境外的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，還是吸引國(guó)際上的半導(dǎo)體企業(yè)在華建廠，均屬于合作方基于商業(yè)利益的雙向選擇，也是任何國(guó)家都會(huì)開(kāi)展的正常商業(yè)行為。美國(guó)對(duì)此表現(xiàn)得“如臨大敵”，出臺(tái)前所未有的限制性法案，根本圖謀是要打破原有的、在全球化與市場(chǎng)規(guī)律下自發(fā)形成的國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工，在全球范圍內(nèi)重新打造一個(gè)只對(duì)美國(guó)及其企業(yè)有利的不公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

需要指出的是，美國(guó)之所以敢于對(duì)華發(fā)起“芯片遏制”，其根本原因在于美在芯片制造設(shè)備、基礎(chǔ)工具和工業(yè)軟件領(lǐng)域確立的壟斷性地位。正是在此背景下，一些國(guó)家和地區(qū)的芯片制造企業(yè)不得不選擇屈從于美國(guó)政府的行政干涉，停止接受中國(guó)企業(yè)訂單，而其結(jié)果只能是給英特爾、蘋(píng)果、高通等美企在全球甚至中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中帶來(lái)“不公平的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”。

這種阻礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為實(shí)際上是世貿(mào)組織規(guī)則所禁止的。例如，世貿(mào)組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）第31條就暗示，針對(duì)半導(dǎo)體技術(shù)，如果一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)司法或行政程序被確定為反競(jìng)爭(zhēng)做法，則成員國(guó)可以不經(jīng)權(quán)利持有人授權(quán)由政府授權(quán)第三方對(duì)該專(zhuān)利在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行使用。而該法案限制對(duì)華投資也同樣違反包括貿(mào)易自由化原則、市場(chǎng)準(zhǔn)入原則與促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)原則等世貿(mào)組織規(guī)則，因?yàn)檫@些規(guī)則不僅適用于有形的商品，也適用于跨境投資。斯坦福大學(xué)法學(xué)院教授艾倫·賽克斯指出，盡管該法案是一項(xiàng)“國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼”，“但如果它們對(duì)尋求向美國(guó)市場(chǎng)或某些第三國(guó)市場(chǎng)投資的外國(guó)制造商造成損害，則可以在世貿(mào)組織當(dāng)中提起訴訟”。

也應(yīng)看到，“芯片法案”凸顯美國(guó)的“力不從心”。盡管近年來(lái)美國(guó)不斷“退大群建小群”，謀求建立包括“芯片四方聯(lián)盟”在內(nèi)的各種經(jīng)濟(jì)與科技聯(lián)盟，企圖以不同層級(jí)和不同議題的雙邊、小多邊機(jī)制推進(jìn)排擠和遏制中國(guó)的目標(biāo)，但其勢(shì)必要以犧牲“盟友”利益為代價(jià)?！靶酒ò浮背雠_(tái)導(dǎo)致三星和臺(tái)積電在中國(guó)大陸擴(kuò)產(chǎn)受阻就是明證。一旦美國(guó)的盟友們發(fā)現(xiàn)相關(guān)舉措不僅未限制住中國(guó)，反而令自身利益受損，聯(lián)盟的基礎(chǔ)就會(huì)動(dòng)搖。

美國(guó)對(duì)中國(guó)芯片產(chǎn)業(yè)進(jìn)行遏制，阻礙對(duì)中國(guó)市場(chǎng)投資，只能使原本基于全球分工合作的芯片產(chǎn)業(yè)鏈一分為二，進(jìn)一步推高美國(guó)研發(fā)最先進(jìn)芯片的成本。美國(guó)禁止中國(guó)投資美初創(chuàng)科研團(tuán)隊(duì)，只能限制這些團(tuán)隊(duì)獲取研發(fā)資金的途徑，使美科研成果更難市場(chǎng)化。

不管怎樣，美國(guó)無(wú)法阻止中國(guó)的自主創(chuàng)新進(jìn)程，其種種措施中長(zhǎng)期看是在為中國(guó)企業(yè)在相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展騰出市場(chǎng)空間和投資機(jī)會(huì)，最終損害的將是美國(guó)自己的利益和地位。