劉亞君，孫 彬，張劍影

(南開(kāi)大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究部 天津 300350)

0 引言

基礎(chǔ)研究是認(rèn)識(shí)自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律和獲取新知識(shí)、新原理、新方法的研究活動(dòng)，也涵蓋了由實(shí)際應(yīng)用問(wèn)題引發(fā)的基礎(chǔ)研究活動(dòng)。黨的十九大確立了到2035年躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列的戰(zhàn)略目標(biāo)，黨的十九屆五中全會(huì)提出了堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。

要實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)就必須加強(qiáng)基礎(chǔ)研究。2018年初，國(guó)務(wù)院發(fā)布了建國(guó)以來(lái)第一部有關(guān)基礎(chǔ)科研的綱領(lǐng)性文件——《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》[1]，強(qiáng)調(diào)“強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的基石”。2021年5月，習(xí)近平總書(shū)記在兩院院士大會(huì)上提出：“要加大基礎(chǔ)研究財(cái)政投入力度、優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研究投入實(shí)行稅收優(yōu)惠，鼓勵(lì)社會(huì)以捐贈(zèng)和建立基金等方式多渠道投入，形成持續(xù)穩(wěn)定的投入機(jī)制。”雖然我國(guó)的基礎(chǔ)研究在過(guò)去15年快速進(jìn)步，但與建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的要求相比還有一定差距，提高基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度、優(yōu)化基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)、規(guī)劃基礎(chǔ)研究投入布局對(duì)提升我國(guó)基礎(chǔ)研究水平具有重要意義。

1 我國(guó)與科技強(qiáng)國(guó)基礎(chǔ)研究投入情況比較

1.1 基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度比較

科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)是指國(guó)家進(jìn)行科技投入的一系列活動(dòng)，研發(fā)投入分為基礎(chǔ)研究投入、應(yīng)用研究投入、試驗(yàn)發(fā)展投入等。研發(fā)投入強(qiáng)度(R&D投入占GDP的比重)與基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度(即基礎(chǔ)研究投入占R&D投入比重)是衡量國(guó)家自主創(chuàng)新水平的重要指標(biāo)[2，3]。法國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度近年來(lái)長(zhǎng)期維持在20%以上。美國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度近10年呈現(xiàn)持續(xù)不斷上升后逐漸趨向穩(wěn)定，之后呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，且近年來(lái)穩(wěn)定在17.5%左右。德國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度曾在20世紀(jì)70年代處于30%的比重。英國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度近幾年穩(wěn)定在16%左右。日本基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度自1981年以來(lái)穩(wěn)定在12%左右。圖1展示了中國(guó)近20年基礎(chǔ)研究的投入情況，包括基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度和研發(fā)投入強(qiáng)度，以及基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占GDP的比重，橫坐標(biāo)為年度，左側(cè)縱坐標(biāo)為基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度和研發(fā)投入強(qiáng)度，右側(cè)縱坐標(biāo)為基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占GDP的比重。可以看出我國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度近20年以來(lái)呈現(xiàn)“不斷下降—趨于穩(wěn)定—逐步上升”的趨勢(shì)，其中2019年和2020年基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度均在6%以上，2020年基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度為6.16%。我國(guó)基礎(chǔ)研究投入與科技強(qiáng)國(guó)相比差距明顯，上升空間仍然很大。

圖1 中國(guó)近20年基礎(chǔ)研究投入情況表Fig.1 Investment in fundamental research in China in past 20 years

基礎(chǔ)研究投入占GDP的比例可以很好地說(shuō)明國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中對(duì)基礎(chǔ)研究的重視程度[4]。法國(guó)的基礎(chǔ)研究投入占GDP的比重長(zhǎng)期穩(wěn)定在0.5%左右，美國(guó)基本穩(wěn)定在0.4%～0.5%，日本保持在0.3%～0.4%，英國(guó)保持著平均0.28%的比重。中國(guó)近20年來(lái)基礎(chǔ)研究投入占GDP的比重雖穩(wěn)步上升(自2014年以來(lái)保持在0.1%以上，2020年達(dá)到0.15%)，但仍遠(yuǎn)低于世界科技強(qiáng)國(guó)。我國(guó)試驗(yàn)發(fā)展投入強(qiáng)度(試驗(yàn)發(fā)展投入占R&D投入的比例)在世界科技強(qiáng)國(guó)中最高，近10年來(lái)均保持在82%以上，日本、美國(guó)均在60%左右。這反映出我國(guó)更看重實(shí)用性強(qiáng)的應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度明顯不足。

1.2 基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)比較

美國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的來(lái)源主要有聯(lián)邦政府、企業(yè)、高校、非聯(lián)邦機(jī)構(gòu)與非營(yíng)利機(jī)構(gòu)等渠道，其中政府占主導(dǎo)地位，其他主體共同參與且相對(duì)穩(wěn)定。聯(lián)邦政府投入在全國(guó)基礎(chǔ)研究投入中占比超過(guò)60%。除聯(lián)邦政府外，企業(yè)排名第二，高校排名第三。德國(guó)基礎(chǔ)研究的投入主要包括聯(lián)邦政府、州政府、德意志研究聯(lián)合會(huì)和一些基金會(huì)。日本基礎(chǔ)研究投入主要來(lái)自政府和企業(yè)，且相對(duì)獨(dú)立?；A(chǔ)研究投入中企業(yè)主要面向企業(yè)內(nèi)部的中央研究所，政府主要面向大學(xué)。日本整個(gè)研發(fā)投入中，企業(yè)、私立大學(xué)和民間研究機(jī)構(gòu)投入均保持在70%以上[5]。韓國(guó)基礎(chǔ)研究投入中排名第一的是企業(yè)，第二是高校，第三是國(guó)家研究機(jī)構(gòu)，與其他國(guó)家有顯著差別。印度基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度保持在16%上下，投入的主體是政府，政府規(guī)劃后由各部門(mén)負(fù)責(zé)展開(kāi)，其科研機(jī)構(gòu)在經(jīng)費(fèi)使用方面相對(duì)獨(dú)立。中國(guó)基礎(chǔ)研究投入主要來(lái)自中央財(cái)政，企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的投入較少。

1.3 基礎(chǔ)研究投入布局比較

近年來(lái)，科學(xué)前沿領(lǐng)域和高技術(shù)研究領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，眾多國(guó)家紛紛分析各自的優(yōu)長(zhǎng)與不足，并針對(duì)性地進(jìn)行部署。各國(guó)關(guān)于優(yōu)先領(lǐng)域的部署中大多將能源、健康、先進(jìn)制造等作為重點(diǎn)，多個(gè)國(guó)家推出了大數(shù)據(jù)和腦科學(xué)計(jì)劃。在《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》等系列重要文件中重點(diǎn)培育低碳產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、納米與新材料產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步促進(jìn)基礎(chǔ)科學(xué)與產(chǎn)業(yè)的結(jié)合，刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。俄羅斯的基礎(chǔ)研究在世界科學(xué)史中占有非常重要的地位，最重視物理學(xué)，其次是化學(xué)與材料科學(xué)、生物學(xué)與生命科學(xué)等[6]。在《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見(jiàn)》中提到了加強(qiáng)基礎(chǔ)前沿科學(xué)研究，圍繞宇宙演化、物質(zhì)結(jié)構(gòu)、生命起源、腦與認(rèn)知等開(kāi)展探索，加強(qiáng)對(duì)量子科學(xué)、腦科學(xué)、合成生物學(xué)、空間科學(xué)、深海科學(xué)等重大科學(xué)問(wèn)題的超前部署。

2 天津基礎(chǔ)研究投入現(xiàn)狀

2.1 天津與全國(guó)其他省市基礎(chǔ)研究投入情況比較

圖2展現(xiàn)了北京、上海、天津、重慶4個(gè)直轄市和廣東省2005—2018年基礎(chǔ)研究投入情況，數(shù)據(jù)均來(lái)源于各省市統(tǒng)計(jì)局年鑒，因部分年份基礎(chǔ)研究投入數(shù)據(jù)不詳，僅以2005—2018年數(shù)據(jù)為例進(jìn)行比較分析，其中橫坐標(biāo)為年度，縱坐標(biāo)為基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度?？梢钥闯?，北京作為全國(guó)科研主陣地，其基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度最大，2019年達(dá)到15.91%，是全國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度的2.64倍(2019年全國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度為6.03%)；其次是上海，基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度在2008年達(dá)到頂峰，高達(dá)8.42%；重慶的基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度在2011年最大，為6.96%，高于全國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度；天津的基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度除2017年高于全國(guó)平均值，達(dá)到7.34%以外，其余年份均低于全國(guó)平均值，2005—2018年基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度的平均值為4.56%，僅高于廣東??；廣東省基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度在 5個(gè)省市中最低，平均值為3.06%，2017年達(dá)到最高，為4.67%。

圖2 近年來(lái)中國(guó)部分省市基礎(chǔ)研究投入情況Fig.2 Investment in fundamental research in some provinces and cities in China in recent years

2.2 天津基礎(chǔ)研究投入問(wèn)題

2.2.1 天津基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度較低

通過(guò)與全國(guó)部分省市基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度進(jìn)行比較，可以看到天津?qū)A(chǔ)研究的投入低于全國(guó)平均值。截至2016年，天津的科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度位列全國(guó)第三位[7]。天津在航空航天、生物醫(yī)藥和信息產(chǎn)業(yè)等多個(gè)領(lǐng)域均有布局。天津的天河一號(hào)是世界超級(jí)計(jì)算機(jī)運(yùn)算速度的第一名，天津的曙光星云是世界超級(jí)計(jì)算機(jī)運(yùn)算速度第三名。在R&D投入中，應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出比例達(dá)到95%以上?？梢钥闯鎏旖驓v來(lái)重視應(yīng)用與試驗(yàn)發(fā)展研究，但對(duì)基礎(chǔ)研究投入嚴(yán)重不足。重視并持續(xù)穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究投入，將為當(dāng)下天津?qū)崿F(xiàn)“一基地三區(qū)”定位、打造京津冀自主創(chuàng)新的重要源頭和原始創(chuàng)新主要策源地提供強(qiáng)大支撐。

2.2.2 天津基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)不合理

根據(jù)2020年天津統(tǒng)計(jì)年鑒[8]，可以看到天津2019年基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度為6.50%，且研發(fā)投入主要來(lái)自高等學(xué)校和企業(yè)。其中，高等學(xué)校的基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度為15.38%，企業(yè)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度為0.29%，高等學(xué)校基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度是企業(yè)的53倍。企業(yè)研發(fā)投入中政府投入占比2.03%，企業(yè)投入占比97.96%?？梢钥闯鎏旖虻幕A(chǔ)研究投入主要來(lái)源于高等學(xué)校和企業(yè)，且企業(yè)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度遠(yuǎn)低于高等學(xué)校，這與大部分世界科技強(qiáng)國(guó)中企業(yè)占主體的基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)不同。

2.2.3 天津基礎(chǔ)研究投入布局不科學(xué)

通過(guò)按行業(yè)看企業(yè)研發(fā)投入可以分析出天津基礎(chǔ)研究投入布局情況。根據(jù)2020年天津統(tǒng)計(jì)年鑒，可以看到在創(chuàng)新企業(yè)分布情況中，開(kāi)展創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)按行業(yè)分是制造業(yè)第一，其次是批發(fā)與零售業(yè)；開(kāi)展創(chuàng)新的企業(yè)比重按行業(yè)分是采礦業(yè)第一，其次是信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，制造業(yè)位列第三。按行業(yè)分規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)中，研發(fā)投入最高的是制造業(yè)，占比為86.69%；排名第一是計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，占比為23.83%；第二是醫(yī)藥制造業(yè)，占比為10.83%；第三是化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，占比為8.80%；第四是電氣機(jī)械和器材制造業(yè)，占比為8.63%。通過(guò)以上數(shù)據(jù)可以看到天津重視傳統(tǒng)的制造業(yè)，但對(duì)基礎(chǔ)前沿科學(xué)研究缺少部署。

3 天津基礎(chǔ)研究投入對(duì)策建議

3.1 加大基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度

天津應(yīng)強(qiáng)化面向國(guó)家、天津戰(zhàn)略需求和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)研究，大幅提升天津市基礎(chǔ)研究原始創(chuàng)新能力，為創(chuàng)新型城市建設(shè)和高水平科技自立自強(qiáng)提供強(qiáng)大支撐。應(yīng)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度，并保持持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。加大基礎(chǔ)研究在研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)中的比例，以法律和制度保障對(duì)基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期穩(wěn)定支持，制定長(zhǎng)期支持基礎(chǔ)研究的天津戰(zhàn)略規(guī)劃，如通過(guò)制定天津市基礎(chǔ)研究十年規(guī)劃等長(zhǎng)期穩(wěn)定保障基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度，營(yíng)造適于基礎(chǔ)研究發(fā)展和科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)的創(chuàng)新生態(tài)。

3.2 優(yōu)化基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)

構(gòu)建基礎(chǔ)研究多元化投入機(jī)制。政府應(yīng)是基礎(chǔ)研究投入的主體，企業(yè)是基礎(chǔ)研究投入?yún)f(xié)調(diào)不可或缺的重要力量，應(yīng)積極引導(dǎo)、鼓勵(lì)企業(yè)和社會(huì)力量加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入力度，堅(jiān)持穩(wěn)定支持和競(jìng)爭(zhēng)性支持相結(jié)合。通過(guò)天津市自然科學(xué)基金、應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目等多個(gè)政府科技計(jì)劃渠道支持天津市相關(guān)單位開(kāi)展基礎(chǔ)研究。引導(dǎo)部分區(qū)一級(jí)政府適當(dāng)加大基礎(chǔ)研究投入力度，對(duì)區(qū)域內(nèi)有基礎(chǔ)研究能力的單位給予支持。引導(dǎo)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入，落實(shí)基礎(chǔ)研究投入企業(yè)稅收減免政策。引導(dǎo)社會(huì)資本投入，探索成立聯(lián)合基金、慈善捐贈(zèng)、共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等方式，研究制定鼓勵(lì)社會(huì)資金捐助基礎(chǔ)研究的政策。引導(dǎo)和鼓勵(lì)政策性金融機(jī)構(gòu)有針對(duì)性地開(kāi)發(fā)金融產(chǎn)品，做好對(duì)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的金融服務(wù)。

3.3 完善基礎(chǔ)研究投入布局

通過(guò)了解世界科技強(qiáng)國(guó)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域布局、參照國(guó)家層面的戰(zhàn)略需求與重點(diǎn)方向，結(jié)合天津地方和區(qū)域產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展需求，立足天津目前的科研水平與基礎(chǔ)，天津應(yīng)加強(qiáng)重點(diǎn)科研攻關(guān)的研究領(lǐng)域?yàn)槲锢韺W(xué)、化學(xué)與材料科學(xué)、生物學(xué)與生命科學(xué)等，特別是已經(jīng)處于世界領(lǐng)先地位的手性催化、合成生物學(xué)等化學(xué)領(lǐng)域，天津更應(yīng)加大支持力度，持續(xù)發(fā)展優(yōu)勢(shì)特色研究方向，打造天津特色，展現(xiàn)天津作為，創(chuàng)造國(guó)內(nèi)典范。在加強(qiáng)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域布局的同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)人才布局，堅(jiān)持人才引領(lǐng)發(fā)展的戰(zhàn)略地位。以人為本、營(yíng)造環(huán)境，吸引高水平基礎(chǔ)研究人才，要發(fā)現(xiàn)和識(shí)別具有世界級(jí)科學(xué)大師成長(zhǎng)潛力的科學(xué)家，通過(guò)“一人一策”的方式在穩(wěn)定支持、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、科研管理、薪酬待遇等方面給予政策支持，加快建設(shè)國(guó)家戰(zhàn)略人才力量。