李 丹

(鄭州商學(xué)院 金融與貿(mào)易學(xué)院，河南 鞏義 451200)

0 前言

近年來(lái)，中國(guó)通過(guò)營(yíng)造良好的投資環(huán)境吸引外資企業(yè)進(jìn)入本土，在外商直接投資取得成效的基礎(chǔ)上，我國(guó)鼓勵(lì)本土企業(yè)積極開(kāi)展對(duì)外直接投資，以期帶來(lái)逆向技術(shù)溢出.雙向FDI(國(guó)際直接投資)通過(guò)為東道國(guó)帶來(lái)資本、技術(shù)等方式產(chǎn)生技術(shù)擴(kuò)散(逆向技術(shù)溢出)，進(jìn)一步促進(jìn)東道國(guó)的發(fā)展.在產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移過(guò)程中，相對(duì)于東部沿海地區(qū)，位于中部地區(qū)的河南省仍以勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)為主，處于全球價(jià)值鏈低端，產(chǎn)品附加值低.因此，河南省在嵌入全球價(jià)值鏈時(shí)，需要通過(guò)雙向FDI增強(qiáng)本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提升制造業(yè)發(fā)展水平.

目前，大量學(xué)者針對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出的渠道展開(kāi)研究，并取得豐富的研究成果.如葉嬌等認(rèn)為IFDI(外商直接投資)對(duì)江蘇省技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的促進(jìn)作用，且IFDI的技術(shù)溢出效應(yīng)高于全國(guó)平均水平[1].

有學(xué)者認(rèn)為IFDI能夠有效提升技術(shù)創(chuàng)新水平，但存在地區(qū)差異.梁云等認(rèn)為IFDI通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)東部地區(qū)全要素生產(chǎn)率的提高，但對(duì)中西部地區(qū)并不顯著[2].李詩(shī)音等研究發(fā)現(xiàn)，IFDI作為中介變量對(duì)環(huán)境機(jī)制與實(shí)體企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有差異性，東、西部地區(qū)較為顯著，而中部和東北部不顯著[3].

彭衡、周榮軍從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度對(duì)IFDI與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系展開(kāi)研究，認(rèn)為我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大會(huì)削弱IFDI技術(shù)溢出效果，影響企業(yè)創(chuàng)新[4-5].孫亞姍、趙等以企業(yè)的技術(shù)吸收能力作為切入點(diǎn)，研究發(fā)現(xiàn)IFDI技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)我國(guó)制造業(yè)的創(chuàng)新能力具有顯著的促進(jìn)作用[6-7].

隨著對(duì)外直接投資進(jìn)程的加快，關(guān)于OFDI(對(duì)外直接投資)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的研究成果不斷涌現(xiàn)出來(lái).孔群喜等研究認(rèn)為，OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)能對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用，但存在區(qū)域差異[8-9].冉啟英等通過(guò)引入制度環(huán)境相關(guān)變量，研究OFDI對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果表明，OFDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力具有拉動(dòng)作用，但制度環(huán)境的表現(xiàn)效果不一[10-11].部分學(xué)者通過(guò)引入門檻變量研究OFDI和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系.如秦放鳴等研究表明，以金融集聚作為門檻變量，OFDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在雙門檻效應(yīng)[12].沙文兵等認(rèn)為只有達(dá)到吸收門檻之后，OFDI才能夠?qū)^(qū)域創(chuàng)新水平起到推動(dòng)作用[13].

也有將IFDI和OFDI融入同一個(gè)模型框架進(jìn)行研究的，如陳波等從我國(guó)上市公司的微觀視角開(kāi)展研究，結(jié)果表明IFDI和OFDI對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有不同程度的影響，并且制度環(huán)境起到了中介作用[14].王鑫發(fā)現(xiàn)OFDI對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著影響，但I(xiàn)FDI不顯著[15].而董有德等認(rèn)為，提升國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力的國(guó)際技術(shù)溢出渠道具有區(qū)域差異化特征，東中部地區(qū)以IFDI為主，西部地區(qū)主要依靠OFDI[16].但是，目前將IFDI和OFDI融入同一個(gè)模型框架進(jìn)行研究的成果較少.

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的研究大多以全國(guó)層面數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象，對(duì)于河南省技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展雖具有參考價(jià)值，但不具備針對(duì)性.因此本文將從河南省的角度出發(fā)，研究如何運(yùn)用雙向FDI促進(jìn)河南省技術(shù)創(chuàng)新水平的提高.

1 雙向FDI技術(shù)溢出影響河南省技術(shù)創(chuàng)新的路徑分析

IFDI與OFDI都是參與國(guó)際分工、融入全球價(jià)值鏈的重要環(huán)節(jié)，可以通過(guò)示范模仿效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)以及人才流動(dòng)效應(yīng)四種渠道，協(xié)同發(fā)展促進(jìn)河南省技術(shù)創(chuàng)新能力的提升.雙向FDI驅(qū)動(dòng)河南省技術(shù)創(chuàng)新研究機(jī)理見(jiàn)圖1.

圖1 雙向FDI驅(qū)動(dòng)河南省技術(shù)創(chuàng)新研究機(jī)理圖

1.1 示范模仿效應(yīng)

通過(guò)吸引外商直接投資引進(jìn)的外資企業(yè)，其技術(shù)水平和經(jīng)營(yíng)管理理念均優(yōu)于本土相關(guān)企業(yè).因此，更具科技前沿性的外資企業(yè)能夠?yàn)楸就疗髽I(yè)起到示范帶動(dòng)作用，河南省相關(guān)企業(yè)可以通過(guò)模仿提升自身產(chǎn)品和服務(wù)的科技含量，優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理水平.除此之外，本土企業(yè)更加了解省內(nèi)消費(fèi)習(xí)慣和市場(chǎng)行情，可以利用此優(yōu)勢(shì)將吸收的技術(shù)本土化，繼而使產(chǎn)品更好地適應(yīng)消費(fèi)市場(chǎng).

河南省省內(nèi)企業(yè)亦可在國(guó)外技術(shù)聚集地設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)、建立分公司，吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，從而形成逆向技術(shù)溢出促進(jìn)省內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步.一方面，通過(guò)在國(guó)外設(shè)立分公司，利用地理距離的優(yōu)勢(shì)與國(guó)外具有前沿科技的公司進(jìn)行交流，可以通過(guò)公司內(nèi)部平臺(tái)將先進(jìn)技術(shù)傳輸?shù)絿?guó)內(nèi)；另一方面，分公司能夠近距離感受國(guó)外先進(jìn)的企業(yè)文化，通過(guò)將其與本企業(yè)相結(jié)合，從而優(yōu)化企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念.

1.2 關(guān)聯(lián)效應(yīng)

IFDI可以通過(guò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)產(chǎn)生技術(shù)溢出，從而影響河南省技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展.嵌入河南省產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的外資企業(yè)，由于其自身科技水平較高，故對(duì)于上游企業(yè)來(lái)說(shuō)，必須提高自身技術(shù)創(chuàng)新能力，通過(guò)生產(chǎn)高質(zhì)量的原材料才能夠滿足外資企業(yè)的需求；對(duì)于下游企業(yè)來(lái)講，為了更好地利用外企生產(chǎn)的產(chǎn)品，企業(yè)必須提高技術(shù)水平，增強(qiáng)技術(shù)吸收能力.

本土企業(yè)在國(guó)外設(shè)立分公司，分公司會(huì)對(duì)總公司產(chǎn)生逆向技術(shù)溢出，其影響體現(xiàn)在兩個(gè)層面：第一個(gè)層面，分公司更加接近國(guó)外技術(shù)聚集地，相對(duì)于總公司而言其發(fā)展速度更快，為了更好地為分公司提供后方支援，國(guó)內(nèi)總公司勢(shì)必要逼迫自身科技水平的進(jìn)一步優(yōu)化升級(jí)；第二個(gè)層面，國(guó)外分公司向國(guó)內(nèi)總公司傳輸?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)一般科技含量較高，為了使接收效果達(dá)到最佳狀態(tài)，母公司需要不斷優(yōu)化自身科技水平，增強(qiáng)技術(shù)吸收能力.

1.3 競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)

引進(jìn)的外資企業(yè)技術(shù)更加先進(jìn)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平更加高效，能夠有效地降低生產(chǎn)成本，因此其產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更加顯著.河南省相關(guān)企業(yè)為了搶占市場(chǎng)份額，勢(shì)必要不斷提高自身科技水平、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高產(chǎn)品附加值.同時(shí)，由于國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)水平的不斷提升，對(duì)引進(jìn)的外資企業(yè)也造成一定的競(jìng)爭(zhēng)壓力，為了維持市場(chǎng)份額和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，外資企業(yè)便會(huì)引進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)，繼續(xù)加大科研力度，從而出現(xiàn)新一輪的技術(shù)溢出效應(yīng).

此外，擁有國(guó)外分公司的跨國(guó)企業(yè)在河南省具有較大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，河南省本土企業(yè)為了與跨國(guó)企業(yè)爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額，需要不斷改善自身技術(shù)、提高生產(chǎn)效率、加大研發(fā)力度.這種本土企業(yè)與跨國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，在很大程度上促進(jìn)了河南省技術(shù)創(chuàng)新水平的提高.

1.4 人才流動(dòng)效應(yīng)

外資企業(yè)選擇河南省作為直接投資的對(duì)象，主要是因?yàn)楹幽鲜碛辛畠r(jià)的勞動(dòng)力以及便利的交通優(yōu)勢(shì)，故為了降低生產(chǎn)成本，外資企業(yè)勢(shì)必需要雇用大量省內(nèi)從業(yè)人員.在員工正式上崗前需要進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，上崗之后的員工可以接觸到核心技術(shù)和先進(jìn)的管理理念，使員工的職業(yè)素養(yǎng)以及專業(yè)技能得到大幅度提升.在員工離開(kāi)外資企業(yè)進(jìn)入本土企業(yè)后，可以將接收的前沿知識(shí)體系應(yīng)用到新的崗位，供本土企業(yè)吸收，從而實(shí)現(xiàn)一定的技術(shù)溢出.

設(shè)立在國(guó)外的分公司，可以通過(guò)雇用國(guó)外高技能人才獲取一定的技術(shù)支持，通過(guò)公司內(nèi)部渠道將技術(shù)傳輸?shù)絿?guó)內(nèi)形成逆向技術(shù)溢出，進(jìn)而對(duì)相關(guān)行業(yè)產(chǎn)生影響.除此之外，總公司通過(guò)派員工到國(guó)外分公司進(jìn)行培訓(xùn)，使其接觸前沿的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的員工歸國(guó)后在原公司產(chǎn)生人力資本效應(yīng)，為河南省技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)推動(dòng)作用.

2 模型設(shè)定、變量說(shuō)明與實(shí)證分析

2.1 模型設(shè)定

本文將河南省技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出視為創(chuàng)新投入的函數(shù).在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中需要投入一定的科研人員和科研經(jīng)費(fèi)，因此本文利用柯布-道格拉斯(Cobb-Douglas)生產(chǎn)函數(shù)Y=f(L,K,A).其中Y表示河南省技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出.L表示在創(chuàng)新過(guò)程中R&D(研究與試驗(yàn)發(fā)展)全時(shí)當(dāng)量，即R&D勞動(dòng)的投入.K表示R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，即R&D資本的投入.A表示其他技術(shù)創(chuàng)新投入的因素.

為了研究雙向FDI對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的影響，在Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)中引入IFDI、OFDI變量.此外，為防止異方差的出現(xiàn)，本文對(duì)該函數(shù)的兩端取對(duì)數(shù)，得到計(jì)量模型Model 1：

lnYit=α+β1lnLit+β2lnKit+β3lnIFDIit+εit

和Model 2：

lnYit=α+β1lnLit+β2lnKit+β3lnOFDIit+εit

為全面考察河南省技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，本文選取經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平(EG)、人力資本(HC)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(ES)三個(gè)控制變量，得到計(jì)量模型Model 3：

lnYit=α+β1lnLit+β2lnKit+β3lnIFDIit+β4lnEGit+β5lnHCit+β6lnESit+εit

和Model 4：

lnYit=α+β1lnLit+β2lnKit+β3lnOFDIit+β4lnEGit+β5lnHCit+β6lnESit+εit

由于河南省高校資源相對(duì)稀缺，且一直存在人才流失、人力資本相對(duì)不足等問(wèn)題，因此本文選用R&D勞動(dòng)的投入與IFDI的交互項(xiàng)，探索研發(fā)人員投入與IFDI的聯(lián)合效應(yīng)對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的影響.得到計(jì)量模型Model 5：

lnYit=α+β1lnLit+β2lnKit+β3lnIFDIit+β4lnEGit+β5lnHCit+β6lnESit+β7lnIFDIit*lnLit+εit

2.2 變量說(shuō)明

根據(jù)本文構(gòu)建的模型可知，實(shí)證分析過(guò)程中所需要的變量主要包括河南省技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出、R&D勞動(dòng)的投入、R&D資本的投入、IFDI、OFDI、地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人力資本和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu).變量處理過(guò)程如下.

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出(Y)，在以往研究成果中，衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)包括新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)量以及專利授權(quán)量.其中，新產(chǎn)品銷售收入體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)價(jià)值，但具有滯后性，故專利申請(qǐng)量和授權(quán)量能夠更加客觀地體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出.在計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型中，任何指標(biāo)的選取必須是準(zhǔn)確、完整的，而河南省部分省轄市的專利授權(quán)量存在數(shù)據(jù)缺失的現(xiàn)象.因此，本文選用專利申請(qǐng)量作為衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》2011—2019年版.

在解釋變量方面，關(guān)于R&D勞動(dòng)的投入(L)，本文借鑒冉啟英等的測(cè)算方法[10]，選用R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量測(cè)算研發(fā)人員的投入；關(guān)于R&D資本的投入(K)，本文引用董有德等的衡量指標(biāo)[16]，采用河南省各省轄市的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出；關(guān)于外商直接投資(IFDI)，使用各省轄市實(shí)際利用外資額；關(guān)于OFDI，河南省每年對(duì)外直接投資(OFDI)的流量數(shù)據(jù)波動(dòng)較大，因此本文選取河南省的對(duì)外直接投資存量表示河南省對(duì)外直接投資的發(fā)展程度，數(shù)據(jù)來(lái)源于《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》2011—2019年版和《2019年度中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》.

在控制變量方面，關(guān)于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(EG)，在IFDI技術(shù)溢出的示范模仿效應(yīng)中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平是本土企業(yè)進(jìn)行模仿的基礎(chǔ)，本文選用人均GDP作為衡量指標(biāo)；人力資本(HC)是河南省通過(guò)IFDI的關(guān)聯(lián)效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)提升技術(shù)創(chuàng)新水平的重要因素.本文借鑒陳玉杰等的測(cè)算方法[17]，采用各省轄市高等院校在校生人數(shù)衡量人力資本；由于河南省的外商直接投資大多集中于制造業(yè)，因此本文經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(ES)引用葉嬌等的衡量指標(biāo)[1]，選取河南省第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重，數(shù)據(jù)來(lái)源于《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》2011—2019年版.

2.3 實(shí)證分析

本文采用河南省18個(gè)省轄市2010—2018年的數(shù)據(jù)對(duì)Model 1～Model 5進(jìn)行回歸，研究雙向FDI技術(shù)溢出對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的影響，并按照《河南省全面建設(shè)小康社會(huì)規(guī)劃綱要》經(jīng)濟(jì)區(qū)劃分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)河南省各經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)行分區(qū)域研究，探索雙向FDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的區(qū)域差異性.

2.3.1 全省層面實(shí)證分析

本文運(yùn)用Stata計(jì)量軟件采用Hausman(豪斯曼)檢驗(yàn)方法選擇回歸模型.Hausman檢驗(yàn)的原假設(shè)是個(gè)體效應(yīng)與解釋變量不相關(guān)，即隨機(jī)效應(yīng)模型.如果接受原假設(shè)，回歸模型應(yīng)選用隨機(jī)效應(yīng)模型，反之則為固定效應(yīng)模型.通過(guò)對(duì)模型進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，Model 1～Model 5均拒絕原假設(shè)，故回歸模型均應(yīng)采用固定效應(yīng)模型.回歸結(jié)果如表1所示.

表1 河南省樣本回歸結(jié)果

從回歸模型的實(shí)證結(jié)果可以看出，在Model 1中，IFDI對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展具有顯著的促進(jìn)作用，且影響系數(shù)(0.421)大于研發(fā)人員投入(0.332)和研發(fā)資本投入(0.414)，表明目前河南省技術(shù)創(chuàng)新水平的提升主要依賴于IFDI.雖然在引入控制變量的Model 3中，IFDI對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的影響不具備顯著性，但在Model 5中通過(guò)研發(fā)人員投入與IFDI的聯(lián)合效應(yīng)，IFDI的顯著性增強(qiáng)且IFDI與研發(fā)人員投入的交互項(xiàng)也是顯著的.這表明研發(fā)人員投入的增加，能夠有效激發(fā)IFDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，并進(jìn)一步顯著提升河南省技術(shù)創(chuàng)新水平.在控制變量的作用下，OFDI與河南省技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正相關(guān)關(guān)系.

在控制變量方面，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人力資本對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展保持著顯著的促進(jìn)作用，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響系數(shù)(0.726、0.563)均大于人力資本和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu).此現(xiàn)象表明，在IFDI技術(shù)溢出對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的過(guò)程中，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平越高，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的顯著影響越大.此外，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不顯著，說(shuō)明目前雖然河南省大量的IFDI流入制造業(yè)，但制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)吸收能力較弱，無(wú)法有效提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平.

2.3.2 地區(qū)層面實(shí)證分析

由于地理位置、人口分布、政策法規(guī)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素略有不同，各省轄市技術(shù)創(chuàng)新水平參差不齊.此外，河南省目前以吸引外商直接投資為主，因此為了更加詳細(xì)地研究IFDI技術(shù)溢出對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的影響，本文依據(jù)《河南省全面建設(shè)小康社會(huì)規(guī)劃綱要》經(jīng)濟(jì)區(qū)劃分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)河南省各經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)行分區(qū)域研究.經(jīng)濟(jì)區(qū)分為中原城市群(鄭州、洛陽(yáng)、開(kāi)封、新鄉(xiāng)、焦作、許昌、平頂山、漯河、濟(jì)源)，豫北經(jīng)濟(jì)區(qū)(安陽(yáng)、鶴壁、濮陽(yáng))，豫西豫西南經(jīng)濟(jì)區(qū)(三門峽、南陽(yáng))和黃淮經(jīng)濟(jì)區(qū)(駐馬店、商丘、周口、信陽(yáng)).表2是河南省地區(qū)樣本回歸結(jié)果.

表2 地區(qū)樣本回歸結(jié)果

從河南省地區(qū)樣本回歸結(jié)果可以看出，四個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)提升技術(shù)創(chuàng)新水平的渠道有所不同.其中，在研發(fā)人員投入和研發(fā)資本投入方面，豫北經(jīng)濟(jì)區(qū)由于自然資源豐富、工業(yè)基礎(chǔ)好，主要側(cè)重于通過(guò)加強(qiáng)研發(fā)人員投入(L)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展.相對(duì)于豫北經(jīng)濟(jì)區(qū)而言，中原城市群、豫西豫西南經(jīng)濟(jì)區(qū)以及黃淮經(jīng)濟(jì)區(qū)的研發(fā)資本投入(K)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高具有顯著影響.

在IFDI對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的影響方面，中原城市群的影響系數(shù)的顯著性均優(yōu)于其他區(qū)域，說(shuō)明能夠通過(guò)IFDI顯著促進(jìn)該區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展.主要原因是中原城市群位于河南中部，且周邊城市距離鄭州市的里程均在100公里以內(nèi)，交通便利、資源豐富、政策傾斜的優(yōu)勢(shì)吸引了大部分的外商直接投資.此外，該區(qū)域聚集了河南省90%以上的高等院校，為IFDI技術(shù)溢出的吸收能力奠定了良好的基礎(chǔ).

豫北經(jīng)濟(jì)區(qū)的IFDI會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，主要原因在于該地區(qū)雖然自然資源豐富但人力資本薄弱，大部分外資企業(yè)的進(jìn)駐主要是利用該地區(qū)豐富的自然資源，技術(shù)溢出效果差，更有甚者會(huì)通過(guò)擠占市場(chǎng)抑制本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新.因此，該地區(qū)應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)研發(fā)人員投入提高技術(shù)吸收能力，進(jìn)一步通過(guò)IFDI技術(shù)溢出促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展.與中原城市群和豫北經(jīng)濟(jì)區(qū)相比，黃淮經(jīng)濟(jì)區(qū)和豫西豫西南經(jīng)濟(jì)區(qū)的IFDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用不顯著.

在控制變量方面，豫北經(jīng)濟(jì)區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平與技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明該地區(qū)通過(guò)提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平能夠顯著促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展.河南省四個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)在人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響方面，回歸結(jié)果不顯著或影響系數(shù)為負(fù)，此現(xiàn)象再次驗(yàn)證了河南省人力資本匱乏，并且人才流失嚴(yán)重，也表明了各省轄市施行人才引進(jìn)政策的必要性.在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響中，中原城市群和黃淮經(jīng)濟(jì)區(qū)能夠通過(guò)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)促進(jìn)該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展.

3 結(jié)論與啟示

本文利用河南省面板數(shù)據(jù)研究雙向FDI技術(shù)溢出對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的影響，通過(guò)建立固定效應(yīng)模型，對(duì)河南省層面以及地區(qū)層面的數(shù)據(jù)展開(kāi)實(shí)證分析，得出以下結(jié)論：(1)河南省層面.IFDI和OFDI對(duì)河南省技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展均具有顯著的促進(jìn)作用，但影響效果不同.第一，IFDI的影響系數(shù)大于研發(fā)人員投入和研發(fā)資本投入，雖然在引入控制變量后IFDI的影響系數(shù)不具備顯著性，但在加入IFDI與研發(fā)人員投入的交互項(xiàng)后，IFDI的顯著性增強(qiáng).第二，OFDI的系數(shù)估計(jì)值小于研發(fā)資本投入，但大于研發(fā)人員投入.第三，在控制變量中，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人力資本與技術(shù)創(chuàng)新是顯著的正相關(guān)關(guān)系，而經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不顯著，另外地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響系數(shù)是最大的.(2)地區(qū)層面.中原城市群IFDI的影響系數(shù)的顯著性均優(yōu)于其他三個(gè)地區(qū)；豫北經(jīng)濟(jì)區(qū)研發(fā)人員投入和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)效果更優(yōu)；豫西、豫西南經(jīng)濟(jì)區(qū)加大研發(fā)資本投入力度，能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高；黃淮經(jīng)濟(jì)區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響更加顯著.此外，各地區(qū)均應(yīng)通過(guò)人才引進(jìn)政策提高人力資本水平，增強(qiáng)技術(shù)吸收能力，以推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展.

本文的研究對(duì)于河南省利用雙向FDI技術(shù)溢出促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題具有重要的政策啟示和現(xiàn)實(shí)參考價(jià)值.(1)注重雙向FDI協(xié)調(diào)發(fā)展.利用IFDI和OFDI的協(xié)調(diào)作用，通過(guò)示范模仿效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)上下游關(guān)聯(lián)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)以及人才流動(dòng)效應(yīng)四種渠道，形成技術(shù)擴(kuò)散和逆向技術(shù)溢出，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高.但I(xiàn)FDI與OFDI的技術(shù)溢出效果具有差異化，因此在利用雙向FDI提高河南省技術(shù)創(chuàng)新水平的過(guò)程中，河南省應(yīng)在積極引進(jìn)外資企業(yè)的同時(shí)，加大對(duì)外直接投資的力度，并加強(qiáng)對(duì)其質(zhì)量把控.(2)調(diào)整引資方向，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu).河南省的IFDI主要流入制造業(yè)，但技術(shù)溢出效果一般，應(yīng)將IFDI引入附加值更高的第三產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)IFDI技術(shù)溢出效應(yīng).(3)加強(qiáng)研發(fā)人員投入，提高技術(shù)吸收能力.河南省的研發(fā)人員、大型企業(yè)集中于鄭州地區(qū)，其他省轄市的中小企業(yè)缺乏技術(shù)支持，吸引IFDI的質(zhì)量不高.因此地方政府應(yīng)加大對(duì)中小企業(yè)的支持力度，利用自身資源優(yōu)勢(shì)與鄭州市加強(qiáng)合作，通過(guò)吸引大量的研發(fā)人員，提高企業(yè)的技術(shù)吸收能力，進(jìn)一步促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升.(4)注重人才引進(jìn)政策，提高人力資本水平.河南省存在高校資源稀缺、人才流失的問(wèn)題，因此各省轄市應(yīng)注重人才引進(jìn)政策，繼續(xù)加大對(duì)高質(zhì)量人才的生活補(bǔ)貼和購(gòu)房補(bǔ)貼力度，在各省轄市現(xiàn)有政策的基礎(chǔ)上為引進(jìn)的人才提供政策優(yōu)惠，以此提高該地區(qū)的人力資本水平.(5)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展，注重地區(qū)差異.中原城市群應(yīng)繼續(xù)加大吸引外商直接投資的力度；豫北經(jīng)濟(jì)區(qū)應(yīng)注重研發(fā)人員的投入，持續(xù)提升地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平；豫西豫西南經(jīng)濟(jì)區(qū)應(yīng)著重通過(guò)加大研發(fā)資本投入力度，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展；黃淮經(jīng)濟(jì)區(qū)應(yīng)不斷優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，提高該地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平.