高新棟 楊梅枝

摘要：文章以2018年我國20個軍民融合產(chǎn)業(yè)基地所在城市為樣本，采用DEA模型，對我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率進行了評價。通過對評價結(jié)果分析得到我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率參差不齊且總體偏低、純技術(shù)效率是影響我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率的主要因素等結(jié)論，并在此基礎(chǔ)上提出增強政府對軍民融合區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的支持力度、加快軍民融合區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展平臺建設(shè)、建立產(chǎn)學(xué)研用一體化的軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機制的對策建議。

關(guān)鍵詞：DEA模型;軍民融合;創(chuàng)新效率

一、引言

黨的十九大報告指出，要“形成軍民融合深度發(fā)展格局，構(gòu)建一體化的國家戰(zhàn)略體系和能力”。軍民融合發(fā)展作為一項國家戰(zhàn)略，關(guān)乎國家安全和發(fā)展全局，既是興國之舉，又是強軍之策。軍民協(xié)同創(chuàng)新是推動軍民融合深度發(fā)展的內(nèi)在動力，也是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。當前，我國已經(jīng)形成多個具有區(qū)域特色的軍民融合產(chǎn)業(yè)基地，為促進軍民協(xié)同創(chuàng)新和共同發(fā)展起到了重要作用，同時也成為推動地方提升自主創(chuàng)新水平的重要動力。然而，我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展仍面臨著組織體系不完善、核心研發(fā)能力弱、產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系不協(xié)調(diào)等問題，亟須進一步考察分析并尋找相應(yīng)措施加以完善。通過對軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率進行科學(xué)評價和研究，可以更準確地了解軍民融合區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新資源與創(chuàng)新績效之間的協(xié)調(diào)發(fā)展程度，提出合理配置區(qū)域創(chuàng)新資源的對策建議，這對構(gòu)建和完善我國軍民融合創(chuàng)新體系，提高軍民融合區(qū)域創(chuàng)新能力，推動軍民融合深度發(fā)展具有十分重要的意義。

二、理論分析

（一）軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率

軍民融合的概念最早可追溯到美國的“軍民一體化”。1994年，美國國會技術(shù)評估局在《軍民一體化的潛力評估》研究報告中首次提出“軍民一體化”的概念：“軍民一體化是將國防科技工業(yè)基礎(chǔ)同更大的民用科技工業(yè)基礎(chǔ)結(jié)合起來，組成一個統(tǒng)一的國家科技工業(yè)基礎(chǔ)的過程?！蔽覈娒袢诤系母拍蠲撎ビ凇败娒窠Y(jié)合”。當前，國內(nèi)學(xué)者普遍認為軍民融合是“軍民結(jié)合”的更高層次，認為其范圍更廣，程度更深。相較于軍民一體化、軍民結(jié)合等概念，軍民融合是軍地人、財、物等資源在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次上的全面融合。軍民融合創(chuàng)新是軍民融合的一個子系統(tǒng)，是為維護和兼顧國家安全和發(fā)展利益需要，打破科技資源二元分割局面，優(yōu)化軍民科技資源配置，在軍民融合創(chuàng)新體系下進行的科學(xué)探索和技術(shù)研發(fā)活動。軍民融合創(chuàng)新的核心目的是產(chǎn)出更多優(yōu)質(zhì)的有利于國防和社會發(fā)展的技術(shù)和經(jīng)濟成果，其本質(zhì)屬性是資源配置，即通過在軍民融合創(chuàng)新活動中的流通共享，實現(xiàn)研發(fā)資源在國防創(chuàng)新系統(tǒng)和民用創(chuàng)新系統(tǒng)中的再分配和高效利用。

軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率是衡量軍民融合創(chuàng)新水平的重要指標，指特定軍民融合區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新投入要素的轉(zhuǎn)換效率。在區(qū)域創(chuàng)新建設(shè)過程中，增加創(chuàng)新投入只是一個必要條件，不僅要注重創(chuàng)新資源的總量投入，更要注重其效率問題。目前，在軍民融合創(chuàng)新領(lǐng)域，學(xué)者們對創(chuàng)新體系構(gòu)建、創(chuàng)新作用路徑等理論研究較為豐富，而對軍民融合微觀創(chuàng)新層面的實證研究還較為缺乏，有關(guān)軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率評價的研究還有待于進一步深入。

（二）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）

目前，學(xué)界開展效率評價的方法可分為參數(shù)法和非參數(shù)法兩種，主要根據(jù)評價對象的投入產(chǎn)出特點和相關(guān)數(shù)據(jù)的完備程度進行選擇。參數(shù)法主要包括隨機前沿分析法（SFA）、自由分布法（DFA）和厚前沿分析法（TFA）等，非參數(shù)法主要包括數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）、無界分析法（FDH）等。其中，隨機前沿分析法（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）在理論和實證分析中較為常見。參數(shù)法與非參數(shù)法各有優(yōu)劣，參數(shù)法適用于生產(chǎn)函數(shù)確定的情況，計算結(jié)果可以避免環(huán)境或者極端數(shù)據(jù)的影響，而非參數(shù)法則適用于生產(chǎn)函數(shù)不確定、不需要確定權(quán)重的情況。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）是一種非參數(shù)前沿效率分析方法，不需要設(shè)定具體的生產(chǎn)函數(shù)，適用于多投入與多產(chǎn)出之間的相對效率評價。1957年Farrell首次提出分段線性凸包前沿分析法，是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法的前身。1978年，Charens，Cooper，Rhodes提出基于規(guī)模收益不變的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法模型（CCR），用于相同部門間的有效性評價。1984年，Banker，Charens，Cooper在原有模型的基礎(chǔ)上，基于規(guī)模收益可變的假設(shè)，提出了BCC模型。DEA模型的主要思路是：將每一個被評價的對象視為一個評價單元，評價單元集構(gòu)成一個評價群體。通過觀察是否具有相同的輸入與輸出指標來判定是否從屬同一個評價群體，對同一評價群體的評價單元計算出評價單元效率，并對評價單元進行排序，確定相對有效的評價單元，分析其他評價單元非有效的原因，為決策者提供有用的決策信息。

DEA方法主要有三個優(yōu)點：客觀性，不需要確定輸入指標和輸出指標的函數(shù)關(guān)系，也不需人為事先確定權(quán)重，避免了在效率評價過程中的主觀干擾;廣泛性，由于沒有生產(chǎn)函數(shù)和參數(shù)的限制，只需具備可供比較的評價單元，整個計算過程簡易、靈活，這使DEA方法能夠適用于廣泛領(lǐng)域;適用性，實際生產(chǎn)生活中，多投入多產(chǎn)出的情況遠多于單項投入產(chǎn)出，DEA方法更符合實際情況。因為固定規(guī)模效益的狀態(tài)相對理想，而受市場信息、政策環(huán)境和資金約束等原因評價單元往往無法以最佳效率運轉(zhuǎn)，所以選擇規(guī)模效益可變的BCC模型展開研究。

三、軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率評價

（一）樣本及評價指標的選取

根據(jù)DEA模型投入產(chǎn)出指標選擇的原則和特點，選取R&D經(jīng)費投入及投入強度為投入指標，以各區(qū)域總的專利授權(quán)數(shù)量和有效發(fā)明專利數(shù)量作為產(chǎn)出指標來計算各區(qū)域的創(chuàng)新效率。選取福建寧德、四川綿陽、山東青島等20個軍民融合產(chǎn)業(yè)基地所在城市區(qū)域為樣本，所用到的R&D、GDP、總專利授權(quán)數(shù)量以及有效發(fā)明專利數(shù)量源自各城市2018年度統(tǒng)計年鑒和2018年《中國財政年鑒》。

（二）實證分析

運用DEAP2.1軟件對20個軍民融合區(qū)域2018年的創(chuàng)新效率進行評價，結(jié)果如表2所示。其中，綜合效率（TE）是對決策單元的資源配置能力、資源使用效率等多方面的綜合衡量與評價，反映了軍民融合區(qū)域經(jīng)營管理、資金投放等多種因素的效率綜合水平;純技術(shù)效率（PTE）反映的是區(qū)域由于制度和管理、技術(shù)水平等因素影響的產(chǎn)出效率，能夠反映在創(chuàng)新投入要素的使用中是否存在資金閑置或誤用;規(guī)模效率（SE）等于綜合效率與純技術(shù)效率之比，反映了在制度和管理水平一定的前提下，區(qū)域?qū)嶋H投入規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模之間的差距，即是否達到了規(guī)模有效。

1. 綜合效率分析

從圖1中可以看出，2018年黑龍江哈爾濱、寧波鄞州和四川成都的綜合效率值都達到了1.0，處于效率前沿面上，在純技術(shù)效率有效的同時也實現(xiàn)了規(guī)模有效，在一定程度上說明這些區(qū)域的創(chuàng)新投入要素得到了高效利用。而其他17個區(qū)域相對來說創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率較低，我國20個軍民融合創(chuàng)新區(qū)域的平均效率水平為0.5216?？偟膩碚f，我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率水平參差不齊，并且總體偏低。

2. 純技術(shù)效率分析

從圖2中可以看出，我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新綜合效率水平與純技術(shù)效率水平的變化趨勢趨于一致。且不難發(fā)現(xiàn)，我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率的表現(xiàn)與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平并不完全呈正相關(guān)關(guān)系，一些經(jīng)濟發(fā)展水平較低的地區(qū)在有限投入的約束下也達到了技術(shù)相對有效的狀態(tài)。而在多數(shù)純技術(shù)效率偏低的地區(qū)，其軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率水平也較低。這說明我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率水平主要受純技術(shù)效率影響，制度和管理技術(shù)水平是我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新的主要影響因素。

3. 規(guī)模效率分析

由圖2可知，我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新規(guī)模效率總體水平較高。四川廣元、湖北孝感和湖北襄陽的規(guī)模效率較低，需要進一步調(diào)整創(chuàng)新投入規(guī)模。由表2知，我國大部分軍民融合區(qū)域都處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，因此可以通過擴大創(chuàng)新投入要素的規(guī)模進一步提升規(guī)模效率，縮減現(xiàn)有規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模之間的差距。

四、提高軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率的對策建議

根據(jù)我國軍民融合區(qū)域創(chuàng)新效率實證分析結(jié)果，結(jié)合我國軍民融合城市區(qū)域?qū)嶋H情況，提出以下對策措施。

（一）增強政府對軍民融合區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的支持力度

地方政府要貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，加強對軍民融合區(qū)域創(chuàng)新的支持力度。一是要制定合理的軍民融合創(chuàng)新項目優(yōu)惠政策，優(yōu)化軍民融合創(chuàng)新投入要素的規(guī)模結(jié)構(gòu)，保證創(chuàng)新資源的高效利用，提高創(chuàng)新產(chǎn)出水平。二是要營造良好的軍民融合區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，以法規(guī)制度為約束和保障，加強軍民融合區(qū)域自主創(chuàng)新科技中介服務(wù)建設(shè)，完善創(chuàng)新全鏈條服務(wù)體系。三是要打通信息交流渠道，加強軍民創(chuàng)新資源的交流與互動。一方面加強區(qū)域內(nèi)各主體之間的聯(lián)系，形成良好的軍民融合技術(shù)創(chuàng)新合作生態(tài);另一方面要打破地域限制，加強與相鄰區(qū)域的橫向交流，提高信息共享層級。

（二）加快軍民融合區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展平臺建設(shè)

建立和完善軍民融合區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展平臺是深度推進軍民協(xié)同創(chuàng)新的重要方式之一。一方面，通過構(gòu)建創(chuàng)新人才平臺，實施鼓勵引進高端人才的政策，引導(dǎo)各類創(chuàng)新人才向本區(qū)域聚集。另一方面，注重裝備、專利、資金等創(chuàng)新資源要素流動共享平臺建設(shè)，以信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為支撐，通過研究實驗基地、大型科學(xué)設(shè)施和儀器設(shè)備、科學(xué)數(shù)據(jù)與信息、自然科技資源等已有資源平臺的有效配置和共享，為區(qū)域科技創(chuàng)新體系提供服務(wù)。

（三）建立產(chǎn)學(xué)研用一體化的軍民融合協(xié)同創(chuàng)新機制

充分發(fā)揮區(qū)域內(nèi)軍工和民營企業(yè)、軍隊院校和地方高校以及科研機構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新作用。各創(chuàng)新主體要以各方共同利益為前提和出發(fā)點，結(jié)合區(qū)域技術(shù)資源特點和優(yōu)勢，有重點地對共性關(guān)鍵技術(shù)問題進行聯(lián)合攻關(guān)，形成優(yōu)勢互補、利益共享，風險共擔的創(chuàng)新聯(lián)動機制。要進一步提升創(chuàng)新要素交流和技術(shù)轉(zhuǎn)移效果，加快軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)移應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化進程，增強軍民協(xié)同創(chuàng)新的動力和活力，充分發(fā)揮軍民融合對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進作用。

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（作者單位：火箭軍工程大學(xué)）