戴爾·史密斯 周清瀾

摘 要：資源枯竭型企業(yè)是開發(fā)利用非可再生礦產(chǎn)資源的企業(yè)發(fā)展的必然階段，能否有效退出并實現(xiàn)可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，是一個重大現(xiàn)實問題。對于中國東部大批資源枯竭型企業(yè)向中西部資源富集地轉(zhuǎn)移實踐背后的管理科學(xué)問題，如企業(yè)能否轉(zhuǎn)移、如何轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)向何處、有何效應(yīng)、效應(yīng)如何、何以調(diào)控等亟須深入探究和系統(tǒng)回答，也形成該著的創(chuàng)新貢獻空間。

關(guān)鍵詞：資源枯竭型企業(yè);跨區(qū)轉(zhuǎn)移;管理科學(xué)問題;書評

中圖分類號：F27???? 文獻標(biāo)識碼：A????? doi：10.19311/j.cnki.16723198.2022.15.029

經(jīng)濟發(fā)展中的資源枯竭問題以及資源枯竭型企業(yè)的相關(guān)問題，不僅是一類全球性的現(xiàn)實難題，而且是一類值得探究的理論前沿問題。經(jīng)美籍華人張霞博士引薦，與江蘇師范大學(xué)李存芳教授會面。此前曾閱讀過李存芳教授及其團隊發(fā)表的一些學(xué)術(shù)論文，很感興趣。這次欣聞李存芳、李丹萍、王世進三位學(xué)者的新著《資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為及其溢出和脅迫效應(yīng)》問世，非常高興。

這部新著由科學(xué)出版社于2021年12月出版，共有5篇14章、48萬字，是作者完成中國國家自然科學(xué)基金面上項目的主要成果，是在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展及其企業(yè)戰(zhàn)略管理領(lǐng)域中關(guān)于“資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為及其溢出和脅迫效應(yīng)”的研究成果，對于全球資源產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護意義重大。該著所關(guān)注的對象主要是從事礦產(chǎn)資源開發(fā)的企業(yè)。由于這些礦產(chǎn)資源是經(jīng)過自然界長達數(shù)百萬年的地質(zhì)演變過程而形成的化石，難以依靠現(xiàn)有或可預(yù)見未來的自然力補充儲量，存在一種可利用周期。因此，從事礦產(chǎn)資源開發(fā)的企業(yè)，也必然具有一種“開采—增產(chǎn)—穩(wěn)產(chǎn)—減產(chǎn)—終產(chǎn)”的發(fā)展路徑。換言之，若是礦產(chǎn)資源開采枯竭，資源型企業(yè)必將面對關(guān)閉、轉(zhuǎn)型、轉(zhuǎn)移的緊要選擇。

在美國、加拿大等國家，為了規(guī)避由于礦產(chǎn)資源枯竭而帶來的企業(yè)和社會的巨大風(fēng)險，由上世紀(jì)八十年代起，對于礦產(chǎn)資源開發(fā)常采用“長距離通勤模式”。不到偏遠(yuǎn)礦區(qū)新建居民點，而是依托近處的中心城鎮(zhèn)，讓家屬居住在中心城鎮(zhèn)，安排雇員定時定點長距離通勤，輪流上班。在這種模式下企業(yè)資源枯竭的相關(guān)和善后問題并不是非常突出。正因為如此，對于礦產(chǎn)資源枯竭的相關(guān)問題也就注重不夠、探究不多，能夠產(chǎn)生的研究成果也很少。

而該著圍繞資源枯竭型企業(yè)能否轉(zhuǎn)移、如何轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)向何處、有何效應(yīng)、效應(yīng)如何、何以調(diào)控等亟須深入探究和系統(tǒng)回答的管理科學(xué)問題，展開了全面性、系統(tǒng)性的調(diào)研，關(guān)注的時間跨度有三十年之久，區(qū)域跨度有十幾個?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）之多，產(chǎn)業(yè)跨度有石油、煤炭、有色和黑色金屬等多種。由于掌握了充分的調(diào)查資料，對于管理科學(xué)問題的梳理把握和分析研判就有了堅實的基礎(chǔ)。應(yīng)該承認(rèn)，作為一項管理科學(xué)研究能夠做出如此之大的實際調(diào)研，就有創(chuàng)新的體現(xiàn)。該著基于豐富的調(diào)查數(shù)據(jù)和案例，分析論證了資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為實施的可行性;從兩個不同的視角，運用理論與實證研究方法，探究了資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為溢出效應(yīng)、脅迫效應(yīng)的產(chǎn)生機理、表現(xiàn)強度和影響因素等科學(xué)規(guī)律。由此，提出了資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為調(diào)控、溢出效應(yīng)強化、脅迫效應(yīng)防控的系統(tǒng)性政策啟示和建議?？v觀全著，可以從以下兩個不同視角來審視創(chuàng)新貢獻。

1 重點關(guān)注并有效揭示中國東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為溢出效應(yīng)的特征規(guī)律

該著研究發(fā)現(xiàn)，中國東部資源枯竭型企業(yè)的跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為既存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)，又擁有產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)，而且這類溢出效應(yīng)也受到一些特定因素的影響。

1.1 揭示存在的產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)

中國東部資源枯竭型企業(yè)的跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為，通過示范模仿渠道和競爭優(yōu)化渠道形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)。這類企業(yè)在長期的運營過程中對于資源開發(fā)技術(shù)和管理創(chuàng)新方面進行了大量的研發(fā)投入，當(dāng)轉(zhuǎn)移進入中西部資源富集地后很容易形成一種“先進技術(shù)、科學(xué)管理、有效經(jīng)營”優(yōu)勢，給當(dāng)?shù)赝衅髽I(yè)帶來了顯著的示范作用，促進當(dāng)?shù)赝衅髽I(yè)模仿行為的強化和邊干邊學(xué)行為的形成，即產(chǎn)生了溢出效果?；蛘哒f，中國東部資源枯竭型企業(yè)在生產(chǎn)技術(shù)和管理方面的高效率，經(jīng)由示范模仿渠道促進了中西部資源富集地同行企業(yè)運營效益的上升，即中國東部資源枯竭型企業(yè)技術(shù)與管理的效率越高，中西部資源富集地同行企業(yè)的運營效益上升越快。同時，這類企業(yè)的跨區(qū)轉(zhuǎn)移形成了對中西部資源產(chǎn)業(yè)市場的滲透作用，引發(fā)了當(dāng)?shù)赝惺袌龈偁幗Y(jié)構(gòu)的變化，使原有的市場競爭強度明顯增加，給當(dāng)?shù)赝衅髽I(yè)帶來更強的競爭壓力，促進當(dāng)?shù)赝衅髽I(yè)改進管理模式，調(diào)整資源配置，增加研發(fā)投入，或者被迫開展技術(shù)的引進、消化、吸收、再創(chuàng)新，由此有效地推動了當(dāng)?shù)赝衅髽I(yè)資源開發(fā)技術(shù)與運營管理能力、競爭優(yōu)勢和經(jīng)營績效的提高。不僅如此，還會反過來產(chǎn)生對于轉(zhuǎn)移進入企業(yè)的競爭壓力，使得轉(zhuǎn)移進入企業(yè)不得不加速管理模式的改進，持續(xù)進行資源開發(fā)技術(shù)與運營管理的創(chuàng)新或者采取引進更為先進的技術(shù)和管理，進而形成了更高層次的溢出。換句話說，中國東部資源枯竭型企業(yè)在生產(chǎn)技術(shù)和管理方面的高效率，經(jīng)由競爭優(yōu)化渠道促進了中西部資源富集地同行企業(yè)運營效益的上升，即中國東部資源枯竭型企業(yè)的市場滲透能力越高，中西部資源富集地同行企業(yè)的運營效益上升越快。

1.2 揭示存在的產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)

由于這類企業(yè)轉(zhuǎn)移進入中西部資源富集地后，自然參與當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)分工并嵌入當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈，會同當(dāng)?shù)馗黝愊嚓P(guān)企業(yè)一起結(jié)成投入產(chǎn)出關(guān)系，也帶來一類技術(shù)和管理的新差距，迫使當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)企業(yè)不得不進行技術(shù)和管理的改進、創(chuàng)新，相應(yīng)地促進了自身管理水平、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)效率和經(jīng)營效益的上升，即形成了產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)。而對于這兩類不同的溢出效應(yīng)的強度差異，該著研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)間的溢出效應(yīng)強度明顯低于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的溢出效應(yīng)強度。分析其根本原因在于資源產(chǎn)業(yè)的本質(zhì)決定了產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性相對較弱，而產(chǎn)業(yè)專門性相對較強。

1.3 揭示政府科技項目資金投入對于溢出效應(yīng)的強化作用

中西部資源富集地政府的科技項目資金投入對于東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為產(chǎn)業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)及其當(dāng)?shù)仄髽I(yè)全要素生產(chǎn)率提升都有顯著的強化作用。政府的科技項目資金投入對于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)形成產(chǎn)出的乘數(shù)效應(yīng)，以及人才引進、技術(shù)和管理創(chuàng)新投入的杠桿效應(yīng)，提升了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的邊際貢獻率，促進了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)學(xué)習(xí)、消化、吸收、集成和再創(chuàng)新能力的增強。換言之，中西部資源富集地政府的科技項目資金投入在實現(xiàn)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)自身研發(fā)資金投入和人力資本儲備有機結(jié)合時，對于東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為溢出效應(yīng)的強化作用大于擠出作用。

1.4 揭示溢出效應(yīng)的主要影響因素

東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為溢出效應(yīng)的形成主要受到“市場化程度”“產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平”“地方政府干預(yù)程度”和“知識產(chǎn)權(quán)保護力度”四類制度環(huán)境因素的影響。它們的影響方式顯現(xiàn)出一定的規(guī)律性?！笆袌龌潭取钡纳仙茱@著地促進溢出效應(yīng)的發(fā)揮，“產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平”的影響趨向存在一個閾值，當(dāng)“產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平”達到一定程度時，對于一般層次溢出效應(yīng)的促進作用出現(xiàn)下降，期待更高層次的溢出效應(yīng);不僅如此，“市場化程度”比“產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平”的影響效能更強?！暗胤秸深A(yù)程度”的增強會抑制溢出效應(yīng)的發(fā)揮，“知識產(chǎn)權(quán)保護力度”的變化會以“倒U”型趨向影響溢出效應(yīng)的發(fā)揮，對其施行全面、規(guī)范、科學(xué)的保護，會促進溢出效應(yīng)的發(fā)揮，而一旦保護失當(dāng)，甚至出現(xiàn)濫用，則會抑制溢出效應(yīng)的發(fā)揮;不僅如此，“地方政府干預(yù)程度”比“知識產(chǎn)權(quán)保護力度”的影響效能更強。

2 重點關(guān)注并有效揭示中國東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為脅迫效應(yīng)的特征規(guī)律

該著研究認(rèn)為，中國東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為脅迫效應(yīng)的產(chǎn)生和程度是脅迫強化流與脅迫弱化流交互作用的過程和結(jié)果，而且這類脅迫效應(yīng)也受到一些特定因素的影響。

2.1 厘清存在的脅迫強化流

隨著礦山建設(shè)、掘進、回采、選礦和冶煉的進行，會在一定程度上損傷地表土層和植被，破壞地層結(jié)構(gòu)和地下水系，釋放地下資源中的烴類氣體，排放可能含有一些重金屬元素的地下礦床水、選礦和冶煉產(chǎn)生的廢水，矸石和礦渣等固體廢物，以及粉塵等物質(zhì)，污染土壤、地表及地下水體、大氣，并威脅到自然環(huán)境的維持功能、調(diào)節(jié)功能和凈化功能，形成對于中西部資源富集地自然環(huán)境功能脅迫的強化流。換言之，中國東部資源枯竭型企業(yè)轉(zhuǎn)移進入規(guī)模越大，產(chǎn)生土地塌陷、固體廢物、廢水、廢氣和粉塵的數(shù)量越多，對于自然環(huán)境功能脅迫的程度越強。

2.2 厘清存在的脅迫弱化流

作為資源開發(fā)的收益主體，相關(guān)政府和企業(yè)，分別運用各自專項資金，分工負(fù)責(zé)，采取物理、化學(xué)和生物技術(shù)措施，通過污水凈化、植被恢復(fù)、微生物和化學(xué)修復(fù)、土地復(fù)墾、自然景觀重建等具體途徑，使礦區(qū)受損環(huán)境部分或全部恢復(fù)，也就形成一種自然環(huán)境脅迫的弱化流，在一定程度上減輕對自然環(huán)境的壓力。換言之，相關(guān)政府和企業(yè)的環(huán)境修復(fù)投資規(guī)模越大，這種自然環(huán)境功能脅迫的程度越低。不僅如此，這類脅迫的正向強化流作用高于負(fù)向弱化流作用。它不僅揭示了中國東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為，既具有一般的經(jīng)濟活動對于中西部資源富集地環(huán)境輸入污染的特性，又具有自身從事資源開采對于中西部資源富集地環(huán)境破壞的本質(zhì)，形成環(huán)境脅迫的雙重壓力，還揭示了塌陷區(qū)整治、土地復(fù)墾、植被恢復(fù)、污水凈化等環(huán)境修復(fù)工程實施的顯著滯后性。

2.3 厘清脅迫強化流與弱化流作用對比的省際差異

該著進一步研究發(fā)現(xiàn)，這類脅迫的強化流作用與弱化流作用對比的省際差異較大。如中國山西省土地塌陷、固體廢物、廢水、廢氣和粉塵五項脅迫指標(biāo)都最為突出，陜西省土地塌陷、固體廢物和粉塵三項脅迫指標(biāo)都較為明顯，貴州省廢水、廢氣和固體廢物三項脅迫指標(biāo)都較為明顯。這不僅體現(xiàn)了不同省區(qū)自然環(huán)境功能脅迫程度的差異，還反映了不同省區(qū)的資源稟賦、地層結(jié)構(gòu)、承接轉(zhuǎn)移企業(yè)投資規(guī)模和開采方式的差異，并揭示了不同省區(qū)環(huán)境修復(fù)工程實施針對性和有效性的差異。

2.4 厘清脅迫效應(yīng)的主要影響因素

同時發(fā)現(xiàn)，東部資源枯竭型企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為脅迫效應(yīng)的形成主要受到“環(huán)境規(guī)制”“項目規(guī)?！薄绊椖凯h(huán)保投資水平”和“項目發(fā)展方式水平”四類因素的影響。這些因素對于企業(yè)跨區(qū)轉(zhuǎn)移行為脅迫效應(yīng)的作用強度排序有著一定規(guī)律性?！绊椖凯h(huán)保投資水平”的影響強度最低，“項目發(fā)展方式水平”的影響強度稍高，“項目規(guī)模”的影響強度較高，“環(huán)境規(guī)制”的影響強度最高。

顯然，這些研究成果對于資源枯竭型企業(yè)的轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略，乃至資源型企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略選擇，對于中國各級政府助力資源枯竭型企業(yè)轉(zhuǎn)移的政策，乃至資源型企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的政策引導(dǎo)等方面的現(xiàn)實意義非常重大。而且，對于我們美國，乃至其他各國的資源型企業(yè)戰(zhàn)略管理和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展也具有十分重要的理論參考和實踐啟示。

應(yīng)該指出，這是一部問題導(dǎo)向鮮明、調(diào)查資料充足、研究視角新穎、結(jié)構(gòu)邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、研究方法豐富、理論創(chuàng)新顯著、應(yīng)用價值較高的關(guān)于中國資源型企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，以及區(qū)域經(jīng)濟、社會、資源、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展方面的新著，值當(dāng)研讀。從筆者作為一名長期從事經(jīng)濟與管理科學(xué)研究的學(xué)者而言，該著為我們的相關(guān)研究提供了科學(xué)基礎(chǔ)和重要借鑒。因而我樂意向所有對資源經(jīng)濟與區(qū)域發(fā)展的未來和我們面臨的挑戰(zhàn)感興趣的人真誠地推薦該著。

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