杜俊鵬 馮志軍 余仿春 苗春林

（中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院， 北京， 100076）

技術(shù)狀態(tài)管理是20 世紀(jì)50 年代隨著大型復(fù)雜武器系統(tǒng)的研制、 采購(gòu)和管理過程逐步發(fā)展起來的一項(xiàng)專門的管理技術(shù)。 在我國(guó)國(guó)防工業(yè)領(lǐng)域， 技術(shù)狀態(tài)管理問題的提出始于1987 年國(guó)務(wù)院、 中央軍委聯(lián)合頒布的 《軍工產(chǎn)品質(zhì)量管理?xiàng)l例》， 條例明確要求 “承制軍工產(chǎn)品的單位，應(yīng)建立技術(shù)狀態(tài)管理制度， 嚴(yán)格控制技術(shù)狀態(tài)的更改”， 提出了 “承制方要建立技術(shù)狀態(tài)管理制度”。 實(shí)施技術(shù)狀態(tài)管理主要包括4 方面任務(wù)：技術(shù)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、 技術(shù)狀態(tài)控制、 技術(shù)狀態(tài)記實(shí)和技術(shù)狀態(tài)審核。 其中， 技術(shù)狀態(tài)控制對(duì)于確保航天型號(hào)研制質(zhì)量和任務(wù)成功具有重要作用。

為了確保技術(shù)狀態(tài)管理的有效實(shí)施， GJB 3206 《技術(shù)狀態(tài)管理》 和QJ 3118 《航天產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)管理》 等標(biāo)準(zhǔn)中均提出了成立技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)的要求， 并將其定位為對(duì)技術(shù)狀態(tài)及其管理進(jìn)行決策的機(jī)構(gòu)。 以往航天產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)主要是依托各型號(hào)隊(duì)伍組建， 負(fù)責(zé)本型號(hào)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)控制。 型號(hào)技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)規(guī)范了對(duì)設(shè)計(jì)更改等技術(shù)狀態(tài)變化的影響評(píng)估和審查控制， 但是從組織層面對(duì)航天產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)控制的統(tǒng)籌和把關(guān)作用不夠。 本文以中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)， 從航天型號(hào)總體院角度， 對(duì)航天產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)運(yùn)行現(xiàn)狀及相關(guān)問題進(jìn)行分析， 提出總體院技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)運(yùn)行模式。

1 現(xiàn)狀及問題分析

在多年型號(hào)產(chǎn)品研制過程中， 航天企業(yè)已經(jīng)建立了一套型號(hào)技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)運(yùn)行機(jī)制。型號(hào)隊(duì)伍會(huì)在型號(hào)研制之初成立本型號(hào)的技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)， 履行對(duì)本型號(hào)產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)管理職責(zé)。 型號(hào)技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)主任一般由型號(hào)總指揮擔(dān)任， 副主任由型號(hào)總師擔(dān)任， 成員通常包括型號(hào)副總指揮、 副總師、 型號(hào)辦公室主任以及相關(guān)的技術(shù)專家。 主要負(fù)責(zé)本型號(hào)技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃、 技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)、 技術(shù)狀態(tài)基線的審批，重大技術(shù)狀態(tài)更改的審查和更改影響的評(píng)估， 重大設(shè)計(jì)更改申請(qǐng)的審批， 以及更改落實(shí)情況的跟蹤閉環(huán)。

近些年來， 航天廠所單位也逐步成立了本單位的技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)， 履行對(duì)本單位承研承制產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)管理職責(zé)。 廠所技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)由各廠所單位發(fā)文成立， 主任一般由本單位行政正職擔(dān)任， 成員包括相關(guān)行政領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)專家。 主要負(fù)責(zé)本單位產(chǎn)品發(fā)展型譜審查， 本單位設(shè)計(jì)或抓總產(chǎn)品重大技術(shù)狀態(tài)確認(rèn)和更改審查， 以及通用產(chǎn)品更改的審查。

型號(hào)技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)在本型號(hào)范圍內(nèi)構(gòu)建了更改控制的決策機(jī)制， 有力支撐了型號(hào)研制任務(wù)的順利開展和成功實(shí)施。 廠所單位技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)強(qiáng)化了本單位設(shè)計(jì)或抓總產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)管理。 總體院層面以往主要依托型號(hào)技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)開展相關(guān)工作， 同時(shí)院層面領(lǐng)導(dǎo)和專家通過聽取型號(hào)匯報(bào)和參加型號(hào)審查等方式發(fā)揮對(duì)型號(hào)技術(shù)狀態(tài)控制的指導(dǎo)和把關(guān)作用。 然而， 在航天型號(hào)研制數(shù)量日益增長(zhǎng)、 型號(hào)隊(duì)伍人員持續(xù)更替、 產(chǎn)品化科研生產(chǎn)模式加速發(fā)展， 以及組織機(jī)構(gòu)深化改革等情況下， 總體院層面亟需加強(qiáng)技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)建設(shè)以解決以下問題。

航天總體院作為航天領(lǐng)域的科研生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體， 要對(duì)直接交付用戶使用的裝備質(zhì)量負(fù)責(zé)。 為了提升型號(hào)專業(yè)化管理水平， 加強(qiáng)一體化經(jīng)營(yíng)和領(lǐng)域統(tǒng)籌管理， 總體院持續(xù)推進(jìn)組織機(jī)構(gòu)改革，成立了宇航業(yè)務(wù)部等若干領(lǐng)域主管部門， 負(fù)責(zé)實(shí)施面向型號(hào)的全要素閉合管理。 按照新的組織模式， 技術(shù)狀態(tài)控制的管理責(zé)任界面也需要進(jìn)一步調(diào)整和明確。

對(duì)于承擔(dān)國(guó)家重大工程任務(wù)的型號(hào)， 責(zé)任重大， 不容有失， 需要從總體院層面加強(qiáng)對(duì)其技術(shù)狀態(tài)的管控， 為其提供組織內(nèi)最優(yōu)的技術(shù)保證。目前的型號(hào)技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)主要是本型號(hào)相關(guān)人員組成， 雖然也可以吸納個(gè)別型號(hào)隊(duì)伍外的技術(shù)專家， 但是未能從組織層面形成最優(yōu)的專家合力， 在一定程度上造成組織層面對(duì)重大型號(hào)技術(shù)狀態(tài)管控不夠的問題。

在航天傳統(tǒng)定制化研制模式下， 往往導(dǎo)致一個(gè)型號(hào)一個(gè)狀態(tài)， 不同型號(hào)同類產(chǎn)品存在諸多不必要的差異。 在型號(hào)研制數(shù)量顯著增長(zhǎng)， 尤其是存在較多改進(jìn)型號(hào)的背景下， 跨型號(hào)之間技術(shù)要求和同類產(chǎn)品的統(tǒng)標(biāo)統(tǒng)型問題更為突出， 迫切需要從組織層面加強(qiáng)型號(hào)之間的橫向牽引與管控， 以利于型號(hào)產(chǎn)品控制質(zhì)量、 降低成本和組批生產(chǎn)。

2 委員會(huì)工作原則與組織架構(gòu)

2.1 工作原則

以加強(qiáng)對(duì)型號(hào)技術(shù)狀態(tài)的指導(dǎo)和監(jiān)督為目標(biāo)， 結(jié)合總體院型號(hào)研制特點(diǎn)和組織管理特點(diǎn)， 可以將院級(jí)技術(shù)狀態(tài)控制委員分為多個(gè)層級(jí)， 共同負(fù)責(zé)型號(hào)技術(shù)狀態(tài)的院級(jí)管控。

聚焦高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)，聚焦重大影響的型號(hào)， 聚焦影響成敗的問題， 實(shí)施型號(hào)技術(shù)狀態(tài)重大事項(xiàng)管控， 確保國(guó)家重大工程任務(wù)和用戶重點(diǎn)型號(hào)任務(wù)的圓滿成功。

聚焦跨系統(tǒng)、 跨型號(hào)、跨單位的共性技術(shù)和通用產(chǎn)品， 從設(shè)計(jì)源頭和研制過程強(qiáng)化對(duì)型號(hào)技術(shù)狀態(tài)的橫向統(tǒng)籌， 確保同類方案、 同類產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài) “橫向一致”。

深刻認(rèn)識(shí)技術(shù)狀態(tài)控制的技術(shù)管理特征， 科學(xué)把握航天型號(hào)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)律， 系統(tǒng)解決型號(hào)研制過程中技術(shù)管理問題， 在組織把關(guān)過程中， 強(qiáng)化技術(shù)專家的專業(yè)決策作用。

2.2 組織架構(gòu)

總體院技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)是院層面型號(hào)技術(shù)狀態(tài)管理的最高決策機(jī)構(gòu)， 其架構(gòu)要根據(jù)總體院的具體承擔(dān)業(yè)務(wù)以及實(shí)際組織架構(gòu)進(jìn)行設(shè)定?？梢苑譃? 個(gè)層級(jí)： 第一層級(jí)為重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)， 第二層級(jí)為領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)， 第三層級(jí)為型號(hào)技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)。 各層級(jí)技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)按照決策權(quán)限分級(jí)負(fù)責(zé)， 共同代表總體院對(duì)抓總型號(hào)實(shí)施技術(shù)狀態(tài)管控。 技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)架構(gòu)關(guān)系如圖1 所示。

圖1 技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)架構(gòu)關(guān)系圖

重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)重大工程任務(wù)型號(hào)的重大技術(shù)狀態(tài)管理事項(xiàng)決策， 委員會(huì)主任由院長(zhǎng)擔(dān)任， 辦事機(jī)構(gòu)設(shè)置在綜合質(zhì)量管理部門； 領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)本領(lǐng)域型號(hào)重要技術(shù)狀態(tài)管理事項(xiàng)決策， 委員會(huì)主任由主管副院長(zhǎng)擔(dān)任， 辦事機(jī)構(gòu)設(shè)置在領(lǐng)域主管部門； 型號(hào)技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)本型號(hào)相關(guān)技術(shù)狀態(tài)管理事項(xiàng)決策， 委員會(huì)主任由型號(hào)總指揮擔(dān)任，辦事機(jī)構(gòu)設(shè)置在型號(hào)辦。 領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)根據(jù)實(shí)際需求可以具體劃分為預(yù)研領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員、 宇航領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員、 武器領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員等。

3 委員會(huì)決策事項(xiàng)

3.1 重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)

重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)的決策事項(xiàng)包括： ①負(fù)責(zé)審定國(guó)家重大工程任務(wù)型號(hào)研制總方案； ②負(fù)責(zé)審定國(guó)家重大工程任務(wù)型號(hào)飛行產(chǎn)品Ⅰ類更改； ③負(fù)責(zé)審定跨領(lǐng)域型號(hào)重大共性技術(shù)狀態(tài)更改。

3.2 領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)

領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)的決策事項(xiàng)包括： ①負(fù)責(zé)審議本領(lǐng)域國(guó)家重大工程任務(wù)型號(hào)研制總方案， 審定本領(lǐng)域其他型號(hào)研制總方案； ②負(fù)責(zé)審定本領(lǐng)域型號(hào)通用產(chǎn)品選用； ③負(fù)責(zé)審議本領(lǐng)域國(guó)家重大工程任務(wù)型號(hào)飛行產(chǎn)品Ⅰ類更改；審定本領(lǐng)域其他型號(hào)飛行產(chǎn)品Ⅰ類更改； 審定本領(lǐng)域國(guó)家重大工程任務(wù)型號(hào)飛行產(chǎn)品和鑒定定型（應(yīng)用發(fā)射） 型號(hào)飛行產(chǎn)品Ⅱ類更改； ④負(fù)責(zé)審議跨領(lǐng)域型號(hào)重大共性技術(shù)狀態(tài)更改， 審定本領(lǐng)域跨型號(hào)共性技術(shù)狀態(tài)更改。

3.3 型號(hào)技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)

型號(hào)技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)的決策事項(xiàng)包括： ①負(fù)責(zé)審批本型號(hào)技術(shù)狀態(tài)管理計(jì)劃、技術(shù)狀態(tài)項(xiàng)、 技術(shù)狀態(tài)基線； ②負(fù)責(zé)審查本型號(hào)飛行產(chǎn)品Ⅰ類更改和鑒定定型 （應(yīng)用發(fā)射） 后飛行產(chǎn)品Ⅱ類更改； 審定本型號(hào)其他更改； ③負(fù)責(zé)審定本型號(hào)偏離許可和超差讓步； ④負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查本型號(hào)技術(shù)狀態(tài)更改、 偏離許可、 超差讓步落實(shí)情況， 并實(shí)施閉環(huán)管理。

各級(jí)技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)在型號(hào)飛行產(chǎn)品更改控制方面的責(zé)任界面見表1。

表1 更改控制責(zé)任界面

4 委員會(huì)決策規(guī)則與審議要點(diǎn)

4.1 決策規(guī)則

總體院技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)包括多個(gè)層級(jí)，按照分級(jí)負(fù)責(zé)的方式履行決策職責(zé)， 其決策規(guī)則既要有利于嚴(yán)格控制技術(shù)狀態(tài)， 又要避免對(duì)型號(hào)研制計(jì)劃的過多影響。 因此， 要在確保型號(hào)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)得到有效控制的前提下， 優(yōu)化審議流程，簡(jiǎn)化決策程序， 提高決策效率。 下面以重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)為例， 對(duì)決策規(guī)則進(jìn)行說明。

重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)工作流程包括會(huì)議申報(bào)、 事項(xiàng)決策和執(zhí)行督辦3 個(gè)階段。 會(huì)議申報(bào)階段開展的工作主要包括申報(bào)決策事項(xiàng)、 匯總決策事項(xiàng)、 審批上會(huì)事項(xiàng)， 事項(xiàng)決策階段開展的工作主要包括事項(xiàng)匯報(bào)、 事項(xiàng)審議、 會(huì)議決策以及簽發(fā)會(huì)議紀(jì)要， 執(zhí)行督辦階段開展的工作主要包括決策執(zhí)行、 跟蹤督查和情況通報(bào)。

由于是分級(jí)負(fù)責(zé)， 決策事項(xiàng)在提交重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)之前， 應(yīng)完成相應(yīng)前置審查工作。 國(guó)家重大工程任務(wù)的型號(hào)研制總方案確立以及飛行產(chǎn)品Ⅰ類更改， 應(yīng)由相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)提前組織審查， 出具審查意見。 跨領(lǐng)域重大共性技術(shù)狀態(tài)更改， 應(yīng)由通用產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)提前組織審查， 出具審查意見。 在確保有效履職的前提下， 重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)可與領(lǐng)域技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)合并召開會(huì)議。

重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)的事項(xiàng)決策通過現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議討論形成， 會(huì)議應(yīng)由委員會(huì)主任或常務(wù)副主任主持召開， 視議題內(nèi)容從委員會(huì)成員中確定參會(huì)人員。 其中， 技術(shù)專家原則上不少于參會(huì)人員50%。 必要時(shí)， 可以邀請(qǐng)非委員的專家人員列席會(huì)議并發(fā)表意見。 重大工程技術(shù)狀態(tài)控制決策應(yīng)慎重決定， 因此會(huì)議表決采取一人一票制， 原則上全票通過視為議題通過。 當(dāng)存在分歧不能達(dá)成一致意見時(shí)， 應(yīng)中止決策， 并在解決分歧后再次啟動(dòng)決策程序。

重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)以正式簽署的會(huì)議紀(jì)要作為決策意見文件。 重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)提出的工作要求， 應(yīng)由相關(guān)型號(hào)和單位進(jìn)行分析和落實(shí)。 委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)跟蹤決策事項(xiàng)落實(shí)情況， 并適時(shí)向委員會(huì)進(jìn)行報(bào)告。

4.2 審議要點(diǎn)

針對(duì)決策事項(xiàng)， 各層級(jí)技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)應(yīng)明確審議要點(diǎn)。 以重大工程技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)為例， 審議要點(diǎn)主要包括以下內(nèi)容。

a） 針對(duì)國(guó)家重大工程任務(wù)型號(hào)研制總方案，重點(diǎn)從基線確立角度對(duì)國(guó)家重大工程任務(wù)型號(hào)設(shè)計(jì)方案是否滿足合同或任務(wù)要求、 設(shè)計(jì)方案是否正確合理可行、 對(duì)外接口是否協(xié)調(diào)匹配、 關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)是否完成、 資源統(tǒng)籌是否到位、 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是否全面以及管控措施是否有效等進(jìn)行審議和決策。

b） 針對(duì)國(guó)家重大工程任務(wù)型號(hào)飛行產(chǎn)品Ⅰ類更改， 依據(jù)技術(shù)狀態(tài)更改 “論證充分、 各方認(rèn)可、 試驗(yàn)驗(yàn)證、 審批完備、 落實(shí)到位” 5 項(xiàng)原則， 重點(diǎn)從更改控制角度對(duì)國(guó)家重大工程任務(wù)型號(hào)技術(shù)狀態(tài)更改的必要性、 更改方案的正確性和協(xié)調(diào)性、 試驗(yàn)驗(yàn)證的充分性和有效性以及更改影響分析的全面性等進(jìn)行審議和決策。

c） 針對(duì)跨領(lǐng)域型號(hào)重大共性技術(shù)狀態(tài)更改，重點(diǎn)從重大統(tǒng)籌角度對(duì)統(tǒng)型產(chǎn)品的技術(shù)先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)性、 市場(chǎng)適應(yīng)性、 成熟度、 用戶需求， 以及涉及技術(shù)狀態(tài)更改的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析及成本、 進(jìn)度影響分析的全面性等進(jìn)行審議和決策。

技術(shù)狀態(tài)管理是航天產(chǎn)品研制管理的重要內(nèi)容， 也是確保航天型號(hào)任務(wù)成功的重要方法。 航天產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)是實(shí)施技術(shù)狀態(tài)管理決策的責(zé)任主體。 只有合理設(shè)置并壓準(zhǔn)壓實(shí)責(zé)任，才能有效控制型號(hào)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)基線和更改， 進(jìn)而保證型號(hào)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的正確、 協(xié)調(diào)、 有效。本文總結(jié)了航天總體院在技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)方面的研究與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)， 探討了總體院技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)的工作原則、 組織架構(gòu)、 決策事項(xiàng)、 決策規(guī)則、 審議要點(diǎn)等主要內(nèi)容， 提供了加強(qiáng)航天總體院層面技術(shù)狀態(tài)控制委員會(huì)建設(shè)的實(shí)施思路。