周梓榮，周丹妮，徐維宏

（1.東莞理工學院科技創(chuàng)新研究院，廣東東莞 523808；2.東莞職業(yè)技術(shù)學院，廣東東莞 523808；3.東莞市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會，廣東東莞 523808）

0 引言

科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。為了激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動力，引導企業(yè)積極增加創(chuàng)新投入，提升創(chuàng)新能力和核心競爭力，政府制定了一系列的支持政策。同時，政府不斷完善科技創(chuàng)新環(huán)境，從創(chuàng)新資源供給側(cè)的角度，打造了具有技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)研發(fā)、資源共享、企業(yè)孵化等功能的各種科技創(chuàng)新服務平臺，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供人才、成果、檢測認證、情報等綜合科技服務。目前，中小企業(yè)創(chuàng)新需求雖然強烈，但實際創(chuàng)新行動薄弱；政府創(chuàng)新政策支持足，但企業(yè)實際利用少，社會提供的科技創(chuàng)新資源不斷完善，但如何高效精準為企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新提供服務還沒有得到很好的解決，企業(yè)的需求也得不到滿足。人們不禁會思考這樣的問題：中小科技型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需求是什么？其技術(shù)創(chuàng)新行動在何種情況下才會真正開展？因此，掌握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，了解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新真實需求、行動邏輯及實施瓶頸極為必要。

國內(nèi)學者對中小企業(yè)科技創(chuàng)新的研究很多，集中在科技服務體系的構(gòu)建和企業(yè)創(chuàng)新能力提升兩個方面?？萍挤阵w系構(gòu)建的相關(guān)研究主要是從融資服務體系、創(chuàng)新服務制度與工作機制、搭建和優(yōu)化服務平臺、促進企業(yè)轉(zhuǎn)型政策等方面進行的理論和實踐探索[1-6]；創(chuàng)新能力提升主要是從中小企業(yè)創(chuàng)新機制、創(chuàng)新機理和外部環(huán)境優(yōu)化方面進行研究[7-12]。從上述研究的內(nèi)容看，大部分研究從宏觀角度研究中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展對策。這些研究從企業(yè)科技創(chuàng)新外部環(huán)境出發(fā)，針對當前中小微企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中遇到的瓶頸，從科技創(chuàng)新供給的角度完善科技創(chuàng)新生態(tài)體系，對中小企業(yè)科技創(chuàng)新服務體系建設(shè)進行了研究，并提出了可行的政策建議。

針對中小企業(yè)科技創(chuàng)新需求與創(chuàng)新行動，也有一些相關(guān)研究。李玉鳳等[13]針對研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務等6 個方面的需求，研究了寧夏中小企業(yè)科技服務發(fā)展水平和服務需求；李艷召和劉楊[14]通過抽樣調(diào)查的方法，研究了云南省中小企業(yè)的創(chuàng)新服務需求；張曉敏和姜長云[15]基于山東滕州市、四川南部縣、安徽鳳陽縣、廣東佛山三水區(qū)的調(diào)查數(shù)據(jù)，研究了農(nóng)村中小企業(yè)對科技服務現(xiàn)狀的評價以及對科技服務的需求；徐金海[16]調(diào)查了江蘇中部和北部部分地區(qū)，認為農(nóng)民對農(nóng)業(yè)科技具有較為強烈的需求意愿。

近年來，新冠疫情的持續(xù)爆發(fā)對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略、要素需求和創(chuàng)新行為產(chǎn)生了很大影響，中小企業(yè)外部形勢的巨大變化導致企業(yè)短期內(nèi)對人才、研發(fā)投入和政策支持等創(chuàng)新要素需求和創(chuàng)新行動的實施產(chǎn)生了較大變化。因此，從中小企業(yè)科技創(chuàng)新意愿、需求和行動邏輯的角度進行研究，不僅能夠更加深入地掌握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實際情況，特別是對創(chuàng)新要素的需求，同時也能為科學制定中小企業(yè)服務政策提供依據(jù)。本文采用從需求端測度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要素真實需求和企業(yè)創(chuàng)新意愿的新視角，并從科技投入和科技產(chǎn)出的視角分析創(chuàng)新要素在人力、財力和物力資源投入方面存在的問題，對完善科技服務資源要素的有效配置，提升企業(yè)創(chuàng)新動力和科技服務的精準度，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展等都具有重要而深刻的現(xiàn)實意義。

1 研究問題與研究方法

根據(jù)以上問題提出的疑惑以及對相關(guān)研究的研究現(xiàn)狀，本文力爭在全面客觀了解中小科技型企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新行為的基礎(chǔ)上，聚焦探究推動中小科技型企業(yè)實際開展技術(shù)創(chuàng)新的行為邏輯。

為探究以上問題，通過問卷調(diào)查與現(xiàn)場走訪相結(jié)合的形式，深入了解中小科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，采用定性與定量結(jié)合的方法，總結(jié)分析中小科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀與特點，并從中發(fā)現(xiàn)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新所需的政策、人才、科技成果和資金等要素的真實需求，發(fā)掘分析中小企業(yè)實際開展技術(shù)創(chuàng)新的行為邏輯，進而為促進中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提出相應的政策建議。

1.1 樣本的選擇

經(jīng)過40多年的高速發(fā)展，珠三角地區(qū)已成為世界制造業(yè)中心之一，產(chǎn)業(yè)門類齊全。東莞作為珠三角制造業(yè)核心地帶，擁有19 萬家工業(yè)企業(yè)，其中規(guī)模以上企業(yè)達1.1萬家。本次調(diào)研采取現(xiàn)場調(diào)研與問卷調(diào)查相結(jié)合?，F(xiàn)場交流面向珠三角地區(qū)的企業(yè)，問卷調(diào)查面向東莞市。共發(fā)放調(diào)查表格2 000 份，發(fā)放對象是從東莞市19 萬家工業(yè)企業(yè)中隨機抽取的企業(yè)，實際回收樣本有效問卷690 份。其中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)以及倍增企業(yè)、專精特新等其他類型企業(yè)數(shù)量占比分別為35%、30%、15%和20%，同時屬于上述4 個類型的企業(yè)不重復選取。在調(diào)研的樣本企業(yè)中，屬于電子信息制造業(yè)、電氣機械及設(shè)備制造業(yè)、紡織服裝鞋帽制造業(yè)等5 大支柱產(chǎn)業(yè)和玩具及文體用品制造業(yè)、家具制造業(yè)等4 大特色產(chǎn)業(yè)占比分別為75%、25%?，F(xiàn)場走訪調(diào)研企業(yè)超過100 家，主要集中在新材料、高端電子信息、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

1.2 問卷設(shè)計

企業(yè)科技創(chuàng)新是一個從創(chuàng)新設(shè)想的產(chǎn)生到實現(xiàn)的過程，它包括市場調(diào)查、研究開發(fā)、設(shè)計、試生產(chǎn)、試銷等環(huán)節(jié)。創(chuàng)新需求活動包括內(nèi)部研究與試驗，外部研究與檢測認證，獲取相關(guān)技術(shù)、培訓、市場推介及其他活動；創(chuàng)新要素涉及到人才、資金、科技成果、檢測認證等方面。

本調(diào)研通過現(xiàn)場交流及問卷調(diào)查，意圖全面掌握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各層面以及全流程各個方面的真實情況。跟據(jù)問卷設(shè)計原則，調(diào)查問卷設(shè)置了企業(yè)基本狀況、科技創(chuàng)新主要內(nèi)容、技術(shù)來源、人才來源、研發(fā)投入及創(chuàng)新需求與發(fā)展戰(zhàn)略等6 個一級指標；以及企業(yè)類型、所屬行業(yè)、規(guī)模、創(chuàng)新主要方向等20個二級指標，一共56個調(diào)研內(nèi)容，并根據(jù)珠三角地區(qū)和東莞市的實際情況設(shè)置選項，例如，企業(yè)類型除了規(guī)模以上企業(yè)和國家高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)庫選項外，還設(shè)置市級、鎮(zhèn)級倍增企業(yè)等選項?，F(xiàn)場交流訪談的企業(yè)為珠三角與東莞市主導產(chǎn)業(yè)及重點發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的代表性企業(yè)，特別是科技型中小企業(yè)和專精特新小巨人企業(yè)。調(diào)查與訪談的主要目的是掌握企業(yè)所在細分行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)問題，以及了解企業(yè)在發(fā)展與轉(zhuǎn)型階段的科技服務需求、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需要的政策支持與產(chǎn)業(yè)環(huán)境等。

1.3 調(diào)研企業(yè)的描述性統(tǒng)計分析

1.3.1 企業(yè)類型

在本次調(diào)查中，全部問卷調(diào)查內(nèi)容填寫完整且回收的企業(yè)共690 家，回收率為35%。其中，中小型企業(yè)回收率最高，占比50%。回收的完整調(diào)查樣本涉及的企業(yè)類型如表1 所示。由表可知，在受訪的企業(yè)中，高新技術(shù)企業(yè)占比最高，達42.4%，高新技術(shù)培育企業(yè)占比為17.8%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)占比為23.2%。上述前兩類企業(yè)問卷回收與發(fā)放的比例最高，分別為50.7%和42.5%，規(guī)模以上企業(yè)比例最低，僅為20.8%。從一定程度上反映出，高新技術(shù)企業(yè)和高新技術(shù)培育企業(yè)比較重視科技創(chuàng)新。

表1 企業(yè)類型

1.3.2 企業(yè)規(guī)模

東莞有19萬家制造業(yè)企業(yè)，但進入世界、中國和省500 強的企業(yè)不多，大型企業(yè)數(shù)量較少。根據(jù)實際情況，根據(jù)年銷售收入，將企業(yè)規(guī)模劃分為4 億元以上、2～4 億元、0.8～2 億元、0.5～0.8 億元、0.2～0.5 億元及0.2 億元以下6個級別，各個規(guī)模的企業(yè)占比如圖1所示。由圖可知，年銷售收入在0.5億元以下的企業(yè)超過受訪企業(yè)總量的一半，占比為53.9%，在各規(guī)模組別中問卷回收率最高，年收入2 億元以下企業(yè)接近90%，這在一定程度上反映了中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的積極性最高，對科技創(chuàng)新資源的需求最迫切。究極原因，可能是中小企業(yè)面臨的競爭壓力較大，獲取科技創(chuàng)新資源的渠道較少，對科技創(chuàng)新服務具有較大的需求。

圖1 企業(yè)規(guī)模

1.3.3 企業(yè)所屬行業(yè)與領(lǐng)域

從調(diào)研樣本中企業(yè)所屬行業(yè)的類型看（圖2），歸屬先進制造與自動化領(lǐng)域的企業(yè)占比最高，達到32.2%，其次分別是新材料行業(yè)（20.4%）、其他行業(yè)（18.4%）和電子信息行業(yè)（15.2%），均屬于制造業(yè)企業(yè)。從調(diào)研的結(jié)果來看，受訪企業(yè)所屬行業(yè)的分布與東莞市重點發(fā)展先進制造業(yè)、新材料和高端電子信息等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略一致。另外，受訪企業(yè)中歸屬生物醫(yī)藥、新能源等其他重點發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)比例依然較低，分別為2.3%和5.5%。這表明了雖然政府非常重視這些新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但亟需進一步采取措施，促進這類企業(yè)的快速發(fā)展。

圖2 企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域

2 中小制造型企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的資源需求與行為偏向

2.1 中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的資源需求

在當前疫情持續(xù)沖擊宏觀經(jīng)濟的條件下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最希望獲得的外部支持是資金，如圖3 所示，其占到總體的比例達到48.8%。資金問題一直是制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要瓶頸，制定相應的融資需求或?qū)ｍ椯Y金投入政策是解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求的重中之重。其中，根據(jù)受訪企業(yè)的反饋，最需要獲得的外部資源是政府提供的稅收減免和研發(fā)補貼。這表明企業(yè)的創(chuàng)新活動需要相應的政策優(yōu)惠，減輕企業(yè)的稅收負擔和研發(fā)資金壓力。其次，信息咨詢、人才培養(yǎng)和技術(shù)指導等中介服務，有效建立與高?？蒲性核穆?lián)系渠道，也是企業(yè)在科技創(chuàng)新活動中較為重視的外部需求。

圖3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新科技服務需求

2.2 中小制造型企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的行為偏向

2.2.1 創(chuàng)新方向偏重新產(chǎn)品研發(fā)

從技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容方面考察，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心方向一般集中在解決產(chǎn)業(yè)卡脖子技術(shù)、積極開發(fā)顛覆式技術(shù)和形成發(fā)展長板領(lǐng)先技術(shù)等方面，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)主攻方向為形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展長板領(lǐng)先技術(shù)占比最高，如圖4所示，達到48.9%，這說明大部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還處于補自身短板的階段，著重于解決生產(chǎn)經(jīng)營中遇到的產(chǎn)品技術(shù)性能、制造質(zhì)量等常規(guī)性技術(shù)創(chuàng)新問題；不過，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，也有超過50%的企業(yè)想努力研發(fā)產(chǎn)業(yè)卡脖子關(guān)鍵技術(shù)和開發(fā)顛覆性技術(shù)，打造具有獨特競爭優(yōu)勢的技術(shù)創(chuàng)新路線，但表示同時也面臨難以逾越的創(chuàng)新障礙。

圖4 技術(shù)創(chuàng)新主導方向

從具體研發(fā)內(nèi)容方面考察，如表2 所示，樣本企業(yè)在主導產(chǎn)品核心技術(shù)研發(fā)、新產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品升級換代等產(chǎn)品研發(fā)方面的占比之和接近2∕3，表明樣本企業(yè)為了適應市場需求，提升企業(yè)規(guī)模和經(jīng)濟效益，非常重視新產(chǎn)品的開發(fā)；制造工藝裝備改進方面的占比達到22.8%，主要是為了提高產(chǎn)品質(zhì)量，實現(xiàn)自動化生產(chǎn)；屬于企業(yè)前瞻技術(shù)研究類型的創(chuàng)新活動的比重較小，僅占7.1%，這說明只有較少的企業(yè)專注于前沿創(chuàng)新技術(shù)的開發(fā)。

表2 技術(shù)創(chuàng)新主要內(nèi)容

表3所示為受訪企業(yè)在研發(fā)投入的主要方向的分布。其中新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造是受訪企業(yè)研發(fā)投入的3 個主要方向，占比分別為32.7%、24.9%和20.9%。通過關(guān)聯(lián)分析發(fā)現(xiàn)，歸屬不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)的研發(fā)投入方向差異較大。傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)企業(yè)在新產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)改造方面投入較大，特別重視大批量生產(chǎn)的制造技術(shù)研發(fā)；但在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，特別是高端裝備制造、生物醫(yī)藥、高端電子信息產(chǎn)業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入則集中在新技術(shù)開發(fā)、新產(chǎn)品開發(fā)方面。

表3 技術(shù)創(chuàng)新資金投入方向

2.2.2 創(chuàng)新方式以企業(yè)自主研發(fā)為主

從企業(yè)現(xiàn)有的研發(fā)形式方看，受訪企業(yè)技術(shù)研發(fā)方式主要有自主研發(fā)、委托研發(fā)和合作研發(fā)3 種類型。通過調(diào)查走訪交流發(fā)現(xiàn)，企業(yè)用于購置科研儀器設(shè)備的經(jīng)費占比達到10.4%，規(guī)模以上企業(yè)建立工程技術(shù)中心等不同形式研發(fā)機構(gòu)的比例超過90%，屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)幾乎都建立了自己的研發(fā)機構(gòu)。如表4 所示，可以看出，絕大部分企業(yè)的研發(fā)形式均為自主研發(fā)，比例高達95.94%，只有4%左右的企業(yè)采取委托研發(fā)與合作研發(fā)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)用于直接購買技術(shù)的費用僅占2%。這說明企業(yè)比較重視自身關(guān)鍵技術(shù)研究和產(chǎn)品開發(fā)，但對從高校和科研院所購買科技成果的力度不大，從企業(yè)技術(shù)來源方面分析，如表5 所示，絕大部分企業(yè)技術(shù)來源于企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)，通過外部渠道獲得企業(yè)所需技術(shù)的比例較小。其主要原因可能是：（1）成果需求方的企業(yè)與成果供給方的科研單位、高等院校信息不對稱，相互不了解，企業(yè)找不到需要的科技成果；（2）企業(yè)重視核心技術(shù)的資助開發(fā)，注重技術(shù)保密與可控，與科研單位和高等院校合作的意愿不高。從另一個方面也說明，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化供需雙方的渠道不暢通，對接效率不高，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的市場空間非常大，科技成果轉(zhuǎn)化中心等組織應該予以重點培養(yǎng)。

表4 技術(shù)創(chuàng)新主要方式

表5 企業(yè)技術(shù)來源

2.2.3 靠自身慢積累自有資金獲得創(chuàng)新資金

表6 所示為受訪企業(yè)近年來企業(yè)技術(shù)研發(fā)等創(chuàng)新活動的資金主要來源。大部分企業(yè)依靠自由資金支撐其技術(shù)創(chuàng)新，這類企業(yè)的比重為59.4%。這表明當前大部分企業(yè)能夠依靠自有資金以滿足其技術(shù)創(chuàng)新所需的投入。技術(shù)創(chuàng)新活動的另一個資金主要來源是金融機構(gòu)貸款，這類資金來源占比為28.2%。這表明金融機構(gòu)在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中起到了較為重要的融資中介作用，但靠貸款獲得的資金用于技術(shù)創(chuàng)新最終都是由企業(yè)自行負擔。第3 個主要創(chuàng)新活動資金來源是政府資助，該類型的占比為10.1%。政府資助的主要形式是各級政府立項的科技項目、技術(shù)改造項目等獲得的資助和專利、標準等事后補助。政府資助在鼓勵和引導了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，特別是為資金緊張的中小企業(yè)承擔了部分研發(fā)風險，起到了政府推進科技創(chuàng)新的主導作用，市場配置科技創(chuàng)新資源的基礎(chǔ)作用，企業(yè)組織實施科技創(chuàng)新的主體作用。從調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)，不同的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的資金來源區(qū)別較大，先進制造業(yè)與電子信息行業(yè)的研發(fā)資金來源與總體基本一致，而生物醫(yī)藥行業(yè)研發(fā)投入來源于風險投資融資的達到20%；這說明像生物醫(yī)藥這樣的高研發(fā)投入、高回報的特色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅需要企業(yè)有足夠的自籌資金投入研發(fā)，也需要大量風險資金的介入和支持。

表6 技術(shù)創(chuàng)新資金來源

2.2.4 靠企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新人才

在人才的來源方面，企業(yè)主要通過高等院校畢業(yè)生招聘以及社會招聘兩種方式吸收科技人才。通過內(nèi)部培養(yǎng)、外部引進、委派進修等方式集聚研發(fā)新技術(shù)和開發(fā)新產(chǎn)品所需要的專業(yè)技術(shù)人才。如表7 所示。內(nèi)部培育與委托培養(yǎng)的比例接近78%，外部引進的占比為21.16%。這說明樣本企業(yè)非常注重自身培養(yǎng)人才，通過提升現(xiàn)有技術(shù)人員能力來實現(xiàn)新技術(shù)、新產(chǎn)品的自主研發(fā)。走訪交流發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)普遍存在著專業(yè)技術(shù)人員匱乏的問題，部分高科技企業(yè)急需能主導創(chuàng)新性技術(shù)研發(fā)與高技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)的高層次的創(chuàng)新人才與團隊。

表7 技術(shù)創(chuàng)新人才來源

3 驅(qū)動中小科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的行動邏輯機制

上述通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)中小制造型企業(yè)實際開展技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的行為偏向，說明中小企業(yè)在受到創(chuàng)新資源支持的情況下存在驅(qū)動中小企業(yè)實際開展技術(shù)創(chuàng)新的邏輯機制，這種機制是如何生成的？其隱藏在表面行為的行為驅(qū)動是什么？則需要進一步揭示厘清。

通過對調(diào)查樣本企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的深度分析，發(fā)現(xiàn)我國中小制造型企業(yè)雖然大都具有比較強烈的技術(shù)創(chuàng)新意愿與需求，但由于存在創(chuàng)新資源的各種約束因素，發(fā)現(xiàn)中小制造性企業(yè)在開展技術(shù)創(chuàng)新的過程中，存在以下4方面的創(chuàng)新行為邏輯機制。

（1）生存效益邏輯

企業(yè)生存是企業(yè)第一位的事情。立足于企業(yè)生存角度，中小企業(yè)的生產(chǎn)與發(fā)展亟需各種資源支持，在中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新實踐活動中，不管企業(yè)決策者創(chuàng)新意識和意愿強烈到何種程度，都不可能脫離實際能支持企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的資源存量以及未來可靠可控獲得的資源增量等兩方面的資源環(huán)境約束。因此在企業(yè)具體技術(shù)創(chuàng)新決策中，必須遵循企業(yè)生存優(yōu)先的邏輯來確定技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容、方向與投入強度。一般而言，對大多數(shù)企業(yè)而言，在自有創(chuàng)新資源不足的情況下，企業(yè)不可能集中所有資源孤注一擲地去開發(fā)所謂的“卡脖子”技術(shù)、“顛覆性”技術(shù)或“前沿引領(lǐng)性”的技術(shù)，這就注定了中小企業(yè)受有限創(chuàng)新資源環(huán)境約束，只能在有限范圍、有限領(lǐng)域、有限的技術(shù)層次上對原有技術(shù)產(chǎn)品或相關(guān)的產(chǎn)品進行改進與迭代，以期自身在能承受技術(shù)創(chuàng)新成本維持企業(yè)生存的基礎(chǔ)上能快速實現(xiàn)財務效益增長。實踐中企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新偏向于新產(chǎn)品開發(fā)而不是其它就是受這個行為邏輯機制的約束與驅(qū)動，因此，中小企業(yè)生存效益的邏輯決定了其技術(shù)創(chuàng)新行為的偏向。由此，決定中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為偏向的生存效益邏輯是：在自有創(chuàng)新資源不足的情況下，企業(yè)只能選擇以短期能快速實現(xiàn)財務效益且具有技術(shù)可行性和可靠性的產(chǎn)品開發(fā)為主。

（2）技術(shù)發(fā)展邏輯

調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，中小制造型企業(yè)都有比較強烈的技術(shù)創(chuàng)新需求，大部分企業(yè)都想掌握卡脖子技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)形成企業(yè)自身的核心競爭力，但需要大量的資金投入。在生存效益的邏輯機制驅(qū)動下，中小企業(yè)一般首先將創(chuàng)新資源集中投入到短期能持續(xù)創(chuàng)造經(jīng)濟效益的技術(shù)研發(fā)，財務效益是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策首要考慮的因素。技術(shù)的領(lǐng)先性、超前性或顛覆性雖然具有極大的吸引力，但對理性的中小企業(yè)來說，是不會為一味追求技術(shù)先進而將極其有限的資源集中投入進行賭博式的技術(shù)創(chuàng)新。因此，中小企業(yè)的技術(shù)發(fā)展一般都是呈漸進向上式而不是跳躍式向上的發(fā)展軌跡，并且這種軌跡是建立在企業(yè)基于現(xiàn)有技術(shù)產(chǎn)品的市場銷售不斷獲得財務效益保障下形成的，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升意愿才有可能被激發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展才有可能真正發(fā)生，創(chuàng)新意愿才會轉(zhuǎn)化為實際的創(chuàng)新行動，由此，我們可以總結(jié)出中小企業(yè)的技術(shù)發(fā)展邏輯：即中小企業(yè)在獲得財務效益積累的基礎(chǔ)上才會考慮提升技術(shù)研發(fā)層次與水平。

（3）創(chuàng)新方式邏輯

一般而言，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方式有自主研發(fā)、委托開發(fā)、聯(lián)合開發(fā)等幾種形式。技術(shù)創(chuàng)新需要研發(fā)人才、實驗室和項目資金等幾方面的資源，中小企業(yè)自身擁有的創(chuàng)新資源比較薄弱，難以長期聘用高學歷高水平創(chuàng)新人才，按照常理其開展技術(shù)創(chuàng)新活動采取與高?；蚩蒲性核M行委托開發(fā)或聯(lián)合開發(fā)的形式更為節(jié)約資源，并更能提升技術(shù)創(chuàng)新層次與水平。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)企業(yè)更偏向于采取自主研發(fā)的方式開展技術(shù)創(chuàng)新。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，雖然有不少中小企業(yè)有過與高?；蚩蒲性核_展技術(shù)開發(fā)合作的經(jīng)歷，但實際合作效果與所取得的合作績效并不很理想，甚至不少以失敗告終，究其原因主要在以下幾方面：一是現(xiàn)有高校和科研院所的科研管理機制與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新組織機制并不匹配，難以滿足企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新要求；二是高校和科研院所科研人員科研活動時間及方式無法保證技術(shù)開發(fā)績效，難以契合企業(yè)的創(chuàng)新績效要求；三是高校和科研院所研發(fā)的成果必須進行工程化與產(chǎn)品熟化，而這個過程中存在科技成果轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”鴻溝。以上原因使得企業(yè)與高校和科研院所合作開展技術(shù)委托開發(fā)或合作開發(fā)需要承擔很大的風險與不確定，在實踐中驅(qū)使企業(yè)更傾向于采取自主開發(fā)的方式來推進技術(shù)創(chuàng)新，以能把握技術(shù)開發(fā)風險和確定性。由此總結(jié)出中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方式的行動邏輯是：在無法獲得信任和可控性的外部資源的情況下依靠自身進行自主研發(fā)。

（4）路徑依賴邏輯

為什么大多數(shù)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動一般都難以在較高的層次與水平上開展，除受創(chuàng)新資源特別是高層次人才資源約束外，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑方面，由于開展技術(shù)創(chuàng)新活動需要付出較大成本，創(chuàng)新過程存在較大的風險，創(chuàng)新結(jié)果也存在極大的不確定性，同時中小企業(yè)承受風險的能力較差，一旦創(chuàng)新失敗，輕則影響企業(yè)正常經(jīng)營，大則會危及企業(yè)生存。因此，為生存和安全起見，中小企業(yè)在具體推進技術(shù)創(chuàng)新的路徑上，一般會采取試探性漸進性的資源投入方式，從現(xiàn)有熟悉的產(chǎn)品領(lǐng)域進行迭代式改進研發(fā)與周邊產(chǎn)品的小試小產(chǎn)，在自身對技術(shù)創(chuàng)新活動絕對可控的前提下，以期以最小的投入、最小的風險獲得最大的技術(shù)開發(fā)績效，在這個過程中，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的軌跡會在原有的技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域進行自我創(chuàng)新路徑選擇與鎖定，由此，形成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴邏輯：即在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在較大風險不確定性和需要付出較大成本的情況下，企業(yè)只有在現(xiàn)有的技術(shù)產(chǎn)品與領(lǐng)域進行迭代式改進及上下游產(chǎn)品小試性技術(shù)開發(fā)，而不會采取跳躍性或割裂性的技術(shù)開發(fā)路徑。

4 結(jié)束語

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，產(chǎn)業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主戰(zhàn)場，所有形式的科技成果的產(chǎn)業(yè)化應用最終都要通過企業(yè)的組織經(jīng)營來實現(xiàn)。上述中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為偏向及其背后相應驅(qū)動行為偏向形成的邏輯機制表明，中小企業(yè)并不是不想進行高層次高水平的技術(shù)創(chuàng)新，不是不想聚焦在“卡脖子”技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)或行業(yè)前沿引領(lǐng)性技術(shù)開發(fā)，而是受創(chuàng)新資源約束和自身能力，限制了創(chuàng)新能力的快速培育，無法支撐企業(yè)的技術(shù)發(fā)展，在每一個中小企業(yè)都面臨一系列共同的創(chuàng)新難題的情況下，整體產(chǎn)業(yè)科技自然就無法實現(xiàn)快速突破，從而造成了大家都去“搶資源、掙快錢、顧短期”的現(xiàn)象。因此，為更有效促進中小企業(yè)聚焦于更有質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新，走“專精特新”的發(fā)展道路，在政策層面必須幫助中小企業(yè)克服面臨的技術(shù)難題，破解驅(qū)動中小企業(yè)形成技術(shù)創(chuàng)新行為偏向的行為邏輯機制鎖定。為此，提出以下建議。

（1）充分利用好新型研發(fā)機構(gòu)靈活的體制機制，推動行業(yè)性產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新，解決行業(yè)共性技術(shù)問題。鼓勵高校和科研院所聯(lián)合社會資本建立行業(yè)性的新型研發(fā)機構(gòu)，完善新型研發(fā)機構(gòu)運行質(zhì)量評價標準，建立與評價績效掛鉤的財政資金等政策支持機制，支持中小企業(yè)依托新型研發(fā)機構(gòu)開展前向性、源頭性技術(shù)創(chuàng)新。

（2）以上述這樣建立的新型研發(fā)機構(gòu)為依托，針對阻礙中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵點建立專門性的“政研學產(chǎn)中金介”協(xié)同創(chuàng)新機制，通過財政資金的引導作用，建立基于多方投入、風險共擔、利益共享的股權(quán)聯(lián)結(jié)或財務回報協(xié)同創(chuàng)新機制，真正解決影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實問題。

（3）支持新型研發(fā)機構(gòu)針對產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和企業(yè)面臨的關(guān)鍵性技術(shù)進行協(xié)同創(chuàng)新，建立科技成果供需雙方服務精準對接機制，探索基于職務發(fā)明人與專利權(quán)人的職務發(fā)明專利的科技成果產(chǎn)業(yè)化新機制，協(xié)同解決中小企業(yè)面臨的急需技術(shù)與持續(xù)創(chuàng)新問題。

（4）對采取以上協(xié)同創(chuàng)新機制解決技術(shù)問題的中小企業(yè)在協(xié)同合作期內(nèi)給予稅收優(yōu)惠支持，提升中小企業(yè)解決聚焦關(guān)鍵技術(shù)問題的積極性。

除上述采取的措施外，要引導高校與科研院所與企業(yè)積極對接，豐富企業(yè)人才吸收方式，增加企業(yè)吸收高科技人才的渠道。創(chuàng)新科技金融方式，幫助企業(yè)拓寬企業(yè)創(chuàng)新活動的資金渠道，為科技創(chuàng)新活動提供多樣化的資金來源選擇，分擔中小企業(yè)的研發(fā)風險。建設(shè)更符合企業(yè)創(chuàng)新真實需求的科技服務體系，提高科技服務的精準度和效率。