左杰 顧鵬

摘? 要：自然科學(xué)基金聚焦基礎(chǔ)學(xué)科和前沿探索，是支持基礎(chǔ)研究的主渠道。為使廣大科技工作者獲取第一手?jǐn)?shù)據(jù)，探索湖北省基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀，文章對“十三五”期間湖北省自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)與資助情況進(jìn)行了詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)，對各類別項(xiàng)目的特點(diǎn)和差異進(jìn)行了分析，并對基金項(xiàng)目存在的問題及對策進(jìn)行了研究。筆者認(rèn)為，湖北省自然科學(xué)基金需要在做大總盤子的同時，充分挖掘科研院所和地市州特色優(yōu)勢。

關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)研究;自然科學(xué)基金;經(jīng)費(fèi)資助

中圖分類號：TP3;F127 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2022.06.09

湖北省自然科學(xué)基金（簡稱“湖北省基金”），是湖北省支持基礎(chǔ)研究的主要渠道，是湖北省科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。經(jīng)過十余年的成長和壯大，湖北省基金已為促進(jìn)基礎(chǔ)研究事業(yè)發(fā)展、培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才、增強(qiáng)湖北持續(xù)自主創(chuàng)新能力作出了巨大貢獻(xiàn)。筆者基于2016—2020年間湖北省基金各項(xiàng)數(shù)據(jù)，對湖北省基金項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)、資助情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并從項(xiàng)目類別、學(xué)科分布、依托單位分布、地區(qū)分布等方面入手，分析了湖北省基金的資助方向和分布特點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)存在的問題并提出相應(yīng)解決對策，以期為科技工作者申報(bào)基金項(xiàng)目提供借鑒與參考，促進(jìn)湖北省基金的發(fā)展和完善、提升湖北省基礎(chǔ)研究水平。

一、湖北省基金概況

湖北省基金以“強(qiáng)化優(yōu)勢、彰顯特色、重點(diǎn)突破、服務(wù)發(fā)展”為總體原則，立足人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)和源頭創(chuàng)新，支持優(yōu)秀人才、團(tuán)隊(duì)和實(shí)驗(yàn)室圍繞湖北省經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展開展具有前瞻性、原創(chuàng)性的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，為湖北省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供創(chuàng)新型人才和基礎(chǔ)研究成果。湖北省基金項(xiàng)目資助體系包括面上類項(xiàng)目（一般面上項(xiàng)目、青年項(xiàng)目）、重點(diǎn)類項(xiàng)目（杰出青年人才項(xiàng)目、創(chuàng)新群體項(xiàng)目）和視實(shí)際情況設(shè)立的專項(xiàng)基金項(xiàng)目。2020年后，湖北省新增設(shè)了重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目，不在本次統(tǒng)計(jì)研究范圍內(nèi)。

（一）項(xiàng)目申報(bào)和立項(xiàng)情況

“十三五”期間，湖北省基金規(guī)模持續(xù)增長，在項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量、立項(xiàng)數(shù)量、經(jīng)費(fèi)總額等方面整體均呈上升趨勢。經(jīng)筆者統(tǒng)計(jì)，2016—2020年，湖北省基金項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量年平均增長率為6.19%，項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量年平均增長率為5.37%，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)年平均增長率21.08%。經(jīng)費(fèi)總額相比“十二五”時期實(shí)現(xiàn)了翻番，尤其在2020年經(jīng)費(fèi)資助額突破8000萬元，創(chuàng)歷史最高水平。“十三五”期間湖北省基金各年度項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)和資助情況如圖1所示。

（二）各類項(xiàng)目分布情況

“十三五”期間，湖北省基金共受理項(xiàng)目申報(bào)11957項(xiàng)，立項(xiàng)4295項(xiàng)，資助近4000名青年科技人才、263名省杰出青年和169個省創(chuàng)新群體?！笆濉逼陂g湖北省基金申報(bào)和立項(xiàng)情況如圖2所示。

（三）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助情況

“十三五”期間，湖北省基金實(shí)際完成項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助26643萬元。按項(xiàng)目類型統(tǒng)計(jì)：一般面上項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)7617萬元，占比28.59%;青年項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)6966萬元，占比26.15%;杰出青年人才項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)5260萬元，占比19.74%;創(chuàng)新群體項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)6800萬元，占比25.52%。“十三五”期間湖北省基金各類項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助情況如圖3所示。

二、各類別項(xiàng)目分析

（一）一般面上項(xiàng)目

一般面上項(xiàng)目用于穩(wěn)定基礎(chǔ)研究隊(duì)伍，主要支持廣大科學(xué)技術(shù)人員開展創(chuàng)新性應(yīng)用基礎(chǔ)研究?！笆濉逼陂g，湖北省基金共受理一般面上項(xiàng)目申報(bào)6510項(xiàng)，立項(xiàng)2192項(xiàng)，立項(xiàng)率為33.67%;資助經(jīng)費(fèi)共計(jì)7617萬元，項(xiàng)目平均經(jīng)費(fèi)3.47萬元?！笆濉逼陂g湖北省基金一般面上項(xiàng)目各年度申報(bào)、立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)資助情況如圖4所示。

（二）青年項(xiàng)目

青年項(xiàng)目用于培育科研儲備人才，支持青年科技人員在科研起步階段獨(dú)立開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究?！笆濉逼陂g，湖北省基金共受理青年項(xiàng)目申報(bào)4177項(xiàng)，立項(xiàng)1671項(xiàng)，立項(xiàng)率為40.00%;資助經(jīng)費(fèi)共計(jì)6966萬元，項(xiàng)目平均經(jīng)費(fèi)4.17萬元?！笆濉逼陂g湖北省基金青年項(xiàng)目各年度申報(bào)、立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)資助情況如圖5所示。

（三）杰出青年人才項(xiàng)目

杰出青年項(xiàng)目用于培育青年學(xué)術(shù)帶頭人，支持優(yōu)秀青年人才開展科學(xué)前沿探索、高新技術(shù)和學(xué)科交叉研究?！笆濉逼陂g，湖北省基金共受理杰出青年人才項(xiàng)目申報(bào)767項(xiàng)，立項(xiàng)263項(xiàng)，立項(xiàng)率為34.29%;資助經(jīng)費(fèi)共計(jì)5260萬元，項(xiàng)目平均經(jīng)費(fèi)20萬元。“十三五”期間湖北省基金杰出青年人才項(xiàng)目各年度申報(bào)、立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)資助情況如圖6所示。

（四）創(chuàng)新群體項(xiàng)目

創(chuàng)新群體項(xiàng)目用于培養(yǎng)造就具有創(chuàng)新能力的人才團(tuán)隊(duì)，持續(xù)支持以優(yōu)秀中青年科學(xué)家為學(xué)術(shù)帶頭人和骨干的研究群體，圍繞某一重要研究方向開展前瞻性、交叉性的應(yīng)用基礎(chǔ)研究?！笆濉逼陂g，湖北省基金共受理創(chuàng)新群體項(xiàng)目申報(bào)503項(xiàng)，立項(xiàng)169項(xiàng)，立項(xiàng)率為33.60%;資助經(jīng)費(fèi)共計(jì)6800萬元，項(xiàng)目平均經(jīng)費(fèi)40.24萬元?！笆濉逼陂g湖北省基金創(chuàng)新群體項(xiàng)目各年度申報(bào)、立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)資助情況如圖7所示。

三、重點(diǎn)項(xiàng)目分析

（一）學(xué)科分布情況

“十三五”期間，湖北省基金共立項(xiàng)重點(diǎn)項(xiàng)目（杰出青年人才項(xiàng)目、創(chuàng)新群體項(xiàng)目）432個，資助重點(diǎn)學(xué)科領(lǐng)域?yàn)樯飳W(xué)、材料科學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、化學(xué)、地球科學(xué)、農(nóng)學(xué)、機(jī)械工程、測繪科學(xué)技術(shù)等，均屬于湖北省“雙一流”建設(shè)學(xué)科，是湖北省科研優(yōu)勢學(xué)科。根據(jù)《中華人民共和國學(xué)科分類與代碼》（GB/T13745-2009）中一級學(xué)科的分類標(biāo)準(zhǔn)，“十三五”期間湖北省基金432個重點(diǎn)項(xiàng)目學(xué)科分布情況如圖8所示。

（二）依托單位分布情況

根據(jù)項(xiàng)目依托單位的性質(zhì)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在432個湖北省基金重點(diǎn)項(xiàng)目中，高校承擔(dān)376項(xiàng)，占比87.04%;科研院所承擔(dān)56項(xiàng)，占比12.96%?！笆濉逼陂g湖北省基金各年度項(xiàng)目依托單位分布情況如圖9所示。

其中，武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)凸顯出強(qiáng)大的基礎(chǔ)科研優(yōu)勢，5年間承擔(dān)的省基金重點(diǎn)項(xiàng)目多達(dá)191項(xiàng)，占比44.21%。承擔(dān)重點(diǎn)項(xiàng)目數(shù)量排名靠前的單位如圖10所示。

（三）地區(qū)分布情況

根據(jù)項(xiàng)目所在地區(qū)分布情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在432個湖北省基金重點(diǎn)項(xiàng)目中，承擔(dān)單位在武漢的有408項(xiàng)，占比94.44%;在其他地級行政單位的有24項(xiàng)，占比5.56%?！笆濉逼陂g湖北省基金重點(diǎn)項(xiàng)目不同地區(qū)分布情況如圖11所示。

四、湖北省基金項(xiàng)目特點(diǎn)

通過對上述各類數(shù)據(jù)的分析和歸納，在“十三五”期間，湖北省自然科學(xué)基金呈現(xiàn)出以下3個明顯特征。

（一）4類項(xiàng)目發(fā)展較為均衡

從湖北省基金的經(jīng)費(fèi)分配上看，占比最高的是青年項(xiàng)目（26.15%），占比最低的是杰出青年人才項(xiàng)目（19.74%）;從項(xiàng)目立項(xiàng)率上看，立項(xiàng)率最高的是青年項(xiàng)目（40.00%），立項(xiàng)率最低的是創(chuàng)新群體項(xiàng)目（33.60%）。整體上看，湖北省基金的分配和立項(xiàng)率都比較合理，既照顧到了處于科研起步階段的年輕學(xué)者，又兼顧了深層次研究階段的中青年學(xué)者，4類項(xiàng)目發(fā)展較為均衡，沒有“偏科”。

（二）重點(diǎn)項(xiàng)目向湖北省優(yōu)勢學(xué)科傾斜

在湖北省基金立項(xiàng)的432個重點(diǎn)項(xiàng)目中，研究領(lǐng)域涉及湖北“雙一流”建設(shè)學(xué)科的項(xiàng)目有262個，占比60.65%，涵蓋了材料科學(xué)、生物學(xué)、化學(xué)、地球科學(xué)等12門“雙一流”學(xué)科。這說明湖北省基金充分發(fā)揮了基礎(chǔ)研究主渠道的優(yōu)勢，向湖北省優(yōu)勢學(xué)科傾斜，支持“雙一流”學(xué)科建設(shè)。

（三）“雙一流”大學(xué)優(yōu)勢明顯

湖北省共有7所“雙一流”大學(xué)，在“十三五”期間承擔(dān)的湖北省基金重點(diǎn)項(xiàng)目多達(dá)280項(xiàng)，占比64.81%。其中武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)這兩所“985”大學(xué)承擔(dān)項(xiàng)目191項(xiàng)，占比44.21%;華中農(nóng)業(yè)大學(xué)、武漢理工大學(xué)、中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）、華中師范大學(xué)、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)5所“211大學(xué)”承擔(dān)項(xiàng)目89項(xiàng)，占比20.60%。整體來看，“雙一流”大學(xué)凸顯出強(qiáng)大的基礎(chǔ)科研實(shí)力。

五、存在的問題及建議

（一）基金整體規(guī)模尚有提升空間

湖北是中國科教大省，高校林立、科研院所眾多，湖北省基金自成立以來，就成為基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新發(fā)展的有力引擎。但是，和發(fā)達(dá)地區(qū)相比，湖北省基金的規(guī)模還有很大的提升空間。據(jù)相關(guān)資料顯示，2018年，北京市自然科學(xué)基金的經(jīng)費(fèi)規(guī)模為2.372億元[1]，廣東省自然科學(xué)基金的經(jīng)費(fèi)規(guī)模為3.485億元[2]。湖北要完成從科教大省向科教強(qiáng)省的轉(zhuǎn)型，把基礎(chǔ)研究的總盤子做大做強(qiáng)勢在必行。要穩(wěn)定增加財(cái)政對基礎(chǔ)研究的投入，運(yùn)用稅收激勵等方式調(diào)動企業(yè)開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究的積極性，加強(qiáng)對制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)理論問題的研究;拿出專門資金，激勵科研人員凝練或提出前沿領(lǐng)域重大問題，并持續(xù)深入研究。提高學(xué)校數(shù)理化生等基礎(chǔ)學(xué)科教育水平，培養(yǎng)更多基礎(chǔ)研究人才;多渠道引進(jìn)優(yōu)秀人才，提升基礎(chǔ)研究水平。

（二）科研院所優(yōu)勢未充分發(fā)揮

“十三五”期間，由科研院所承擔(dān)的湖北省基金重點(diǎn)項(xiàng)目共有56項(xiàng)，占比僅為12.96%。以中國科學(xué)院武漢分院為例，其下7家分支科研機(jī)構(gòu)合計(jì)承擔(dān)項(xiàng)目35項(xiàng)，僅相當(dāng)于武漢大學(xué)一所高校承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量的1/3。作為中國最頂尖的科研機(jī)構(gòu)之一，中國科學(xué)院武漢分院的基礎(chǔ)科研優(yōu)勢還有很大的發(fā)揮空間。相較于高校，科研院所直面生產(chǎn)力一線，與企業(yè)的技術(shù)需求切合更加緊密。建議相關(guān)部門重視科研院所基礎(chǔ)研究工作，更好地發(fā)揮其在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新等方面的獨(dú)特優(yōu)勢?？蒲袡C(jī)構(gòu)應(yīng)充分利用自身科技高地優(yōu)勢，發(fā)揮青年科技人才作用，重視基礎(chǔ)研究方面工作，提高自身基礎(chǔ)科研能力和創(chuàng)新能力。

（三）各地級行政單位潛力有待挖掘

武漢作為全國第三大科教城市，科研實(shí)力和資源優(yōu)勢在湖北省內(nèi)無可比擬。但除武漢外，湖北還有20余所省屬本科高校、眾多科研機(jī)構(gòu)、三甲醫(yī)院等單位分布在各地級行政單位，潛力尚未充分挖掘。以襄陽為例，作為湖北省域副中心城市，其GDP總量常年居湖北第二、中西部非省會城市第二，擁有湖北文理學(xué)院、中國航空研究院、襄陽市中心醫(yī)院等知名高校和科研機(jī)構(gòu)，但“十三五”期間，襄陽承擔(dān)的湖北省基金重點(diǎn)項(xiàng)目僅有1項(xiàng)，與其經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科研水平嚴(yán)重不符。建議湖北省基金委員會在立項(xiàng)政策上，向武漢之外的其他地級行政單位傾斜，同時做好政策宣講工作，提升各地申報(bào)基金項(xiàng)目的積極性，實(shí)現(xiàn)全省范圍的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。同時，地方政府應(yīng)重視基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新方面的工作，高效率推進(jìn)科技創(chuàng)新平臺提檔升級，打造高能級科創(chuàng)策源高地，著力夯實(shí)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略支撐力量。

作者簡介：左杰，男，1984年生，碩士，副研究員，研究方向：科技政策、科技管理。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 邱瑩，凌貴.2018年廣東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助概況及分析[J].科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究，2019（05）：24-28.

Analysis on Project Approval and Funding of The Natural Science Foundation of Hubei Province during the “Thirteenth Five-Year Plan” Period

Zuo? Jie? ? Gu? Peng

（Hubei Science and Technology Information Research Institute，Hubei，Wuhan，430071）

Abstract：The Natural Science Foundation focuses on basic disciplines and frontier exploration，and is the main channel to support basic research. In order to enable the majority of scientific and technological workers to obtain first-hand data and explore the present condition of basic research in Hubei Province，this article detailed statisticed on the application，approval and funding of Hubei Natural Science Foundation projects during the “13th Five-Year Plan” period，studied the characteristics and differences of various types of projects，and analyzed the problems and countermeasures of fund projects. The author believes that the Natural Science Foundation of Hubei Province needs to fully tap the unique advantages of scientific research institutes and prefectures while expanding the overall plan.

Key words：Basic research;Natural science fund;Financial support