陳創(chuàng)榮，蔡曉燕，洪海都，謝智榮，鐘亮環(huán)

（廣州中醫(yī)藥大學，廣東 廣州 510006）

科研成果的產(chǎn)業(yè)化應用速度和效果已成為世界各國增強核心競爭力的重要來源［1-2］。十九屆五中全會通過的《中共中央關于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》［3］指出，應“加強知識產(chǎn)權保護，大幅提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效”。推動科技成果轉(zhuǎn)化是我國新時代完善國家創(chuàng)新體系、加快建設科技強國的主要措施之一?！吨腥A人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015 年修正）實施后，科技成果轉(zhuǎn)化工作日益受到重視，進一步促進了科學技術的進步，服務經(jīng)濟建設及社會發(fā)展。廣東省于2016年12月通過了《廣東省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》，隨后又密集出臺科技成果轉(zhuǎn)化相關政策，協(xié)同各方力量促進科技成果轉(zhuǎn)化。粵港澳大灣區(qū)地處我國改革開放前沿，經(jīng)濟及科技活動活躍，人才資源及知識產(chǎn)權儲備量均處于全國前列，積極的成果轉(zhuǎn)化政策可加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，服務地方經(jīng)濟?！痘浉郯拇鬄硡^(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》［4］提出：“要創(chuàng)新機制、完善環(huán)境，將粵港澳大灣區(qū)建設成為具有國際競爭力的科技成果轉(zhuǎn)化基地?！敝嗅t(yī)藥在粵港澳大灣區(qū)具有良好的群眾基礎，是塑造健康灣區(qū)的重要支撐點?；浉郯娜礁饔袃?yōu)勢，廣東擁有優(yōu)質(zhì)的中醫(yī)藥學科資源、豐富的人才儲備及中醫(yī)藥文化資源，香港和澳門具有與國際市場無縫對接的實力與經(jīng)驗。本研究中對廣東省科技成果轉(zhuǎn)化政策進行了梳理，同時探討了其對粵港澳大灣區(qū)中醫(yī)藥科技成果轉(zhuǎn)化的有益促進?，F(xiàn)報道如下。

1 資料與方法

1.1 政策文本選擇

以“成果轉(zhuǎn)化”“成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化”“技術轉(zhuǎn)移”等為關鍵詞，檢索廣東省人民政府、廣東省科學技術廳等相關網(wǎng)站2016 年至2020 年廣東省省級層面出臺的成果轉(zhuǎn)化相關政策，逐一遴選，納入文件須在具體任務、措施、部署中包含科技成果轉(zhuǎn)化相關內(nèi)容，在文件原則、目標部分提及的不納入，剔除已失效或相關性不高的政策，最終篩選出廣東省省級層面政策23份。詳見表1。

表1 2016年至2020年廣東省成果轉(zhuǎn)化相關政策Tab.1 Policies related to the transformation of achievements in Guangdong Province from 2016 to 2020

1.2 研究方法

以內(nèi)容分析法全面分析政策制定主體、對象、形式等方面，能達到整體把握某領域政策取向與發(fā)展脈絡的目的［5］。本研究中將定量研究與定性分析相結(jié)合，從政策頒布的主體、數(shù)量、類型、內(nèi)容等方面對廣東省2016 年至2020 年間科技成果轉(zhuǎn)化政策進行全面分析，其中，政策內(nèi)容方面以各項成果轉(zhuǎn)化政策中明確的條款為分析單位，采用內(nèi)容分析法將相關政策文本中不同政策措施量化為分析單元，參考ROTHWELL等［6］、柳卸林［7］、王永杰等［8］和郭秀強等［9］的創(chuàng)新政策分析框架及觀點，將政策文本分為供給面、環(huán)境面、需求面3大類政策內(nèi)容，進行分類分析和定量統(tǒng)計分析。根據(jù)廣東省科技成果轉(zhuǎn)化政策分析結(jié)果探討促進粵港澳大灣區(qū)中醫(yī)藥科技成果轉(zhuǎn)化的有效措施。

2 結(jié)果

2.1 廣東省科技成果轉(zhuǎn)化政策分析結(jié)果

2.1.1 政策文本頒布主體

單一部門：廣東省科技成果轉(zhuǎn)化政策單一部門發(fā)文17份，其發(fā)文主體見表2?？梢?，廣東省人民政府是省級層面制定相關科技政策的主要部門。

表2 廣東省科技成果轉(zhuǎn)化政策單一部門發(fā)文數(shù)量（n=17）Tab.2 Number of the transformation policies of S&T achieve?ments issued by a single issuer in Guangdong Province（n=17）

多部門聯(lián)合：多部門聯(lián)合參與政策制定的情況在一定程度上反映了政府部門間的協(xié)調(diào)性和管理的統(tǒng)籌力度［10］。廣東省科技成果轉(zhuǎn)化政策多（≥2）部門年度聯(lián)合發(fā)文數(shù)量共6 份，詳見表3。其中2020 年發(fā)布5 份，較之前明顯增多，表明政府部門逐漸形成合力推動成果轉(zhuǎn)化工作；2 份由中共廣東省委及廣東省人民政府聯(lián)合發(fā)布，表明省委、省政府兩部門之間的協(xié)調(diào)性相對較強；3 份由廣東省科技廳牽頭發(fā)布，進一步說明科技主管部門對于成果轉(zhuǎn)化工作的重視及綜合協(xié)調(diào)；其中1份由國家中醫(yī)藥管理局牽頭，聯(lián)合粵港澳大灣區(qū)建設領導小組辦公室、廣東省人民政府制定，即粵港澳大灣區(qū)中醫(yī)藥高地建設方案，該方案是國家推動粵港澳大灣區(qū)發(fā)展的一大舉措。

表3 廣東省科技成果轉(zhuǎn)化政策多部門聯(lián)合發(fā)文主體Tab.3 Multi-department joint document issuers publishing the transformation policies of S&T achievements in Guangdong Province

2.1.2 政策類型及數(shù)量

類型：統(tǒng)計2016 年至2020 年廣東省發(fā)布的科技成果轉(zhuǎn)化政策發(fā)現(xiàn)，共7種形式，類型較豐富，詳見表4。其中數(shù)量最多的是通知，其次是意見；通知、意見、條例屬規(guī)范性較強的政策文本，辦法、方案、計劃、措施屬指導性和操作性較強的政策文本。廣東省制訂的成果轉(zhuǎn)化政策類型以規(guī)范性政策為主（16 項，69.57%），這與湖北省的情況相似［10］，即指導性和操作性政策較少（30.43%）。

表4 廣東省科技成果轉(zhuǎn)化政策類型數(shù)量統(tǒng)計（n=23）Tab.4 Types of transformation policies of S&T achievements in Guangdong Province（n=23）

數(shù)量：2016年至2020年，廣東省科技成果轉(zhuǎn)化政策年度發(fā)布數(shù)量分別為3份、3份、4份、7份、6份，較平穩(wěn)，且隨著時間的推移整體呈上升趨勢。2015 年，國家出臺成果轉(zhuǎn)化政策“三部曲”后，廣東省緊跟國家政策相繼出臺了指引性、激勵性、優(yōu)惠性和推動性政策，以推動廣東省科技成果轉(zhuǎn)化。2019 年廣東省244 家科研院所、高等院校以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果，相關合同1 117項，金額達20.48億元［11］。廣東省2019年至2020 年發(fā)布的成果轉(zhuǎn)化政策有所增多，且政府間聯(lián)合發(fā)文趨勢增加，這與2019年中共中央、國務院發(fā)布的《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》密切相關。為貫徹落實該綱要，推動粵港澳大灣區(qū)建設，加速香港、澳門和珠三角的9個大灣區(qū)城市融合發(fā)展，廣東省出臺了一系列相關政策文件，其中《中共廣東省委廣東省人民政府關于貫徹落實〈粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要〉的實施意見》《廣東省推進粵港澳大灣區(qū)建設三年行動計劃（2018 - 2020 年）》均涉及成果轉(zhuǎn)化相關內(nèi)容；同時，立足粵港澳三地資源稟賦和發(fā)展基礎，為促進融合發(fā)展，打造創(chuàng)新高地，為港澳長遠發(fā)展注入新動力，國家中醫(yī)藥管理局、粵港澳大灣區(qū)建設領導小組辦公室、廣東省人民政府聯(lián)合制定了《粵港澳大灣區(qū)中醫(yī)藥高地建設方案（2020-2025年）》［12］，提出了建立中醫(yī)藥科研成果轉(zhuǎn)化基地，打造中醫(yī)藥關鍵技術、產(chǎn)品研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和應用平臺?？梢?，廣東省科技成果轉(zhuǎn)化政策發(fā)布數(shù)量的遞增，是廣東省在執(zhí)行粵港澳大灣區(qū)等國家重大戰(zhàn)略的基礎上，對省級戰(zhàn)略任務的有效支撐。

2.1.3 政策文本內(nèi)容

通過收集廣東省2016 年至2020 年發(fā)布的成果轉(zhuǎn)化相關政策，以每個政策的文本內(nèi)容作為樣本，分別從環(huán)境面、供給面、需求面3 個維度對政策內(nèi)容進行單元分割和編碼，選取環(huán)境面政策工具的技術權益、知識產(chǎn)權、激勵、策略性措施、金融支持、稅收優(yōu)惠等二級指標進行統(tǒng)計分析；選取供給面政策工具的資金投入、基礎設施支持、科技信息匯交、人才培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化基地建設及中介服務等二級指標進行統(tǒng)計分析；選取需求面政策工具的政府采購、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、服務外包、海外機構等二級指標進行統(tǒng)計分析。結(jié)果見表5?？梢姡瑥V東省運用最多的為環(huán)境面工具政策，其次是供給面工具政策，需求面工具政策使用最少，這與湖北、廣西等地的情況基本一致，也與廣東省珠三角地區(qū)創(chuàng)新政策情況基本一致。環(huán)境面政策工具中，知識產(chǎn)權和金融支持頻數(shù)較大，均超40 次，可見廣東省對于知識產(chǎn)權的重視，以及充分利用金融工具促進成果轉(zhuǎn)化。供給面政策工具中，成果轉(zhuǎn)化基地建設的頻數(shù)排名第1，可見廣東省對成果轉(zhuǎn)化相關基地如科技園、孵化器非常重視；科技信息匯交排名第2，在成果轉(zhuǎn)化過程中，供需兩端的信息不對稱情況普遍存在，故政府主導加強成果轉(zhuǎn)化信息的共享及交流；資金投入、基礎設施支持及人才培養(yǎng)也是重要的政策工具。需求面政策工具運用較少，政府采購、服務外包、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、海外機構等4 種政策工具共計運用34次，占比少且涉及面較窄，其中運用最多為產(chǎn)業(yè)發(fā)展（20 次），而服務外包僅為2 次，需求面政策工具還有較大的運用空間。

表5 廣東省科技成果轉(zhuǎn)化政策的內(nèi)容分析結(jié)果［次（%），n=395］Tab.5 Results of content analysis of the transformation policies of S&T achievements in Guangdong Province［times（%），n=395］

2.2 促進大灣區(qū)中醫(yī)藥成果轉(zhuǎn)化的對策建議

2.2.1 構建重視中醫(yī)藥知識產(chǎn)權保護的創(chuàng)新環(huán)境

知識產(chǎn)權管理和保護是環(huán)境型政策運用最多的工具，中醫(yī)藥的傳承創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，離不開知識產(chǎn)權的保護和運用。中醫(yī)藥知識產(chǎn)權保護具有其特殊性［13］，中醫(yī)藥傳統(tǒng)知識多處于公開狀態(tài)，現(xiàn)行知識產(chǎn)權制度強調(diào)保護新穎性和創(chuàng)新性，無法有效保護傳統(tǒng)中醫(yī)藥，未來應加強研究并制定傳統(tǒng)文化、傳統(tǒng)知識等領域的保護辦法，加強中醫(yī)藥知識產(chǎn)權保護，特別是基于人用經(jīng)驗的古代經(jīng)典名方、醫(yī)療機構制劑、名老中醫(yī)方等的保護及運用，應根據(jù)實際情況申請專利，強化專利壁壘，利用香港及澳門在國際知識產(chǎn)權保護方面優(yōu)質(zhì)人才的儲備經(jīng)驗，在主流醫(yī)藥市場進行產(chǎn)品專利注冊［14］，為中醫(yī)藥科技成果研究及開發(fā)打下基礎，而對尚未對外公開且具有巨大經(jīng)濟價值、并不易被其他企業(yè)研發(fā)的配方和工藝，可按商業(yè)秘密進行保護；此外，也需重視相關規(guī)范、標準，如地方飲片炮制規(guī)范、中藥顆粒標準等的制訂和完善，可促進中醫(yī)藥標準化、現(xiàn)代化發(fā)展，營造良好的中醫(yī)藥創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境，促進中醫(yī)藥成果轉(zhuǎn)化，為中醫(yī)藥國際化打下基礎。

2.2.2 打造全鏈條服務的中醫(yī)藥成果轉(zhuǎn)化平臺

供給型政策工具中，成果轉(zhuǎn)化基地建設工具使用最多，成果轉(zhuǎn)化基地包括各類技術轉(zhuǎn)移中心、科技園、孵化器、眾創(chuàng)空間等機構，提供創(chuàng)業(yè)導師、技術轉(zhuǎn)移、金融投資、法律稅務等服務，開展成果應用推廣、中試熟化與產(chǎn)業(yè)化開發(fā)等活動，促進科技成果轉(zhuǎn)化，培育產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。中醫(yī)藥成果類型多樣化，與其他行業(yè)相比較具有開發(fā)周期長、開發(fā)前景不確定等特點，且十分缺乏懂專業(yè)、懂市場、懂相關法律政策的科研管理者［15］，成果轉(zhuǎn)化平臺可有效為成果供應雙方做好相關服務。一方面，平臺可為中醫(yī)藥科技成果進行前端的孵化、驗證、中試等工作，為科研人員提供法務、投融資等服務，為研發(fā)階段的科研成果引入社會資本；另一方面，平臺經(jīng)過孵化驗證后，篩選出高質(zhì)量成果，為企業(yè)選擇提供參考，同時向企業(yè)或投融資機構推薦優(yōu)秀成果，促進供需雙方有效對接，減少企業(yè)尋找成果的時間及人力成本，提升成果轉(zhuǎn)化效率。但目前缺少中醫(yī)藥成果轉(zhuǎn)化全鏈條服務平臺及技術經(jīng)理人，未來應充分利用粵澳中醫(yī)藥科技產(chǎn)業(yè)園的區(qū)位優(yōu)勢及力量，推進粵港澳大灣區(qū)中醫(yī)藥科技成果高效率轉(zhuǎn)化。

2.2.3 充分利用需求面政策工具的帶動作用

政府部門是產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的重要參與者［16］，除在政策上引導科研院所、企業(yè)進行科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化外，還可通過激勵需求的方式進行引導，對于處于發(fā)展階段的企業(yè)，政府的需求導向更能引導企業(yè)面向用戶需求進行產(chǎn)品研發(fā)，通過加強與科研院所的產(chǎn)學研合作，喚醒科研院所“沉睡”的科技成果，使其得以有效利用，從而加快產(chǎn)品研發(fā)，滿足政府需求，形成以需求端帶動成果轉(zhuǎn)化的高效模式。如在新型冠狀病毒肺炎（簡稱新冠肺炎）防治過程中，中醫(yī)藥專家研究總結(jié)推出了以清肺排毒湯為代表的中醫(yī)藥的有效方劑“三藥三方”，在臨床救治中發(fā)揮了重要作用，“三藥”之一的連花清瘟膠囊對新冠肺炎疫情的控制和緩解作用獲得了海內(nèi)外認可，2020 年4 月，經(jīng)國家藥品監(jiān)督管理局批準，連花清瘟膠囊在原批準適應證的基礎上增加了“新型冠狀病毒肺炎輕型、普通型”的新適應證［17］。據(jù)統(tǒng)計，2020 年政府采購量在其銷售額中也占有一定比例，拉動了連花清瘟膠囊2020 年全年銷售額的高增長。中醫(yī)藥科技成果也可參考連花清瘟膠囊的模式，通過政府采購等需求面工具來拉動市場需求，支持中醫(yī)藥科技成果進行創(chuàng)新，發(fā)揮政府作為企業(yè)技術創(chuàng)新的啟動者和推進者的重要作用。同時，發(fā)揮香港、澳門“橋頭堡”作用，落實粵澳合作中醫(yī)藥科技產(chǎn)業(yè)園優(yōu)惠政策，利用澳門輻射葡語國家的天然優(yōu)勢及香港自由貿(mào)易港的稅收優(yōu)惠政策等，為粵港澳大灣區(qū)中醫(yī)藥成果及企業(yè)搭建走出去的國際化、商業(yè)化平臺，為中醫(yī)藥企業(yè)開拓海外市場提供服務。

2.2.4 加強中醫(yī)藥投入，打造粵港澳大灣區(qū)中醫(yī)藥高地

中醫(yī)藥科技成果主要源于中醫(yī)藥專家長期臨床實踐，將臨床實踐及人用經(jīng)驗轉(zhuǎn)化成上市的藥品、保健食品、健康器械等成果，需中醫(yī)藥專家按中醫(yī)藥現(xiàn)代化的要求進行科學研究，需要國家加大資金及項目投入，支持中醫(yī)藥進行基礎研究及應用研究?？萍疾考皬V東省均已設立了“中醫(yī)藥現(xiàn)代化研究專項”，《粵港澳大灣區(qū)中醫(yī)藥高地建設方案（2020 - 2025 年）》也提出設立粵港澳大灣區(qū)中醫(yī)藥科技研發(fā)專項，推進粵港澳大灣區(qū)中醫(yī)藥大科學計劃，廣東省中醫(yī)藥局每年均設立科研項目支持基層中醫(yī)藥研究，形成了較完整的中醫(yī)藥研究投入體系。但與西醫(yī)學比較，中醫(yī)藥在資金和項目投入方面略顯不足，未來粵港澳大灣區(qū)可聯(lián)合三地中醫(yī)藥科研人才，圍繞重大疑難疾病防治、中藥質(zhì)量控制、關鍵技術裝備研發(fā)等領域開展聯(lián)合研究，形成一批具有知識產(chǎn)權的創(chuàng)新成果，促進粵港澳大灣區(qū)中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展，加快形成中醫(yī)藥高地建設新格局。

3 小結(jié)與展望

政策文本是政府處理公共事務的真實反映和行為痕跡，通過對政策文本的系統(tǒng)分析，可客觀呈現(xiàn)政策系統(tǒng)與政策過程［18］。本研究結(jié)果顯示，廣東省成果轉(zhuǎn)化政策頒布以單一主體為主，廣東省人民政府及辦公廳單獨制定的政策多達10 份，聯(lián)合發(fā)文數(shù)量呈增長趨勢，2020年聯(lián)合頒布政策5份，廣東省各政府部門在科技成果轉(zhuǎn)化政策制定方面合作加強；發(fā)布的政策數(shù)量變化較平穩(wěn)，隨著時間的推移整體呈增長趨勢，政策數(shù)量增長與廣東省推進粵港澳大灣區(qū)建設的時間點較吻合，是廣東省在執(zhí)行國家重大戰(zhàn)略的基礎上，對省級戰(zhàn)略任務的有效支撐。政策文本類型較豐富，涵蓋意見、辦法、通知、條例、方案、計劃等7種形式，其中指導性和操作性文件較少，導致科技成果轉(zhuǎn)化政策缺乏可操作性，影響政策的執(zhí)行力度及成果轉(zhuǎn)化效率；在政策文本內(nèi)容上，廣東省在公共政策頂層設計上更注重為科技成果轉(zhuǎn)化營造良好的創(chuàng)新服務環(huán)境，以環(huán)境面政策工具為主要政策著力點，供給面政策工具次之，需求面政策工具使用最少。環(huán)境面政策側(cè)重知識產(chǎn)權及金融支持，激勵及稅收優(yōu)惠有待加強；供給面政策以成果轉(zhuǎn)化基地及科技信息匯交居多，對于中介服務等重視不夠；需求面政策利用最少，政策采購等可進一步加強。

廣東省積極落實國家關于成果轉(zhuǎn)化相關政策，中醫(yī)藥是推進粵港澳大灣區(qū)建設的重要抓手之一，粵港澳大灣區(qū)應充分利用廣東省成果轉(zhuǎn)化的各項政策工具，推動中醫(yī)藥產(chǎn)學研一體化發(fā)展，助力中醫(yī)藥科技成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，融入大灣區(qū)發(fā)展，服務大灣區(qū)乃至“一帶一路”國家人民群眾的健康。