曹 翔,蔡 勇

一、引 言

隨著經(jīng)濟全球化的不斷深入,多邊主義與區(qū)域合作遭遇空前挑戰(zhàn),全球多邊貿(mào)易體制進程舉步維艱。在當(dāng)前多邊貿(mào)易體制進程受阻的不利背景下,全球范圍內(nèi)掀起了一股締結(jié)更加靈活的自由貿(mào)易協(xié)定 (FTA)的熱潮。目前,世界主要國家大多數(shù)都簽署了雙邊或者多邊FTA。與此同時,在全球生態(tài)環(huán)境問題日益突出的背景下,世界各國紛紛將綠色貿(mào)易提上日程。這使得貿(mào)易與環(huán)境協(xié)同發(fā)展的綠色貿(mào)易成為對外開放的主流,FTA環(huán)保條款應(yīng)運而生。關(guān)于FTA環(huán)保條款的實質(zhì)性內(nèi)容最早可以追溯到1992年美國、加拿大和墨西哥三國簽署的北美自由貿(mào)易協(xié)定。自此以后,在自由貿(mào)易協(xié)定談判中加入環(huán)保條款逐漸成為自由貿(mào)易協(xié)定的重要內(nèi)容。對于我國而言,在以構(gòu)建高標準自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)為國家戰(zhàn)略的背景下,借助FTA環(huán)保條款來促進環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易,被視為實現(xiàn)綠色貿(mào)易發(fā)展的重要抓手。那么,已經(jīng)簽署的FTA環(huán)保條款對中國環(huán)境產(chǎn)品出口的真實影響究竟如何?對這一問題的客觀回答對于進一步推進FTA環(huán)保條款談判以及環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易具有重要的經(jīng)驗啟示。

本文以FTA環(huán)保條款為研究對象,探究其如何影響中國環(huán)境產(chǎn)品出口。相較于已有文獻,本文可能的邊際貢獻主要體現(xiàn)在以下幾個方面:(1)從研究視角來看,現(xiàn)有文獻主要考察了FTA的總體貿(mào)易效應(yīng),而本文系統(tǒng)評估了FTA環(huán)保條款的環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易效應(yīng),在一定程度上豐富和深化了關(guān)于FTA環(huán)保條款的現(xiàn)有研究；(2)在識別策略方面,以往研究大多采用引力模型來考察FTA的貿(mào)易效應(yīng),而本文以FTA環(huán)保條款生效作為準自然實驗,采用雙重差分模型以及包括工具變量法在內(nèi)的一系列穩(wěn)健性檢驗,較為準確地量化評估了FTA環(huán)保條款對環(huán)境產(chǎn)品出口的真實影響；(3)就研究內(nèi)容而言,本文細化到環(huán)境產(chǎn)品層面,在評估FTA環(huán)保條款對環(huán)境產(chǎn)品出口規(guī)模影響的基礎(chǔ)上,從貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)視角進一步剖析了FTA環(huán)保條款影響環(huán)境產(chǎn)品出口的作用機制,并從多個維度考察了FTA環(huán)保條款對環(huán)境產(chǎn)品出口的異質(zhì)性影響,有助于深化對FTA環(huán)保條款與環(huán)境產(chǎn)品出口內(nèi)在關(guān)系的認識。

二、文獻綜述

從國內(nèi)外現(xiàn)有文獻來看,學(xué)界從多個視角對FTA展開了研究,與本文密切相關(guān)的文獻主要集中在以下方面。

其一,在FTA快速興起的背景下,大量學(xué)者針對FTA締結(jié)動因、加入FTA對雙邊貿(mào)易流量的影響、FTA邊境內(nèi)高標準條款的貿(mào)易效應(yīng)展開了前瞻性研究。(1)在FTA締結(jié)動因方面,Baier等[1]發(fā)現(xiàn)地理距離越近的國家之間越可能簽訂FTA,而Martin等[2]從文化距離的視角展開了進一步研究,發(fā)現(xiàn)文化距離在FTA的締結(jié)過程中起著重要作用。(2)在FTA的貿(mào)易效應(yīng)方面,張應(yīng)武等[3]在構(gòu)建了關(guān)于貿(mào)易協(xié)定內(nèi)容異質(zhì)性指數(shù)后,運用引力模型和PPML模型探究了貿(mào)易協(xié)定在內(nèi)容上的異質(zhì)性對其貿(mào)易效應(yīng)的影響；曾華盛等[4]基于1995—2017年中國與各國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù),采用傾向匹配得分雙重差分法考察了自貿(mào)區(qū)建立對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響,結(jié)果表明自貿(mào)區(qū)建立對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生了顯著的促進作用。(3)隨著FTA條款向邊境內(nèi)條款深度化發(fā)展,一些學(xué)者就FTA中市場準入例外安排、技術(shù)性貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)保護等邊境內(nèi)高標準條款的貿(mào)易效應(yīng)展開了豐富的實證研究。例如,呂建興等[5]實證分析了部分出口產(chǎn)品成為FTA例外安排的決定因素；蔡宏波等[6]發(fā)現(xiàn)FTA技術(shù)性貿(mào)易條款顯著促進了我國制造業(yè)擴展邊際和集約邊際的增長,其對高技術(shù)行業(yè)集約邊際的影響更為突出；韓劍等[7]采用引力模型發(fā)現(xiàn),FTA知識產(chǎn)權(quán)保護條款顯著促進了版權(quán)密集型和專利密集型等產(chǎn)品的進口和出口。

其二,少數(shù)國內(nèi)外學(xué)者致力于研究FTA環(huán)保條款的貿(mào)易效應(yīng)?？傮w而言,相關(guān)研究未能形成一致結(jié)論。一方面,部分研究表明FTA環(huán)保條款顯著推動了成員國之間的貿(mào)易增長。例如,韓劍等[8][9]認為環(huán)保條款等具有顯著的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)；Saucier等[10]通過比較分析幾種不同的FTA邊境內(nèi)規(guī)則對貿(mào)易流量的影響,發(fā)現(xiàn)FTA環(huán)境保護條款顯著推動了國際貿(mào)易增長；Brandi等[11]認為自由度高的環(huán)保條款可以提高發(fā)展中國家綠色產(chǎn)品部門的競爭力,并最終表現(xiàn)為促進這類產(chǎn)品出口；王俊等[12]構(gòu)建擴展的引力模型研究發(fā)現(xiàn),簽署涉及環(huán)保條款的自由貿(mào)易協(xié)定將會有助于推動中國清潔產(chǎn)品出口規(guī)模的增長；黃涢等[13]認為在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中加入環(huán)保條款有利于成員國之間的環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易；孫玉紅等[14]運用擴展的引力模型研究發(fā)現(xiàn),區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中環(huán)保條款的覆蓋度對環(huán)境產(chǎn)品出口的促進作用源自擴展邊際的增長。另一方面,部分學(xué)者認為FTA環(huán)保條款對貿(mào)易流量產(chǎn)生了顯著的抑制作用。例如,Ederington等[15]認為環(huán)保條款從本質(zhì)上可視為一種貿(mào)易壁壘；樸英愛等[16]認為提高環(huán)保標準會削弱原先環(huán)保標準下建立的產(chǎn)品競爭優(yōu)勢；Morin等[17]認為一些環(huán)保條款具有貿(mào)易保護主義作用,從而對伙伴國之間的貿(mào)易往來產(chǎn)生一定的限制；Brandi等[18]指出一些國家可能因遵守一系列環(huán)保條款而不得不提升環(huán)境規(guī)制強度,從而對該國的貿(mào)易流量產(chǎn)生一定的抑制作用。

綜上可見,雖然當(dāng)前關(guān)于自由貿(mào)易協(xié)定的研究較為豐富,但鮮有文獻從產(chǎn)品層面定量評估FTA環(huán)保條款對環(huán)境產(chǎn)品出口的政策凈效應(yīng)。為此,本文基于2002—2017年中國與157個貿(mào)易伙伴國環(huán)境產(chǎn)品層面的貿(mào)易數(shù)據(jù),構(gòu)建雙重差分模型全面考察FTA環(huán)保條款的環(huán)境產(chǎn)品出口效應(yīng)及其作用機制與異質(zhì)性。

三、政策背景、特征性事實與理論分析

(一)政策背景

在中國加快推進構(gòu)建高標準自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)的背景下,自由貿(mào)易協(xié)定所涉及的條款內(nèi)容逐漸從降低關(guān)稅壁壘等邊境規(guī)制向環(huán)境保護等邊境內(nèi)規(guī)制延伸。FTA環(huán)保條款旨在有效解決自由貿(mào)易與投資所涉及的環(huán)境問題,促進貿(mào)易與投資同環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。根據(jù)李麗平等[19]對FTA環(huán)保條款的界定,FTA環(huán)保條款最初以序言中的原則性表述以及例外條款呈現(xiàn),后來逐漸涉及投資章節(jié)、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施、技術(shù)性貿(mào)易壁壘,到現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)展成獨立的環(huán)境章節(jié)。

據(jù)中國自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)顯示:截至2021年12月,中國已經(jīng)簽署了19個FTA,共涉及26個國家和地區(qū)；其中,環(huán)保條款覆蓋率高達95%。表1簡要展示了中國簽署涉及環(huán)保條款的FTA情況。總體上來說,中國簽署的FTA環(huán)保條款經(jīng)歷了從無到有、從簡單到升級、從原則性表述到實質(zhì)性要求的發(fā)展歷程。從涉及的貿(mào)易產(chǎn)品形態(tài)來看,中國不僅通過在FTA貨物貿(mào)易條款中提及環(huán)境保護、加強環(huán)境產(chǎn)業(yè)和環(huán)境技術(shù)合作等內(nèi)容而約定FTA貨物貿(mào)易環(huán)保條款,還通過在FTA服務(wù)貿(mào)易條款中提及環(huán)境服務(wù)等內(nèi)容約定FTA服務(wù)貿(mào)易環(huán)保條款。

表1 涉及環(huán)保條款的FTA簽署情況

(二)特征性事實

隨著國際社會對綠色貿(mào)易重視程度的日益提高,世界環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易市場規(guī)模隨之不斷擴大。據(jù)WTO的數(shù)據(jù)顯示,入世以來中國環(huán)境產(chǎn)品進出口總額 (參考APEC環(huán)境產(chǎn)品界定標準,詳見后文)呈現(xiàn)出較快的增長態(tài)勢,并在2013年排名全球第一。圖1刻畫了2002—2017年中國對FTA伙伴國的環(huán)境產(chǎn)品出口情況。其中,中國出口到FTA伙伴國的環(huán)境產(chǎn)品總額從2002年的30.5億美元增長至2017年的798億美元,增長了25倍之多；而對應(yīng)的環(huán)境產(chǎn)品出口占貨物出口額的比重從2002年的0.94%增長到2017年的3.5%。

圖1 中國環(huán)境產(chǎn)品出口額的變化趨勢

(三)理論分析

FTA伙伴國與非FTA伙伴國之間在關(guān)稅稅率、貿(mào)易自由化等方面存在差異。從理論上來說,FTA環(huán)保條款對環(huán)境產(chǎn)品出口的影響主要通過貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)而實現(xiàn)。

其一,貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。FTA環(huán)保條款直接提高了FTA伙伴國之間開展非環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易的環(huán)保要求,并且通過較為明確的條款內(nèi)容降低了其面臨環(huán)境貿(mào)易壁壘的不確定性風(fēng)險,進而提高企業(yè)對環(huán)境產(chǎn)品的預(yù)期,使得FTA伙伴國將更多資源投入到環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易,即通過貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)促進FTA伙伴國之間的環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易。

其二,貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。一方面,FTA環(huán)保條款使得將符合條款標準的環(huán)境產(chǎn)品出口到FTA伙伴國比出口到非FTA伙伴國更加便利且政策確定性和鼓勵程度更強,產(chǎn)生了FTA伙伴國之間貿(mào)易對非FTA伙伴國貿(mào)易的替代,即通過減少對非FTA伙伴國的環(huán)境產(chǎn)品出口而增加對FTA伙伴國的環(huán)境產(chǎn)品出口。另一方面,FTA環(huán)保條款可能使得部分尚未達到環(huán)保條款要求或者競爭力較弱的環(huán)境產(chǎn)品難以在FTA伙伴國取得市場地位,同時因履行環(huán)境保護檢驗、認證等程序而產(chǎn)生額外的貿(mào)易成本,將進一步給處于競爭劣勢的環(huán)境產(chǎn)品出口帶來阻礙。

四、研究設(shè)計與數(shù)據(jù)說明

(一)模型設(shè)定

本文在Bertrand等[20]、Hansen[21]的分析框架下進一步采用擴展后的雙重差分模型[22][23]來考察FTA環(huán)保條款對環(huán)境產(chǎn)品出口的政策凈效應(yīng)。

其中,Exportijt表示中國在t年向i國出口的j類環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易額；EFTAit的估計系數(shù)β1刻畫了FTA環(huán)保條款對環(huán)境產(chǎn)品出口的真實影響。如果EFTAit的估計系數(shù)顯著為正,則表明:與未簽署FTA環(huán)保條款的國家相比,FTA環(huán)保條款顯著促進了中國向FTA伙伴國的環(huán)境產(chǎn)品出口。Controlit為控制變量集合。ηi代表個體固定效應(yīng)；γt代表年份固定效應(yīng)；εijt代表隨機誤差項。為降低異方差的潛在影響,本文對虛擬變量以外的非比值型變量進行了對數(shù)化處理。

(二)變量與指標選取

1.被解釋變量Exportijt表示中國向貿(mào)易伙伴國出口的環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易額 (以美元來衡量)。環(huán)境產(chǎn)品指為環(huán)境中水、空氣和土壤的污染以及有關(guān)廢棄物、噪聲和生態(tài)系統(tǒng)問題提供測量、防治、限制,使污染最小化或得到糾正的產(chǎn)品。參考李麗平等[24]的做法,本文以亞太經(jīng)合組織 (APEC)在2012年修訂的環(huán)境產(chǎn)品清單來界定環(huán)境產(chǎn)品。該環(huán)境產(chǎn)品清單將54種環(huán)境產(chǎn)品分為環(huán)境監(jiān)測分析和評價設(shè)備、可再生能源設(shè)備、環(huán)境保護型產(chǎn)品和環(huán)境友好型產(chǎn)品四類,其對應(yīng)的六位國際HS編碼與分類情況如表2所示。

表2 APEC環(huán)境產(chǎn)品清單產(chǎn)品分類情況

2.核心解釋變量EFTAit是用以識別FTA環(huán)保條款生效的虛擬變量,其表達式為EFTAit＝FTAi×timeit。該交互項的系數(shù)β1為FTA環(huán)保條款對環(huán)境產(chǎn)品的政策凈效應(yīng)。由于本文主要考察FTA環(huán)保條款對環(huán)境產(chǎn)品 (貨物)出口的影響,因此本文以FTA中關(guān)于貨物貿(mào)易的環(huán)保條款生效作為政策沖擊,并按如下方式設(shè)定核心解釋變量:當(dāng)i國與中國簽署的FTA中涉及貨物貿(mào)易的環(huán)保條款時FTAi取值為1,反之取值為0；當(dāng)i國與中國簽署的FTA中涉及貨物貿(mào)易的環(huán)保條款生效后timeit取值為1,其他情形timeit取值為0。

3.Controlit為可能影響中國環(huán)境產(chǎn)品出口的一組控制變量。具體而言,本文選取了如下控制變量:(1)經(jīng)濟規(guī)模 (GDP)。借鑒曹吉云等[25]的研究,本文用各國GDP來衡量。通常來說,GDP可以反映一國的市場規(guī)模。對中國而言,FTA伙伴國的市場規(guī)模越大越有利于中國環(huán)境產(chǎn)品出口。(2)環(huán)境規(guī)制 (eogni)。參考任力等[26]的做法,本文以能源消耗強度來衡量環(huán)境規(guī)制。(3)進口需求結(jié)構(gòu) (zom)。本文選取制造業(yè)進口與商品進口之比來衡量。(4)有效勞動供給 (lpr)。借鑒田素華等[27]的研究,本文選取勞動參與率來表示有效勞動供給。(5)宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定性 (inflation)。本文選取通貨膨脹率來衡量宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定性。

(三)數(shù)據(jù)說明

囿于數(shù)據(jù)可獲得性和完整性,本文研究樣本為2002—2017年同中國有環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易往來的157個貿(mào)易伙伴國的面板數(shù)據(jù)。相關(guān)數(shù)據(jù)來源主要如下:其一,FTA環(huán)保條款的生效情況來源于中國自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)；其二,環(huán)境產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)來源于UN COMTRADE數(shù)據(jù)庫；其三,控制變量等相關(guān)數(shù)據(jù)主要來源于世界銀行WDI數(shù)據(jù)庫和CEPII數(shù)據(jù)庫。各變量的描述性統(tǒng)計如表3所示。

表3 各變量的描述性統(tǒng)計

五、實證結(jié)果

(一)平行趨勢檢驗

雙重差分法估計結(jié)果有效的重要假設(shè)前提是要求滿足平行趨勢假設(shè)。對此,本文借鑒Beck等[28]的研究思路,基于FTA環(huán)保條款生效時間構(gòu)造了政策生效前后年份的虛擬變量。其中,d_1—d_5分別為相對FTA環(huán)保條款生效之前的第1年至第5年的虛擬變量,current表示FTA環(huán)保條款生效當(dāng)年的虛擬變量,d 1—d 5則分別為FTA環(huán)保條款生效之后的第1年至第5年的虛擬變量。以d_1為例,該變量在中國與伙伴國之間的FTA環(huán)保條款生效前的第一年取值為1,其余為0。值得注意的是,對于FTA環(huán)保條款生效前第五年及以上的所有年份,d_5取值為1。d 1—d 5取值規(guī)則與d_1—d_5類似。如圖2所示,FTA環(huán)保條款生效之前各年份處理組和對照組的環(huán)境產(chǎn)品出口不存在顯著差異,即滿足平行趨勢假設(shè)。同時,從d 1—d 5的估計系數(shù)可以看出,FTA環(huán)保條款生效之后對環(huán)境產(chǎn)品出口的促進作用具有持續(xù)效應(yīng)。

圖2 平行趨勢檢驗

(二)基準回歸結(jié)果

FTA環(huán)保條款影響環(huán)境產(chǎn)品出口的估計結(jié)果如表4的第 (1)列所示。不難看出,核心解釋變量EFTA的估計系數(shù)為0.128,并在5%的水平上顯著為正。這表明在FTA環(huán)保條款生效之后,與對照組國家相比,中國出口到處理組國家的環(huán)境產(chǎn)品數(shù)量增長的幅度更大,即該條款的政策效應(yīng)顯著。

表4 基準回歸和穩(wěn)健性檢驗

(三)穩(wěn)健性檢驗

1.預(yù)期效應(yīng)檢驗。借鑒蔣靈多等[29]的研究思路,本文在模型 (1)中加入政策沖擊前一期的年份虛擬變量與FTAi變量的交互項,以此來進行預(yù)期效應(yīng)檢驗。表4中第 (2)列的回歸結(jié)果顯示預(yù)期效應(yīng)不顯著,且控制了預(yù)期效應(yīng)之后核心變量估計系數(shù)的符號和顯著性并未改變。

2.改變政策沖擊。由于本文被解釋變量環(huán)境產(chǎn)品出口屬于貨物貿(mào)易,因此前文基準回歸中將FTA中涉及貨物貿(mào)易的環(huán)保條款作為政策沖擊?？紤]到中國簽署的FTA存在服務(wù)貿(mào)易環(huán)保條款,且這類條款同樣可能會對環(huán)境產(chǎn)品 (貨物)出口產(chǎn)生影響,因此本部分將FTA中涉及貨物貿(mào)易或者服務(wù)貿(mào)易的環(huán)保條款生效時間視為政策沖擊時間。由表4第 (3)列可以看出,核心解釋變量估計系數(shù)的顯著性和符號與基準回歸一致,印證了基準回歸的穩(wěn)健性。

3.改變衡量指標。為考察指標穩(wěn)健性對估計結(jié)果的影響,本部分從環(huán)境產(chǎn)品出口相對規(guī)模的角度來進行分析,即將環(huán)境產(chǎn)品出口額占貨物貿(mào)易總額的比重作為被解釋變量來進行回歸分析。表4第 (4)列顯示,FTA環(huán)保條款顯著提高了環(huán)境產(chǎn)品出口額與貨物貿(mào)易出口總額之比。這進一步表明,基準回歸結(jié)果具有較強的穩(wěn)健性。

4.縮小樣本范圍。前文基準回歸以未簽訂FTA環(huán)保條款的貿(mào)易伙伴國為控制組。為考察樣本覆蓋范圍對估計結(jié)果的影響,本文進一步將控制組限定為與中國簽署了FTA但不含環(huán)保條款的國家。表4第 (5)列顯示,核心解釋變量估計系數(shù)依然顯著為正,再次支持了基準回歸結(jié)果。

5.強度DID。由于中國簽署的部分FTA存在升級情況,這可能導(dǎo)致FTA環(huán)保條款的政策效應(yīng)存在差異。為此,參考蔣靈多等[30]的做法,本文采用強度DID方法對核心解釋變量EFTA進行重新賦值。對于存在FTA升級的伙伴國而言,將其簽署升級版FTA當(dāng)年及之后年份EFTA賦值為2,其他變量設(shè)定與模型 (1)一致。由表4第 (6)列可知,核心解釋變量估計系數(shù)仍顯著為正,表明基準回歸結(jié)論依然穩(wěn)健。

6.安慰劑檢驗。為進一步檢驗FTA環(huán)保條款對環(huán)境產(chǎn)品出口的影響是否受到潛在非可觀測因素的影響,本文參考金剛等[31]的做法采用隨機抽樣的方法進行安慰劑檢驗。具體思路如下:首先,依據(jù)各年份對應(yīng)處理組國家的個數(shù),隨機抽取相同數(shù)量的國家作為虛假的處理組并將剩余國家視為對照組；然后,將抽取的處理組國家與FTA環(huán)保條款生效年份相對應(yīng)構(gòu)造政策變量EFTA；最后,基于模型 (1)進行回歸。為保障抽樣結(jié)果的可靠性,本文進行了1 000次的隨機抽樣,得到如圖3所示的估計結(jié)果。該圖展示了基于隨機設(shè)定處理組的核心解釋變量估計系數(shù)的分布。不難看出,該估計系數(shù)以0為中心分布,且與基準回歸結(jié)果 (0.128)存在顯著差異,從而再次支持了前文基準回歸結(jié)果。

圖3 安慰劑檢驗

7.工具變量法。為緩解因處理組樣本選擇可能非完全隨機而帶來的內(nèi)生性問題,本文基于1995年的溫室氣體排放總量構(gòu)建工具變量來進行處理。其合理性在于:一方面,溫室氣體排放總量越高,該國環(huán)境質(zhì)量越低,從而影響該國在FTA文本中加入環(huán)保條款的意愿,滿足相關(guān)性；另一方面,1995年的溫室氣體排放總量為歷史時期變量,并不會對樣本期內(nèi)環(huán)境產(chǎn)品出口產(chǎn)生直接影響,滿足外生性。由此,本文在借鑒劉政等[32]的做法進行工具變量二階段回歸檢驗的基礎(chǔ)上,進一步借鑒李唐等[33]的做法采用半簡化式方程來檢驗工具變量的排他性。該方法的主要思路為:在工具變量二階段估計結(jié)果都符合要求的前提下,將工具變量加入基準回歸模型進行檢驗；如果工具變量不顯著而核心解釋變量依然顯著,則表明工具變量并不直接影響被解釋變量,其對被解釋變量的影響是通過核心解釋變量而實現(xiàn),即滿足排他性。

基于工具變量法的估計結(jié)果如表5所示。表5的第 (1)列匯報了第一階段的回歸結(jié)果。不難發(fā)現(xiàn),原模型存在內(nèi)生性；工具變量排他性、測度工具變量是否偽識別和弱識別的檢驗結(jié)果表明本文所選的工具變量比較合理和有效。表5的第 (2)列匯報了第二階段回歸結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn),核心解釋變量的估計系數(shù)顯著為正,說明FTA環(huán)保條款顯著促進了環(huán)境產(chǎn)品出口。表5的第 (3)列給出了半簡化式方程的回歸結(jié)果?？梢钥闯?將工具變量直接引入基準回歸方程之后,該工具變量的估計系數(shù)不顯著而核心解釋變量的估計系數(shù)依然顯著,即表明工具變量滿足排他性?？梢?在采用工具變量緩解潛在內(nèi)生性問題后,FTA環(huán)保條款仍然顯著促進了環(huán)境產(chǎn)品出口。

表5 工具變量回歸

(四)貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)與貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)檢驗

Viner[34]最先從貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)這兩個維度來解釋自貿(mào)區(qū)成員國間貿(mào)易增長的內(nèi)在機制。本文在借鑒Jagdambe等[35]、Urata等[36]以及Martinez-Zarzoso等[37]研究思路的基礎(chǔ)上,構(gòu)建如下模型來考察FTA環(huán)保條款的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

借鑒曾華盛等[4]的做法,本文生成EFTA 1it和EFTA 2it兩個變量來分別識別FTA環(huán)保條款對中國向FTA伙伴國出口環(huán)境產(chǎn)品的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。具體而言,在中國與各FTA成員國簽訂FTA環(huán)保條款生效之后,EFTA 1it取值為1,否則取值為0；借鑒Wang[38]的方法,在中國與各FTA成員國簽訂FTA環(huán)保條款生效之后,對于距離該FTA成員國最近的非FTA成員國而言變量EFTA 2it取值為1,否則取值為0。由此,變量EFTA 1it用以識別在FTA環(huán)保條款生效后中國與FTA伙伴國之間的環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易變動,即在FTA環(huán)保條款生效后中國出口到FTA伙伴國的環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易額相對于FTA環(huán)保條款生效前環(huán)境產(chǎn)品出口貿(mào)易額的變化；而變量EFTA 2it表示在FTA環(huán)保條款生效后中國與距離FTA伙伴國最近國家的環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易變動,即在FTA環(huán)保條款生效后中國出口到距離FTA成員國最近的非自貿(mào)區(qū)成員國環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易額相對于FTA環(huán)保條款生效前環(huán)境產(chǎn)品出口貿(mào)易額的變化。在EFTA 1it和EFTA 2it的系數(shù)均顯著的前提下,本文根據(jù)兩者符號及絕對值大小來判斷貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的影響程度。當(dāng)β1＞0、β2＞0時,表明FTA環(huán)保條款對中國環(huán)境產(chǎn)品出口僅帶來了貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)；當(dāng)β1＞0、β2＜0,且β2的絕對值小于β1的絕對值時,表明FTA環(huán)保條款對中國環(huán)境產(chǎn)品出口同時帶來了貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng),且貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)更大；當(dāng)β1＞0、β2＜0,且β2的絕對值大于β1的絕對值時,表明FTA環(huán)保條款對中國環(huán)境產(chǎn)品出口同時帶來了貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng),但貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)更大。

表6顯示,EFTA 1it和EFTA 2it的估計系數(shù)均通過了顯著性檢驗；從系數(shù)符號來看,EFTA 1it的估計系數(shù)β1大于0,EFTA 2it的估計系數(shù)β2小于0,且EFTA 2it的估計系數(shù)的絕對值更大。這表明FTA環(huán)保條款對中國環(huán)境產(chǎn)品出口同時帶來了貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng),但貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)大于貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。

表6 貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)與貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)檢驗

(五)異質(zhì)性分析

1.經(jīng)濟發(fā)展水平。考慮到發(fā)展中國家和發(fā)達國家在經(jīng)濟發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制強度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及消費者偏好程度等方面往往存在差異,可能使得FTA環(huán)保條款對中國向不同國家出口環(huán)境產(chǎn)品產(chǎn)生差異性影響。對此,本文根據(jù)世界銀行的劃分標準將樣本國家劃分為發(fā)展中國家和發(fā)達國家來進行異質(zhì)性檢驗。表7第 (1)列和第 (2)列分別匯報了基于發(fā)展中國家與發(fā)達國家的回歸結(jié)果?？梢钥闯?FTA環(huán)保條款對中國向作為發(fā)達國家的伙伴國的環(huán)境產(chǎn)品出口無明顯影響,但顯著促進了中國環(huán)境產(chǎn)品出口到作為發(fā)展中國家的伙伴國?？赡艿脑蛟谟?發(fā)展中國家環(huán)境保護水平普遍較弱,導(dǎo)致其環(huán)境產(chǎn)品的貿(mào)易競爭力整體偏弱,對環(huán)境產(chǎn)品需求量大,從而更大規(guī)模地進口中國的環(huán)境產(chǎn)品。

2.是否 “一帶一路”沿線國家。“一帶一路”倡議踐行綠色發(fā)展理念,旨在共建綠色絲綢之路,將生態(tài)環(huán)境國際合作作為重要抓手。這可能使得FTA環(huán)保條款對中國環(huán)境產(chǎn)品出口的影響在“一帶一路”沿線國家和非 “一帶一路”沿線國家之間存在差異。從表7第 (3)列和第 (4)列來看,在 “一帶一路”沿線國家樣本中EFTA估計系數(shù)顯著為正；而在非 “一帶一路”沿線國家樣本中EFTA估計系數(shù)為負且不顯著。這表明,FTA環(huán)保條款顯著促進了中國環(huán)境產(chǎn)品出口到 “一帶一路”沿線伙伴國,未明顯促進中國環(huán)境產(chǎn)品出口到非 “一帶一路”沿線伙伴國。

表7 國家異質(zhì)性

3.環(huán)境產(chǎn)品類別。考慮到FTA環(huán)保條款對不同環(huán)境屬性的環(huán)境產(chǎn)品可能存在差異性影響,本文將環(huán)境產(chǎn)品分成以下四類:可再生能源設(shè)備、環(huán)境監(jiān)測分析和評價設(shè)備、環(huán)境保護型產(chǎn)品以及環(huán)境友好型產(chǎn)品?；谶@四類環(huán)境產(chǎn)品的異質(zhì)性檢驗結(jié)果依次報告在表8第 (1)— (4)列。從中可以看出,在環(huán)境監(jiān)測分析和評價設(shè)備的回歸結(jié)果中,核心解釋變量估計系數(shù)顯著為正,表明FTA環(huán)保條款顯著促進了環(huán)境監(jiān)測分析和評價設(shè)備這類環(huán)境產(chǎn)品的出口；在環(huán)境保護型產(chǎn)品、可再生能源設(shè)備和環(huán)境友好型產(chǎn)品的回歸模型中,核心解釋變量估計系數(shù)雖然為正但卻不顯著,表明FTA環(huán)保條款并未明顯促進這幾類環(huán)境產(chǎn)品的出口。由此可見,FTA環(huán)保條款對四種不同類型的環(huán)境產(chǎn)品出口產(chǎn)生了異質(zhì)性的影響效應(yīng)。產(chǎn)生這一異質(zhì)性結(jié)果的原因可能在于:一方面,中國簽署FTA環(huán)保條款中明確提及要加強同貿(mào)易伙伴國在排污服務(wù)、固體廢物處理服務(wù)以及廢氣清理服務(wù)等方面的合作,而環(huán)境監(jiān)測分析和評價設(shè)備這一類環(huán)境產(chǎn)品主要用于上述服務(wù),使得FTA環(huán)保條款顯著促進了環(huán)境監(jiān)測分析和評價設(shè)備這類環(huán)境產(chǎn)品的出口。另一方面,FTA環(huán)保條款對可再生能源設(shè)備、環(huán)境保護型產(chǎn)品和環(huán)境友好型產(chǎn)品等環(huán)境產(chǎn)品促進作用不顯著,可能是因為中國簽署FTA環(huán)保條款中并未明確提及拓寬上述三類環(huán)境產(chǎn)品相關(guān)的市場業(yè)務(wù),且中國在可再生能源設(shè)備、環(huán)境保護型產(chǎn)品以及環(huán)境友好型產(chǎn)品等高技術(shù)環(huán)境產(chǎn)品的貿(mào)易競爭力有待提升,因而這些環(huán)境產(chǎn)品受到FTA環(huán)保條款的出口促進作用較小。此外,環(huán)境友好型產(chǎn)品僅包含HS編碼為441 872這一類竹制品,由于地理和歷史等原因,使用竹類產(chǎn)品的國家相對較少,從而對環(huán)境友好型產(chǎn)品的需求遠低于其他環(huán)境產(chǎn)品。

表8 產(chǎn)品異質(zhì)性

六、結(jié)論與政策啟示

本文基于2002—2017年中國出口到157個貿(mào)易伙伴國的環(huán)境產(chǎn)品層面數(shù)據(jù),將FTA環(huán)保條款視為準自然事件,構(gòu)建雙重差分模型探究FTA環(huán)保條款如何影響中國環(huán)境產(chǎn)品出口。研究發(fā)現(xiàn):(1)FTA環(huán)保條款顯著促進了中國環(huán)境產(chǎn)品出口規(guī)模增長。(2)機制檢驗表明FTA環(huán)保條款對環(huán)境產(chǎn)品帶來了明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng),但從影響程度來看,貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)更大。(3)異質(zhì)性分析表明,FTA環(huán)保條款對中國環(huán)境產(chǎn)品出口的促進作用,對作為發(fā)展中國家的FTA伙伴國顯著存在但對作為發(fā)達國家的FTA伙伴國不明顯,對 “一帶一路”沿線的FTA伙伴國顯著存在但對非 “一帶一路”沿線的FTA伙伴國不明顯,對環(huán)境監(jiān)測分析和評價設(shè)備這類產(chǎn)品顯著存在而對可再生能源設(shè)備、環(huán)境保護型產(chǎn)品以及環(huán)境友好型產(chǎn)品等表現(xiàn)不明顯。

本研究對于在新時期如何借助高標準的FTA環(huán)保條款來實現(xiàn)更高水平的對外開放以及促進環(huán)境產(chǎn)品貿(mào)易具有豐富的政策含義。(1)當(dāng)前正是自由貿(mào)易協(xié)定深度化發(fā)展的快速時期,我國應(yīng)該抓住這一歷史性機遇促成更多深度一體化的FTA簽訂。一方面,更加重視環(huán)境議題研究并進一步推動環(huán)保條款引入自由貿(mào)易協(xié)定,以此加強同F(xiàn)TA伙伴國在環(huán)保技術(shù)、環(huán)境豁免條款、環(huán)保產(chǎn)業(yè)等環(huán)境領(lǐng)域的合作。另一方面,通過提升FTA環(huán)保條款的廣度和深度來倒逼國內(nèi)環(huán)境政策改革,制定符合中國發(fā)展實際情況的環(huán)境產(chǎn)品清單來促進出口產(chǎn)品轉(zhuǎn)型升級,從而協(xié)同實現(xiàn)環(huán)境效益和貿(mào)易利益的雙重目標。(2)FTA環(huán)保條款對環(huán)境產(chǎn)品的促進效應(yīng)主要集中于 “一帶一路”沿線的FTA伙伴國和作為發(fā)展中國家的FTA伙伴國。在當(dāng)前人們?nèi)找孀非竺篮蒙鷳B(tài)環(huán)境質(zhì)量的國際背景下,世界各國對環(huán)境產(chǎn)品需求持續(xù)增長,中國應(yīng)當(dāng)抓住這一重要機遇,為國內(nèi)環(huán)境產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好條件。因此,中國應(yīng)加大力度推動與更多的 “一帶一路”沿線國家和發(fā)展中國家簽訂包含環(huán)保條款的FTA,從而促進環(huán)境產(chǎn)品出口貿(mào)易發(fā)展。此外,在推進綠色 “一帶一路”建設(shè)過程中加強與沿線國家在環(huán)境技術(shù)、環(huán)境產(chǎn)品領(lǐng)域的合作,同時密切關(guān)注沿線各國環(huán)境產(chǎn)品發(fā)展情況,努力提升中國環(huán)境產(chǎn)業(yè)及環(huán)境產(chǎn)品的國際競爭力。(3)由于FTA環(huán)保條款對環(huán)境產(chǎn)品出口的促進作用僅集中在環(huán)境監(jiān)測分析和評價設(shè)備產(chǎn)品中,因此我國在順應(yīng)國際市場需求的同時除了將具有相對比較優(yōu)勢的環(huán)境產(chǎn)品更大力度地推向國際市場外,還需加強對國際競爭力相對不足的環(huán)境產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新投入,并盡可能地提升環(huán)境產(chǎn)品的技術(shù)含量而補齊技術(shù)短板,鼓勵更多企業(yè)通過提高綠色生產(chǎn)技術(shù)水平積極開拓環(huán)境產(chǎn)品市場,深化中國與FTA伙伴國在環(huán)境產(chǎn)品領(lǐng)域的合作,以更好地促進綠色貿(mào)易發(fā)展。