邱有梅

（西京學院，西安 710123）

1 我國企業(yè)專利發(fā)展背景和發(fā)展趨勢

自1984 年我國專利制度實施以來，我國專利申請量與日俱增。

2018 年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，向WIPO 提交的全部國際專利申請當中，有50.5%來自亞洲，而華為在2018 年中所遞交的專利申請量高達5 405 件，總數(shù)量超過歐美發(fā)達國家，排在了全球首位。尤其近期華為5G 的首先上新，使歐美國家對中國技術(shù)發(fā)展有了新認知，以“中國制造”著稱的國家開始注重創(chuàng)造，開始注重創(chuàng)新，開始注重專利發(fā)展。

2021 年，通過PCT 提交專利國際申請最多的國家是中國，共69 540 件申請，同比增長0.9%。2020 年，據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織最新報告顯示，雖然新冠疫情暴發(fā)以來給全球經(jīng)濟造成了巨大的損失，但國際專利申請量仍繼續(xù)增長并創(chuàng)歷史新高。2020 年，全年專利權(quán)授予363.9 萬件，比2019 年增長40.4%，PCT 專利申請受理量7.2 萬件。截至2020 年年末，有效專利1 219.3 萬件，其中境內(nèi)有效發(fā)明專利221.3 萬件，預計每萬人口發(fā)明專利擁有量15.8 件。2020 年商標注冊576.1 萬件，比上年下降10.1%。2020 年共簽訂技術(shù)合同55 萬項，技術(shù)合同成交金額28 252 億元，比上年增長26.1%。由此可知，疫情并不能阻擋人類創(chuàng)新的步伐，中國創(chuàng)新也走向了新的高地，中國專利申請量大幅增長，同比增長16.1%。2020 年，我國專利申請數(shù)量世界第一，但是由于專利質(zhì)量不高、轉(zhuǎn)化不強，還不能稱得上專利強國。

由圖1 可以看出，2021 年中國專利數(shù)量增長的速度已經(jīng)比前面增長速度明顯變慢，國家在注重專利創(chuàng)新的同時也更加規(guī)范對質(zhì)量的要求，開始注重專利轉(zhuǎn)化率。因此在專利持續(xù)增長的同時，如何進行專利轉(zhuǎn)化，探索企業(yè)專利市場化路徑，也成為企業(yè)專利市場擴散工作的研究重點。

圖1 中國的專利分析報告（數(shù)據(jù)來源于soopat 網(wǎng)站）

2 華為專利發(fā)展歷史及現(xiàn)狀

2.1 華為專利發(fā)展歷程

華為，全稱華為技術(shù)有限公司，成立于1987 年，從交換機銷售代理商到全球領先的信息與通信技術(shù)（ICT）解決方案供應商，華為的專利之路經(jīng)歷了從被動研發(fā)創(chuàng)新到主動出擊尋求出路的階段，具體分為以下五個階段。第一階段：1987 年到1995 年，華為處于被動求存階段。華為誕生，從交換機銷售代理到市場被大量的國外企業(yè)占據(jù)，華為不得不改變策略，1995 年華為創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)部。第二階段：從國內(nèi)向海外市場擴展階段。1996 年到2004 年，華為完成了二次創(chuàng)業(yè)，自主研發(fā)、走向國外。從1996 年公開專利申請數(shù)為2 個到2005 年共申請專利11 203 個，成為深圳市專利申請重點企業(yè)前三強，并穩(wěn)居全國專利申請排名前列，成為了“專利大戶”。第三階段：從2005 年到2011 年，華為開始進入商業(yè)模式轉(zhuǎn)變期，更加注重專利研發(fā)和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化。從競爭到競合，華為占據(jù)了30%左右的歐洲市場。第四階段：從2011 年至2019 年，華為專利轉(zhuǎn)化持續(xù)擴大，目標是智能一體化，成為中國顛覆性創(chuàng)新的典型企業(yè)。第五階段：從2020 年開始，受到國外打壓，華為開始了新的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。2020 年中國專利申請量穩(wěn)居世界第一，2020 在中國申請的專利中，華為憑借5 464 件申請量位居第一。2020 年，華為整體出售榮耀業(yè)務資產(chǎn)后，5G 技術(shù)的發(fā)展進入了新的階段，這也是榮耀相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)起的一場自救行動。

2.2 華為的專利發(fā)展現(xiàn)狀

“美國有蘋果，韓國有三星，中國有華為”，說到企業(yè)專利發(fā)展，華為是當前中國專利發(fā)展的典型，持續(xù)創(chuàng)新是華為30 年來生存和發(fā)展的根本，華為堅信尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新的必由之路。2020 年，華為成為了中國民營企業(yè)500 強第一名。

華為的專利分析報告如圖2 所示。對比圖1 和圖2，二者的增長趨勢大體相同，都是在不斷增加，因此華為是中國專利發(fā)展的典型企業(yè)，用華為的發(fā)展路徑來研究中國企業(yè)專利的發(fā)展具有典型性。

圖2 “華為”的專利分析報告①

3 華為的專利市場創(chuàng)新路徑分析

華為在一路發(fā)展過程中，不僅注重創(chuàng)新還注重研發(fā)，并且多次用重要成果為國家服務，如2020 年6 月，華為把自主研發(fā)的鴻蒙操作系統(tǒng)捐贈給國家，之后，華為宣布將歐拉服務器操作系統(tǒng)捐獻給國家，這是企業(yè)良好文化精神的體現(xiàn)，華為在中國屬于專利申請大戶。2019 年5 月，美國聯(lián)合一些歐洲國家一起禁售華為。緊接著又要求谷歌斷供華為，使華為幾乎喪失了歐美市場。2020 年5 月，美國商務部產(chǎn)業(yè)安全局要求采用美國技術(shù)和設備生產(chǎn)出的芯片，必須先經(jīng)過美國批準才能出售給華為，其中緩沖期120 天。2021 年華為常務董事、CFO 孟晚舟歸來，華為智能汽車業(yè)務全面爆發(fā)。2021 年12 月23 日，在華為冬季旗艦新品發(fā)布會上，余承東宣布搭載Harmony OS 的華為設備數(shù)量已突破2.2億。2021 年12 月，華為與日本Buffalo（布法羅）公司簽署Wi-Fi6 專利許可協(xié)議，標志著華為與海外公司簽署的第一份Wi-Fi6 專利許可協(xié)議正式達成。這些都是華為成長足跡的見證，也是華為專利發(fā)展中值得其他企業(yè)借鑒和學習的。

3.1 華為創(chuàng)新路徑選擇

企業(yè)創(chuàng)新在形式上分樸素創(chuàng)新和逆向創(chuàng)新。樸素創(chuàng)新是指創(chuàng)意來源于發(fā)達國家，研發(fā)在發(fā)展中國家，初級市場和二級市場都在發(fā)展中國家，再由發(fā)達國家擴展到發(fā)展中國家的創(chuàng)新形式；或者創(chuàng)意來源于發(fā)展中國家，研發(fā)也在發(fā)展中國家，初級市場和二級市場也是在發(fā)展中國家，形成的創(chuàng)新。與樸素創(chuàng)新不同的逆向創(chuàng)新，則是創(chuàng)意來源、研發(fā)、初級市場和二級市場的路徑有所不一樣。逆向創(chuàng)新最早發(fā)生于一些發(fā)展中國家，考慮到自身所處的環(huán)境，為了進一步發(fā)展，就會由發(fā)展中國家逆向延伸到發(fā)達國家，再由發(fā)達國家提出觀念。隨著逆向創(chuàng)新發(fā)生越來越多，專家學者們開始研討逆向創(chuàng)新，挖掘典型事例。然而逆向創(chuàng)新不僅僅存在于國家之間，即逆向創(chuàng)新不僅存在于發(fā)達國家的跨國公司，也存在于發(fā)展中國家的后發(fā)企業(yè)。因此抓住這一機遇，積極實施逆向創(chuàng)新這一戰(zhàn)略，堅持逆向創(chuàng)新這一發(fā)展模式已經(jīng)成為跨國公司全球戰(zhàn)略選擇的新構(gòu)想。目前華為在全球已經(jīng)建立了8 個地區(qū)部門、55 個代表處及技術(shù)服務中心，銷售及服務網(wǎng)絡遍及全球，服務270 多個運營商，其中包括世界電信運營商50 強中的22 家，產(chǎn)品已經(jīng)進入德國、法國、西班牙、巴西、俄羅斯、英國、美國、日本、埃及、泰國、新加坡、韓國等70 多個國家。因此，華為不僅僅是一家專利發(fā)展領先企業(yè)，還是一家典型的跨國企業(yè)，華為創(chuàng)新發(fā)展模式值得研究。

2020—2022 年，疫情使得國內(nèi)外經(jīng)濟受到了沉重打擊。華為作為一家在發(fā)展中國家興起的跨國企業(yè)，不但要經(jīng)受住國外市場的競爭，還要憑借自身的專利優(yōu)勢逆勢而上獲得自身發(fā)展的空間。在逆向創(chuàng)新研究方面，李薇和黃霞（2019）提出后發(fā)企業(yè)的逆向創(chuàng)新有8條典型路徑，即DDDD、DDDA、DDAD、DDAA、ADDD、ADDA、ADAD、ADAA。華為是中國本土企業(yè)，產(chǎn)品專利研發(fā)都是在國內(nèi)初級市場完成，需要根據(jù)不同國家的需求進行相應的調(diào)整和更新，所以華為的發(fā)展屬于DDAD 和DDDA 逆向創(chuàng)新模式。因此，本文使用理論界公認的DDAD 和DDDA 創(chuàng)新模型對華為的發(fā)展路徑進行分析。

3.2 DDAD 路徑分析

DDAD 路徑是指，企業(yè)創(chuàng)意來自發(fā)展中國家，產(chǎn)品研發(fā)在發(fā)展中國家，初級市場在發(fā)達國家，二級市場在發(fā)展中國家，屬于市場跳躍性創(chuàng)新。運營商業(yè)務是華為的主要業(yè)務之一，在視頻領域，華為在中國以及德國、土耳其等國家領先其他運營商實現(xiàn)視頻業(yè)務創(chuàng)新，與行業(yè)伙伴共同打造開放合作的視頻產(chǎn)業(yè)，在ITU-T 引領video-MOS 標準制定，并定義了符合Video-MOS 標準的U-vMOS（以用戶體驗為中心的視頻體驗衡量評價體系），幫助運營商快速構(gòu)建極致體驗的視頻網(wǎng)絡并獲取商業(yè)成功；華為攜手運營商以云服務方式拓展B2B 業(yè)務，幫助國內(nèi)運營商實現(xiàn)政務云服務，并為泰國、智利等國運營商部署政企云服務。2020 年華為運營商業(yè)務實現(xiàn)銷售收入2 967 億元，同比增長3.8%，成為穩(wěn)定發(fā)展的著力點。

作為華為的主要業(yè)務之一，運營商業(yè)務的持續(xù)發(fā)展也是華為前進的動力源泉。華為相比西方的同行業(yè)企業(yè)起步要晚，要在西方國家開創(chuàng)一片天地，必須要有足夠的實力和捕捉市場的能力，比如華為的分布式基站。

3.3 DDDA 路徑分析

DDDA 路徑是指企業(yè)創(chuàng)意來源于發(fā)展中國家，產(chǎn)品研發(fā)在發(fā)展中國家，初級市場在發(fā)達國家，二級市場在發(fā)達國家，屬于市場漸進性創(chuàng)新。華為手機是中國自主研發(fā)生產(chǎn)制造的手機，是華為三大業(yè)務之一。2003 年底，華為在俄羅斯、德國、瑞典、印度及美國等地設立了16 個研發(fā)中心，把美歐日中等技術(shù)優(yōu)勢與創(chuàng)新資源有機地結(jié)合起來，構(gòu)建全球化創(chuàng)新能力，形成了能適應當?shù)匦枨蟮漠a(chǎn)品。

2020 年5 月，華為的手機業(yè)務幾乎超過了其他所有業(yè)務成為華為最重要的收入來源。華為一方面沒有停止創(chuàng)新和研發(fā)的步伐，另一方面也在學習借鑒海外企業(yè)的優(yōu)秀案例發(fā)展自己。華為是產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新的典型代表，具有自主性高、難度大、可控性強、循序漸進等發(fā)展特點，進一步推進了華為的發(fā)展。

4 小結(jié)與展望

4.1 小 結(jié)

作為一個有責任和擔當?shù)钠髽I(yè)，華為的逆向創(chuàng)新路徑是值得關(guān)注的。華為專利申請量的優(yōu)勢與華為研發(fā)投入是分不開的，本文使用理論界認可的逆向創(chuàng)新模型對我國典型企業(yè)華為進行的專利發(fā)展路徑研究，發(fā)現(xiàn)市場漸進型創(chuàng)新路徑（DDDA）和市場跳躍性創(chuàng)新路徑（DDAD）適合企業(yè)專利發(fā)展，具有典型的示范效應，符合企業(yè)專利發(fā)展方向，值得其他企業(yè)借鑒。

4.2 展 望

華為作為我國專利申請的核心企業(yè)，對我國其他企業(yè)專利發(fā)展具有借鑒意義。

第一，自主品牌具有很大的發(fā)展空間，但是要注重研發(fā)創(chuàng)新。從華為三十多年發(fā)展壯大的五個階段來看，華為的壯大與其注重知識產(chǎn)權(quán)、注重研發(fā)創(chuàng)新密不可分的。

第二，科學的領導決策，與時俱進，持續(xù)改進企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。從華為五個階段的發(fā)展來看，華為的壯大不是偶然的，華為從經(jīng)銷商發(fā)展成為具有極強研發(fā)能力的大型科技企業(yè)，并在研發(fā)上大量投入成本，成為企業(yè)成功轉(zhuǎn)型的榜樣。

第三，DDAD 路徑即市場跳躍性創(chuàng)新適合企業(yè)專利發(fā)展。傳統(tǒng)的樸素創(chuàng)新已經(jīng)不適合企業(yè)專利的發(fā)展，將專利轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品對于企業(yè)來說是相當困難的，但是也是企業(yè)專利發(fā)展中的重要一環(huán)，關(guān)乎企業(yè)能否實現(xiàn)長期可持續(xù)發(fā)展。

第四，DDDA 路徑即市場漸進性創(chuàng)新適合企業(yè)專利的發(fā)展。華為從國內(nèi)發(fā)展到國際，由競爭到競合的過程，是一個企業(yè)做大做強必須經(jīng)歷的重要過程，企業(yè)只有提升核心競爭力，才能在市場競爭中生存與發(fā)展。