邸 天，郝生躍，宋依萌，張?zhí)鹛?/p>

（北京交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100044，E-mail：1758410663@qq.com）

自2013 年始尤其是十三五期間，國(guó)家加大對(duì)地下綜合管廊建設(shè)項(xiàng)目的重視程度與支持力度，逐步實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目建設(shè)的有序推進(jìn)。截至目前，眾多綜合管廊PPP 項(xiàng)目已成功邁入運(yùn)營(yíng)階段。受PPP 項(xiàng)目模式和地下綜合管廊本身特征影響，運(yùn)營(yíng)期在項(xiàng)目全生命周期占據(jù)較大比重，有效的運(yùn)營(yíng)可提升項(xiàng)目綜合效益，助推項(xiàng)目?jī)r(jià)值的發(fā)揮。

關(guān)于地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的研究已經(jīng)取得了一定成果。韋海民等[1，2]構(gòu)建運(yùn)營(yíng)期內(nèi)的動(dòng)態(tài)價(jià)格調(diào)整模型，提出使用者付費(fèi)的運(yùn)營(yíng)期補(bǔ)償作為地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目的融資手段，并基于委托代理理論，制定入廊激勵(lì)機(jī)制。路飛月[3]針對(duì)目前綜合管廊運(yùn)營(yíng)效率低等問(wèn)題，在政府視角下研究了績(jī)效付費(fèi)的激勵(lì)機(jī)制。Chowdhury 等[4]在綜合分析4 個(gè)國(guó)家的PPP 項(xiàng)目基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)了政府補(bǔ)貼在項(xiàng)目成功中的重要地位。楊琳等[5]針對(duì)地下綜合管廊的運(yùn)營(yíng)問(wèn)題，采用完全博弈構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型。然而，當(dāng)下綜合管廊PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的研究成果多集中于激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)、收費(fèi)定價(jià)模型與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型的構(gòu)建，忽略了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或影響因素的整體關(guān)聯(lián)，對(duì)于不同影響因素之間的作用關(guān)系研究相對(duì)匱乏。在地下綜合管廊影響因素與風(fēng)險(xiǎn)防控方面的研究則多面向項(xiàng)目全過(guò)程，較少針對(duì)具體運(yùn)營(yíng)階段。

基于此，本文聚焦運(yùn)營(yíng)階段，通過(guò)文獻(xiàn)分析、案例研究、專家訪談、問(wèn)卷調(diào)查等研究方法，結(jié)合解釋結(jié)構(gòu)模型，在準(zhǔn)確識(shí)別出運(yùn)營(yíng)期內(nèi)地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目的影響因素后，深入探究其作用機(jī)理。不僅豐富了相關(guān)領(lǐng)域的理論研究，對(duì)于把控地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)管廊的有效運(yùn)營(yíng)也具有重要的參考價(jià)值。

1 影響因素的確定

1.1 影響因素的初步識(shí)別

利用CNKI、Web Of Science、ASCE 等文獻(xiàn)檢索網(wǎng)站，以綜合管廊、PPP 項(xiàng)目、運(yùn)營(yíng)階段、影響因素、關(guān)鍵成功因素、風(fēng)險(xiǎn)等為關(guān)鍵詞，2015～2021年為時(shí)間區(qū)間，共篩選出相關(guān)文獻(xiàn)69 篇。進(jìn)一步閱讀選取內(nèi)容相關(guān)度高的參考文獻(xiàn)23 篇，對(duì)文獻(xiàn)中涉及到的影響因素綜合、歸類。為提高研究的科學(xué)性，僅保留出現(xiàn)次數(shù)大于等于3 次的影響因素，此項(xiàng)工作共提取影響因素22 個(gè)，如表1 所示。在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，參考我國(guó)不同省市的7個(gè)典型案例（見(jiàn)表2），研究總結(jié)促進(jìn)項(xiàng)目成功運(yùn)營(yíng)的影響因素。

表1 影響因素的初步識(shí)別

表2 基于典型案例的因素識(shí)別

將案例研究與文獻(xiàn)研究中得到的22 類影響因素進(jìn)行一對(duì)一匹配，檢驗(yàn)初步識(shí)別的因素是否全面。經(jīng)驗(yàn)證，并未出現(xiàn)新的因素，表示影響因素的識(shí)別達(dá)到初步理論飽和狀態(tài)。

1.2 影響因素的修正

得到地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段影響因素的初步清單后，采用問(wèn)卷調(diào)查與半結(jié)構(gòu)化訪談方法，向工程管理行業(yè)11 名專家發(fā)放相關(guān)問(wèn)卷，根據(jù)問(wèn)卷填寫(xiě)結(jié)果，結(jié)合半結(jié)構(gòu)化訪談內(nèi)容，進(jìn)行影響因素的修正工作。經(jīng)匯總整理如下：

（1）由于地下綜合管廊具有較好的社會(huì)效益，故默認(rèn)地下綜合管廊項(xiàng)目建設(shè)符合所在城市的未來(lái)發(fā)展方向，剔除與城市未來(lái)發(fā)展方向的一致性因素。

（2）社會(huì)資本方履約能力基本包含在其項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)能力和運(yùn)營(yíng)能力內(nèi)，有所重復(fù)，故將社會(huì)資本方履約能力因素刪除。

（3）在新型城鎮(zhèn)化背景下，地下綜合管廊行業(yè)市場(chǎng)需求強(qiáng)烈。尤其是近年來(lái)工程領(lǐng)域GIS、BIM 等技術(shù)的應(yīng)用，擴(kuò)充了智慧管廊發(fā)展空間，故應(yīng)忽略市場(chǎng)需求因素的影響。

綜上，共刪除影響因素3 項(xiàng)，修正后共19項(xiàng)。各類因素編號(hào)及其對(duì)應(yīng)內(nèi)涵描述如表3 所示。

表3 影響因素及內(nèi)涵

2 影響因素的解釋結(jié)構(gòu)模型

2.1 鄰接矩陣的構(gòu)建

設(shè)計(jì)影響因素關(guān)系強(qiáng)度調(diào)查問(wèn)卷，參照九級(jí)里克特量表判斷標(biāo)準(zhǔn)，要求問(wèn)卷填寫(xiě)者在0.0、0.1、0.2、…、0.9、1.0 范圍內(nèi)進(jìn)行因素Fi與Fj之間的影響關(guān)系強(qiáng)度判斷。為提高問(wèn)卷數(shù)據(jù)的科學(xué)有效性，調(diào)查對(duì)象選擇建筑工程領(lǐng)域工作人員，涵蓋高校、科研機(jī)構(gòu)、政府部門(mén)、社會(huì)資本方、PPP 項(xiàng)目咨詢機(jī)構(gòu)等不同單位類型。發(fā)放形式包括以微信、電子郵件等形式的網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷和少量紙質(zhì)問(wèn)卷。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，共計(jì)發(fā)放問(wèn)卷47 份，剔除無(wú)效問(wèn)卷6份，回收有效問(wèn)卷41 份，問(wèn)卷有效率達(dá)87.23%。

對(duì)全部有效問(wèn)卷進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，求取算術(shù)平均值，得到影響因素間影響關(guān)系的模糊鄰接關(guān)系矩陣A。參照相關(guān)研究的判斷標(biāo)準(zhǔn)，選定閾值α=0.50，遵循：若矩陣A中aij值大于閾值α，則取1；否則取0 的原則，構(gòu)建地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段影響因素布爾鄰接矩陣N如表4 所示。

表4 影響因素的鄰接矩陣

2.2 可達(dá)矩陣的計(jì)算

經(jīng)過(guò)5 次布爾代數(shù)運(yùn)算，(A+I)4=(A+I)5，得到如表5 所示的地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段影響因素可達(dá)矩陣M。

表5 影響因素的可達(dá)矩陣

2.3 層級(jí)結(jié)構(gòu)的劃分

令R(Fi)為可達(dá)集，集合元素為M矩陣中第Fi行數(shù)值為1 的各個(gè)影響因素Fj，可達(dá)集中的元素均受到因素Fi影響；B(Fj)為前因集，集合元素為M矩陣中第Fj列數(shù)值為1 的各個(gè)影響因素Fi，前因集中的元素均對(duì)Fj產(chǎn)生影響；T(Fi)為可達(dá)集R(Fi)與前因集B(Fj)的交集，得到的各集合元素如表6 所示。

表6 影響因素的層級(jí)結(jié)構(gòu)劃分

當(dāng)可達(dá)集與前因集的交集T(Fi)等于可達(dá)集R(Fi)時(shí)，將對(duì)應(yīng)的影響因素Fi劃分為一層。刪除劃分出的上層影響因素并繼續(xù)依次劃分，經(jīng)計(jì)算，可以將地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段影響因素劃分為8 個(gè)層級(jí)：第1 層L1={F6，F(xiàn)18}；第2層L2={F7，F(xiàn)17，F(xiàn)19}；第3 層L3={F1，F(xiàn)5}；第4層L4={F13，F(xiàn)15}；第5 層L5={F2，F(xiàn)3，F(xiàn)10，F(xiàn)16}；第6 層L6={F4，F(xiàn)9}；第7 層L7={F8，F(xiàn)11，F(xiàn)12}；第8 層L8={F14}。根據(jù)各層級(jí)及其中影響因素之間的關(guān)系，繪制出解釋結(jié)構(gòu)模型圖如圖1 所示。

圖1 地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段影響因素的解釋結(jié)構(gòu)模型

3 影響因素分析

根據(jù)圖1 可分析出不同影響因素之間的相互關(guān)系：

（1）日常維護(hù)及管理、各管線單位入廊率、收益穩(wěn)定性、社會(huì)資本方的運(yùn)營(yíng)能力以及各個(gè)單位之間的溝通協(xié)調(diào)是影響地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的直接因素，它們的好壞對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的成功具有直接效應(yīng)。其中，提升管線單位的入廊率并加強(qiáng)注重對(duì)于管線的日常維護(hù)管理是決定項(xiàng)目成功運(yùn)營(yíng)的最直接手段。由于劃分層次眾多，各層級(jí)因素之間存在錯(cuò)綜的相互作用，使得對(duì)于一些直接影響因素的把握難度加大，在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，可以通過(guò)對(duì)其下級(jí)影響因素的控制來(lái)更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)直接影響因素的把握。例如，要提高管線單位入廊率，在市場(chǎng)環(huán)境方面，可以通過(guò)立法支持、優(yōu)惠政策的扶持、營(yíng)造穩(wěn)定的政治生態(tài)和良性競(jìng)爭(zhēng)氛圍等，創(chuàng)設(shè)更加優(yōu)質(zhì)的市場(chǎng)環(huán)境。在項(xiàng)目自身角度，形成合理的風(fēng)險(xiǎn)分配原則和價(jià)格收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以更高的項(xiàng)目品質(zhì)和穩(wěn)定的收益水平吸引更多管線單位的進(jìn)入。此外基于利益相關(guān)方視角，政府方項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的積累和監(jiān)管力度的加強(qiáng)、社會(huì)資本方項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)能力的提高等都對(duì)入廊率具有積極的正向作用。

（2）法律、可利用的金融市場(chǎng)、政府擔(dān)保與信用、社會(huì)資本方的財(cái)務(wù)能力、優(yōu)惠政策、政治生態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制、社會(huì)資本方的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)是影響項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的重要因素，在系統(tǒng)中扮演橋梁的角色，實(shí)現(xiàn)了底層因素與上層因素的聯(lián)結(jié)過(guò)渡。系統(tǒng)是一個(gè)有機(jī)的整體，通過(guò)控制底層因素直接實(shí)現(xiàn)對(duì)上層因素的把控跨越性大，在現(xiàn)實(shí)條件下是很難達(dá)到的，所以中間層因素的過(guò)度不容忽視。在中間層因素的引導(dǎo)作用下，也可了解底層因素的作用機(jī)理及預(yù)期目標(biāo)，提高對(duì)各類因素的跨層級(jí)把控效果。

（3）良性競(jìng)爭(zhēng)、入廊價(jià)格收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、自身品質(zhì)、特許經(jīng)營(yíng)期、政府監(jiān)管其類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)是影響地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的深層因素，從根本上決定了項(xiàng)目成功。這些因素因處于第6～8層，層級(jí)最高，相較于1～5 層應(yīng)得到優(yōu)先關(guān)注。注重政府類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的積累和監(jiān)管力度的加強(qiáng)，以項(xiàng)目質(zhì)量為基礎(chǔ)，制定科學(xué)合理的價(jià)格收費(fèi)規(guī)范，在合理特許經(jīng)營(yíng)期間實(shí)現(xiàn)良性競(jìng)爭(zhēng)等是項(xiàng)目高效運(yùn)營(yíng)的根源保障。

（4）地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期影響因素的層級(jí)數(shù)量較多，存在跨層級(jí)影響，模型的穩(wěn)定性較強(qiáng)。表明影響因素之間的作用情況相對(duì)復(fù)雜，單一因素受其他多重因素影響，各因素之間的影響路徑存在交叉。結(jié)合解釋結(jié)構(gòu)模型的上述特點(diǎn)，在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段管理中，應(yīng)結(jié)合不同因素的所在層級(jí)和其之間的相互作用關(guān)系，在合適的時(shí)間節(jié)點(diǎn)給于不同程度的關(guān)注。

4 建議

（1）國(guó)家層面應(yīng)完善相關(guān)法律制度，給于更多的政策支持。法律和優(yōu)惠政策作為影響PPP 項(xiàng)目成功的重要因素，近年來(lái)已經(jīng)逐步受到國(guó)家的更多關(guān)注。隨著PPP 項(xiàng)目的發(fā)展，相關(guān)法律正在逐步完善，但是實(shí)際中仍然面臨法律矛盾、不適配等現(xiàn)象。解決不同法律之間的矛盾，針對(duì)地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目，結(jié)合實(shí)際情況建立專項(xiàng)的法律法規(guī)予以匹配并保證其順利落地實(shí)施，同時(shí)出臺(tái)各類支持政策，如融資支持、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等提高社會(huì)資本方參與積極性，對(duì)于地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目的成功運(yùn)營(yíng)意義重大。

（2）政府層面需注重對(duì)類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的積累，加大監(jiān)督管理力度，維護(hù)良好政治生態(tài)環(huán)境，引導(dǎo)積極正向競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)市場(chǎng)。政府的類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、監(jiān)管力度及良性競(jìng)爭(zhēng)是決定項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)和根本。作為利益相關(guān)的一方，政府部門(mén)更多地扮演著管理者角色，所以應(yīng)在項(xiàng)目的專業(yè)知識(shí)和管理技能兩方面積累政府的類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)政府官員的自身素質(zhì)，實(shí)現(xiàn)政府部門(mén)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的有效監(jiān)管和良性競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境的引導(dǎo)。

（3）社會(huì)資本方應(yīng)提高自身的運(yùn)營(yíng)能力、財(cái)務(wù)能力，積累相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。社會(huì)資本方的運(yùn)營(yíng)能力高低直接決定了地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目能否順利運(yùn)營(yíng)，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)也對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)具有重要影響。因此，參與地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目的社會(huì)資本方要緊跟行業(yè)發(fā)展方向，通過(guò)自身的不斷學(xué)習(xí)、間接實(shí)現(xiàn)自我經(jīng)驗(yàn)的積累與能力的提升。

5 結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)對(duì)地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段影響因素的識(shí)別、篩選、聚類等，得到相關(guān)影響因素，分析了因素間的相互作用關(guān)系并構(gòu)建了地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段影響因素的解釋結(jié)構(gòu)模型。根據(jù)劃分的層次結(jié)構(gòu)，探究出對(duì)地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段具有直接影響、重要影響和根本影響的不同因素。同時(shí)，基于國(guó)家、政府、社會(huì)資本方層面給出相應(yīng)建議。對(duì)于實(shí)現(xiàn)我國(guó)地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目的有效運(yùn)營(yíng)、提升項(xiàng)目綜合效益和發(fā)揮項(xiàng)目?jī)r(jià)值具有積極意義。由于本文更多在定性層面研究了地下綜合管廊PPP 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段影響因素，后續(xù)可結(jié)合定量分析，探究各類因素的影響程度，在了解地下綜合管廊PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段影響因素的作用機(jī)理基礎(chǔ)上形成對(duì)不同因素的更精準(zhǔn)把控。