蔡宏波

(北京師范大學 經濟與工商管理學院， 北京 100875)

作為一國面對的重大現(xiàn)實問題，國家安全相關的理論和實踐研究由來已久。從傳統(tǒng)上看，以軍事安全為基礎的主權安全、政治安全和國防安全構成了國家安全的主體。但隨著“二戰(zhàn)”以后和平與發(fā)展成為時代主題，世界各國的經濟聯(lián)系日益緊密，綜合安全的重要性逐漸顯現(xiàn)，經濟、文化、社會、生態(tài)等領域的國家安全問題陸續(xù)進入人們的研究視野。特別是，20世紀70年代第一次石油危機和20世紀80年代美蘇、美日激烈摩擦，使得越來越多的發(fā)達國家將國家經濟安全視為綜合安全的核心。20世紀90年代以來，經濟全球化縱深發(fā)展以及中國融入全球化的步伐加快，除了2009年和部分戰(zhàn)略性資源以外，中國所處的經濟安全狀態(tài)整體良好且趨于上升。不過，與這一時期市場體系、產業(yè)水平或不可預測事件等內部因素以及國際經濟規(guī)則變化、國際資本流動等外部沖擊所構成的“無意安全”[1]相比，近期一些國家泛化所謂“經濟安全”，美國動用長臂管轄、開啟緊急狀態(tài)等，日本單獨設立對華經濟安全保障工作組以及歐盟訴華“虛假信息來源國”，這些所構成的“有意安全”[1]極大提升了我國當前和未來一段時期國家經濟安全形勢的復雜性和嚴峻性。

2014年4月15日，習近平總書記在中央國家安全委員會第一次會議上提出總體國家安全觀，強調“以人民安全為宗旨，以政治安全為根本，以經濟安全為基礎，以軍事、文化、社會安全為保障，以促進國際安全為依托，走出一條中國特色國家安全道路”。2015年1月中央政治局審議通過《國家安全戰(zhàn)略綱要》，7月全國人大公布施行《中華人民共和國國家安全法》。黨的十九大將堅持總體國家安全觀納入新時代堅持和發(fā)展中國特色社會主義基本方略，并寫入黨章。顯然，面對世界百年未有之大變局，雖然“中國號”這艘巨輪仍然處于重要戰(zhàn)略機遇期，但威脅和風險也在空前加劇。作為總體國家安全觀的基礎，經濟安全的內涵和外延比歷史上任何時候都要豐富，時空領域也比歷史上任何時候都要寬廣。經濟發(fā)展能否兼顧安全，使得更為安全的發(fā)展貫穿國家發(fā)展各領域和全過程，對于我國實現(xiàn)全面建成社會主義現(xiàn)代化強國的第二個百年奮斗目標意義重大。同時，一國國家經濟安全也關乎人類和世界福祉，疾病流行、氣候變化、跨國犯罪等諸多挑戰(zhàn)沒有一個國家能夠獨自應對，如何在新的均衡安全點上實現(xiàn)更大范圍和更高水平的國際協(xié)調與共同發(fā)展，對于開放條件下各國加強國家經濟安全的合作與能力建設，增進彼此的安全利益，加快構建普遍安全的人類命運共同體至關重要。

一、開放經濟安全的概念與范疇

國家經濟安全的研究在我國起步于20世紀90年代，這是全球化縱深發(fā)展和我國加快融入經濟全球化的必然反映，20多年來這一領域的理論和政策研究成果集中體現(xiàn)了國內學界在全球化大背景下維護國家經濟安全的深入思考。國際上，20世紀60年代末，美國學者開始關注經濟安全問題，20世紀80年代日本政府《國家綜合安全報告》明確提出“經濟安全”的概念，20世紀90年代，美國政府將經濟安全作為對外政策的主要目標，其后，俄羅斯、英國等將經濟安全納入政府的重要決策視野，國家經濟安全逐漸成為政產學研各界關注的一個熱門話題。

(一)概念界定

20世紀70年代以前，經濟安全常被視為軍事安全或政治安全的附屬。第一次石油危機爆發(fā)后，世界經濟出現(xiàn)明顯停滯，經濟安全的重要性有了一定提升。直至20世紀90年代初，冷戰(zhàn)結束使得經濟安全在國家安全中的地位進一步上升，越來越多的學者開始將目光投向經濟安全，但學界對于國家經濟安全的概念尚未形成共識。Borrus et al.[2]認為經濟安全是一種建構新國際政治經濟架構和規(guī)范的能力。Neu & Wolf[3]以美國作為研究對象，提出經濟安全是一項保護或提高美國經濟利益的能力，在面對一切外來的負面沖擊時，其都能使之免于受損或增進利益。雷家骕[4]認為國家經濟安全即國家根本經濟利益不受損害，包括經濟的主權獨立、基礎穩(wěn)固、健康運行、穩(wěn)健增長和持續(xù)發(fā)展，這一界定實際上把國家經濟安全理解為一種權益。顧海兵、張敏[5]將國家經濟安全定義為抵御外來風險沖擊的能力，并保證內部經濟的平穩(wěn)運行和健康發(fā)展，這一界定體現(xiàn)了 “外部著眼、內部著手”的國家經濟安全問題研究原則。葉衛(wèi)平[6]則認為國家經濟安全代表經濟主權未受到嚴重損害且經濟危機風險可控的狀態(tài)。此處，國家經濟安全概念界定的“狀態(tài)論”是一種靜態(tài)的視角。

(二)范疇界定

總體來看，以往的研究從兩個角度界定了國家經濟安全的范疇。

一是從威脅國家經濟安全的來源角度，相關學者將經濟安全視作抵御外部沖擊的能力或在外部沖擊下保持穩(wěn)定的狀態(tài)。Moran[7]認為國家經濟安全的薄弱環(huán)節(jié)在于貿易、金融和貨幣。Zimmermann[8]研究發(fā)現(xiàn)，保證家庭的存款安全是國家確保個人經濟安全和金融體系穩(wěn)定的關鍵，全球保護儲戶制度不斷改革才能應對金融全球化帶來的風險。曾繁華、曹詩雄[9]提出維護國家經濟安全的兩個維度，即抵抗外來負面沖擊和應對國內系統(tǒng)性風險。部分學者[10-11]的研究將維護國家經濟安全的重點放在了應對國外沖擊上。雷家骕、陳亮輝[12]認為維護國家經濟安全的重點在于國家內部，需要實現(xiàn)國民經濟增長、財富分配公平與生活質量提高。

二是將國家經濟安全與相關概念進行連接。Wadhwani[13]認為經濟安全等同于個人財富的安全，并分析了如何管理儲蓄銀行(savings banks)進而實現(xiàn)保障工薪階層財富安全的目標。Cable[14]突破了國界的限制，從“地區(qū)經濟安全”的角度提出通過合作實現(xiàn)各國的經濟安全，并認為經濟安全可能受到四個方面的影響：將經濟政策作為侵略工具；可能影響國防安全的貿易事件；軍事能力受經濟實力的影響程度；全球經濟波動帶來的恐慌。樊瑩[15]在經濟安全問題上強調了經濟競爭力的重要性。葉衛(wèi)平[16]提出經濟安全的關鍵是經濟危機可控，且經濟主權不受侵害。丁冰[17]將我國的經濟安全等同于社會主義基本經濟制度不受威脅或侵害。在最近的研究中，張宇燕、馮維江[1]從厘定安全水平、安全能力和安全威脅之間關系的基本框架出發(fā)，形式化定義了積極安全、消極安全和安全困境，絕對安全和相對安全，無意安全和有意安全，均衡安全等研究新時代中國國家安全的核心概念。Lee[18]指出，與抽象地認識經濟安全的概念相比，對“經濟安全到底是誰的安全、研究經濟安全的意義何在、經濟安全的威脅來自哪里、通過什么手段來維護經濟安全”等四個問題的研究更為重要。

基于以往國內外相關文獻，本文認為開放條件下經濟安全的基本范疇應涵蓋資源安全、產業(yè)安全、金融安全、信息安全、生態(tài)安全五個維度，我國的經濟安全能力既應包括抵御外來風險沖擊的能力，也應包括經受沖擊后的經濟恢復能力。

二、開放經濟安全的評價體系

(一)開放經濟安全評價體系的理論基礎

無論馬克思主義經典著作，還是西方經濟學的經典理論，都暗含著對國家經濟安全問題的考慮。馬克思在資本主義向全球擴張的有關論述中指出，發(fā)展對外經濟會使其他國家受到資本主義“文明災禍”的影響。從制度經濟學的角度看，國家經濟不安全的根源在于制度非均衡，當內外部擾動使制度由均衡向失衡轉化時，處于制度非均衡的系統(tǒng)就會出現(xiàn)金融危機、環(huán)境危機、貿易摩擦、信息泄露等不安全問題。此外，開放條件下的產業(yè)安全理論長期貫穿于國際貿易理論，尤其是貿易保護主義政策理論。比如，重商主義重視國家財富和工商業(yè)發(fā)展，李斯特的貿易保護理論側重幼稚工業(yè)保護，而以凱恩斯理論為基礎的超保護貿易理論則重視國際收支和就業(yè)等宏觀經濟目標的實現(xiàn)?；谝陨侠碚?，并結合我國開放經濟的發(fā)展實際，本文從經濟全球化進程中我國經濟安全涉及的資源、金融、產業(yè)、信息和生態(tài)等領域構建我國經濟安全的評價體系，并據此提出可行的分析方案。

評價體系是當前分析國家經濟安全的通用工具，運用指標體系監(jiān)測國家經濟安全態(tài)勢、預測國家經濟安全趨勢成為通行做法，但對于指標體系的結構和內容認識還并不一致。當前國內外學者在指標體系的構建方面進行了大量嘗試。雷家骕[4]構建了國家經濟安全態(tài)勢的監(jiān)測預警方法，他駁斥了“狀態(tài)監(jiān)測預警”的概念，指出應使用“態(tài)勢監(jiān)測預警”的概念，即對當前狀態(tài)進行監(jiān)測，對未來趨勢進行預警。何維達等[19]提出了產業(yè)安全評價指標體系，該體系由產業(yè)國際競爭力評價指標、產業(yè)對外依存評價指標和產業(yè)控制力評價指標組成。李冬梅[20]從產業(yè)發(fā)展環(huán)境、產業(yè)國際競爭力、產業(yè)對外依存度和產業(yè)控制力四個方面建立了評價指標體系，并對2001—2010年我國汽車產業(yè)安全進行估算。葉衛(wèi)平[16]從國家經濟安全的定義和內涵出發(fā)建立了二級評價指標體系，他把經濟安全分解為基本經濟制度安全狀況、經濟主權安全狀況與經濟危機風險狀況三個部分。顧海兵、王鑫琦[21]將國家經濟安全分解為產業(yè)子系統(tǒng)、時間子系統(tǒng)、區(qū)域子系統(tǒng)和國別子系統(tǒng)，對子系統(tǒng)進行分析合成即可完成國家經濟安全的相關研究。張漢林、魏磊[22]將經濟安全劃分為糧食安全、就業(yè)安全、金融安全、市場安全、能源資源與環(huán)境安全、文化安全、信息安全以及人力資本與技術安全八個方面，并增加了國際測度指標。

總體上，這些研究把經濟安全理解為“經濟安全狀態(tài)”或“經濟安全能力”，并從這兩個角度設計相應指標體系進行監(jiān)測和預警。目前，指標權重的確定、指標閾值的界定和指標數據的選定仍然是國內學界公認的難點。指標體系雖然存在差異，評價結果卻有著相似性，即我國的國家經濟安全處于較低的水平，有較大提升空間。

近年來，國外學者對于經濟安全的定量分析按照影響經濟安全的因素與經濟安全作用機制的不同理解，可分為模型分析法和指標評估法。Cable[14]運用國際經濟活動對抗模型分析了國家經濟安全的影響因素及作用機制。Mastanduno[23]從歷史的視角分析美國學界及政界對于經濟與安全關系認識的演變。Lee[18]基于雙邊網絡博弈模型考察了各自追求經濟安全過程中的日美關系博弈情況。Grigoreva & Garifova[24]構建了經濟安全影響因素的指標評價體系，以分析俄羅斯的國家經濟安全問題。國外學者針對國家經濟安全問題既有定性研究也有定量研究，并不追求研究方法的數學復雜性，但十分重視方法運用的嚴密邏輯。

(二)中國開放經濟安全指標體系的構建

根據現(xiàn)有理論和文獻中劃定的開放經濟安全基本范疇，本文認為開放條件下我國經濟安全既要包括狀態(tài)水平，比如金融安全、價值鏈安全、信息安全等，也要包括條件能力，比如能源安全、糧食安全、經濟調控能力、宏觀經濟穩(wěn)定等。鑒于開放條件下國家經濟安全在國際、國內，微觀、中觀、宏觀，以及與經濟關聯(lián)的政治、文化、環(huán)境、信息等諸多層面的多個領域都有具體表現(xiàn)，為了盡可能全面而系統(tǒng)地厘清開放經濟安全的基本構成，本文將開放條件下的國家經濟安全分為資源安全、金融安全、產業(yè)安全、信息安全和生態(tài)安全五大類。

一是資源安全。涉及資源供給、資源運輸、資源環(huán)境、資源消費等多個方面，從資源類別的角度又可進一步劃分為能源安全、水資源安全、糧食安全和人才安全等。鑒于中國能源資源稟賦的特點、石油對各國經濟的重要性以及目前石油過高的對外依存度，狹義上可以將能源安全等同于石油安全。袁富華等[25]基于“石油依賴程度”，將油料短缺與經濟安全聯(lián)系起來，提出了確保我國經濟安全的相應對策。莊芮[26]探討了重要原材料進口對我國經濟安全的影響，指出戰(zhàn)略性礦產資源對國家經濟安全的影響是穩(wěn)中有憂，而在中長期則憂中有險。蔣瑛、郭玉華[27]認為石油價格大幅上漲導致了世界性的危機，使跨國公司的投資流向發(fā)生轉變，其對發(fā)展中國家經濟的影響遠大于發(fā)達國家。同時，石油價格波動對我國經濟增長、產業(yè)安全和消費者行為也產生了重要影響，使中國經濟安全受到威脅。

二是金融安全。涉及匯率、利率、債務、國際投資，可劃分為銀行體系安全、貨幣體系安全、證券體系安全、金融體系安全等，其極端就是銀行危機、貨幣危機、股市危機等。此外，金融體系安全受系統(tǒng)性風險的影響較大，在經濟全球化的時代，局部或者全球性的沖擊極易在一國內部以及國與國之間傳導，影響金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性。

三是產業(yè)安全。既包括一國某一產業(yè)的安全問題，也包括一國產業(yè)鏈、產業(yè)群的安全問題，二者有機聯(lián)系、相互影響。具體地，從宏觀層面包括國際經濟領域討論較多的產業(yè)鏈安全、供應鏈安全和價值鏈安全，從微觀層面也包括生存產業(yè)安全、基礎產業(yè)安全、裝備產業(yè)安全、環(huán)保產業(yè)安全、信息產業(yè)安全等各類產業(yè)安全。隨著對外開放不斷擴大，由此帶來的風險挑戰(zhàn)越來越引人關注。國內學者對于產業(yè)鏈安全的研究較為成熟。一些學者認為隨著全球化的深入，我國已嵌入國際產業(yè)鏈條，中國經濟很難獨善其身，國家經濟安全對于中國具有越發(fā)現(xiàn)實的意義。

四是信息安全。信息化和數字化的發(fā)展使全世界處于一個緊密聯(lián)系的信息網絡之中，數字經濟、數據跨境流動、人工智能等新興技術和經濟模式的發(fā)展也對信息的安全提出了要求，信息安全已經成為關系國家生存和發(fā)展等各個方面的關鍵一環(huán)。在信息安全方面，信息處理、信息傳輸、信息存儲等環(huán)節(jié)均可能存在安全問題。在新一輪科技革命的推動下，數字經濟快速發(fā)展，催生了眾多新業(yè)態(tài)、新模式，對我國的數據安全和網絡安全提出了新的挑戰(zhàn)。

五是生態(tài)安全。生態(tài)安全也不容忽視。經濟發(fā)展和對外開放過程中，往往將重點放在生產和流通等環(huán)節(jié)，忽視對于環(huán)境的危害。在一個開放經濟體中，生態(tài)安全和資源安全、產業(yè)安全等領域聯(lián)系緊密，是實現(xiàn)整體經濟安全必須重視的部分。比如，生態(tài)系統(tǒng)退化造成的水土急劇流失會影響到我國的水資源狀況，從而影響我國的經濟安全。在對外開放以及參與國際分工的過程中，如果在全球價值鏈中長期處于“低端鎖定”位置，也會被跨國公司掠奪東道國資源并污染環(huán)境，對我國生態(tài)安全產生危害。生態(tài)安全可具體劃分為土地、農業(yè)、城市生態(tài)安全等。

表1具體展示了中國開放經濟安全評價指標體系的構建，包括“資源安全、金融安全、產業(yè)安全、信息安全、生態(tài)安全”5個一級指標，拓展和細化生成17個二級指標。即資源安全下的能源安全、水資源安全、糧食安全和人才安全，金融安全下的銀行體系安全、貨幣體系安全、證券體系安全和金融體系安全，產業(yè)安全下的產品競爭能力、產業(yè)競爭能力、產業(yè)競爭環(huán)境和產業(yè)對外依存度，信息安全下的數據安全和網絡安全，以及生態(tài)安全下的生態(tài)保護、清潔技術和環(huán)境質量。上述17項二級指標基本涵蓋了開放條件下我國經濟安全的各個方面，結合以往文獻以及數據的可獲得性，本文更加詳盡地提出各項三級指標以便于量化分析我國開放經濟安全等級并進行實時監(jiān)測預警，三級指標的量化數據來源于各類統(tǒng)計年鑒，詳見表1。

表1 中國開放經濟安全評價指標體系

(三)中國開放經濟安全的評估方法

新中國成立以來，中國經濟歷經不同的發(fā)展階段，用幾十年時間走完發(fā)達國家?guī)装倌曜哌^的工業(yè)化歷程，實現(xiàn)了大的跨越式發(fā)展。當前，中國經濟總量突破100萬億元，穩(wěn)居世界第二，已經進入高質量發(fā)展的新階段。作為體量巨大的開放型經濟體，中國經濟深度融入世界。金融、貿易等眾多國際經濟的紐帶使得任何一國的經濟穩(wěn)定和波動都能被瞬間放大、傳導溢出。從這個意義上看，我國經濟安全是相對的，而非絕對的；是動態(tài)的，而非一成不變的，前述我國經濟安全的風險來源以及表現(xiàn)領域也是復雜并且緊密關聯(lián)的。因此，量化評估開放條件下我國的經濟安全問題需要綜合考慮涉及開放經濟安全的各個領域，使其有效聯(lián)動并能隨時間動態(tài)調整。使用熵權法對上述指標體系進行賦權不失為一種行之有效的評估方法。

熵權法是一種常用的確定評價指標權重的客觀賦權法。如果評價指標的信息熵越小，則該指標的權重就越大。其主要根據各指標傳遞給決策者的信息量來確定權重，能夠有效避免主觀賦權法在確權過程中的主觀因素和偏好，更具客觀性。在本指標體系具體使用過程中，熵權法根據各個指標的變異程度，利用信息熵計算出各個指標的熵權，再通過熵權進行修正，從而得出較為客觀的指標權重。具體計算步驟如下。

第一步，假設我國開放經濟安全評價指標體系有m個待評價年份，n個評價指標，形成初始數據矩陣R。

R=(rij)m×n

(1)

i=1,2,3,…,m;j=1,2,3,…,n

其中，rij為第j個指標下第i個指標的得分。為消除指標間不同單位的影響，需要對R進行歸一化處理，得到各指標歸一化矩陣。由于歸一化后數據r′ij受rij、minrij和maxrij的影響，因此采用極值法得到矩陣R′。

(2)

第二步，根據歸一化矩陣計算第j個指標下第i個指標的得分，得出指標比重Pij。

(3)

第三步，計算第j個指標的熵值ej。

(4)

其中，k=1/lnm，計算第j個指標的熵權ωj。

(5)

確定熵權后，根據公式可得到評價指標的綜合值。為評價開放條件下我國經濟安全程度，應進一步確定評價指標的預警臨界值，并使用熵權法得出的綜合值與預警臨界值進行綜合比較。對于開放經濟安全評價指標體系中的資源和生態(tài)等領域，已經存在較為成熟的指標及其預警臨界值，而金融、產業(yè)和信息等領域則更多地需要通過對相關專家問卷調查或訪談獲取信息。因此，綜合考慮各項指標的個性化特征和適用性，應合理運用如下兩種方法明確預警臨界值。一是專家打分法。邀請資源、金融、產業(yè)、生態(tài)、信息等領域的專家學者以及來自安全問題相關的政府部門、業(yè)界代表，各自給出意見并對各個指標按層次之間、層次內部的重要性打分。為了保證專家意見的客觀性，對專家的評價結果進行Kendall協(xié)調系數檢驗，直至有較高的一致性時，才能作為最終的臨界值。二是既定標準法。由于指標體系包含的資源、金融、產業(yè)、生態(tài)、信息等諸多領域中部分指標已經具有比較完善的評價體系和質量標準，比如資源、生態(tài)領域中的《中華人民共和國地表水環(huán)境質量標準》《中華人民共和國地下水質量標準》《生活飲用水衛(wèi)生標準》《氣象干旱等級標準》等，可以參考這些標準確定指標的預警臨界值。

三、開放條件下我國經濟安全的風險來源

大量有關經濟安全的影響研究，往往將注意力放在外部沖擊帶來的風險上，近些年來確實除了逆全球化局部興起、保護主義升溫以外，還有地緣政治沖突、意識形態(tài)沖突等導致的“有意威脅”，這些都成為我國經濟安全重要的風險來源。不過，即使在開放經濟體中，對國家經濟安全構成威脅的因素也不僅僅來自外部，而通常是外因和內因在共同起著作用。根據總體國家安全觀，“既要重視外部安全，也要重視內部安全”。明晰兩個層面的風險來源才能從更全面、客觀的視角制定應對措施并增強經濟韌性。

從內部安全層面來說，影響我國經濟安全的風險來源有以下幾個方面。第一，經濟政策和資源條件的“基礎性缺陷”。比如中央財政的調控能力、政府的宏觀調控能力等是外生沖擊發(fā)生時經濟的重要防線。郭連成[28]研究發(fā)現(xiàn)，市場體系不完善、市場機制不健全的國家在面對瞬息萬變的國際經濟形勢時更易受到經濟全球化的沖擊。不斷完善加強這些基礎調控能力可以增強經濟韌性。第二，產業(yè)結構、市場秩序等方面的“結構性缺陷”。比如金融體系脆弱、對外資過度依賴、產能過剩等結構性的問題都可能成為我國經濟安全的重要風險來源[29]。第三，自然事件的“非正常干擾”。比如不可預測的自然災害等。

從外部安全層面來說，則可以分為以下幾個方面來討論。第一，金融開放和經濟全球化帶來的沖擊，比如國際投機資本對中國金融安全存在的潛在威脅，別國金融經濟危機的傳導等。第二，地緣政治風險，比如美國、日本都是我國重要的對外經濟伙伴，但由于其超強的經濟實力、自身戰(zhàn)略定位以及歷史原因，常常對我國的經濟安全形成巨大威脅。第三，國家之間的“過度侵犯”，比如美國泛化經濟安全概念，利用長臂管轄、緊急狀態(tài)、關稅壁壘等侵害別國經濟利益。

四、開放條件下我國經濟安全的政策保障

針對上述影響我國開放經濟安全的重大因素，并結合現(xiàn)有文獻中維護國家經濟安全的政策舉措，本文進一步總結和梳理了能夠有效保障國家經濟安全的審計、制度和市場三大手段。第一，利用審計手段有效監(jiān)督經濟安全政策的實施效果，并通過及時監(jiān)測和反饋信息對國家經濟安全進行預警。第二，利用制度手段制定國家經濟安全審查相關法律制度并完善維護國家經濟安全的組織架構。第三，利用市場手段維護市場秩序，既要維護良好的國際經濟環(huán)境，也應構建具有經濟安全保障的國內循環(huán)體系。

(一)利用審計手段維護經濟安全

不少學者認為審計是維護國家經濟安全的重要手段。張慶龍、謝志華[30]認為在維護國家經濟安全的過程中，政府審計能夠起到戰(zhàn)略防御與微觀制度清除、修補的作用，并從審計本質、政府監(jiān)管和制度均衡等角度提供了理論依據。蔡春等[31]分別從歷史、理論、法律、國際經驗等層面剖析了通過政府審計維護國家經濟安全的基本邏輯，并認為創(chuàng)新審計模式、構建審計預警系統(tǒng)等是維護國家經濟安全的有效途徑。唐建新等[32]也提出了通過政府審計維護國家經濟安全的兩種方式。一是審計和調查國家經濟安全相關政策，對國家政策的實施進行有效監(jiān)督。二是通過審計系統(tǒng)及時檢測和反饋信息，對影響國家經濟安全的因素進行實時監(jiān)測預警，并為政策制定部門提供建議。本文認為，合理利用審計手段可以有效監(jiān)督經濟安全政策的實施效果，抵御金融開放和逆全球化等層面的沖擊，并對經濟不安全狀態(tài)進行預警。

(二)利用制度手段維護經濟安全

多數學者認為，制度是維護國家經濟安全的重要手段，但總體上多側重于制度的反向規(guī)制作用，即制定國家經濟安全相關審查法律制度，但較少研究制度的正向激勵作用。胡再勇、林桂軍[33]指出目前經濟安全的應對存在界限隨意、重點不突出、執(zhí)法不力和部門交叉管理的問題，要進一步完善維護我國經濟安全的組織架構。徐英倩[34]從國家立法的角度對經濟安全進行了探討，認為應把維護國家經濟主權、維護國家利益、國家干預等作為我國經濟安全統(tǒng)一立法的指導原則，同時可把完善部門法作為實現(xiàn)統(tǒng)一立法之前的過渡。陳斌、程永林[35]則提出應建立實操性強的國家經濟安全評估指標體系并盡快付諸應用。本文認為，應構建并完善國家經濟安全的監(jiān)測預警體系，借助體系化、制度化、組織化的措施增強我國經濟韌性。

(三)利用市場手段維護經濟安全

趙嫻[36]在考察開放經濟中的金融安全問題時提出，要通過推進區(qū)域金融合作，為區(qū)域經濟發(fā)展創(chuàng)造更好的條件，為在更大范圍內參與金融全球化積累經驗。劉兵權等[37]建議要防止跨國公司壟斷，維護市場自由競爭秩序，在加大自主研發(fā)的投入、提升自主創(chuàng)新能力的基礎上，加快國外高新技術的引進、消化與吸收。任保平、鞏羽浩[38]認為我國通過國際大循環(huán)利用不斷涌入的外部資本推動國內經濟發(fā)展，為此亟待提升對外開放層次，構建安全、穩(wěn)定、友好的國際經濟環(huán)境。張少軍[39]提出統(tǒng)籌發(fā)展和安全，促進國內貿易，構建具有經濟安全保障的國內循環(huán)體系，將各種風險挑戰(zhàn)轉化為中國經濟高質量發(fā)展的倒逼機制，是健全中國經濟安全保障體系的根本所在。本文認為，應該繼續(xù)完善市場體系與市場機制，合理利用市場的力量來應對外部沖擊。

五、結束語

(一)研究結論

首先，國內外對于經濟安全的相關研究已較為豐富，界定了經濟安全的基本范疇，并從多重角度提出了對經濟安全的評價標準?？傮w來看，以往研究從兩個角度界定了國家經濟安全的范疇。一是從威脅國家經濟安全的來源角度，相關學者將經濟安全視作抵御外部沖擊的能力或在外部沖擊下保持穩(wěn)定的狀態(tài)。二是將國家經濟安全與相關概念進行連接，但當前國內外學者對于經濟安全的概念界定和范疇界定尚未達成共識。

其次，對于經濟安全的評價標準，指標體系是目前國家經濟安全研究的通用工具，運用指標體系監(jiān)測國家經濟安全態(tài)勢、預測國家經濟安全趨勢是國內外學者的通行做法，但對于指標體系的結構和內容莫衷一是。相關文獻大多將經濟安全理解為“經濟安全狀態(tài)”或“經濟安全能力”，并從這兩個角度設計指標進行監(jiān)測和預警。目前，指標權重的確定、指標閾值的界定和指標數據的選定仍然是學界公認的難點。指標體系雖然存在差異，結果卻有著相似性，即我國的國家經濟安全還處于較低的水平，仍有較大進步空間。在經濟安全范疇界定和評價標準構建的基礎上，也有大量研究關注到了開放條件下全球化、外資和資源環(huán)境等對經濟安全的影響。

最后，經濟安全政策保障研究主要圍繞審計手段、制度手段和市場手段如何發(fā)揮作用這三個方面展開。有關審計手段的研究側重審計介入國家經濟安全的理論依據、審計維護國家經濟安全的作用方式。有關制度手段的研究側重外資審查以及制度體系、政府架構和法律框架。還有部分學者認為要在開放中解決經濟安全問題，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，利用好國內國際兩個市場，將各種風險挑戰(zhàn)轉化為中國經濟高質量發(fā)展的壓力和動力。學界對于保障經濟安全的政策研究相對集中，在一些領域達成了共識，但也說明關于保障國家經濟安全的研究視野有待進一步擴展。

由此可見，國家經濟安全的研究領域龐雜，但研究主線清晰，研究的深度和廣度隨著我國進一步對外開放和加快融入全球化而不斷提高，這充分反映了國內學者在全球化的背景下對于國家經濟安全運行規(guī)律的把握，也體現(xiàn)了維護國家經濟安全的學術擔當。

(二)研究展望

國內外學者的相關研究已經取得了較為豐碩的成果，為后續(xù)研究奠定了良好的學術基礎，但仍可以考慮從以下五個方面繼續(xù)拓展。

第一，目前對于經濟安全的定義進行了廣泛的討論，但并沒有達成一致意見，對經濟安全的相關研究大多停留在統(tǒng)計分析和現(xiàn)象描述層面，缺乏扎實和富有針對性的深入研究，中國國家經濟安全的范疇和基本形勢也亟待厘清。本文更認同一國經濟安全取決于兩個方面。一是經濟主權不受侵犯，二是導致危機的風險完全可控。那么，開放條件下，尤其是當前外部風險挑戰(zhàn)明顯增多、政治經濟環(huán)境不確定性空前提高的背景下，國家經濟安全究竟涉及哪些領域，當前中國國家經濟安全面臨的基本形勢如何？只有從總體國家安全觀出發(fā)，把握資源安全、金融安全、產業(yè)安全、信息安全、生態(tài)安全等各領域安全，才能對當前中國國家經濟安全面臨的基本形勢做出準確研判。

第二，目前尚未建立開放經濟安全監(jiān)測預警持續(xù)性的動態(tài)跟蹤評價體系，判斷、決策缺乏依據和可比性數據?，F(xiàn)有文獻對開放經濟安全監(jiān)測預警的分析停留在實際操作層面，基于宏觀觀察和經驗總結提出觀點或結論建議。但是，對我國新形勢下開放經濟發(fā)展面臨威脅的研究應是建立在一套科學的評價指標體系之上，同時依靠完備的風險識別、預測和評估的模型系統(tǒng)，這樣才能為長期、動態(tài)、精準和可視化地進行我國開放經濟安全監(jiān)測預警提供可靠依據，真正做到“監(jiān)測當下、預警趨勢”。

第三，目前尚末形成基于全局安全的一般均衡動態(tài)系統(tǒng)，量化考察開放條件下我國的經濟安全問題需要綜合考慮涉及經濟安全的各個領域的聯(lián)動影響和隨時間的動態(tài)調整。單一領域的考察或單一指標的評估無法全面反映威脅經濟安全或沖擊帶來的變化，也無法完全反映經濟體系動態(tài)調整后一般均衡的變化。因此，開放條件下一國經濟安全的評估方法要基于全局經濟安全系統(tǒng)，充分兼顧安全水平的相對性、動態(tài)性。

第四，梳理文獻可以看出，以往研究就全球化、外商投資等方面對我國經濟安全的影響進行了全面分析。但是這些問題形成的風險點威脅范圍和時長怎樣，實際構成損害的概率有多大，以及中國在多大程度上能夠承受、能夠應對？需要認識到，開放條件下的中國經濟安全可以分成兩個部分：一是經濟安全水平條件，即國家經濟面臨的威脅風險；二是經濟安全應對能力，即國家經濟系統(tǒng)的承受力、應急力和恢復力。因此，開放經濟安全的監(jiān)測預警不僅要研究風險威脅本身，還應從國家主體出發(fā)研究其應對能力。同時，為了防范化解重大風險，還須格外重視極端情形下國家經濟系統(tǒng)承受沖擊的能力和危機管理、恢復能力。

第五，已有大量研究在不同時期針對當時國家經濟安全面臨的基本形勢提出了觀點和對策建議，但鮮有學者論及國家經濟安全政策的實施情況、政策的實施對經濟安全的影響。如何判定這些政策的實施效果，在各個安全領域的反應如何？怎樣根據模型和指標體系結合當前面臨的基本形勢提出建議，制定對策思路和具體保障措施？同時，國際局勢錯綜復雜，競爭與對抗不斷加劇，世界各主要國家的經濟安全水平和風險識別、總體評估也值得我們關注。所以，知己知彼，將彼此情況納入系統(tǒng)統(tǒng)籌考慮，以期更好服務國家經濟安全科學決策。

(感謝北京師范大學經濟與工商管理學院韓金镕、對外經濟貿易大學金融學院孔祥奕出色的助研工作。)