范瑞 毛成剛

內(nèi)容提要：選取2003-2018年109個資源型城市的面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法剖析“山西省國家資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型綜合改革試驗區(qū)”（簡稱“綜改區(qū)”）試點政策對資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響效應(yīng)及作用渠道。研究發(fā)現(xiàn)：“綜改區(qū)”設(shè)立促進了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的發(fā)展，但抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響并不顯著。進一步地，“綜改區(qū)”設(shè)立通過人力資本和技術(shù)創(chuàng)新渠道影響山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級?！熬C改區(qū)”設(shè)立后，城市群中心城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的提升效應(yīng)更大;“綜改區(qū)”設(shè)立對資源依賴度較低城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化產(chǎn)生更大的經(jīng)濟效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：“綜改區(qū)”設(shè)立;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化;雙重差分法

中圖分類號：F2931;F207文獻標識碼：A文章編號：1001-148X（2022）03-0036-13

收稿日期：2021-09-30

作者簡介：范瑞（1988-），男，山西偏關(guān)人，山西財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院講師，經(jīng)濟學(xué)博士，研究方向：金融理論與政策;毛成剛（1973-），男，山西襄汾人，山西財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院博士研究生，研究方向：山西票號與金融史、金融理論。

基金項目：山西省高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究項目，項目編號：2021W072;山西省高等學(xué)?？茖W(xué)研究優(yōu)秀成果培育項目，項目編號：2019SK024;山西省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃課題重點項目，項目編號：2020ZD039;全國黨校（行政學(xué)院）系統(tǒng)重點調(diào)研課題，項目編號：2021DXXTZDDYKT014。

一、引言

資源型地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型是一個世界性難題。資源型地區(qū)雖憑借“資源紅利”實現(xiàn)了短期的高速增長，但長期來看，由于對資源型產(chǎn)業(yè)的長期依賴而導(dǎo)致資源型地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性降低[1]，資源型產(chǎn)業(yè)長期對制造業(yè)、服務(wù)業(yè)擠出而造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一[2]，資源產(chǎn)品價格的周期性波動帶來的經(jīng)濟增長的大幅波動[3]以及高污染、高耗能發(fā)展模式帶來的生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化[4]。如何通過結(jié)構(gòu)優(yōu)化以規(guī)避“資源詛咒”的發(fā)展陷阱，成為資源型國家（地區(qū)）亟待解決的時代議題。

諸多學(xué)者從技術(shù)創(chuàng)新、環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)集聚等方面，探索資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的創(chuàng)新發(fā)展路徑。部分學(xué)者聚焦于制度創(chuàng)新在推動資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中的作用，其中國家綜合配套改革試驗區(qū)作為我國獨特的制度創(chuàng)新，在推動區(qū)域綠色發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化方面大有裨益。郭金花和郭淑芬[5]從省域?qū)用娣治隽恕熬C改區(qū)”設(shè)立對山西省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的影響，促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平的提升，但對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化影響并不顯著。李玲娥等[6]從省域?qū)用鏄?gòu)建了評價山西省現(xiàn)代化經(jīng)濟的指標體系，2000-2016年經(jīng)濟現(xiàn)代化水平呈螺旋式上升的態(tài)勢，其中資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的權(quán)重最大，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中作用凸出。但也有學(xué)者得出了相反的結(jié)論，郭淑芬和馬宇紅[7]研究發(fā)現(xiàn)，“綜改區(qū)”設(shè)立后，山西省整體可持續(xù)發(fā)展能力得到較大提升，但是可持續(xù)發(fā)展的六大子系統(tǒng)中產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型能力仍在低位運行，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對單一和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后的情況并未從根本扭轉(zhuǎn)。綜合來看，一方面，現(xiàn)有研究關(guān)于“綜改區(qū)”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型效應(yīng)的結(jié)論尚未達成一致;另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化并不能囊括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的全部內(nèi)涵;此外，省域?qū)用婧偷厥袑用娴漠a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型還存在較大的差距，同時沒有深入分析“綜改區(qū)”設(shè)立影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的作用渠道。

山西省共有11個地級市，除省會太原外，其余10個城市均屬于資源型城市。2010年11月，經(jīng)過國務(wù)院批準，山西省設(shè)立國家資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗區(qū)，旨在推動山西省構(gòu)建綠色、低碳、循環(huán)的發(fā)展體系，實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級目標。2012年9月，《山西省轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗總體方案》出臺，總方案明確了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的階段性目標。第一階段為2010-2015年，該階段的目標是形成多元化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系和資源型產(chǎn)業(yè)改造取得明顯成效等;第二階段為2016-2020年，該階段的目標是山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整取得重大突破、綜合經(jīng)濟競爭力明顯提升并力爭達到全國中等偏上水平等。2013年，山西省政府頒布了《山西省國家資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗實施方案（2013-2015年）》，該方案進一步明確了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的主要目標在于推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造、接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)占比顯著提高以及多元化產(chǎn)業(yè)體系形成等。2017年國務(wù)院出臺了《國務(wù)院關(guān)于支持山西省進一步深化改革促進資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的意見》，對于山西省資源型城市形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化發(fā)展模式和構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系大有裨益。2017年山西省出臺了《山西省區(qū)域經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級考核評價暫行辦法》，從省、市、縣三個層面進行經(jīng)濟轉(zhuǎn)型考核，在考核指標設(shè)定方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的權(quán)重最高，占比為50%，以考核“指揮棒”倒逼山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

“綜改區(qū)”設(shè)立已經(jīng)十年有余，政策出臺的初衷是否已經(jīng)實現(xiàn)，是否有效推動了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，其具體的作用渠道如何？科學(xué)地研判上述問題對于豐富資源型地區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展的相關(guān)理論、助力資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級兼具重要的理論和現(xiàn)實意義?；诖?，本文采用資源型城市的面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建雙重差分模型評估了“綜改區(qū)”政策對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的因果效應(yīng)，并系統(tǒng)分析“綜改區(qū)”政策影響山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的傳導(dǎo)渠道和作用機理。在高質(zhì)量發(fā)展背景下，探討資源型地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型有利于山西省產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈現(xiàn)代化的建設(shè)，促進山西省由制造業(yè)大省向制造業(yè)強省轉(zhuǎn)變，促進中國制造在全球產(chǎn)業(yè)鏈價值鏈中向高端攀升。

本文與以往研究的區(qū)別在于：（1）以“綜改區(qū)”政策作為準自然實驗，從地市層面剖析了“綜改區(qū)”設(shè)立對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的政策效果，豐富了試點政策在中觀層面產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)的研究。（2）將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級細分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化三個維度，揭示了“綜改區(qū)”設(shè)立的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)。（3）從技術(shù)創(chuàng)新和人力資本兩個方面，深入剖析了“綜改區(qū)”設(shè)立影響山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的作用渠道，揭示了國家區(qū)域政策影響中觀產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的傳導(dǎo)路徑。（4）考察了山西省資源型城市資源依賴和城市等級存在差異的情況下，“綜改區(qū)”設(shè)立對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的異質(zhì)性影響，有助于為進一步完善“綜改區(qū)”相關(guān)配套政策提供有益借鑒。

二、理論分析與研究假設(shè)

作為旨在助力山西省資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的區(qū)域經(jīng)濟政策，“綜改區(qū)”的設(shè)立，能夠充分釋放政策紅利、促進山西省傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級和新興產(chǎn)業(yè)的培育，以此助推山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。然而，資源型地區(qū)面臨的突出問題是“資源詛咒”，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是一個長周期的過程，資源型地區(qū)長期形成的路徑依賴在短期內(nèi)積重難返[8]。

（一）“綜改區(qū)”設(shè)立與山西資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級

1.“綜改區(qū)”設(shè)立促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第一，優(yōu)惠政策的助推效應(yīng)。山西省“綜改區(qū)”是針對山西省資源型經(jīng)濟發(fā)展的特點而設(shè)立的專題性綜改試驗區(qū)，享有“先行先試”的特權(quán)，其主要任務(wù)在于探索資源型地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的新路徑?！熬C改區(qū)”作為一項制度創(chuàng)新，一般可以劃分為制度輸入、發(fā)展、成熟和輸出四個階段，四個階段的動力主體分別是各級政府，企業(yè)和政府協(xié)同，企業(yè)占主導(dǎo)，政府推動和貫徹疊加市場輻射。因此，隨著山西省“綜改區(qū)”試點政策不斷深入，起始階段由各級政府驅(qū)動的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型會逐步演變?yōu)橛善髽I(yè)和山西省各級政府共同驅(qū)動，再由企業(yè)主體驅(qū)動占主導(dǎo)，最后將轉(zhuǎn)型經(jīng)驗向全國推廣。伴隨著推動山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的動力由“外”向“內(nèi)”轉(zhuǎn)變，市場將逐步在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中發(fā)揮決定作用，疊加各級政府在土地出讓、稅收、金融、營商環(huán)境和支持創(chuàng)新等方面主動作為，市場準入壁壘逐步消除，市場運行機制更加規(guī)范有序，微觀企業(yè)的創(chuàng)新活力能夠被充分激發(fā)出來，加速了山西省傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級和新興產(chǎn)業(yè)的培育，最終推動了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。第二，對外開放的溢出效應(yīng)。“綜改區(qū)”設(shè)立后，一方面山西省通過對內(nèi)制度解綁和制度開放，加快商品和要素的國內(nèi)外流動，吸引人才、資金、數(shù)據(jù)和技術(shù)等創(chuàng)新要素向山西省集聚，推動山西省的創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。另一方面，山西省加快全面開放的步伐，主動對接京津冀一體化，積極參與“一帶一路”，與國內(nèi)其他省份和“一帶一路”國家廣泛開展各領(lǐng)域合作，真正融入到國內(nèi)、國際兩個市場，以國內(nèi)、國際消費市場升級為契機，倒逼全省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化邁進，以經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展為目標引導(dǎo)全省發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)、綠色金融，有效利用國內(nèi)、國際兩種資源服務(wù)于山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。

2.多種因素合力抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。相比于非資源型地區(qū)，資源型地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展更易形成路徑依賴，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級是一個長周期的過程，資源型地區(qū)長期形成的路徑依賴短期內(nèi)積重難返。資源依賴主要從產(chǎn)業(yè)、要素、經(jīng)濟主體三個層面產(chǎn)生了擠出效應(yīng)[2]，同時疊加體制機制的鎖定效應(yīng)[9]，進而抑制資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

第一，產(chǎn)業(yè)層面的擠出效應(yīng)。具體是指資源型產(chǎn)業(yè)對制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的擠出。資源型產(chǎn)品價格具有明顯的周期性，當經(jīng)濟周期處于復(fù)蘇和繁榮階段時，資源型產(chǎn)品價格飛漲，資源型產(chǎn)業(yè)的利潤率遠遠高于非資源型部門，資源型產(chǎn)業(yè)對制造業(yè)、服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)要素產(chǎn)生明顯的虹吸效應(yīng)，導(dǎo)致資源型地區(qū)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)發(fā)展動力不足，抑制了非資源型產(chǎn)業(yè)競爭力的提升[2，10]。第二，要素層面的擠出效應(yīng)。具體是指資本和資源對人力資本、技術(shù)創(chuàng)新的擠出。當資源型產(chǎn)品價格上升時，資本和資源要素能夠有效推動資源型地區(qū)經(jīng)濟增長;而當資源型產(chǎn)品價格走低時，由于人力資本和技術(shù)進步等創(chuàng)新型生產(chǎn)要素數(shù)量有限，資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級動力不足[11]。第三，經(jīng)濟主體的擠出效應(yīng)。具體是指大型、國有企業(yè)對中小、民營企業(yè)的擠出。資源開發(fā)所具有的規(guī)模效應(yīng)決定了大型企業(yè)與資源型產(chǎn)業(yè)更匹配。資源型產(chǎn)業(yè)是關(guān)系國民經(jīng)濟命脈的支柱產(chǎn)業(yè)，其戰(zhàn)略屬性決定了國有經(jīng)濟的主導(dǎo)性，民營經(jīng)濟發(fā)展不充分。資源型產(chǎn)業(yè)所具有的嵌入性和產(chǎn)業(yè)弱關(guān)聯(lián)性特點抑制了中小企業(yè)的形成和發(fā)展[2]。第四，體制機制的鎖定效應(yīng)。“綜改區(qū)”的設(shè)立并不能在短期內(nèi)徹底破除掣肘山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的體制機制障礙。由于山西省長期依賴于資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，當?shù)卣媾R經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、生態(tài)環(huán)境改善和提升就業(yè)等方面的多重約束，同時疊加地方政府轉(zhuǎn)型發(fā)展的激勵機制匱乏[9]。因此，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級在短期內(nèi)無法實現(xiàn)重大突破的情況下，山西省資源型城市的地方政府和資源型產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員主動謀求傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的動力不足，戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)難以培育壯大，抑制了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

綜合來看，“綜改區(qū)”的設(shè)立對山西省資源型城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級既有促進效應(yīng)，多種因素也抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，那么對于“綜改區(qū)”設(shè)立的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級凈效應(yīng)的科學(xué)研判重要性不言而喻，這也為山西省資源型城市轉(zhuǎn)型出雛形重要階段性戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)以及其他資源型城市的轉(zhuǎn)型發(fā)展提供有益借鑒?；诖?，本文提出以下研究假設(shè)：

假設(shè)1a：“綜改區(qū)”的設(shè)立促進了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。

假設(shè)1b：“綜改區(qū)”的設(shè)立抑制了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。

（二）“綜改區(qū)”設(shè)立影響山西資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的作用路徑

1.技術(shù)創(chuàng)新渠道。技術(shù)創(chuàng)新是助力區(qū)域制造業(yè)升級、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要推動器[12]。資源型地區(qū)的經(jīng)濟增長長期依賴于資源和資本的助推，而對技術(shù)進步的重視程度遠遠不夠，抑制了生產(chǎn)要素高級化和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展[2]?！熬C改區(qū)”設(shè)立后，加速破解長期掣肘山西省技術(shù)創(chuàng)新的各種體制機制矛盾，通過稅收優(yōu)惠、營造良好的營商環(huán)境和金融支持等多種方式有效激發(fā)微觀企業(yè)的創(chuàng)新活力，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升，繼而助力山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。技術(shù)創(chuàng)新需要經(jīng)歷一個較長的周期，“綜改區(qū)”設(shè)立后，山西省通過銀行信貸、發(fā)行債券以及鼓勵省內(nèi)企業(yè)通過股權(quán)融資等多種方式支持傳統(tǒng)煤炭產(chǎn)業(yè)提高資源綜合利用率、高碳發(fā)展模式向低碳發(fā)展模式轉(zhuǎn)變、接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展壯大。中小企業(yè)是創(chuàng)新的主體，全國70%以上的技術(shù)創(chuàng)新由中小企業(yè)貢獻，“綜改區(qū)”設(shè)立后，山西省不斷探索支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各類政策，通過向高科技中小企業(yè)提供財政補貼、降低所得稅稅率等手段，一方面激勵本地中小企業(yè)加大創(chuàng)新投入，另一方面吸引省外企業(yè)落戶山西，有效彌補山西省創(chuàng)新要素不足的短板。“綜改區(qū)”設(shè)立后，山西省以此為契機，大力破除根深蒂固的“官本位”思想，深化“放管服”改革，有效壓縮企業(yè)創(chuàng)辦時間、降低市場準入壁壘，2020年專門出臺了《山西省優(yōu)化營商環(huán)境條例》，山西省營商環(huán)境的改善為企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供良好的外部環(huán)境。

2.人力資本渠道。人力資本是促進城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和綠色發(fā)展的重要因素之一。“綜改區(qū)”設(shè)立后，山西省政府和各地市政府紛紛出臺各類引進人才政策①，一方面要留住本省現(xiàn)有的人才，另一方面派出專門的代表團到北上廣等一線城市“雙一流”高校舉辦人才政策推介會，吸引越來越多的高校畢業(yè)生來晉工作、生活，充分發(fā)揮人力資本的“干中學(xué)”效應(yīng)，助力山西的轉(zhuǎn)型發(fā)展。“綜改區(qū)”設(shè)立后，山西省大力引進社會資本參與國企混合所有制改革，社會資本引入后優(yōu)化了勞動力資源跨部門配置，高科技部門能夠吸納更多的人力資本，削弱了資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展對技術(shù)進步的擠出效應(yīng)[13]?；诖?，本文提出以下研究假設(shè)：

假設(shè)2：“綜改區(qū)”的設(shè)立，通過人力資本渠道影響山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。

假設(shè)3：“綜改區(qū)”的設(shè)立，通過技術(shù)創(chuàng)新渠道影響山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。

（三）異質(zhì)性分析

1資源依賴異質(zhì)性分析。資源依賴度是影響資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵要素之一，“綜改區(qū)”的設(shè)立可能對不同資源依賴度的城市產(chǎn)生異質(zhì)性影響。資源型城市長期對資源型產(chǎn)業(yè)的路徑依賴，對人力資本、技術(shù)創(chuàng)新等創(chuàng)新要素形成擠出[11]，資源依賴度較高城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展更易形成路徑依賴[14]。相比于資源依賴度較高的城市，資源依賴度較低的城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的路徑依賴度相對較低。因此，當“綜改區(qū)”設(shè)立后，能夠充分利用政策紅利的作用，加大對人力資本、技術(shù)進步等創(chuàng)新要素擠入，以創(chuàng)新發(fā)展牽引山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，能夠產(chǎn)生更大的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級效應(yīng)。

2城市等級異質(zhì)性分析。不同于西方城市資源配置的市場自發(fā)形成模式，中國城市的資源配置自古以來形成了中央集權(quán)的獨特發(fā)展模式。中國作為一個典型的中央集權(quán)國家，絕大部分重要資源是自上而下進行分配的，因此，不同城市等級享有的資源配置便利性存在差異。一般來說，城市等級越高，其享有的資源配置的便利性也越高[15]。2015年，山西省發(fā)布了《山西省新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2015—2020年）》，將山西的城市體系設(shè)定為“一核一圈三群”。一核即太原都市區(qū)，一圈為由太原都市區(qū)擴展而成的太原都市圈，三群為大同-朔州、長治-晉城、臨汾-運城三個城鎮(zhèn)群。山西省共有10個資源型城市，其中大同、朔州、長治、晉城、臨汾和運城作為三個城鎮(zhèn)群的中心城市，相比于其他非中心城市，中心城市能夠得到山西省更多的政策優(yōu)惠，在“綜改區(qū)”設(shè)立之后，其中心城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級效果可能更好。基于此，本文提出以下研究假設(shè)：

假設(shè)4：資源型城市的資源依賴度越低，“綜改區(qū)”設(shè)立之后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級效應(yīng)越大。

假設(shè)5：資源型城市的等級越高，“綜改區(qū)”設(shè)立之后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級效應(yīng)越大。

三、研究設(shè)計與變量選取

（一）樣本選擇與模型設(shè)計

國內(nèi)外諸多學(xué)者采用雙重差分法（DID）用于政策效果的評估?！熬C改區(qū)”的設(shè)立是一項惠及山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的經(jīng)濟政策，“綜改區(qū)”的設(shè)立為本文運用雙重差分法進行政策效應(yīng)評估提供了一個良好的“準自然實驗”。

為了科學(xué)地對“綜改區(qū)”設(shè)立的政策效果進行評估和研判，本文根據(jù)《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013-2020年）》中關(guān)于資源型城市的界定，將資源型城市分為礦業(yè)城市和森工城市兩大類，其中地級行政區(qū)的資源型城市共126個，縣級市和縣級行政區(qū)的分別為62個和58個。鑒于地級行政區(qū)的資源型城市具有較好的代表性，本文選取了126個地級市作為研究對象。礦業(yè)城市和森工城市雖然都屬于資源型城市，但是兩類城市仍然存在本質(zhì)的區(qū)別，礦業(yè)城市主要以礦產(chǎn)資源的開采加工為主，森工城市則主要開采和加工森林，因此本文將7個森工城市從樣本中剔除。由于《中國城市統(tǒng)計年鑒》中沒有自治州的數(shù)據(jù)，因此剔除了9個自治州的數(shù)據(jù)，而畢節(jié)市在2011年之前為畢節(jié)專區(qū)，在2011年才升級為地級行政區(qū)，不滿足雙重差分模型的建模要求，故將畢節(jié)市從樣本中剔除，最終樣本為109個資源型城市。

基于2003-2018年109個資源型城市的面板數(shù)據(jù)，根據(jù)“綜改區(qū)”設(shè)立所包含的山西省10個資源型城市，將全部樣本劃分為“處理組”和“對照組”。山西省10個資源型城市設(shè)定為“處理組”，賦值為1;剩余99個資源型城市設(shè)定為“對照組”，賦值為0。與此同時，依據(jù)“綜改區(qū)”設(shè)立的時間設(shè)定時間虛擬變量time，2010年政策實施當年及以后年份的time賦值為1，2010年政策實施之前的time賦值為0。將樣本城市分為四組：“綜改區(qū)”設(shè)立之前的山西省資源型城市組（treat=1，time=0）、“綜改區(qū)”設(shè)立之前的非山西省資源型城市組（treat=0，time=0）、“綜改區(qū)”設(shè)立之后的山西省資源型城市組（treat=1，time=1）、“綜改區(qū)”設(shè)立之后的非山西省資源型城市組（treat=0，time=1）。本文參考方慧和趙勝立[16]的做法將基準模型設(shè)定如下：

upindustryi，t=α0+α1timei，t×treati，t+α2timei+∑nk=3αkXi，t+μi+λt+εi，t（1）

其中，i和t分別表示時間和城市;upindustryit是被解釋變量，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級;timeit表示“綜改區(qū)”設(shè)立前后的時間虛擬變量;treatit表示是否為山西省資源型城市的虛擬變量;時間與地區(qū)的交互項timei，t×treati，t是核心解釋變量，表示“綜改區(qū)”設(shè)立的政策凈效應(yīng);Xit表示一組控制變量，具體包括總?cè)丝?、城市化水平、?jīng)濟增長水平、對外開放水平、政府干預(yù)、金融發(fā)展水平、信息化水平和基礎(chǔ)設(shè)施水平;μi表征個體效應(yīng)，λt表征時間效應(yīng);αi表示模型（1）的待估參數(shù);εit表示隨機擾動項。在模型（1）中，α1為核心估計參數(shù)，表示“綜改區(qū)”設(shè)立對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的凈效應(yīng)，如果α1>0，表明“綜改區(qū)”設(shè)立促進山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，反之則表明抑制了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

（二）變量與數(shù)據(jù)說明

1被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級（upindustryit）。本文借鑒孫祥棟等[17]、袁航和朱承亮[18]的研究，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化三個方面進行度量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化進一步細分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化量的發(fā)展與質(zhì)的提高。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化采用泰爾指數(shù)（theili，t）進行測度。theili，t=∑3myi，m，t×ln（yi，m，t/li，m，t），其中，yi，m，t表示i地市第m產(chǎn)業(yè)在t時期占GDP的比重，li，m，t表征i地市第m產(chǎn)業(yè)在t時期從業(yè)人員在總從業(yè)人員中的占比。泰爾指數(shù)能夠科學(xué)測度資源型城市三大產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值結(jié)構(gòu)相對于三大產(chǎn)業(yè)人員就業(yè)結(jié)構(gòu)的偏離情況，當theili，t=0時，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于均衡狀態(tài)且合理，反之，則說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未處于均衡狀態(tài)且不合理。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化反映了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低附加值、低加工度向高附加值、高加工度逐步遞進的產(chǎn)業(yè)遞進層面。用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)ais1i，t來表征產(chǎn)業(yè)高級化量的發(fā)展。ais1i，t=∑3myi，m，t×m，m=1，2，3，其中，yi，m，t表示i地市第m產(chǎn)業(yè)在t時期占GDP的比重，m表示第一（二、三）產(chǎn)業(yè)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（ais2i，t）質(zhì)的提高具體計算公式如下，ais2i，t=∑3myi，m，t×lpi，m，t，其中l(wèi)pi，m，t表征i地市第m產(chǎn)業(yè)在t時期的勞動生產(chǎn)率，lpi，m，t=Yi，m，t/Li，m，t;Yi，m，t表征i地市第m產(chǎn)業(yè)在t時期的產(chǎn)業(yè)增加值。Li，m，t表征i地市第m產(chǎn)業(yè)在t時期的從業(yè)人員，由于產(chǎn)業(yè)占比yi，m，t不存在量綱，而lpi，m，t存在量綱，二者無法直接相乘，因此采用均值化方法去除勞動生產(chǎn)率lpi，m，t的量綱。該指數(shù)越大反映出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化質(zhì)的發(fā)展水平越高。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化借鑒孫祥棟等[17]的研究，采用各產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員的赫芬達爾指數(shù)（HHI）的倒數(shù)進行測度，具體的計算如下，diveri，n，t=1HHIi，n，t=1∑n1（Ln，i/Li）2，n表示第n個產(chǎn)業(yè)部分，Ln，i表征i地市第n產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人數(shù)，Li表征i地市的總從業(yè)人數(shù)②。

2核心解釋變量：“綜改區(qū)”設(shè)立與山西省資源型城市的交互項timei，t×treati，t。

3控制變量。借鑒關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的相關(guān)研究[16]，主要包括以下控制變量：（1）總?cè)丝冢╬opi，t）。采用各地市戶籍總?cè)丝谶M行表征，對總?cè)丝诘臄?shù)量取自然對數(shù)。（2）城市化水平（urbani，t）。采用非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎剡M行表征。（3）經(jīng)濟增長水平（gdpi，t）。采用各地市的國內(nèi)生產(chǎn)總值進行表征，對地市的國內(nèi)生產(chǎn)總值取自然對數(shù)。（4）對外開放水平（openi，t）。采用該地區(qū)的實際使用外資與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值進行表征。（5）政府干預(yù)（govi，t）。采用地區(qū)公共預(yù)算支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值進行表征。（6）金融發(fā)展水平（financei，t）。采用地區(qū)金融機構(gòu)存貸款余額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值進行表征。（7）信息化水平（informi，t）。采用郵電業(yè)務(wù)總量與地區(qū)總?cè)丝诳傊档谋戎颠M行表征。（8）基礎(chǔ)設(shè)施水平（infrastri，t）。采用人均城市道路面積進行表征，人均城市道路面積由城市道路面積與地區(qū)城市非農(nóng)人口的比值計算得到。

4中介變量。根據(jù)前文理論分析中關(guān)于“綜改區(qū)”設(shè)立影響山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級作用機理的分析，選擇人力資本（humani，t）和技術(shù)創(chuàng)新（techi，t）作為中介變量。人力資本采用高校在?？?cè)藬?shù)與地區(qū)總?cè)丝诘谋戎颠M行表征。技術(shù)創(chuàng)新采用各地市規(guī)模以上的企業(yè)個數(shù)占所在省份的比重乘以該省份實用與創(chuàng)新專利授權(quán)數(shù)計算得到。

本文的數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》、各地市統(tǒng)計年鑒和統(tǒng)計公報、國家統(tǒng)計局和Wind數(shù)據(jù)庫（見表1）。

四、實證結(jié)果及分析

（一）“綜改區(qū)”影響資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的基準結(jié)果分析

為了評估2010年“綜改區(qū)”設(shè)立對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響，本文選取2003-2018年109個資源型城市的面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法進行估計。由表2的基準回歸結(jié)果可知，“綜改區(qū)”設(shè)立顯著提升了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的量和產(chǎn)業(yè)高級化的質(zhì)，抑制了山西省資源型城市的產(chǎn)業(yè)多元化，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響為正但統(tǒng)計上并不顯著。

具體而言：首先，“綜改區(qū)”設(shè)立對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化量的影響系數(shù)為03159，且在1%水平下顯著。表明“綜改區(qū)”設(shè)立可以推動山西省資源型城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由第二產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)向第三產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)，進而向第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的方向轉(zhuǎn)變。這主要得益于“綜改區(qū)”設(shè)立后，國家給予山西省全方位、多領(lǐng)域的支持政策，為山西省轉(zhuǎn)型出雛形、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化量的發(fā)展助力頗多。進而驗證了假說1a。其次，“綜改區(qū)”設(shè)立對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化質(zhì)的影響系數(shù)為00989，且在10%水平下顯著。表明“綜改區(qū)”設(shè)立促進了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化質(zhì)的提升。2010年“綜改區(qū)”設(shè)立后，2012年國務(wù)院批復(fù)了《山西省轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗總體方案》，2017年國務(wù)院出臺了《國務(wù)院關(guān)于支持山西省進一步深化改革促進資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的意見》，一系列相關(guān)政策的出臺為山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級釋放了更多的制度紅利，有利于山西省資源型城市在轉(zhuǎn)型發(fā)展中先行先試，引進、消化和吸收各類先進技術(shù)，大力引進各類高端人才，促進了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化質(zhì)的提升，進而驗證了假說1a。再次，“綜改區(qū)”設(shè)立對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化的影響系數(shù)為-05581，且在1%水平下顯著。表明“綜改區(qū)”設(shè)立抑制了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化。資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展并不是一蹴而就的，而是一個漸進發(fā)展的過程[1]。山西省作為典型的資源型省份，11個地市中有10個地市為資源型城市，其轉(zhuǎn)型升級的難度不容小覷。2010年“綜改區(qū)”設(shè)立后，2012年山西省政府頒布了《山西省轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗總體方案》，改革目標分兩階段實現(xiàn)，第一階段為2011-2015年，旨在初步形成“以煤為基、多元發(fā)展”的產(chǎn)業(yè)體系;第二階段為2016-2020年，旨在實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整取得重大進展、生態(tài)環(huán)境顯著改善、城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展協(xié)調(diào)性不斷提高等目標。研究表明山西省資源型城市僅僅部分實現(xiàn)了當時設(shè)定的轉(zhuǎn)型發(fā)展目標。山西省資源型城市的經(jīng)濟發(fā)展長期以來形成了路徑依賴，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級進展緩慢，而新興產(chǎn)業(yè)的培育在短期內(nèi)難見成效，單一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的情況尚未得到根本改變，“綜改區(qū)”設(shè)立的政策紅利被已有的產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑依賴抵消或者削弱，未能助力山西省資源型城市實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)多元化的目標，進而驗證了假說1b。最后，“綜改區(qū)”設(shè)立對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響系數(shù)為00336，統(tǒng)計上并不顯著。表明“綜改區(qū)”設(shè)立后，并未根本扭轉(zhuǎn)資源型地區(qū)普遍存在的科技進步和人力資本等創(chuàng)新要素被擠出的發(fā)展現(xiàn)狀[2]，山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由第二產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)向以第三產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)轉(zhuǎn)變還存在諸多體制機制障礙，弱化了“綜改區(qū)”設(shè)立對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進作用，進而驗證了假說1b。

（二）平行趨勢及動態(tài)效應(yīng)檢驗

采用動態(tài)面板模型驗證“綜改區(qū)”政策實施前的平行趨勢，以及政策實施后山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的動態(tài)演變趨勢。根據(jù)“綜改區(qū)”政策實施的時間設(shè)置虛擬變量，驗證政策實施前2年及后5年對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的政策效果。平行趨勢及動態(tài)效應(yīng)檢驗結(jié)果詳見圖1-圖4。圖1表示“綜改區(qū)”政策影響山西資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的動態(tài)效應(yīng)，圖2表示“綜改區(qū)”政策影響山西資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化量的動態(tài)效應(yīng)，圖3表示“綜改區(qū)”政策影響山西資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化質(zhì)的動態(tài)效應(yīng)，圖4表示“綜改區(qū)”政策影響山西資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化的動態(tài)效應(yīng)。圖中短豎線和原點分別表示置信區(qū)間和政策效應(yīng)大小。首先，通過觀察圖1-圖4，“綜改區(qū)”政策實施前的2年，估計系數(shù)基本為0，而且在統(tǒng)計上并不具有顯著性，表明“綜改區(qū)”政策實施前，處理組和對照組的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級并不存在顯著差異，即滿足平行趨勢假設(shè)。其次，進一步考察了“綜改區(qū)”政策對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級影響的動態(tài)效應(yīng)。由圖1-圖4可知，“綜改區(qū)”政策實施后，山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的動態(tài)效應(yīng)并不顯著，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的動態(tài)性顯著為正，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的量隨著時間的推移呈波動上升的趨勢，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的質(zhì)隨著時間的推移呈先上升后下降的趨勢，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化隨著時間的推移呈波動下降的趨勢，表明基準回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

（三）穩(wěn)健性檢驗

1時間安慰劑檢驗。由基準模型的實證結(jié)果可知，“綜改區(qū)”設(shè)立對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的推動作用并不顯著，這可能與其他產(chǎn)業(yè)政策、國家發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)。為進一步驗證基準模型結(jié)果的穩(wěn)健性，需要對“綜改區(qū)”設(shè)立所產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級進行時間安慰劑檢驗，即考察未設(shè)立“綜改區(qū)”時，處理組與政策時間的交互項treat×time對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響。若交互項treat×time對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響不顯著，表明“綜改區(qū)”設(shè)立之前，“綜改區(qū)”設(shè)立確實不影響山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，這意味著處理組和對照組并無其他系統(tǒng)性誤差，驗證了基準模型實證結(jié)果的可靠性，反之，則說明基準模型的實證結(jié)果并不可靠。因此，本文隨機將“綜改區(qū)”設(shè)立的時間提前2年，然后重新回歸進行驗證。由表3的實證結(jié)果可知，將“綜改區(qū)”設(shè)立的時間提前之后，并未對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生顯著影響，驗證了基準模型實證結(jié)果的穩(wěn)健性。

2PSM-DID檢驗。樣本選擇偏差是實證分析產(chǎn)生內(nèi)生性問題的主要原因之一，本文采用PSM-DID方法來盡可能避免由樣本選擇偏差造成的內(nèi)生性。具體來說，結(jié)合處理組與對照組的相關(guān)變量，選取總?cè)丝?、城市化水平、?jīng)濟增長水平、對外開放水平、政府干預(yù)、金融發(fā)展水平、信息化水平和基礎(chǔ)設(shè)施水平作為特征變量，采用Logit模型得到傾向值得分，對“綜改區(qū)”設(shè)立后包含的樣本城市與未設(shè)立“綜改區(qū)”的資源型樣本城市進行1：1匹配，匹配成功的樣本設(shè)定為處理組，然后對處理組重新進行回歸分析，具體見表4。由表4的實證結(jié)果可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化量的發(fā)展（ais1）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化質(zhì)的提高（ais2）分別在1%和10%的水平下顯著為正，產(chǎn)業(yè)多元化（diver）在1%水平下顯著為負，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（theil）的系數(shù)為正但并不顯著，與基本回歸的結(jié)果基本吻合，說明本文研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

3縮尾處理的穩(wěn)健性檢驗。本文采用縮尾處理的方法來確保實證結(jié)果的穩(wěn)健性。在表1的描述性統(tǒng)計中，三個維度的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級指標標準差相對較大，樣本中極端值的存在會影響實證結(jié)果的穩(wěn)健性。為了確保實證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用Winsorize方法對所有連續(xù)變量進行上下1%的縮尾處理，剔除了所有連續(xù)變量的極端值?？s尾處理的穩(wěn)健性回歸結(jié)果見表5，“綜改區(qū)”設(shè)立之后，顯著促進了山西省資源型城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化質(zhì)的提升，抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化量的發(fā)展影響為正但并不顯著，與基準回歸結(jié)果相同，再次驗證了基準結(jié)果的穩(wěn)健性。

五、異質(zhì)性與機制檢驗

（一）資源依賴度異質(zhì)性檢驗

依據(jù)2018年山西省10個資源型城市資源依賴度的均值將處理組分為資源依賴度較高的城市與資源依賴度較低的城市。在山西省10個資源型城市中，資源依賴度位于2018年均值以上的定義為資源依賴度較高的城市，它們分別是大同、陽泉、長治、晉城和朔州，其余5個城市為資源依賴度較低的城市。具體的實證結(jié)果見表6和表7。

資源依賴度較高城市與資源依賴度較低城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的質(zhì)的系數(shù)為正，且分別在5%和1%水平下顯著，說明2010年“綜改區(qū)”設(shè)立之后，明顯提升了兩類城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的質(zhì)，且對于資源依賴度較低城市的效果更加明顯，驗證了假設(shè)4。該結(jié)論與郭淑芬和郭金花[19]關(guān)于“綜改區(qū)”設(shè)立的高質(zhì)量發(fā)展效應(yīng)的結(jié)論恰恰相反，可能的原因在于，資源依賴度較低的城市對于人力資本、技術(shù)創(chuàng)新等創(chuàng)新性生產(chǎn)要素的擠出效應(yīng)較低，當“綜改區(qū)”設(shè)立之后，能夠充分利用國家給予山西省的各項政策紅利，大力度引進高端人才和先進技術(shù)，充分發(fā)揮高端人力資本的“干中學(xué)”效應(yīng)和技術(shù)進步的動力源作用，助力其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化質(zhì)的發(fā)展。

（二）城市等級異質(zhì)性檢驗

依據(jù)2015年山西省發(fā)布的《山西省新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2015—2020年）》，將山西省10個資源型城市分為城市群中心城市和城市群非中心城市兩組，前者包括大同、朔州、長治、晉城、臨汾和運城，后者包括剩余4個城市，實證結(jié)果見表8和表9?！熬C改區(qū)”設(shè)立之后，無論是城市群中心城市，還是城市群非中心城市，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的質(zhì)都顯著為正，且城市群中心城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的質(zhì)提升的效應(yīng)明顯優(yōu)于城市群非中心城市?？赡艿慕忉屧谟谏轿魇≌o予城市群中心城市更多的政策優(yōu)惠，因此在“綜改區(qū)”設(shè)立之后，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的質(zhì)能夠得到更大程度的提升。“綜改區(qū)”設(shè)立之后，城市群非中心城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化量的發(fā)展在10%水平下顯著，對城市群中心城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的量產(chǎn)生了負向影響，但統(tǒng)計上并不顯著，驗證了假設(shè)5。

（三）“綜改區(qū)”政策對資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用路徑檢驗

前文基本回歸的實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，“綜改區(qū)”設(shè)立促進了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化量的發(fā)展和質(zhì)的提升，抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化，對不同資源依賴程度和不同城市等級的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生了異質(zhì)性影響?！熬C改區(qū)”設(shè)立影響山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的渠道如何？此問題仍需進一步探究。前文的理論分析表明，“綜改區(qū)”設(shè)立通過人力資本和技術(shù)創(chuàng)新兩個渠道影響資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。因此，本文根據(jù)理論分析結(jié)論建立以下中介效應(yīng)模型：

mediumit=β0+β1timet×treati+β2timet+∑nk=3βkXit+μi+λt+νit（2）

upindustryi，t=α0+α1timei，t×treati，t+α2timei+α3mediumi，t+∑nk=4αkXi，t+μi+λt+εi，t（3）

其中，i和t分別表示時間和城市;mediumi，t表示中介變量，根據(jù)前文的理論分析，本文選取人力資本（humani，t）和技術(shù)創(chuàng)新（techi，t）作為中介變量;Xit表示一組控制變量;μi表征個體效應(yīng)，λt表征時間效應(yīng);αi和βi表示模型（2）和（3）的待估參數(shù);νi，t和εi，t表示隨機擾動項。

1.人力資本渠道的中介效應(yīng)檢驗。在基本回歸中，“綜改區(qū)”設(shè)立后，對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響的系數(shù)在統(tǒng)計上并不顯著，因此本部分只檢驗技術(shù)創(chuàng)新在影響山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的質(zhì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的量中是否發(fā)揮中介效應(yīng)。

根據(jù)溫忠麟和葉寶娟[20]關(guān)于中介效應(yīng)的方法，本文首先通過依次檢驗法進行檢驗，結(jié)果詳見表10。由于在模型（2）中，“綜改區(qū)”設(shè)立與處理組交互項的系數(shù)并不顯著。在此基礎(chǔ)上，通過Bootstrap法進一步檢驗人力資本渠道在“綜改區(qū)”設(shè)立影響山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級過程中的中介效應(yīng)，通過Bootstrap法重復(fù)抽樣1000次，檢驗結(jié)果見表11?！熬C改區(qū)”設(shè)立后，通過人力資本渠道影響山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化的直接效應(yīng)并不顯著，而間接的遮掩效應(yīng)顯著?！熬C改區(qū)”設(shè)立后，山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化量的發(fā)展直接提高?！熬C改區(qū)”設(shè)立后，一方面山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的質(zhì)直接提高，另一方面通過人力資本渠道的“干中學(xué)”效應(yīng)間接提高，驗證了假設(shè)2。

2.技術(shù)創(chuàng)新渠道的中介效應(yīng)檢驗。根據(jù)前文的理論分析，技術(shù)創(chuàng)新是“綜改區(qū)”設(shè)立影響山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的又一重要渠道，技術(shù)創(chuàng)新渠道的中介效應(yīng)檢驗結(jié)果見表12和表13。在基本回歸中，“綜改區(qū)”設(shè)立后，對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響的系數(shù)在統(tǒng)計上并不顯著，因此本部分只檢驗技術(shù)創(chuàng)新在影響山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的質(zhì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的量中是否發(fā)揮中介效應(yīng)。

按照溫忠麟和葉寶娟[20]關(guān)于中介效應(yīng)的方法，首先，使用依次檢驗法對技術(shù)創(chuàng)新渠道的中介效應(yīng)檢驗。由表12實證結(jié)果可知，技術(shù)創(chuàng)新對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的量和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的質(zhì)的影響在統(tǒng)計上并不顯著。其次，運用Bootstrap法對技術(shù)創(chuàng)新渠道的中介效應(yīng)進行進一步檢驗。由表13檢驗結(jié)果可知，技術(shù)創(chuàng)新并沒有在影響山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化過程中發(fā)揮中介效應(yīng)?！熬C改區(qū)”設(shè)立后，通過技術(shù)創(chuàng)新渠道影響山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的量和質(zhì)，其直接效應(yīng)的系數(shù)為正，間接效應(yīng)的系數(shù)為負，兩個系數(shù)恰好相反。說明“綜改區(qū)”設(shè)立后，一方面直接促進了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化質(zhì)的提高;另一方面，通過技術(shù)創(chuàng)新渠道提高了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的質(zhì)，技術(shù)創(chuàng)新在此過程中發(fā)揮了遮掩效應(yīng)，驗證了假設(shè)3。

六、結(jié)論與啟示

合理的政策設(shè)計有助于引導(dǎo)資源型城市破解“資源詛咒”、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展。本研究以2010年“綜改區(qū)”設(shè)立為準自然實驗，選取2003-2018年109個資源型城市的面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法探究了“綜改區(qū)”試點政策對山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的影響效應(yīng)及作用渠道。研究發(fā)現(xiàn)：（1）“綜改區(qū)”設(shè)立后，促進了山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化量的發(fā)展與質(zhì)的提高，但抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化影響并不顯著。（2）人力資本和技術(shù)創(chuàng)新在“綜改區(qū)”試點政策助力山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級中發(fā)揮了中介傳導(dǎo)作用。（3）“綜改區(qū)”設(shè)立后，城市群中心城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的提升效應(yīng)明顯優(yōu)于城市群非中心城市，抑制了城市群非中心城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的量，對城市群中心城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的量影響并不顯著。（4）“綜改區(qū)”設(shè)立對資源依賴度較低城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化產(chǎn)生更大的經(jīng)濟效應(yīng)，抑制了資源依賴度較低城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化，對資源依賴度較高城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化影響并不顯著。

為推動山西省資源型城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，破解山西省資源型城市“資源詛咒”的發(fā)展困局，基于以上研究結(jié)論得到如下啟示：（1）應(yīng)該從中央、省、地市三個層面繼續(xù)完善“綜改區(qū)”試點的相關(guān)政策，構(gòu)建三級聯(lián)動的長效工作機制。中央政府繼續(xù)做好“綜改區(qū)”試點政策的頂層設(shè)計，在財稅、金融、土地和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面給予山西省更多的政策傾斜;山西省政府應(yīng)該以中央關(guān)于“綜改區(qū)”試點政策為統(tǒng)領(lǐng)，繼續(xù)完善“綜改區(qū)”試點的配套政策，保障中央政策在山西省真正落地執(zhí)行，完善地市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的評價指標，為科學(xué)研判地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級提供“指揮棒”和“風向標”;山西省各資源型城市應(yīng)該在充分利用中央和山西省各項政策紅利的基礎(chǔ)上，以“碳達峰”和“碳中和”為目標，大力發(fā)展當?shù)靥厣a(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、循環(huán)經(jīng)濟，切實推動山西省資源型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展。（2）山西省各級政府應(yīng)該以更開放、包容的態(tài)度和標準匯聚更多高端人才，不斷提高山西省的人力資本水平;鼓勵高等學(xué)校和各類企業(yè)攻克“卡脖子”技術(shù)，推動科技成果轉(zhuǎn)化，以助推山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級和山西省產(chǎn)業(yè)鏈在全球攀升。（3）“綜改區(qū)”試點政策應(yīng)該堅持因地制宜的原則，提高試點政策的靈活性和包容性。山西省資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的試點經(jīng)驗進一步推廣過程中，切勿“一刀切”和盲目跟風，應(yīng)該結(jié)合資源型城市的資源依賴度以及城市等級，構(gòu)建符合各地發(fā)展特色的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型發(fā)展模式。

注釋：

①2017年山西省出臺《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機制改革的實施意見》，旨在人才引進的體制機制方面實現(xiàn)突破和創(chuàng)新，各地市也相繼出臺相關(guān)政策留住人才、引進人才。

②《中國城市統(tǒng)計年鑒》中關(guān)于地級市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的劃分，具體包括第一產(chǎn)業(yè)（農(nóng)、林、牧、漁業(yè)），第二產(chǎn)業(yè)包括采礦業(yè)、制造業(yè)、電力、燃氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、建筑業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)包括交通運輸、倉儲和郵政業(yè)、信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、租賃和商業(yè)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘査業(yè)、水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)、居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)、教育、衛(wèi)生、文化和公共管理。

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TheEstablishmentofthe“ComprehensiveReformzone”PromotedtheTransformation

andUpgradingoftheIndustrialStructureofResource-basedRegions

——EmpiricalEvidenceFrom109Resource-basedCities

FANRui，MAOCheng-gang

（SchoolofFinance，ShanxiUniversityofFinanceandEconomics，Taiyuan030006，China）

Abstract：Selectingthepaneldataof109resource-basedcitiesfrom2003to2018，thispaperusesthedoubledifferencemethodtoanalyzetheeffectsandchannelsofthepilotpolicyofthe“ShanxiProvinceNationalResource-basedEconomicTransformationComprehensiveReformPilotZone”（hereinafterreferredtoasthe“ComprehensiveReformZone”）onthetransformationandupgradingoftheindustrialstructureofresource-basedcities.Thestudyfoundthattheestablishmentofthe“comprehensivereformzone”promotedthequantitydevelopmentandqualityimprovementoftheadvancedleveloftheindustrialstructureofresource-basedcitiesinShanxiProvince，butrestrainedthediversificationoftheindustrialstructure，andhadnosignificantimpactontherationalizationoftheindustrialstructure.Furthermore，theestablishmentofthe“comprehensivereformzone”influencesthetransformationandupgradingoftheindustrialstructureofresource-basedcitiesinShanxiProvincethroughhumancapitalandtechnologicalinnovationchannels.Aftertheestablishmentofthe“ComprehensiveReformZone”，thedegreeofrationalizationoftheindustrialstructureandthequalityimprovementofadvancedindustrialstructureofthecentralcitiesofurbanagglomerationsisgreater.Theestablishmentof“comprehensivereformzones”hasagreatereconomiceffectonthequalityoftheadvancedindustrialstructureofcitieswithlowresourcedependence.

Keywords：theestablishmentof“comprehensivereformzones”;thediversificationoftheindustrialstructure;therationalizationoftheindustrialstructure;difference-in-difference

（責任編輯：李江）