屈向東

2020年以來(lái)，中國(guó)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人多次表態(tài)“積極考慮加入《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》”。2021年9月16日，中國(guó)商務(wù)部部長(zhǎng)王文濤向《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)于協(xié)定（Comprehensive and Progressive Agreement for Trans-Pacific Partnership,CPTPP）》保存方新西蘭貿(mào)易部提交了中國(guó)申請(qǐng)加入CPTPP的書(shū)面函件，正式邁出了中國(guó)申請(qǐng)加入CPTPP的第一步。同為社會(huì)主義國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家的越南為符合CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)專章所做出的修法嘗試，為中國(guó)下一步成立工作組、加入CPTPP提供了較好的比較樣本與“探路石”。越南在推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法變革以保證符合CPTPP紀(jì)律要求的同時(shí)，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)對(duì)本國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成重大負(fù)面影響，其改革思路與法治經(jīng)驗(yàn)值得中國(guó)借鑒。實(shí)際上，2021年9月23日，越南外交部發(fā)言人黎氏秋姮在新聞發(fā)布會(huì)上就表示，愿意與中國(guó)分享越南加入CPTPP的經(jīng)驗(yàn)和信息。①參見(jiàn)《越南：愿與中國(guó)分享加入CPTPP的經(jīng)驗(yàn)與信息》，https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_14630202，2022年4月1日訪問(wèn)。

CPTPP為知識(shí)產(chǎn)權(quán)建構(gòu)了全面且系統(tǒng)的制度框架，對(duì)專利、商標(biāo)、著作權(quán)、植物新品種等事項(xiàng)作出了嚴(yán)格規(guī)定。越南作為11個(gè)締約方中唯一的社會(huì)主義國(guó)家，其改革本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法以符合CPTPP的紀(jì)律要求也面臨諸多爭(zhēng)議，如何將比較寬泛的CPTPP條約義務(wù)與越南本國(guó)實(shí)際相結(jié)合，最大程度避免越南國(guó)家利益受損成為討論的熱點(diǎn)。例如，越南產(chǎn)業(yè)界擔(dān)心關(guān)于植物新品種新規(guī)的適用將對(duì)越南農(nóng)業(yè)造成相應(yīng)的沖擊，使廣大越南農(nóng)民不得不承擔(dān)購(gòu)買(mǎi)種子的額外成本，從而損害其正當(dāng)利益。①See S?a??i Lu?t S?h?u trírtu?:Can b?ng gi?a yêu c?u qu?c t?vàl?i ch qu?c gia,https://www.noip.gov.vn/hoat-ong-shcn-trong-nuoc/-/asset_publisher/7xsjBfqhCDAV/content/sua-oi-luat-so-huu-tri-tue-ca n-bang-giua-yeu-cau-quoc-te-va-loi-ich-quoc-gia,visited on 1 April 2022.還有對(duì)越南少數(shù)民族的民間偏方和疾病防治經(jīng)驗(yàn)的保護(hù)問(wèn)題。②See S?a??i Lu?t S?h?u trírtu?,b?o??m hài hòa l?i ch gi?a các ch?th?,https://tuyengiao.vn/thoi-su/sua-doi-luat-so-huu-tri-tue-bao-dam-hai-hoa-loi-ich-giua-cac-chu-the-135584,visited on 1 April 2022.再如，由于越南一些企業(yè)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)不強(qiáng)，怕打官司的心理仍大量存在，并且傾向選擇行政干預(yù)手段來(lái)處理侵權(quán)行為，需要考慮如何使越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整體保護(hù)水平與越南各類企業(yè)發(fā)展實(shí)際相適應(yīng)。面對(duì)上述疑慮，自2019年1月CPTPP對(duì)其生效以來(lái)，越南快速推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的法律修訂，著力建構(gòu)符合CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)專章的制度框架與法律規(guī)范，從而滿足該協(xié)定義務(wù)。當(dāng)然，由于中越之間存在國(guó)情差異，越南的修法經(jīng)驗(yàn)與合規(guī)路徑僅具有參照價(jià)值，不應(yīng)片面放大，而需要根據(jù)中國(guó)的實(shí)際情況作出具有更高科學(xué)性與適應(yīng)性的法治決策。

一、CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)的內(nèi)容概要及主要特點(diǎn)

CPTPP設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專章（第18章），實(shí)質(zhì)內(nèi)容總計(jì)82條，篇幅達(dá)到75頁(yè)，長(zhǎng)約30000字，也是CPTPP中內(nèi)容最多的章節(jié)，約占CPTPP所有內(nèi)容的12%。該章節(jié)包括一般性條款、合作、商標(biāo)、專利、未披露的數(shù)據(jù)和其他數(shù)據(jù)的保護(hù)、著作權(quán)與相關(guān)權(quán)、執(zhí)行等方面的規(guī)定，涵蓋了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的主要內(nèi)容。

（一）CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)的內(nèi)容概要

1.專利

第一，要求締約方進(jìn)行專利合作和工作共享，以減少各自專利機(jī)構(gòu)在程序和流程方面的差異。實(shí)際上，隨著專利國(guó)際合作水平穩(wěn)步提升，共享專利數(shù)據(jù)庫(kù)的必要性日益突出。在各國(guó)審查專利申請(qǐng)時(shí)，為解決新穎性的問(wèn)題，將需要更多的比對(duì)材料以判斷“現(xiàn)有技術(shù)”。實(shí)際上，絕大多數(shù)國(guó)家在判斷新穎性時(shí)采取了絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，即在全球范圍內(nèi)確定“現(xiàn)有技術(shù)”。第二，規(guī)定了兩種寬限期規(guī)則，“由專利申請(qǐng)人所為或自專利申請(qǐng)人處直接或間接獲得信息的人所為”，并無(wú)6個(gè)月或12個(gè)月的期限限制，似與寬限期的制度宗旨相沖突；但“（b）發(fā)生在該締約方領(lǐng)土內(nèi)提交申請(qǐng)”，寬限期為12個(gè)月。第三，締約方可將欺詐、虛假陳述或不公正行為規(guī)定為注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)專利或宣告專利無(wú)效或不能執(zhí)行的根據(jù)，但這并非強(qiáng)制性規(guī)定。第四，對(duì)農(nóng)用化學(xué)品未披露試驗(yàn)數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù)進(jìn)行保護(hù)，并設(shè)定10年起步的較長(zhǎng)保護(hù)期。第五，保護(hù)未披露試驗(yàn)數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù)。

2.著作權(quán)

第一，要求自然人的作品保護(hù)期為作者終生及死后70年，其他作品、表演或錄音制品保護(hù)期為創(chuàng)作完成當(dāng)年底起70年。CPTPP脫胎于TPP，TPP將作品保護(hù)期限延至作者有生之年加死后70年或發(fā)表后70年，主要為響應(yīng)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出大國(guó)的美國(guó)維護(hù)其著作權(quán)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的需求。美國(guó)退出TPP后，CPTPP暫停了該條款的適用，使著作權(quán)和相關(guān)權(quán)的保護(hù)回歸到了TRIPs協(xié)定時(shí)的水平，①參見(jiàn)孔夏雨、李翀：《淺析CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款》，https://baijiahao.baidu.com/s?id=167208697999 8134892&wfr=spider&for=pc，2022年4月1日訪問(wèn)。雖然不利于激發(fā)創(chuàng)作者的熱情，但加快了知識(shí)、技術(shù)傳播的速度，減少了文化壟斷的可能，降低了公眾進(jìn)行文化創(chuàng)作時(shí)成本，有助于促進(jìn)知識(shí)、技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的推動(dòng)作用。②參見(jiàn)白潔、蘇慶義：《CPTPP的規(guī)則、影響及中國(guó)對(duì)策：基于和TPP對(duì)比的分析》，《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2019年第1期，第64頁(yè)。第二，CPTPP相關(guān)權(quán)主體中未提及錄像制品制作者，是因?yàn)槠渲饕谩妒澜缰R(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》（WIPO Performances and Phonograms Treaty，WPPT）的規(guī)定，WPPT只涉及對(duì)表演和錄音制品的保護(hù)，并沒(méi)有涵蓋對(duì)錄像制品制作者的保護(hù)。第三，CPTPP第18.58條規(guī)定“每一締約方應(yīng)給予作者、表演者和錄音制品制作者授權(quán)或禁止對(duì)其作品、表演和錄音制品以任何方式或形式進(jìn)行的所有復(fù)制的專有權(quán)，包括電子形式”，復(fù)制形式更為寬泛。第四，第18.58條之腳注規(guī)定，“為進(jìn)一步明確，締約方理解，應(yīng)由每一締約方的法律規(guī)定，一般作品、表演或錄音制品或任何特定類別的作品、表演和錄音制品不受著作權(quán)或相關(guān)權(quán)保護(hù)，除非作品、表演或錄音制品已經(jīng)以某種物質(zhì)形式加以固定”。因此，是否固定屬于國(guó)內(nèi)法之判斷范疇。第五，規(guī)定“向公眾傳播權(quán)”。第六，將“技術(shù)保護(hù)措施”與“權(quán)利管理信息”兩條予以凍結(jié)。

3.商標(biāo)

第一，要求締約方應(yīng)盡最大努力注冊(cè)氣味商標(biāo)，但并不屬于強(qiáng)制性規(guī)定。第二，對(duì)未注冊(cè)的馳名商標(biāo)提供跨類保護(hù)。CPTPP進(jìn)一步加大了商標(biāo)保護(hù)力度，其擴(kuò)大馳名商標(biāo)保護(hù)范圍，將未注冊(cè)馳名商標(biāo)延伸至跨類保護(hù)，弱化了馳名商標(biāo)的注冊(cè)要求，從而將未注冊(cè)馳名商標(biāo)的保護(hù)水平提升到了新高度。

4.商業(yè)秘密

對(duì)于商業(yè)秘密，CPTPP要求締約方對(duì)未經(jīng)授權(quán)且蓄意獲取計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的商業(yè)秘密、未經(jīng)授權(quán)且蓄意盜用商業(yè)秘密的行為實(shí)施刑事處罰。CPTPP要求，締約方應(yīng)對(duì)下列一項(xiàng)或多項(xiàng)行為規(guī)定刑事程序和處罰：（1）未經(jīng)授權(quán)且蓄意獲取計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中的商業(yè)秘密；（2）未經(jīng)授權(quán)且蓄意盜用商業(yè)秘密，包括通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的方式盜取；或（3）欺詐性披露，或作為替代，未經(jīng)授權(quán)且蓄意披露商業(yè)秘密，包括通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的方式披露。

5.法律救濟(jì)

與知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行有關(guān)的司法裁決和行政決定，最好以書(shū)面形式作出，并說(shuō)明事實(shí)認(rèn)定、推理過(guò)程或法律依據(jù)，并予以公布；準(zhǔn)許根據(jù)權(quán)利人的選擇確定損害賠償?shù)挠?jì)算方法。①參見(jiàn)郝發(fā)輝：《TPP中知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施初探》，《武大國(guó)際法評(píng)論》2016年第1期，第189頁(yè)。例如，CPTPP要求，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行有關(guān)的普遍適用的最終司法裁決和行政裁定：（1）最好以書(shū)面形式作出，并說(shuō)明作出司法裁決和行政裁定所根據(jù)的相關(guān)事實(shí)認(rèn)定、推理過(guò)程或法律依據(jù)；及（2）予以公布（一締約方可通過(guò)在互聯(lián)網(wǎng)上向公眾提供裁決或裁定以滿足關(guān)于公布的要求），如果公布不可行，采取其他使利害關(guān)系人和締約方知曉的方式以本國(guó)語(yǔ)言向公眾提供。

（二）CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)的主要特點(diǎn)

總體來(lái)看，CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)專章具有如下主要特點(diǎn)：一是在保護(hù)強(qiáng)度上，強(qiáng)調(diào)高水平保護(hù)。由于CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)的部分內(nèi)容超出了當(dāng)前國(guó)際通行的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，這使其保護(hù)水平大幅提升。《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）簽訂后，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則成為當(dāng)前中國(guó)所簽訂的國(guó)際經(jīng)貿(mào)協(xié)定中的最高水平②參見(jiàn)張乃根：《與時(shí)俱進(jìn)的RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款及其比較》，《武大國(guó)際法評(píng)論》2021年第5期，第12頁(yè)。，而CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則更是高于RCEP，對(duì)中國(guó)更具挑戰(zhàn)性。二是在條款效力上，部分爭(zhēng)議條款暫被凍結(jié)。在美國(guó)退出TPP談判后，其他締約方對(duì)于由美國(guó)主導(dǎo)、爭(zhēng)議較大的相關(guān)條款予以暫緩適用。在CPTPP所有凍結(jié)的22項(xiàng)條款中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)就凍結(jié)了11項(xiàng)，占比一半，成為凍結(jié)條款最多的章節(jié)。由于上述條款屬于暫緩適用，即被凍結(jié)而非完全廢除，其仍屬于CPTPP的一部分。未來(lái)，被凍結(jié)條款是否發(fā)生法律效力存在較大變數(shù)，將在很大程度上依賴于美國(guó)是否重返CPTPP之談判并繼續(xù)推進(jìn)凍結(jié)條款的落地生效。三是在文本結(jié)構(gòu)上，注重全面具體且相互銜接。從覆蓋面上，CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)的涵蓋范圍和類別較為廣泛，其將知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)所面臨的大多數(shù)法律問(wèn)題都納入規(guī)制范疇，較為全面細(xì)致地設(shè)定保護(hù)規(guī)則，同時(shí)配套規(guī)定締約方所應(yīng)達(dá)到的適用標(biāo)準(zhǔn)，條款間環(huán)環(huán)相扣，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)專章更加具體且相互銜接。

二、首次修法嘗試：2019年《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》修訂法案

2019年1月14日，CPTPP對(duì)越南正式生效。次月，越南隨即提出為推動(dòng)CPTPP的實(shí)施，包括《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》等部分法律修改補(bǔ)充法案將于2019年5月完成并提交國(guó)會(huì)審議。③參見(jiàn)《完善法律體系推動(dòng)CPTPP協(xié)定實(shí)施》，https://cn.qdnd.vn/cid-6158/7234/nid-557507.html，2022年4月1日訪問(wèn)。同年3月21日，越南工貿(mào)部部長(zhǎng)陳俊英在主持“落實(shí)CPTPP，發(fā)展各類產(chǎn)品市場(chǎng)”的跨部門(mén)會(huì)議上重申，為了實(shí)施CPTPP，越南將對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等法律規(guī)定進(jìn)行調(diào)整及修訂，旨在發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，保障財(cái)產(chǎn)權(quán)。①參見(jiàn)《CPTPP為越南推動(dòng)改革創(chuàng)造便利條件》，https://vovworld.vn/zh-CN/%E6%96%B0%E9%97%BB/cptpp%E4%B8%BA%E8%B6%8A%E5%8D%97%E6%8E%A8%E5%8A%A8%E6%94%B9%E9%9D%A9%E5%88%9B%E9%80%A0%E4%BE%BF%E5%88%A9%E6%9D%A1%E4%BB%B6-733943.vov，2021年6月1日訪問(wèn)。僅僅四天后，越南第14屆國(guó)會(huì)法律委員會(huì)第17次會(huì)議對(duì)2019年法律和法令建設(shè)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，將《保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法若干條款修改補(bǔ)充法（草案）》等七項(xiàng)法案列入2019年法律和法令建設(shè)計(jì)劃中。②參見(jiàn)《國(guó)會(huì)法律委員會(huì)第17次會(huì)議：對(duì)2019年法律和法令建設(shè)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整》，https://cn.qdnd.vn/cid-6123/7182/nid-558664.html，2022年4月1日訪問(wèn)。為遵守CPTPP協(xié)定相關(guān)義務(wù)，越南隨即啟動(dòng)對(duì)包括《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》在內(nèi)的多部法律的修訂工作，并于2019年11月1日開(kāi)始實(shí)施。該輪修訂的主要內(nèi)容如下：③本文所有越南法律原文，均來(lái)自https://thuvienphapluat.vn/，此網(wǎng)站為越南法律在線數(shù)據(jù)庫(kù)。

（一）商標(biāo)與地理標(biāo)志

2005年《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》（以下稱“舊法”）第148條規(guī)定：工業(yè)產(chǎn)權(quán)使用合同必須在國(guó)家工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)登記，方對(duì)第三方具有法律效力。因此，在之前的越南法律實(shí)踐中，如果工業(yè)產(chǎn)權(quán)許可使用合同未經(jīng)登記，不具有對(duì)抗第三人之法律效力。同時(shí)登記程序可能耗時(shí)較長(zhǎng)，如商標(biāo)許可登記大約6個(gè)月方能完成。CPTPP明確規(guī)定任何締約方不得要求商標(biāo)注冊(cè)以確定授予許可的有效性。為符合上述規(guī)定，越南修訂舊法，增加了“除商標(biāo)許可使用合同外”這一例外條款。第136條增加規(guī)定，被許可人根據(jù)商標(biāo)許可使用合同對(duì)商標(biāo)的使用也被視為商標(biāo)所有人對(duì)該商標(biāo)的使用。

在地理標(biāo)志部分，CPTPP第18條規(guī)定了撤銷(xiāo)地理標(biāo)志的理由，如具有與注冊(cè)商標(biāo)或申請(qǐng)商標(biāo)混淆的可能性以及構(gòu)成通用語(yǔ)言中用于識(shí)別相關(guān)商品的常用術(shù)語(yǔ)。為此，越南修訂舊法第80條之規(guī)定，增加上述撤銷(xiāo)理由。同時(shí)，新增第120條關(guān)于“地理標(biāo)志的國(guó)際申請(qǐng)和處理”。

（二）專利

關(guān)于新穎性，舊法第60條規(guī)定了6個(gè)月的寬限期，并具體列舉了有限的適用情形，如以科學(xué)報(bào)告發(fā)表、在越南國(guó)家展覽會(huì)或國(guó)家認(rèn)可的展覽會(huì)上展示等。但CPTPP第18條要求設(shè)定了兩種寬限期的方式，將寬限期延長(zhǎng)至12個(gè)月，且適用情形更加寬泛。為此，越南基本按照CPTPP之要求，對(duì)舊法進(jìn)行修改。

（三）法律救濟(jì)

第一，規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用行為。按照舊法，只有權(quán)利人有權(quán)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中要求被告支付合理的律師費(fèi)，即使原告敗訴，被告也無(wú)法要求原告支付其應(yīng)訴所付律師費(fèi)。但為了符合CPTPP第18條防止權(quán)利濫用的規(guī)定，《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》第198條新增兩項(xiàng)：一項(xiàng)是賦予被控侵權(quán)人的律師費(fèi)追索權(quán)，即法院判定侵權(quán)不成立的，被告有權(quán)請(qǐng)求法院判決原告支付其律師費(fèi)；另一項(xiàng)是，如果權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，給其他組織或者個(gè)人造成損害的，其有權(quán)請(qǐng)求法院判決權(quán)利人賠償由此造成的損害，其中包含聘請(qǐng)律師的合理費(fèi)用，濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)程序被定義為惡意超出立法范圍或目的的濫用行為。

第二，賦予權(quán)利人自主計(jì)算確定賠償之權(quán)利。CPTPP準(zhǔn)許根據(jù)權(quán)利人的選擇確定損害賠償?shù)挠?jì)算方法，為此，越南修訂舊法第205條，在侵害人違法所得和權(quán)利人經(jīng)濟(jì)損失兩種方法之外，新增“權(quán)利人依法提出的其他計(jì)算方法”作為計(jì)算賠償?shù)姆椒ㄖ弧?/p>

第三，健全海關(guān)執(zhí)法程序。CPTPP第18條要求締約方對(duì)于涉嫌假冒或盜版的商品，通常在沒(méi)收或認(rèn)定后30個(gè)工作日內(nèi)，至少就進(jìn)口貨物向權(quán)利人提供有關(guān)貨物的某些信息。為此，越南對(duì)舊法第218條進(jìn)行相應(yīng)的修訂，以滿足上述要求。

除上述修訂外，越南也認(rèn)為，首輪修訂后的《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》文本并不完全符合CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)專章之要求，如在農(nóng)業(yè)化學(xué)物質(zhì)的數(shù)據(jù)保護(hù)、商標(biāo)保護(hù)、參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)國(guó)際條約等方面仍存在一定的差距。①See S?a??i Lu?t S?h?u Trírtu?cho phùh?p v?i cc?pquy??nh c?a Hi?p??nh CPTPP，https://vision-associates.com/vi/amendments-to-the-law-on-intellectual-property-in-the-light-of-the-cptpp/,visited on 1 April 2022.因此，繼續(xù)進(jìn)行下一輪的修法工作，對(duì)于越南國(guó)會(huì)而言，已經(jīng)勢(shì)在必行。

三、系統(tǒng)性修法設(shè)計(jì)：2020年《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》修訂草案

在2019年修法僅一年后，越南結(jié)合CPTPP相關(guān)義務(wù)，設(shè)定本輪《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》修訂的“七大目標(biāo)”，即確保權(quán)利人、用戶及相關(guān)主體之間的利益協(xié)調(diào)；鼓勵(lì)發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)等智力成果的創(chuàng)造、利用和傳播；維持適當(dāng)、均衡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平；強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)舉措的有效性；提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法效率；促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的登記和確權(quán)過(guò)程；全面履行CPTPP等國(guó)際條約的承諾與義務(wù)。越南以上述目標(biāo)為指引，提出了2020年《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》修訂草案（以下稱“2020年草案”）。2020年草案的主要內(nèi)容如下：

（一）總則

2020年草案重新明確一些核心法律概念的內(nèi)涵，以提升這些概念的可操作性。如對(duì)“作者”“維權(quán)技術(shù)措施”和“權(quán)利管理信息”作出新定義；修訂“再生產(chǎn)”的定義；引入“權(quán)利使用費(fèi)”一詞（越南語(yǔ)Ti?n b?n quy?n），以替代術(shù)語(yǔ)Thùlao和Nhu?n bút（字面含義為報(bào)酬，或可互換地翻譯為權(quán)利使用費(fèi)）的不一致使用；擴(kuò)大外觀設(shè)計(jì)的定義，保護(hù)范圍延及外觀設(shè)計(jì)的組成部分，從而滿足CPTPP第18.55條之要求；修改馳名商標(biāo)定義，明確以“相關(guān)消費(fèi)者”作為馳名評(píng)價(jià)的主體范圍，從而與CPTPP保持一致。

（二）著作權(quán)

第一，根據(jù)CPTPP第18.70條之要求，2020年草案新增了合作作者、共同權(quán)利人、集體管理組織確定和分配許可使用費(fèi)的基本原則，并規(guī)定基于這些原則，各方可自由協(xié)商確定許可使用費(fèi)的具體數(shù)額、分配比例。第二，2020年草案規(guī)定作品原件或復(fù)制件首次發(fā)行后，作者的發(fā)行權(quán)即告用盡。該規(guī)定很可能將遵循國(guó)際用盡原則，這也反映出越南試圖使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與其他締約方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保持一致。第三，根據(jù)CPTPP第18.66條之規(guī)定，2020年草案修改并補(bǔ)充關(guān)于著作權(quán)限制的內(nèi)容，如為科學(xué)研究、個(gè)人教學(xué)和學(xué)習(xí)目的使用作品的規(guī)定；用于視障人士和其他殘疾人等接觸已發(fā)表作品；用于圖書(shū)館業(yè)務(wù)等，從而合理平衡權(quán)利人和社會(huì)公眾關(guān)于作品使用的利益。第四，根據(jù)CPTPP第18.59、18.58條之規(guī)定，修訂了復(fù)制權(quán)、向公眾傳播權(quán)，尤其是將復(fù)制權(quán)的控制范圍擴(kuò)大到“以任何技術(shù)手段直接或間接復(fù)制全部或部分作品”，從而與CPTPP相一致。第五，對(duì)電影作品的著作權(quán)以及表演者權(quán)、廣播組織者權(quán)等相關(guān)權(quán)的權(quán)利歸屬規(guī)則進(jìn)行完善。

（三）商標(biāo)

第一，為滿足CPTPP第18.18條之規(guī)定，2020年草案增加保護(hù)聲音商標(biāo)，但同時(shí)列舉無(wú)法作為聲音商標(biāo)注冊(cè)的聲音標(biāo)志，特別是“越南和其他國(guó)家的國(guó)歌、共產(chǎn)國(guó)際歌”。第二，將無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)5年不使用商標(biāo)予以撤銷(xiāo)的期限減少為3年。第三，修改馳名商標(biāo)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。為滿足CPTPP第18.22條之要求，2020年草案第75條增加“根據(jù)具體情況，在評(píng)估商標(biāo)為馳名時(shí)可能會(huì)考慮以下部分或全部標(biāo)準(zhǔn)”，以便澄清所列標(biāo)準(zhǔn)并非均予以評(píng)估，尤其避免該條第7款“承認(rèn)該商標(biāo)為馳名的國(guó)家數(shù)量”與CPTPP第18.22條之間的直接沖突。第四，根據(jù)CPTPP第18.32條之規(guī)定，2020年草案第79條增加保護(hù)同名地理標(biāo)志（具有相同發(fā)音或拼寫(xiě)的地理標(biāo)志）之規(guī)定，前提是此類同名地理標(biāo)志的實(shí)際使用不會(huì)誤導(dǎo)消費(fèi)者。第五，增加3種商標(biāo)權(quán)的無(wú)效情形，即“使相關(guān)公眾混淆誤認(rèn)該商品或服務(wù)的性質(zhì)、質(zhì)量或地理來(lái)源；注冊(cè)商標(biāo)已成為同一類商標(biāo)注冊(cè)的商品或服務(wù)的通用名稱；外國(guó)地理標(biāo)志在原產(chǎn)國(guó)不再受到法律保護(hù)”。第六，規(guī)制域名相關(guān)的商標(biāo)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。為滿足CPTPP之合規(guī)要求，2020年草案第130條將使用與他人注冊(cè)商標(biāo)相同商標(biāo)的域名，目的在于惡意利用或者損害他人商標(biāo)權(quán)的行為，新增為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

（四）專利

第一，明確國(guó)有資金資助研發(fā)的專利權(quán)歸屬，即負(fù)責(zé)該科研任務(wù)的組織，并由國(guó)有資金的代表行使該專利權(quán)。對(duì)于該類專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓以及合理使用，2020年草案設(shè)定了特殊規(guī)則，對(duì)此類專利的許可轉(zhuǎn)讓、使用情況、費(fèi)率收取等信息進(jìn)行公示，以避免國(guó)有資產(chǎn)流失以及滿足CPTPP國(guó)有企業(yè)相關(guān)合規(guī)要求；為“公共目的、國(guó)家安全、疾病預(yù)防和治療、保障人民健康或滿足社會(huì)其他緊迫需求的用途”可進(jìn)行強(qiáng)制許可。第二，新增發(fā)明專利進(jìn)行外國(guó)申請(qǐng)前的安全審查。對(duì)越南國(guó)防和國(guó)家安全有重大影響的發(fā)明，權(quán)利人向外國(guó)申請(qǐng)專利前，須向越南科技部、公安部、國(guó)防部提出審查請(qǐng)求，以判斷是否會(huì)損害越南國(guó)家安全。第三，新增保護(hù)遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，要求如果發(fā)明涉及遺傳資源或傳統(tǒng)知識(shí)，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)文件中準(zhǔn)確披露遺傳資源或傳統(tǒng)知識(shí)的來(lái)源，以符合CPTPP第18.16條。第四，為滿足CPTPP第18.45條之要求，對(duì)于已經(jīng)公開(kāi)的專利申請(qǐng)案，2020年草案要求反對(duì)授權(quán)的異議必須以書(shū)面形式提出，附上相關(guān)文件作為文獻(xiàn)引證。第五，強(qiáng)化對(duì)農(nóng)用化學(xué)品未披露數(shù)據(jù)和其他資料的保護(hù)，為落實(shí)CPTPP第18.47條之規(guī)定，2020年草案要求，如果法律規(guī)定農(nóng)用化學(xué)品上市許可申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)檢測(cè)結(jié)果、試驗(yàn)數(shù)據(jù)等商業(yè)秘密的，審查機(jī)關(guān)有義務(wù)采取一切必要措施，防止此類數(shù)據(jù)被用于不公平的商業(yè)目的，除非法律規(guī)定為了保護(hù)公共利益而予以公開(kāi)。

（五）法律救濟(jì)

第一，為滿足CPTPP第18.18、18.19條之規(guī)定，2020年草案對(duì)第198條（自我保全權(quán)利）進(jìn)行修改，增加了技術(shù)措施、權(quán)利管理信息等相關(guān)內(nèi)容，確保數(shù)字環(huán)境中的著作權(quán)保護(hù)效果。第二，新增網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者在互聯(lián)網(wǎng)和電信網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中保護(hù)著作權(quán)及相關(guān)權(quán)的權(quán)利和責(zé)任。根據(jù)CPTPP第18.82條以及附件E，2020年草案首先明確了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的主體范圍，而后建構(gòu)其權(quán)利與責(zé)任，較為系統(tǒng)地建構(gòu)了適用于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的法律規(guī)則。第三，修改因侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)而受到行政處罰的適用規(guī)則。舊法規(guī)定，“對(duì)消費(fèi)者或社會(huì)造成損害的”可以適用行政處罰；2020年草案提出，“侵犯著作權(quán)、相關(guān)權(quán)、商標(biāo)、地理標(biāo)志、植物品種的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)作者、所有者、消費(fèi)者或社會(huì)造成損害的”，將適用行政處罰的侵權(quán)范圍予以擴(kuò)大，以此滿足CPTPP的要求。第四，健全邊境措施。2020年草案規(guī)定，如果海關(guān)依職權(quán)采取中止放行或扣留商品等邊境措施的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)立即通知進(jìn)口商、出口商和權(quán)利人，如果權(quán)利人在十個(gè)工作日內(nèi)未能提起民事訴訟，海關(guān)將繼續(xù)開(kāi)展海關(guān)工作，以滿足CPTPP第18.76條的要求。

四、越南修訂《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》的經(jīng)驗(yàn)啟示

（一）在修法內(nèi)容上，注重平衡CPTPP條約義務(wù)和國(guó)家利益

在兩次修法過(guò)程中，越南除了遵循CPTPP的國(guó)際條約義務(wù)外，試圖在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與商業(yè)自由、知識(shí)自由傳播與知識(shí)產(chǎn)權(quán)排他性、越南產(chǎn)業(yè)利益與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)之間尋求更加合理的制度架構(gòu)，從而實(shí)現(xiàn)CPTPP條約義務(wù)和越南國(guó)家利益的動(dòng)態(tài)有效平衡。為此越南采取了多種措施：

1.修法過(guò)程中著力將社會(huì)主義指導(dǎo)思想與CPTPP要求相結(jié)合

在修法過(guò)程中，越南注重將社會(huì)主義指導(dǎo)思想與CPTPP要求相結(jié)合。如在立法目的與指導(dǎo)思想上，越南國(guó)會(huì)在強(qiáng)調(diào)修法是“貫徹落實(shí)黨和國(guó)家關(guān)于完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的政策”“旨在將黨和國(guó)家完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的方針路線制度化”的同時(shí)，表示應(yīng)當(dāng)“確保已對(duì)越南生效的自貿(mào)協(xié)定中知識(shí)產(chǎn)權(quán)承諾的貫徹落實(shí)”。①See B?KHOA H?C VàC?NG NGH?：T?TRìNH V?vi?c xay d?ng Lu?t s?a??i,b?sung m?t s??i?u c?a Lu?t S?h?u trírtu?，https://www.most.gov.vn/vn/Pages/chitietduthao.aspx?iDuThao=822,visited on 1 April 2022.在具體制度設(shè)計(jì)上，兩者結(jié)合亦有相應(yīng)的體現(xiàn)，如對(duì)于CPTPP聲音商標(biāo)的要求，越南將“共產(chǎn)國(guó)際歌”列為不予核準(zhǔn)之范圍；明確國(guó)有資金資助研發(fā)的專利權(quán)許可轉(zhuǎn)讓、使用情況、費(fèi)率收取等信息需要進(jìn)行公示，以加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的有效監(jiān)管，并滿足CPTPP對(duì)國(guó)企的公平競(jìng)爭(zhēng)要求。

2.建立制度化的利益平衡政策小組參與立法

從立法組織架構(gòu)上，越南國(guó)會(huì)在修法過(guò)程中特別設(shè)置“適當(dāng)且均衡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平”政策小組，以審核相關(guān)草案的具體條款，從而在源頭上確保修法內(nèi)容體現(xiàn)東南亞發(fā)展中國(guó)家與社會(huì)主義國(guó)家特色，并在國(guó)家利益保護(hù)與CPTPP等國(guó)際條約義務(wù)之間取得平衡。

3.在創(chuàng)新利益分配上向基層或科研一線傾斜，激勵(lì)智力創(chuàng)新

2020年草案將地理標(biāo)志的權(quán)利歸屬于社區(qū)，由代表整個(gè)社區(qū)利益的組織（如生產(chǎn)地理標(biāo)志產(chǎn)品的商業(yè)協(xié)會(huì)）或社區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)。而在此之前，舊法規(guī)定國(guó)家享有地理標(biāo)志權(quán)利，由所指派的國(guó)資代表進(jìn)行權(quán)利登記和保護(hù)，這顯然使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)缺乏經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，不利于通過(guò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和商業(yè)交易打造越南特色的地理標(biāo)志。因此，草案規(guī)定地理標(biāo)志的權(quán)利屬于社區(qū)，以矯正過(guò)往該類立法的不足。②See S?a Lu?t S?h?u trírtu?phùh?p v?i b?i c?nh h?i nh?p m?i,http://baochinhphu.vn/Hoat-dong-B o-nganh/Sua-Luat-So-huu-tri-tue-phu-hop-voi-boi-canh-hoi-nhap-moi/422070.vgp,visited on 1 April 2022.再比如，國(guó)家資助研究項(xiàng)目的發(fā)明專利權(quán)利歸屬，舊法規(guī)定國(guó)家資本代表機(jī)構(gòu)將申請(qǐng)專利權(quán)，這導(dǎo)致相應(yīng)的研究機(jī)構(gòu)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力。為此，2020年草案規(guī)定研究機(jī)構(gòu)有權(quán)申請(qǐng)專利，嘗試激發(fā)其更大的研發(fā)熱情。

4.注重平衡農(nóng)民權(quán)利與企業(yè)創(chuàng)新利益，適度向弱勢(shì)農(nóng)民傾斜

越南作為東南亞農(nóng)業(yè)大國(guó)，盛產(chǎn)大米、玉米、橡膠、椰子、胡椒、火龍果、腰果、咖啡和水果等農(nóng)作物。2019年，越南出口大米約637萬(wàn)噸，出口額28.1億美元，出口蔬果37.4億美元，農(nóng)業(yè)對(duì)于越南經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要影響。③商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院、中國(guó)駐越南大使館經(jīng)濟(jì)商務(wù)處等：《對(duì)外投資合作國(guó)別（地區(qū)）指南 越南》，http://obor.sh-itc.net/article/fxffnew/gbznnew/202106/1514349_1.html，2022年3月12日訪問(wèn)。越南農(nóng)民與其他發(fā)展中國(guó)家農(nóng)民類似，基本上在自種自繁自用情況下無(wú)償使用相關(guān)品種的繁殖材料。而根據(jù)CPTPP之要求，越南應(yīng)當(dāng)落實(shí)《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》（以下稱《UPOV公約》）1991年文本，雖然越南已于2006年加入該公約，但落實(shí)效果并不理想。相比于1978年文本，《UPOV公約》1991年文本僅僅將農(nóng)民權(quán)利限制在不損害育種者合法權(quán)利下，在限定的范圍內(nèi)，農(nóng)民以自種自收的方式繁殖受保護(hù)品種，這實(shí)質(zhì)上限縮了農(nóng)民留種權(quán)利。①參見(jiàn)孫洪武、周明月：《對(duì)中國(guó)加入U(xiǎn)POV公約1991年文本的思考》,《農(nóng)業(yè)科技管理》2008年第6期，第2頁(yè)。根據(jù)該要求，越南農(nóng)民未來(lái)可能將不得不花費(fèi)額外成本購(gòu)買(mǎi)種子，這加重了農(nóng)民經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。為此，越南國(guó)會(huì)提出應(yīng)當(dāng)“在保障育種者合法權(quán)益和社會(huì)利益平衡的方向上進(jìn)行修改”，草案將第190條修訂為，“將植物品種用于個(gè)人和非商業(yè)需要”“個(gè)體生產(chǎn)戶在合理范圍內(nèi)使用受保護(hù)品種所收獲的農(nóng)產(chǎn)品在自有土地上繁殖和種植下一季作物”，不構(gòu)成對(duì)受保護(hù)植物品種權(quán)利的侵犯，但對(duì)于能夠無(wú)性繁殖的植物品種、蘑菇種，個(gè)人生產(chǎn)戶不得在自有土地繁殖和種植下一季作物。越南國(guó)會(huì)在《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》立法報(bào)告中明確表示，這種平衡立法兼顧越南當(dāng)前的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件與《UPOV公約》，因?yàn)楫?dāng)前農(nóng)民規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)比15年前《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》剛剛頒布時(shí)大，例如湄公河三角洲水稻種植面積高達(dá)數(shù)百公頃，農(nóng)民數(shù)量也很多，尤其是近年來(lái)，農(nóng)田數(shù)量急劇增加。如果允許這些農(nóng)民或土地所有者保留種子，育種者將無(wú)法有效利用種子，并影響培育品種的創(chuàng)新激勵(lì)。

5.健全法律執(zhí)行機(jī)制，強(qiáng)化刑事手段打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪

越南以往的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法曾被認(rèn)為有保護(hù)乏力、誘導(dǎo)侵權(quán)等重大問(wèn)題。2020年2月，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟發(fā)布了“版權(quán)保護(hù)與執(zhí)法2020年特別301報(bào)告”，該報(bào)告認(rèn)為越南“擁有諸多世界上最受歡迎的非法網(wǎng)站”“使用盜版設(shè)備（PD）和應(yīng)用程序（APP）訪問(wèn)未經(jīng)授權(quán)的視聽(tīng)內(nèi)容”等問(wèn)題日益嚴(yán)重。在執(zhí)法方面，越南存在“政府不愿或無(wú)法跟進(jìn)刑事舉報(bào)，因而對(duì)大量案件未進(jìn)行刑事起訴；禁止外國(guó)權(quán)利人調(diào)查侵權(quán)行為，導(dǎo)致只有檢察官才能提供足夠的證據(jù)”等問(wèn)題。②參見(jiàn)《國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟“版權(quán)保護(hù)與執(zhí)法2020年特別301報(bào)告”——越南》，https://www.worldip.cn/index.php?m=content&c=index&a=show&catid=64&id=1524，2022年3月15日訪問(wèn)。此外，普遍存在行政執(zhí)法罰款不高，導(dǎo)致難以制止侵權(quán)的問(wèn)題。為此，越南兩輪修法堅(jiān)持CPTPP關(guān)于執(zhí)行的要求，開(kāi)始通過(guò)健全立法，對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行刑事制裁，③See TS.NGUY?N S?N：Hi?p??nh th??ng m?i t?do th?h?m?i thúc??y m?c tiêi phát tri?n b?n v?ng c?a Vi?t Nam，https://www.tapchicongsan.org.vn/web/guest/kinh-te/-/2018/821753/hiep-dinh-thuong-ma i-tu-do-the-he-moi-thuc-day-muc-tieu-phat-trien-ben-vung-cua-viet-nam.aspx,visited on 1 April 2022.以震懾侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。

（二）在修法步驟上，注重中央與地方協(xié)同推進(jìn)

從中央統(tǒng)一政令的角度，越南統(tǒng)一部署包括《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》在內(nèi)的法律修訂工作。2019年1月24日，越南總理頒布第121/QD-TTg號(hào)決定，全面系統(tǒng)地規(guī)定了越南全國(guó)就落實(shí)CPTPP各項(xiàng)要求的任務(wù)清單。任務(wù)清單具體列明了工作內(nèi)容、牽頭單位和參與單位、工作成果與工作時(shí)限，并詳細(xì)規(guī)定了組織實(shí)施方式，以各單位“一把手”作為第一責(zé)任人，“部長(zhǎng)、部級(jí)單位負(fù)責(zé)人、政府所屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、各省人民委員會(huì)主席要指導(dǎo)制定本部、分局和地方實(shí)施方案，并于2019年3月1日前報(bào)工貿(mào)部匯總并報(bào)總理”，以此激勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)干部這個(gè)“關(guān)鍵少數(shù)”發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)修法工作順利推進(jìn)。

在越南中央政府的統(tǒng)籌安排下，各部門(mén)、各省級(jí)行政區(qū)劃也開(kāi)始就知識(shí)產(chǎn)權(quán)劃定本部門(mén)的改革任務(wù)清單。由于《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》屬于“協(xié)議生效后立即作出的承諾”事項(xiàng)，根據(jù)第121/QD-TTg號(hào)決定，該修法工作由越南工貿(mào)部作為牽頭單位，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、財(cái)政部、科技部、司法部及相關(guān)部委作為參與單位。但實(shí)際上，在后期立法過(guò)程中，科技部的作用日益提升，甚至主導(dǎo)了草案的學(xué)術(shù)討論與起草工作。

而在省級(jí)地方，各省人民委員會(huì)根據(jù)本地知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，就落實(shí)CPTPP設(shè)立了詳細(xì)的任務(wù)清單，其中一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)地方立法修訂工作交由省級(jí)科技廳來(lái)牽頭，如河內(nèi)市①河內(nèi)市為越南直轄市，屬于省級(jí)行政區(qū)劃。、興安省、平定省等在其任務(wù)清單中明確規(guī)定該事項(xiàng)。在越南中央、地方均實(shí)質(zhì)性地由科技部門(mén)牽頭，與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局內(nèi)設(shè)于科技部存在一定關(guān)系，②越南科技部下設(shè)機(jī)關(guān)中有“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局”，https://www.most.gov.vn/vn/pages/ChiTietTo-Chuc.aspx?tochucID=2709，2022年2月16日訪問(wèn)。且知識(shí)產(chǎn)權(quán)相對(duì)專業(yè)?！皩I(yè)的人辦專業(yè)的事”，成為《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》修訂的牽頭單位從工貿(mào)部向科技部轉(zhuǎn)移的內(nèi)在邏輯。同時(shí)，科技廳作為省級(jí)行政區(qū)與中央相關(guān)部委的樞紐，一方面將科技部、工貿(mào)部等中央部委的要求下達(dá)，另一方面，科技廳作為省級(jí)行政區(qū)的對(duì)口科技部門(mén)，將地方實(shí)踐情況向省級(jí)人民委員會(huì)和中央部委匯報(bào)，從而暢通了省部之間的信息渠道，更重要的是為“省部共建”推進(jìn)CPTPP知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)任務(wù)提供了組織抓手。

（三）在修法策略上，注重平衡“過(guò)渡期事項(xiàng)”與“緊迫事項(xiàng)”

越南立足發(fā)展中國(guó)家定位，對(duì)于高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)規(guī)則爭(zhēng)取較長(zhǎng)過(guò)渡期，“分批次”“先緊后緩”推進(jìn)內(nèi)容入法，避免短期震蕩效應(yīng)。同時(shí)，對(duì)于其他生效的條款，越南則于生效后立即開(kāi)始修法任務(wù)。

在CPTPP談判過(guò)程中，越南突出發(fā)展中國(guó)家的定位，尤其是與締約方中澳大利亞、新西蘭、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家有經(jīng)濟(jì)差距，③See Tham gia CPTPP kh?ng??nh vai tròvàv?th???a-chính tr?quan tr?ng c?a Vi?t Nam，https://www.hcmcpv.org.vn/tin-tuc/tham-gia-cptpp-khang-dinh-vai-tro-va-vi-the-dia-chinh-tri-quan-trong-cua-viet-na m-1491849201,visited on 1 April 2022.最終在知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分就26項(xiàng)條款獲得了過(guò)渡期（見(jiàn)表1），分別為同為發(fā)展中國(guó)家的馬來(lái)西亞、墨西哥、秘魯?shù)?.2倍、4.3倍、13倍，是發(fā)展中國(guó)家中獲得過(guò)渡期事項(xiàng)最多的締約方。越南國(guó)會(huì)辦公室法律部曾表示，越南“堅(jiān)持履行國(guó)際條約的有關(guān)承諾，但這需要一個(gè)過(guò)程，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平太高，將不利于越南的國(guó)家發(fā)展”。對(duì)于少數(shù)專利事項(xiàng)，CPTPP甚至給予越南“過(guò)渡期+延長(zhǎng)期（1年至2年不等）”，從而變相延長(zhǎng)過(guò)渡期限。如農(nóng)用化學(xué)品的未披露數(shù)據(jù)保護(hù)，締約方將根據(jù)越南的合理請(qǐng)求，可以在過(guò)渡期之外再行延長(zhǎng)1年，實(shí)現(xiàn)了過(guò)渡期的“加強(qiáng)版”。

表1 越南設(shè)定過(guò)渡期事項(xiàng)、過(guò)渡期以及落實(shí)情況①參見(jiàn)《〈布達(dá)佩斯條約〉已在越南生效》,https://ciipr.njust.edu.cn/19/16/c11096a268566/page.htm，2022年4月1日訪問(wèn)。

由表1可見(jiàn)，涉及過(guò)渡期的事項(xiàng)大多屬于保護(hù)水平較高、超過(guò)當(dāng)前國(guó)際通行或者越南本國(guó)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則，如第18.63條（a）項(xiàng)的保護(hù)期限要求“作者終生+死后70年”，對(duì)于越南這類發(fā)展中國(guó)家而言，具有一定的難度，甚至可能阻礙其作品創(chuàng)新和文化繁榮；再如關(guān)于聲音商標(biāo)的注冊(cè)，這也是澳大利亞、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的利益訴求，越南此前主要以視覺(jué)上可感知的“可見(jiàn)標(biāo)志”作為商標(biāo)客體。因此，越南認(rèn)為，對(duì)這些事項(xiàng)有必要設(shè)定過(guò)渡期。

此外，越南有層次、按照“先緊后緩”的方式安排過(guò)渡期所涉事項(xiàng)入法，避免了短期震蕩效應(yīng)。由表1可見(jiàn)，上述過(guò)渡期事項(xiàng)主要在2020年草案中予以體現(xiàn)，而2019年修法更多為滿足即將生效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款要求，前者有過(guò)渡期可以緩沖，而后者則屬于緊迫事項(xiàng)。因此，越南按照“先緊后緩”推進(jìn)兩次修法。越南已完成過(guò)渡期最短的事項(xiàng)，即加入《布達(dá)佩斯條約》。對(duì)于三年過(guò)渡期的事項(xiàng)，大多數(shù)已經(jīng)在2020年草案中予以規(guī)定，并預(yù)計(jì)在2022年完成修法任務(wù)后，即可完成相關(guān)過(guò)渡期事項(xiàng)。因此對(duì)于涉及過(guò)渡期的CPTPP條款，整體呈現(xiàn)“先緊后緩”的思路，逐步納入國(guó)內(nèi)立法，避免“急速立法”所可能導(dǎo)致的短期震蕩效應(yīng)。

五、中國(guó)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法與CPTPP的對(duì)標(biāo)分析及完善建議

與越南不同，中國(guó)改革開(kāi)放40多年來(lái)，中國(guó)《商標(biāo)法》《專利法》《著作權(quán)法》《植物新品種保護(hù)條例》《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)相繼出臺(tái)、不斷完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不斷創(chuàng)新發(fā)展，已經(jīng)初步形成了具有中國(guó)特色、符合國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。中國(guó)現(xiàn)行立法與CPTPP規(guī)則在專利鏈接①參見(jiàn)中國(guó)法學(xué)會(huì)WTO法研究會(huì)CPTPP課題組：《加入CPTPP，中國(guó)需要做什么》，《武大國(guó)際法評(píng)論》2021年第5期，第21頁(yè)。、發(fā)明專利權(quán)期限補(bǔ)償、外觀設(shè)計(jì)、版權(quán)技術(shù)保護(hù)措施、權(quán)利管理信息、新型化學(xué)成分藥品②參見(jiàn)焦海洋：《TPP藥品專利保護(hù)與藥品可獲得性問(wèn)題研究》，《武大國(guó)際法評(píng)論》2016年第2期，第173頁(yè)。、新型生物制劑、商業(yè)秘密保護(hù)、邊境措施等方面基本達(dá)到同等保護(hù)水平，甚至一些規(guī)定超越了CPTPP相關(guān)規(guī)定，處于領(lǐng)先地位。但在寬限期、復(fù)制權(quán)、向公眾傳播權(quán)、農(nóng)用化學(xué)品數(shù)據(jù)保護(hù)、賠償計(jì)算方法、懲罰性賠償?shù)纫?guī)定上，中國(guó)現(xiàn)行立法與CPTPP規(guī)則并不完全一致，一些保護(hù)規(guī)定仍然弱于CPTPP。為此，中國(guó)有必要在國(guó)內(nèi)層面做好修法準(zhǔn)備：

第一，關(guān)于寬限期的規(guī)定。CPTPP規(guī)定的寬限期為12個(gè)月，且適用情形較為寬松，沒(méi)有限定公開(kāi)的行為類型。而中國(guó)《專利法》則規(guī)定了更為具體的寬限期適用情形，期限也僅為6個(gè)月，面臨與CPTPP所規(guī)定的寬限期不相兼容的問(wèn)題，存在修法的必要。

第二，關(guān)于復(fù)制權(quán)的規(guī)定。CPTPP規(guī)定締約方應(yīng)當(dāng)禁止他人未經(jīng)許可對(duì)作品、表演和錄音制品“以任何方式或形式包括電子形式的所有復(fù)制”。該規(guī)定涵蓋的復(fù)制形式比中國(guó)《著作權(quán)法》“復(fù)制權(quán)”的復(fù)制形式更為寬泛，雖然中國(guó)《著作權(quán)法》中復(fù)制的概念后續(xù)可以通過(guò)法律解釋的方式予以擴(kuò)張，但可能存在修法之必要。

第三，關(guān)于向公眾傳播權(quán)的規(guī)定。CPTPP規(guī)定，締約方應(yīng)給予作者授權(quán)或禁止以有線或無(wú)線方式向公眾傳播其作品的專有權(quán)。在中國(guó)《著作權(quán)法》第三次修訂專家建議稿中曾提出，重新整合《著作權(quán)法》中的表演權(quán)、廣播權(quán)、放映權(quán)和信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，用一項(xiàng)傳播權(quán)加以規(guī)制。但在最終文本中并未采取上述立法模式，而是在調(diào)整法律定義的前提下，繼續(xù)保留了“廣播權(quán)+信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”的立法模式，與CPTPP所規(guī)定的單一、綜合性的“向公眾傳播權(quán)”的立法模式并不完全一致，可能需要修訂相應(yīng)立法。

第四，關(guān)于農(nóng)用化學(xué)品未披露試驗(yàn)數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù)的保護(hù)。CPTPP規(guī)定，自該物質(zhì)產(chǎn)品在締約方獲得上市許可之日起至少十年內(nèi)，該締約方不應(yīng)允許第三人引用未披露試驗(yàn)數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù)申請(qǐng)相同或相似農(nóng)業(yè)化學(xué)物質(zhì)產(chǎn)品的上市許可。根據(jù)中國(guó)《農(nóng)業(yè)化學(xué)物質(zhì)產(chǎn)品行政保護(hù)條例（2020修訂）》第13條、《中國(guó)加入工作組報(bào)告書(shū)》第284條的規(guī)定，中國(guó)當(dāng)前立法保護(hù)農(nóng)用化學(xué)品的原始數(shù)據(jù)，但保護(hù)水平低于上述CPTPP規(guī)定，可能也存在修訂立法的必要性。

第五，關(guān)于懲罰性賠償?shù)臄?shù)額確定，CPTPP并未規(guī)定具體數(shù)額或者數(shù)值區(qū)間，而是要求締約方根據(jù)遏制未來(lái)侵權(quán)、侵權(quán)行為性質(zhì)等因素，進(jìn)行綜合司法裁量，其范圍更廣泛。而中國(guó)修法后規(guī)定懲罰性賠償?shù)姆秶薅椤按_定數(shù)額的一倍以上五倍以下”。因此，中國(guó)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的懲罰性賠償規(guī)則與CPTPP存在差距，可能存在修法必要。

此外，在國(guó)際層面，中國(guó)應(yīng)當(dāng)積極參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理，在加入CPTPP談判中“用足制度、突出發(fā)展”。對(duì)于暫時(shí)不宜適用于中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則條款，用足用好CPTPP規(guī)則中的“過(guò)渡期”“例外規(guī)定”等制度設(shè)計(jì)，最大限度地緩沖其負(fù)面效應(yīng)。此外，應(yīng)當(dāng)突出世界最大發(fā)展中國(guó)家的主體身份，在CPTPP建構(gòu)新的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則中發(fā)出中國(guó)聲音。

六、結(jié) 語(yǔ)

CPTPP在專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要方面作出了嚴(yán)格規(guī)定，要求締約方以此促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與傳播、平衡社會(huì)經(jīng)濟(jì)福祉與創(chuàng)新者之間的利益，避免權(quán)利人濫用權(quán)利，或者對(duì)于技術(shù)跨境流動(dòng)產(chǎn)生負(fù)面影響。為此，CPTPP打造了該協(xié)定內(nèi)容最多、規(guī)定最細(xì)、配套最全、標(biāo)準(zhǔn)最高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專章，并要求締約方予以遵循。作為發(fā)展中國(guó)家和唯一的社會(huì)主義締約方，越南在短短兩年時(shí)間內(nèi)，對(duì)標(biāo)CPTPP之要求，對(duì)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律進(jìn)行全方位的修訂。

同時(shí)，在《越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》的修訂思路上，越南尤為重視平衡多方利益，既要履行CPTPP的相關(guān)承諾，又要維護(hù)越南國(guó)家利益，避免損害農(nóng)民這類弱勢(shì)群體的正當(dāng)權(quán)益。同時(shí)，堅(jiān)持社會(huì)主義指導(dǎo)思想，在宏觀修法思路與具體制度建構(gòu)上貫徹越南黨和國(guó)家的路線方針政策，整體上來(lái)看均衡特點(diǎn)突出。隨著越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度建構(gòu)與修法漸入尾聲，其后續(xù)如何將這類高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則落實(shí)值得我們持續(xù)關(guān)注，這也為中國(guó)提供了可供參考的制度樣本和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。