王鳳暉，郭漢丁

（1. 天津城建大學經(jīng)濟與管理學院，天津 300384；2. 天津城建大學生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384）

實施既有建筑綠色改造，推動既有建筑綠色改造事業(yè)市場化發(fā)展，是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的內(nèi)在要求。既有建筑綠色改造市場存在明顯正外部性、公共物品屬性及信息不對稱等特征，市場發(fā)展過程中涉及多方利益相關(guān)主體，決定了市場有序運行離不開市場治理的作用[1]。既有建筑綠色改造市場治理是一個繁瑣復雜的過程，除了受市場、環(huán)境及政策等諸多不確定因素外，還受市場治理多主體協(xié)同及不同主體利益訴求差異的影響。因此，識別既有建筑綠色改造市場治理影響因素，探究各影響因素間的關(guān)聯(lián)關(guān)系與作用機理，是實現(xiàn)既有建筑綠色改造市場治理的關(guān)鍵。

目前，國內(nèi)外學者對既有建筑綠色改造的研究多集中于技術(shù)指導、市場發(fā)展階段和影響因素等3 個方面。César Benavente-Peces 等[2]對已經(jīng)進行改造的住宅進行分析，得出建筑能效可以鑒定節(jié)能改造建筑并改善其熱性能，對改善市場失靈現(xiàn)象具有重要意義。Vringer K 等[3]通過對荷蘭節(jié)能政策進行評估，指出“政府監(jiān)管+經(jīng)濟激勵”的組合機制是加快目標實現(xiàn)的有效途徑。李強年等[4]指出管理人員、技術(shù)人員、節(jié)能改造材料和滿足條件的融資主體等，能夠?qū)﹃P(guān)鍵風險因素給出相應(yīng)的管理措施，為決策者提供科學的參考建議，為促進節(jié)能行為提供指導。宗香等[5]指出，既有建筑綠色改造市場根據(jù)發(fā)展程度不同，應(yīng)該分階段、分對象實施激勵政策，并且不同階段激勵政策的側(cè)重點也有所差異。

現(xiàn)有的研究為既有建筑綠色改造市場做出巨大貢獻，但是整理發(fā)現(xiàn)，仍存在以下局限：（1）雖然學者提出經(jīng)濟激勵、風險共擔等一系列因素，對綠色改造市場治理具有深遠影響，但未對各影響因素間的作用機理做出深入探討，時間知道受限于此。（2）雖然眾多學者采用回歸模型及相關(guān)分析法進行研究，但無法解釋各影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系。因此，對既有建筑綠色改造市場治理影響因素進行識別，進而采用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法（Social Network Analysis，SNA）確認影響市場治理的關(guān)鍵因素，對影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系進行探討，推動既有建筑綠色改造市場有序、健康發(fā)展。

1 既有建筑綠色改造市場治理影響因素

既有建筑綠色改造市場治理較為復雜，不僅受市場治理主體行為因素影響，而且還受到市場治理關(guān)系、市場治理過程、市場治理環(huán)境等多方因素制約?；诖耍\用文獻分析法，于中國知網(wǎng)查閱與研究相關(guān)的關(guān)鍵詞，通過對相關(guān)文獻搜集與整理，梳理總結(jié)出既有建筑綠色改造市場治理影響因素。

1.1 市場治理主體行為影響因素

既有建筑綠色改造市場健康有序發(fā)展，離不開多個主體和多方利益相關(guān)者共同作用，市場主體是市場穩(wěn)步發(fā)展的重要推動力，也是能夠順利進行市場治理的重要前提保障。郭漢丁等[6]基于“收益共享，責任共擔”理念，分析既有建筑節(jié)能改造市場主體社會責任共擔運行的階段性特征，發(fā)現(xiàn)政府、ESCO 和業(yè)主等主體，在市場發(fā)展3 個不同的階段，各自有不同的利益訴求與責任共擔。楊艷平等[7]通過構(gòu)建演化博弈模型，發(fā)現(xiàn)在滿足激勵公平原則前提下，ESCO 選擇進行節(jié)能改造的比例隨預期收益及政府的激勵力度提高而提高。李瑋等[8]運用進化博弈理論探討業(yè)主和ESCO 的動態(tài)演化過程與演化穩(wěn)定策略，得出政府監(jiān)管力度、收益和成本高低、經(jīng)濟激勵刺激等，是影響業(yè)主進行節(jié)能改造積極性及進行節(jié)能行為選擇時的關(guān)鍵因素。梁喜等[9]通過建立三方主體模型，發(fā)現(xiàn)政府激勵約束政策、ESCO 的前期準備成本、業(yè)主和ESCO 的純增量收益是影響博弈結(jié)果的關(guān)鍵因素。政府通過分階段落實多樣化的激勵約束政策；業(yè)主作為既有建筑綠色改造服務(wù)的需求方，通過樹立綠色發(fā)展理念；ESCO 作為既有建筑綠色改造服務(wù)的供給方，通過尋求高品質(zhì)誠信發(fā)展；都能夠有效促進改造市場有序發(fā)展。

1.2 市場治理過程影響因素

既有建筑綠色改造市場治理過程是合理優(yōu)化市場資源配置，彌補改造主體主觀缺陷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。馬嘉琪等[10]認為融資平臺的構(gòu)建具有必要性和可行性。融資平臺的組建主要是為了解決市場資金缺口大、融資難等問題，在既有建筑節(jié)能改造的融資平臺中，業(yè)主與ESCO 的行為會給該融資平臺產(chǎn)生巨大的影響。張印賢等[11]以合作共贏、共擔共享、激勵協(xié)同的主體主動作為新理念，基于既有建筑節(jié)能改造市場內(nèi)在驅(qū)動的核心作用，從既有建筑節(jié)能改造市場主體行為規(guī)律分析著眼，探究ESCO 激勵機制、協(xié)同激勵路徑優(yōu)化、主體關(guān)聯(lián)關(guān)系、協(xié)同激勵有效性評價等，形成既有建筑節(jié)能改造風險共擔機理與ESCO 激勵協(xié)同機制理論體系，以此可以來豐富與完善市場治理理論。張蕓蕓等[12]通過分析在既有建筑綠色改造市場發(fā)展進程中，影響合同能源管理收益的風險因素，得出信用風險、經(jīng)營風險、使用權(quán)限和合同風險等，是用能企業(yè)所包含的風險；項目自身也涉及金融和財務(wù)風險、設(shè)計及技術(shù)風險、節(jié)能量界面風險、節(jié)能量的測量與驗證風險和能源價格變化等風險因素。張超[13]對節(jié)能改造工作做進一步討論及分析，提出從單性能的改造走向綜合性改造的實施建議，得出通過政策引導、標準規(guī)范指導、居民節(jié)能意識提升等措施，在降低建筑能耗的同時，也可以改善居住環(huán)境，提高居民的幸福感和獲得感。

1.3 市場治理關(guān)系影響因素

厘清節(jié)能改造主體和市場其他平臺間的關(guān)系，是在市場發(fā)展中實現(xiàn)節(jié)能改造效益最大化的重要條件。魏興等[14]提出因時而異、層次有別、區(qū)別對待、統(tǒng)籌兼顧是政策制定的正確導向，是對市場發(fā)育程度的準確把握是政策體系合理構(gòu)架的前提，通過與發(fā)達國家的政策構(gòu)建實踐對比，發(fā)現(xiàn)我國在政策體系的完備性、動態(tài)性、可操作性、系統(tǒng)性、層次性及地區(qū)差異性方面存在欠缺。Hunter M[15]基于實證研究分析，發(fā)現(xiàn)消費者的舒適偏好在一定程度上影響其節(jié)能行為。因此，在業(yè)主自身層面，影響其進行節(jié)能改造工作的因素，包括主觀規(guī)范、感知行為控制、節(jié)能改造態(tài)度、節(jié)能改造成本、節(jié)能價值觀、社會責任感、舒適偏好。Labanca Ludimila等[16]從群決策理論出發(fā)，通過研究并發(fā)展，在既有建筑綠色改造市場發(fā)展過程中，不健全的信任機制對業(yè)主進行節(jié)能改造決策時會產(chǎn)生阻礙作用。韓青苗等[17]通過研究，得出節(jié)能改造過程中，ESCO 和業(yè)主、政府和ESCO 之間相互存在信息不對稱情況，在非對稱信息條件下，提高節(jié)能改造經(jīng)濟激勵合約效果的關(guān)鍵是：選擇抗風險能力較強的節(jié)能改造項目；降低節(jié)能改造成本；通過建筑能效的信號傳遞機制來實現(xiàn)對業(yè)主努力水平的約束和監(jiān)督。吳玲倩[18]通過分析，得出風險分擔是一個多階段的動態(tài)決策過程，評估項目在不同的發(fā)展階段和優(yōu)化策略，在既有建筑綠色改造市場發(fā)展中，能夠顯著提高決策效率。

1.4 市場治理環(huán)境影響因素

優(yōu)良的市場治理環(huán)境是激發(fā)改造主體積極性、高效發(fā)揮主體改造能動性的重要保障。郭峻臣等[19]通過介紹EPC 在節(jié)能改造工作中的成功應(yīng)用，對項目技術(shù)、經(jīng)濟、管理、社會效益進行綜合分析，證明采用EPC開展公共建筑節(jié)能改造的可行性。 金國輝等[20]基于DEST 方法，對內(nèi)蒙古西部草原民居節(jié)能改造進行綜合效果評價，綜合評估改造前、后的建筑能耗，考慮當?shù)貙嶋H情況，降低采暖和維護成本，引導嚴寒地區(qū)節(jié)能改造創(chuàng)新，改造后的經(jīng)濟效益得到大幅度提升。竇晗天等[21]通過對既有民居建筑進行一定程度的節(jié)能改造，提升建筑的舒適性與耐候性，順應(yīng)環(huán)保潮流，實現(xiàn)節(jié)能減排。針對墻體保溫、墻體選材與建筑外門窗選型等方面提出了切實可行的節(jié)能改造策略。延續(xù)該地區(qū)文脈，傳承“鄉(xiāng)愁”文化。李旭光等[22]以保護校園歷史風貌建筑外貌特征為前提的加固方法，通過對河北農(nóng)業(yè)大學水利樓實施綠色化節(jié)能改造，驗證改造方案可行性，為其他歷史性建筑改造提供一定的理論借鑒。趙小剛等[23]以國家級傳統(tǒng)村落水窯洼村的石窯洞民居為研究對象，傳承國家對于傳統(tǒng)文化重視的思想，通過對居民居住環(huán)境進行節(jié)能改造工作，優(yōu)化傳統(tǒng)民居，營造了良好的政治環(huán)境，對提升當?shù)卮迕裆钚腋８杏兄卮蟠龠M作用。劉玉軍等[24]以青海省五四大街現(xiàn)有沿線街景改造為例，提出節(jié)能改造設(shè)計在綜合整治的同時，在街道中融入地域文化、政治環(huán)境等特征，既能夠體現(xiàn)“融合”的地區(qū)理念，可以較大地提高節(jié)能改造效果，促進市場和諧發(fā)展。

通過運用統(tǒng)計學分析方法以及結(jié)合文獻綜述的基礎(chǔ)上，識別出既有建筑綠色改造市場治理影響因素包括如下幾個方面：治理主體權(quán)責邊界、治理主體履職方式、業(yè)主積極性、ESCO 意識；融資平臺、激勵約束機制、宣傳教育、風險防范機制；法律法規(guī)、節(jié)能價值觀、信任程度、信息共享、風險共擔；政治環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、文化環(huán)境。

2 社會網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建與分析

社會網(wǎng)絡(luò)分析方法（SNA）作為一種能夠建立在不同學科基礎(chǔ)之上，而且可以進行可視化和量化的分析方法，它有助于從各個層面，分析整個網(wǎng)絡(luò)以及網(wǎng)絡(luò)中不同子群體的結(jié)構(gòu)特征、交互特征[25]。

在既有建筑綠色改造市場發(fā)展中，影響既有綠色改造市場治理的因素諸多。其中，各個因素之間并非相互獨立，而是交叉影響、相互交織作用于綠色改造市場治理的整個過程。因此，將市場治理影響因素作為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點，將上述分析總結(jié)得各個因素間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，進一步定義為網(wǎng)絡(luò)連線或邊，利用SNA，分析各影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系，進一步識別出其中的關(guān)鍵影響因素[26]。

2.1 數(shù)據(jù)搜集

在識別16 個影響因素的基礎(chǔ)上，采用專家打分法，選擇10 位學術(shù)界與企業(yè)界的相關(guān)專家學者，針對各影響因素間的關(guān)聯(lián)程度來打分。本研究采用五級量表計分，打分細則如表1 所示。

表1 五級量表計分法打分細則

將得到的打分結(jié)果，求取平均值，最終得到各因素之間的關(guān)系強度矩陣。由于16×16 數(shù)據(jù)較多，文章篇幅有限，因此，僅列出隨機選取的8 個影響因素，他們間的鄰接矩陣如表2 所示。

表2 既有建筑綠色改造市場治理影響因素鄰接矩陣

2.2 數(shù)據(jù)處理

通過Ucinet6 軟件對上述得到的數(shù)據(jù)進行處理，得到既有建筑綠色改造市場治理影響因素關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖，如圖1 所示。可以看出，16 個節(jié)點相互聯(lián)結(jié)，表明其之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

圖1 既有建筑綠色改造市場治理影響因素關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

在既有建筑綠色改造市場治理影響因素關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，僅能夠看出各影響因素間具有關(guān)聯(lián)關(guān)系，但關(guān)鍵影響因素及其之間如何作用等關(guān)系并不能從中直接看出。因此，為進一步確定網(wǎng)絡(luò)圖中各因素之間的關(guān)聯(lián)性，分別計算網(wǎng)絡(luò)節(jié)點特征的點度中心度、中間中心度和接近中心度衡量指標，并進行分析。通過軟件進行計算，既有建筑綠色改造市場治理影響因素，中心性分析結(jié)果如表3 所示。

表3 既有建筑綠色改造市場治理影響因素中心性分析結(jié)果

2.2.1 網(wǎng)絡(luò)密度

網(wǎng)絡(luò)圖中各節(jié)點間關(guān)聯(lián)的緊密程度可以用網(wǎng)絡(luò)密度來表示，將之前得到的數(shù)據(jù)導入Ucinet6 軟件中，測算影響因素網(wǎng)絡(luò)密度，如圖2 所示。

從圖2 可以分析得出，網(wǎng)絡(luò)密度為1.177 8，說明既有建筑綠色改造市場治理影響因素關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖密度較大，影響市場治理的各因素間關(guān)聯(lián)程度較大?？梢哉f明，網(wǎng)絡(luò)圖中，任意兩個因素發(fā)生變化，會影響整個關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖變化。通過對網(wǎng)絡(luò)密度進行分析，可以進一步得出哪些因素變化會導致關(guān)系網(wǎng)絡(luò)發(fā)生變化，從而進一步影響既有建筑綠色改造市場治理。

圖2 既有建筑綠色改造市場治理網(wǎng)絡(luò)密度分析結(jié)果

2.2.2 點度中心度分析

節(jié)點中心度為節(jié)點的絕對度數(shù)與理論上最大可能度數(shù)之比，用來測量節(jié)點自身的交際能力，度數(shù)越高，該節(jié)點擁有的權(quán)利越大且中心性越明顯[27]。點度中心度，可以進一步分為點出度和點入度。點出度可以反映該因素對其他因素的輻射程度；相反，點出度則反映其他因素對該因素的影響程度。通過表3 進行分析，可知：法律法規(guī)、政治環(huán)境和業(yè)主積極性等10 個因素的點出度較高，表明這些因素與其他因素交往頻繁，會對其他因素產(chǎn)生直接影響；宣傳教育、風險防范機制、信任程度和激勵約束機制等10 個因素具有較低點入度，說明這些因素，不受其他因素影響。

2.2.3 中間中心度分析

中間中心度用來測量節(jié)點在多大程度上位于其他節(jié)點的“中間”，其值越高，則位置越核心，對其他節(jié)點城市的控制能力就越強[28]。其越高，表示該節(jié)點連接兩點可能性越大，在網(wǎng)絡(luò)中起得作用越大。由表3 進行進一步分析，可知：文化環(huán)境、法律法規(guī)和治理主體權(quán)責邊界等這10 個因素的中間中心度數(shù)值超過平均值，表明這10 個因素在一定程度上對其他因素起控制作用。進一步分析理解，就是通過對其他因素進行控制，進而間接影響既有建筑綠色改造市場治理。

2.2.4 接近中心度分析

接近中心度為一個節(jié)點與其他所有節(jié)點的捷徑距離之和，用以表示節(jié)點城市在多大程度上不受其他節(jié)點的控制[29]。接近中心度越高，表明該節(jié)點越不受其他節(jié)點的影響。其中，接近中心度分為外接近中心度和內(nèi)接近中心度，在網(wǎng)路關(guān)系中，較高外接近度和較低內(nèi)接近度為關(guān)鍵因素。由表3 進行分析，可以得出：宣傳教育、風險防范機制和信息不對稱等10 個因素具有較低內(nèi)接近度，說明該因素具有較強的獨立性。法律法規(guī)、政治環(huán)境和ESCO 意識等10 各因素具有較高外接近度，說明上述因素很少依賴于其他因素。

通過對上述3 個指標分析及探討，可以確定關(guān)鍵影響因素。對較低點入度、較高點出度、較高中間中心度、較低內(nèi)接近度和較高外接近度的影響因素進行歸納總結(jié)。既有建筑綠色改造市場治理影響因素重要性，分析結(jié)果如表4 所示。治理主體履職方式、法律法規(guī)、信息融資平臺、激勵約束機制、治理主體權(quán)責邊界和經(jīng)濟環(huán)境等6 個因素在既有建筑綠色改造市場治理影響因素重要性分析中，出現(xiàn)次數(shù)較高，因此可以得出，其與其他因素之間，具有較強關(guān)聯(lián)性，是影響既有建筑綠色改造市場治理的關(guān)鍵因素。

表4 既有建筑綠色改造市場治理影響因素重要性分析

2.3 關(guān)鍵影響路徑識別

網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系是指點與點之間的線，關(guān)鍵關(guān)系的識別主要通過線的中間中心度來實現(xiàn)。某一條線在網(wǎng)絡(luò)中的中間中心度越大，表明其控制風險傳導的能力越強，越需要重點控制[30]。通過軟件得出線的點度中心度，將排名前20 組關(guān)系線，作為關(guān)鍵關(guān)系，如表5 所示。

從表5 對既有建筑綠色改造市場治理影響因素，進行關(guān)鍵關(guān)系分析，對關(guān)聯(lián)程度較大的路徑，進行提取，得到3 條既有建筑綠色改造市場治理關(guān)鍵影響路徑：

表5 既有建筑綠色改造市場治理影響因素關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中關(guān)鍵關(guān)系識別

2.3.1 法律法規(guī)→節(jié)能價值觀→信任程度→業(yè)主積極性→經(jīng)濟環(huán)境→治理主體履職方式

該影響路徑表明，中央政府及地方政府根據(jù)“因地制宜”，制定相對應(yīng)的法律法規(guī)，促進業(yè)主形成節(jié)能價值觀及改造意識，與此同時，法律約束的前提下，業(yè)主與ESCO 之間相互建立信任，增強兩者之間的信任程度，提高業(yè)主改造積極性，改造經(jīng)濟方式支持的多樣性，形成良好的經(jīng)濟環(huán)境，以經(jīng)濟優(yōu)勢引導治理主體履職方式，推動既有建筑綠色改造市場發(fā)展。

2.3.2 融資平臺→激勵約束機制→宣傳教育→風險防范機制→治理主體履職方式

該影響路徑表明，通過建立信息融資平臺，加強激勵約束機制的構(gòu)建，對業(yè)主進行改造宣傳教育，并伴隨風險防范機制的建立，拓寬既有建筑綠色改造市場治理主體相應(yīng)履行職能，保障既有建筑綠色改造市場有序進行。

2.3.3 治理主體權(quán)責邊界→信息共享→文化環(huán)境→融資平臺→風險防范機制→治理主體履職方式

該影響路徑表明，治理主體通過明確自己對應(yīng)責任邊界界定，有利于各主體之間信息相互共享，有助于形成良好的文化環(huán)境，促進信息融資平臺的構(gòu)建，有利于風險防范機制的形成，最終推動既有建筑綠色改造市場穩(wěn)步發(fā)展。

3 結(jié)論

以既有建筑綠色改造市場有序高效治理為目標，通過社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，由點出度、點入度、中心度、內(nèi)接近中心度和外接近中心度5 個指標，綜合對其進行分析。研究既有建筑綠色改造市場治理的16 個影響因素中的關(guān)鍵因素以及關(guān)鍵路徑?？梢缘贸?，治理主體履職方式、法律法規(guī)、信息融資平臺、激勵約束機制、治理主體權(quán)責邊界和經(jīng)濟環(huán)境等6 個因素是既有建筑綠色改造市場治理中的關(guān)鍵性影響因素；進而得到上述3 條既有建筑綠色改造市場治理關(guān)鍵影響路徑。

綜合以上研究結(jié)果，為優(yōu)化既有建筑綠色改造市場治理關(guān)鍵影響實施路徑，現(xiàn)提出以下建議。

3.1 健全法律法規(guī)體系，奠定市場治理根基

完善的法律法規(guī)和政策引導既是既有建筑綠色改造規(guī)?；a(chǎn)業(yè)化的首要前提，也是支撐服務(wù)產(chǎn)業(yè)生存的強大外部推動力[31]。完善的法律法規(guī)是推進既有建筑綠色改造的必不可少之路，我國應(yīng)從國家標準、行業(yè)標準和地方標準3 個層面，制定相對應(yīng)的既有建筑綠色改造相關(guān)標準。一方面，完善法律法規(guī)體系在橫向及縱向兩個維度，實現(xiàn)法律法規(guī)廣度和寬度的伸展。通過相關(guān)法律法規(guī)的強制性作用，為制定監(jiān)管政策等提供法律支撐，可以約束改造主體行為，完善改造市場。另一方面，應(yīng)加大對既有建筑綠色改造領(lǐng)域立法的研究和制定，同時國家相關(guān)監(jiān)督部門也要負起責任，監(jiān)督法律規(guī)范的實施，為我國既有建筑綠色改造工作保駕護航[32]。

3.2 優(yōu)化融資平臺，改善市場治理環(huán)境

融資平臺的構(gòu)建及優(yōu)化具有必要性和可行性。一方面，政府應(yīng)致力于優(yōu)化融資平臺，在既有建筑綠色改造前期，由于市場發(fā)展不確定性因素過多，融資平臺承擔大多風險。在市場運行階段，融資平臺效果受業(yè)主及ESCO 行為影響較大，融資平臺優(yōu)化，能夠弱化高風險，減弱受業(yè)主及ESCO 影響程度；另一方面，通過優(yōu)化融資平臺能夠更好地解決融資困難、資金缺口大等難題。減少市場運行和治理中的問題，保障市場有序發(fā)展[33]。

3.3 明確主體權(quán)責邊界，激發(fā)市場治理活力

一方面，明確既有建筑綠色改造主體構(gòu)成，如核心主體，包括政府、業(yè)主和ESCO。輔助主體包括科研院所、行業(yè)協(xié)會和高校等。另一方面，明確各個相關(guān)主體需要共擔的責任，基于利益相關(guān)者視角下，達到市場發(fā)展的效益最大化。樹立“利益共享”理念，形成“責任共擔”機制，以實現(xiàn)綜合效益最大化為出發(fā)點,明確社會責任內(nèi)涵[34]。