周雙陽(yáng)

(中國(guó)計(jì)量大學(xué) 浙江杭州 310018)

現(xiàn)如今，國(guó)際形勢(shì)緊張、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)激烈，標(biāo)準(zhǔn)作為一種新的貿(mào)易壁壘形式，已經(jīng)成為影響國(guó)際貿(mào)易的重要因素。雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者在標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系領(lǐng)域已經(jīng)開(kāi)展了廣泛研究，并取得了較為成熟的成果，但是總體而言，研究成果比較分散，為了系統(tǒng)性地了解標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的具體影響，本文對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理、歸納與總結(jié)。

1 標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)研究

1.1 標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)標(biāo)準(zhǔn)有明確的定義，即“標(biāo)準(zhǔn)是為了在一定領(lǐng)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)最佳秩序的一種文件，它由公認(rèn)的機(jī)構(gòu)制定、批準(zhǔn)，用于指導(dǎo)重復(fù)性的活動(dòng)與過(guò)程?！标悏?mèng)迪(2019)總結(jié)了標(biāo)準(zhǔn)的三個(gè)特點(diǎn)：第一，標(biāo)準(zhǔn)能夠被反復(fù)使用。第二，由權(quán)威機(jī)構(gòu)制定、發(fā)布。第三，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的目的是為利益方達(dá)到最大的共同利益，標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)質(zhì)是制定、發(fā)布及實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程。

1.2 標(biāo)準(zhǔn)的量化方法

由于標(biāo)準(zhǔn)自身存在的復(fù)雜特性，對(duì)其直接量化比較困難，目前學(xué)術(shù)界主要使用以下幾種方法。

(1)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)法。該方法是將國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)的制定發(fā)布量和標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)度聯(lián)系起來(lái)，發(fā)布量越多代表標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)度越大，對(duì)出口貿(mào)易的影響也就越大(Czubala，2007)。但是該方法也存在問(wèn)題，比如不能體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)在時(shí)間維度上的變化。

(2)虛擬變量法。Disdier Mimouni(2008)在研究中采用虛擬變量法量化標(biāo)準(zhǔn)，將標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施與否設(shè)置為虛擬變量，如果一個(gè)國(guó)家在某一年實(shí)施了至少一項(xiàng)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，取1；若無(wú)，則取0。但虛擬變量法的不足之處在于反映不了實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)度，還會(huì)因存在主觀性對(duì)測(cè)量造成障礙。

(3)限量標(biāo)準(zhǔn)方法。在SPS 措施研究領(lǐng)域，該方法比較常見(jiàn)。鮑曉華(2010)在研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘及其自由化與谷物出口的問(wèn)題時(shí)，就采用有害物質(zhì)的最大殘余水平作為標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格程度的量化指標(biāo)。這種衡量方法的局限性在于并不是所有標(biāo)準(zhǔn)都對(duì)允許的物質(zhì)含量有著明確的規(guī)定。

(4)TBT 通報(bào)數(shù)方法。TBT通報(bào)是指WTO成員方的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、符合性評(píng)定程序發(fā)生變化時(shí)向WTO通報(bào)，以實(shí)現(xiàn)成員國(guó)之間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，TBT 通報(bào)數(shù)可以反映一個(gè)國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施頻率與強(qiáng)度。江濤(2017)將機(jī)電產(chǎn)品TBT年度通報(bào)量數(shù)據(jù)作為解釋變量研究技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)機(jī)電行業(yè)貿(mào)易的影響。

2 標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易

隨著國(guó)際貿(mào)易的迅猛發(fā)展，標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)際貿(mào)易中發(fā)揮重要作用的觀點(diǎn)已經(jīng)得到普遍共識(shí)。但是，更進(jìn)一步地，關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)際貿(mào)易中具體發(fā)揮怎樣的作用還未達(dá)成共識(shí)。目前，學(xué)術(shù)界有三種觀點(diǎn)最具代表性：促進(jìn)、抑制、不確定。

2.1 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的促進(jìn)作用

2.1.1 標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的原因

第一，標(biāo)準(zhǔn)能解決市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，從而降低交易成本。Moenius(1999)通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)共享活動(dòng)能促進(jìn)該國(guó)的出口貿(mào)易。這是因?yàn)橹圃鞓I(yè)中使用標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的信息成本的節(jié)省高于因標(biāo)準(zhǔn)不一致帶來(lái)的適應(yīng)成本，因此區(qū)域間的共享標(biāo)準(zhǔn)對(duì)出口貿(mào)易額有顯著的正向作用。Francois(2015)指出，因?yàn)楦鲊?guó)需要在一定程度上保證自己國(guó)家的產(chǎn)品安全與環(huán)境保護(hù)，與這些內(nèi)容相關(guān)的貿(mào)易條例不能隨便取消，所以出口國(guó)的交易成本會(huì)提高，各國(guó)間可以采取交叉承認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的方式避免或降低該成本的負(fù)面影響。

第二，標(biāo)準(zhǔn)能提高貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力。Swann(1996)實(shí)證分析了英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)存量對(duì)進(jìn)出口額的影響發(fā)現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)可以提高英國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)英國(guó)的進(jìn)出口，進(jìn)而提高了英國(guó)的貿(mào)易績(jī)效，證實(shí)了標(biāo)準(zhǔn)的“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)假說(shuō)”。侯俊軍、張冬梅(2009)研究了我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)存量和價(jià)格貿(mào)易條件的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)存量的增加會(huì)提高產(chǎn)品技術(shù)附加值與我國(guó)出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而提升我國(guó)出口產(chǎn)品的整體價(jià)格水平，從而改善價(jià)格貿(mào)易條件。此外，吳文亞(2019)的研究證實(shí)，標(biāo)準(zhǔn)化近些年來(lái)逐漸成為消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要手段。若中國(guó)企業(yè)想要保持出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、搶占國(guó)際市場(chǎng)份額，一方面，要重視并積極推進(jìn)構(gòu)建自身標(biāo)準(zhǔn)化體系。另一方面，要積極、合理地采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。

2.1.2 標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的機(jī)制路徑

在研究標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的相關(guān)文獻(xiàn)中，很少有學(xué)者從機(jī)制和路徑的角度展開(kāi)研究。宋明順、張華(2012)從標(biāo)準(zhǔn)傳播專(zhuān)利的法理性、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的雙重網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和標(biāo)準(zhǔn)傳播專(zhuān)利的“載波效應(yīng)”三個(gè)維度展開(kāi)研究，認(rèn)為“技術(shù)專(zhuān)利化、專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化”是當(dāng)前創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易促進(jìn)作用的最優(yōu)路徑。蔡海亞、徐盈之(2017)構(gòu)建了PLS結(jié)構(gòu)方程模型檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)貿(mào)易發(fā)展的影響效應(yīng)和作用路徑。研究發(fā)現(xiàn)，一國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化水平的提升能直接推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展，并能通過(guò)提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和調(diào)整市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等間接產(chǎn)生更大的貿(mào)易效應(yīng)。

2.2 標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)國(guó)際貿(mào)易的抑制作用

一方面，由于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定領(lǐng)域長(zhǎng)期掌握話語(yǔ)權(quán)，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)多反映發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)需求，使得發(fā)展中國(guó)家要花大量的人力、物力滿足標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，由于發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)常利用自身技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)勢(shì)，搶奪發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)，給發(fā)展中國(guó)家造成困擾。因此，一些學(xué)者認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響是負(fù)面的。

標(biāo)準(zhǔn)抑制國(guó)際貿(mào)易最主要的原因是標(biāo)準(zhǔn)已成為新貿(mào)易保護(hù)政策工具(種栗，2012)。一方面，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平通常較低，導(dǎo)致其生產(chǎn)的產(chǎn)品很難達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)水平而被拒之門(mén)外。另一方面，發(fā)展中國(guó)家低水平的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)很難阻擋國(guó)外劣質(zhì)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)(楊麗麗，2001)。Fischer(2000)認(rèn)為，與其他的貿(mào)易保護(hù)手段相比，標(biāo)準(zhǔn)更隱蔽也更不易被察覺(jué)。此外，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)也能體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易的抑制，遵循標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的高成本會(huì)提高企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的難度，從而抑制貿(mào)易，因此這也是政府通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)(Barrett，1994)。邢孝兵、徐潔香(2010)則是建立了一個(gè)不對(duì)稱(chēng)寡頭模型分析標(biāo)準(zhǔn)化的貿(mào)易保護(hù)效應(yīng)，明確了發(fā)達(dá)國(guó)家把非歧視性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為新的貿(mào)易保護(hù)政策工具的原因，并證實(shí)了日本標(biāo)準(zhǔn)化水平的提升對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口具有較強(qiáng)的貿(mào)易保護(hù)效應(yīng)。

2.3 標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響隨情況不同呈現(xiàn)不同的影響

陶愛(ài)萍、李麗霞(2013)以標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量為界，使用了12個(gè)國(guó)家的相關(guān)數(shù)據(jù)研究了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)關(guān)系曲線呈現(xiàn)倒“U”型。隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的增加，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易呈現(xiàn)先促進(jìn)后抑制的影響，即當(dāng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存量少于特殊值時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)存量的增加會(huì)促進(jìn)一國(guó)的進(jìn)出口；當(dāng)超過(guò)特殊值時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)存量的增加反而會(huì)阻礙一國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易。周華等(2007)與陶忠元、馬烈林(2012)則將時(shí)間因素考慮在內(nèi)，研究標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系。實(shí)證結(jié)果表明，從短期來(lái)看，標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施在短期會(huì)因?yàn)闃?gòu)成貿(mào)易壁壘對(duì)貿(mào)易有抑制作用；而從長(zhǎng)期來(lái)看，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)會(huì)使國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品的替代彈性增強(qiáng)，對(duì)我國(guó)貿(mào)易出口起促進(jìn)作用。

3 文獻(xiàn)評(píng)述

經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，從單獨(dú)研究標(biāo)準(zhǔn)到把標(biāo)準(zhǔn)與其他現(xiàn)實(shí)問(wèn)題相結(jié)合，與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的研究在不斷往前推進(jìn)，呈現(xiàn)以點(diǎn)到線，由線到面的趨勢(shì)。通過(guò)前文對(duì)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易研究的梳理，得出以下結(jié)論：

第一，在研究方法上，學(xué)者通常使用實(shí)證分析方法。在標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題的研究中，國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者多構(gòu)建改良的引力模型，利用不同階段、不同范圍的數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易的影響，研究思路與方法比較單一。第二，在研究?jī)?nèi)容上，學(xué)者普遍承認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易有著重要的作用。只是具體是什么影響還未達(dá)成共識(shí)，由于研究對(duì)象、研究范圍的不同，學(xué)術(shù)界主要呈現(xiàn)出促進(jìn)、抑制、不確定三種觀點(diǎn)。第三，在研究層次上，大多數(shù)研究都是基于宏觀層面，從國(guó)家角度、產(chǎn)業(yè)角度和行業(yè)角度切入，之后或許可以從微觀層面展開(kāi)研究。第四，在作用機(jī)制上，缺乏標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響路徑和機(jī)制分析。目前，多數(shù)研究的重點(diǎn)在于變量之間是否有影響及影響的強(qiáng)度，即使有，也都不夠完整和深入。因此，對(duì)于其中的影響路徑和作用機(jī)制及各變量在此過(guò)程中的作用發(fā)揮，有待深入探索。