姜云健 李璐

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心 天津 300300

引言

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新的理念已經(jīng)深入人心。專利保護(hù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要組成部分。目前專利審查時(shí)主要以“實(shí)用性、新穎性、創(chuàng)造性”的評(píng)判為主線對(duì)要求保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行審查，其中最主要的，也是在審查中存在較多探討空間的就是創(chuàng)造性，而創(chuàng)造性也是復(fù)審、無(wú)效案件中最為重要的發(fā)條。創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步[1]。其中現(xiàn)有技術(shù)，是指申請(qǐng)日以前在國(guó)內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。在專利實(shí)踐中，主要是通過(guò)檢索獲取現(xiàn)有技術(shù)，檢索的目的之一在于找出與申請(qǐng)的主題密切相關(guān)或者相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)中的對(duì)比文件。在科研立項(xiàng)或企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新研究中，如果漏檢有效專利文獻(xiàn)，容易造成重復(fù)勞動(dòng)，帶來(lái)人力、物力的損失[2]。

檢索中最為主要的、最難的就是在于檢索策略的制定，其直接影響著檢索的效率和質(zhì)量。檢索策略涉及的因素比較多，本文以兩個(gè)實(shí)踐案例為依托，探討如何對(duì)檢索策略進(jìn)行制定。

1 檢索案例

檢索策略的制定不能一蹴而就，根據(jù)案件和檢索者自身的情況不同，需要制定不同的檢索策略。

1.1 案例1

本案（素材來(lái)源：公開(kāi)號(hào)為CN 110102915 A，申請(qǐng)人為浙江大學(xué)）涉及一種鋰離子電池負(fù)極用多孔銅箔的激光加工的冷卻裝置，其特征在于：包括位于機(jī)架上方通過(guò)機(jī)架支撐的鎢板，包裹鎢板兩側(cè)安裝的輔助水冷裝置，以及激光器導(dǎo)板和激光器。

圖1 本案附圖

本案在工作時(shí)，銅箔從放箔輥輸出，從鎢板的中部經(jīng)過(guò)，鎢板兩側(cè)的輔助水冷裝置對(duì)鎢板和銅箔進(jìn)行冷卻，從而消除激光產(chǎn)生的高熱量導(dǎo)致銅箔產(chǎn)生熱變形和褶皺的問(wèn)題。

本案乍看技術(shù)方案很簡(jiǎn)單，簡(jiǎn)單而言就是一個(gè)冷卻裝置，但是結(jié)合方案解決的技術(shù)問(wèn)題，該冷卻裝置的作用在于消除激光在加工成過(guò)程中引發(fā)的銅箔產(chǎn)生的熱變形和褶皺的問(wèn)題，因此，檢索的對(duì)象還應(yīng)該聚焦于箔，另外，從技術(shù)手段出發(fā)可以提取出關(guān)鍵詞“冷卻”，從加工方式提取出關(guān)鍵詞“激光”或者分類號(hào)“B23K”。

就此，在中文庫(kù)采用上述全部要素展開(kāi)了檢索，并未檢索到有效的對(duì)比文件，因此，進(jìn)行了部分要素的減速，主要針對(duì)冷卻的手段進(jìn)行了檢索，檢索到多篇對(duì)比文件都是對(duì)于鋼板的剛性物質(zhì)的冷卻裝置比較多，但是這類物質(zhì)其本身由于是剛性的本身并不會(huì)遇到銅箔所遇到的問(wèn)題。

考慮到激光加工領(lǐng)域國(guó)外的技術(shù)比較發(fā)達(dá)，轉(zhuǎn)到外文庫(kù)進(jìn)行檢索。從中文庫(kù)檢索的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看單純的分類號(hào)檢索或者關(guān)鍵詞檢索噪音比較大，結(jié)果也比較分散，為了使結(jié)果更加聚焦和本申請(qǐng)相關(guān)的技術(shù)考慮采用標(biāo)題字段“TI”進(jìn)行限定，構(gòu)件了如下的檢索式“（lasor and（foil OR film）/ti） and wrinkle? OR thermal dofoxmation））and（Cool+））”，檢索到了對(duì)比文件（JP H11129087A），其公開(kāi)了一種薄膜激光加工裝置，并公開(kāi)了在激光打孔時(shí)，在工作臺(tái)1中安裝輔助水冷裝置，輔助水冷裝置對(duì)工作臺(tái)和薄膜進(jìn)行冷卻，從而防止金屬箔變形。

圖2 對(duì)比文件附圖

數(shù)據(jù)庫(kù)的選取是制定檢索策略的重要一環(huán)，通常，檢索者首先應(yīng)該確定欲檢索的數(shù)據(jù)庫(kù)。數(shù)據(jù)庫(kù)的選取往往與技術(shù)方案所屬領(lǐng)域的發(fā)展程度以及數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和文獻(xiàn)收錄情況息息相關(guān)，要求檢索者對(duì)檢索的技術(shù)方案所屬的領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r有總體的了解，在檢索時(shí)能夠做到有的放矢，將檢索限定在合適的范圍。本案先進(jìn)行了中文庫(kù)的檢索，而后進(jìn)行了英文庫(kù)的檢索，如果檢索者對(duì)于技術(shù)方案的發(fā)展?fàn)顩r十分了解，可以直接進(jìn)行外文庫(kù)的檢索，甚至進(jìn)行日文庫(kù)的檢索，當(dāng)然這對(duì)檢索者的語(yǔ)言水平要求也會(huì)更高。檢索者應(yīng)該對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)的結(jié)構(gòu)有深入的了解，善于運(yùn)用數(shù)據(jù)庫(kù)提供的字段、算符等對(duì)于檢索結(jié)果進(jìn)行優(yōu)化。

1.2 案例2

本案（素材來(lái)源：公開(kāi)號(hào)為CN103632662A，申請(qǐng)人為株式會(huì)社東芝）是株式會(huì)社東芝提出的一件巴黎公約申請(qǐng)，涉及一種韻律編輯裝置、方法及程序，其發(fā)明構(gòu)思在于將多個(gè)韻律圖形分別映射到低維度空間，生成映射坐標(biāo)，通過(guò)調(diào)整映射坐標(biāo)，控制韻律圖形編輯的自由度，利用選定的坐標(biāo)恢復(fù)出韻律圖形，進(jìn)而得到合成語(yǔ)音，使合成語(yǔ)音更自然。

本案的日本同族給出了全 A 檢索報(bào)告，并已經(jīng)授權(quán)；美局采用三篇對(duì)比文件評(píng)述了本申請(qǐng)的創(chuàng)造性，并進(jìn)行了兩次駁回，然而這三篇對(duì)比文件均未公開(kāi)將多個(gè)韻律圖形分別映射到低維度空間的關(guān)鍵技術(shù)手段。

本案在背景技術(shù)中引用了 JP4296231B2（中文同族：CN101622659A），對(duì)其進(jìn)行追蹤，發(fā)現(xiàn)其披露了通過(guò)調(diào)節(jié)坐標(biāo)位置來(lái)編輯音質(zhì)特征，與本案通過(guò)調(diào)整映射坐標(biāo)，控制韻律圖形編輯的自由度十分相關(guān)，但并未公開(kāi)本申請(qǐng)的關(guān)鍵技術(shù)手段；進(jìn)一步閱讀發(fā)現(xiàn)，其背景技術(shù)中引用了另一篇專利JP 特開(kāi)2001-5477A，進(jìn)一步追蹤發(fā)現(xiàn)，該專利與本案的將多個(gè)韻律圖形分別映射到低維度空間生成映射坐標(biāo)相關(guān)，深度閱讀發(fā)現(xiàn)其公開(kāi)了將聲音特征參數(shù)要素樣本映射到維數(shù)比其要素少的低緯度空間中，公開(kāi)了本申請(qǐng)的關(guān)鍵技術(shù)手段，結(jié)合CN101622659A能夠評(píng)價(jià)本案的創(chuàng)造性。

追蹤檢索是對(duì)案件相關(guān)的法律和技術(shù)信息進(jìn)行深度檢索的一種方法，可以稱之為“順藤摸瓜”式檢索。檢索者通過(guò)對(duì)檢索的技術(shù)方案進(jìn)行法律信息和/或技術(shù)信息的挖掘，而后對(duì)該信息進(jìn)行追蹤，最終獲得目標(biāo)文獻(xiàn)。追蹤檢索包括申請(qǐng)人、發(fā)明人的追蹤，引證被引證文獻(xiàn)的追蹤，同族審查信息的追蹤，產(chǎn)品信息或服務(wù)信息的追蹤等等。恰如本案，在實(shí)際檢索的過(guò)程中往往需要進(jìn)行多重追蹤，才能獲得目標(biāo)文獻(xiàn)。

1.3 案例3

本案（素材來(lái)源：公開(kāi)號(hào)為CN108927398A，申請(qǐng)人為天津大學(xué)）涉及一種基于CaO-Al2O3-SiO2三相比例調(diào)整的等離子體熔融飛灰玻璃化的方法，其特征在于：將飛灰經(jīng)過(guò)預(yù)處理后得到的樣品在等離子體熔融爐中熔融固化處理，得到玻璃態(tài)熔渣，其中預(yù)處理是指在飛灰中添加碎玻璃粉或玻璃瓶包裹飛灰的處理方法，調(diào)整飛灰預(yù)處理后樣品中CAS三相的質(zhì)量百分比為CaO 8%～30%、Al2O35%～17%和SiO260～75%，飛灰預(yù)處理后的樣品在等離子體熔融爐中熔融固化處理過(guò)程中，熔融溫度為1250～1400℃，熔融時(shí)間≤25min。

本發(fā)明通過(guò)添加碎玻璃粉或玻璃瓶包裹的預(yù)處理方法，改變了熔融樣品的氧硅比、堿基度，生成以[SiO4]四面體結(jié)構(gòu)為主體的玻璃態(tài)熔渣，而重金屬離子以網(wǎng)絡(luò)外體或網(wǎng)絡(luò)中間體的形式被包圍在[SiO4]四面體之中，得到固化，且碎玻璃粉、玻璃瓶可在熔融過(guò)程中形成一種阻礙膜，增加重金屬向外逸出的阻力，減少重金屬的揮發(fā)。

本案的申請(qǐng)人是“天津大學(xué)”，是高校申請(qǐng)，申請(qǐng)日是2018年5月25日，檢索者在檢索時(shí)，首先在專利庫(kù)進(jìn)行了申請(qǐng)人的檢索，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人關(guān)于該方面的研究有幾篇專利，考慮到高校申請(qǐng)的性質(zhì)，筆者直接轉(zhuǎn)到外文非專利檢索平臺(tái)“web of science”進(jìn)行檢索，采用發(fā)明人“馬文超”進(jìn)行檢索，檢索到了一篇非專利文獻(xiàn)“Volatilization and leaching behavior of heavy metals in MSW incineration fly ash in a DC arc plasma furnace”是發(fā)明人“馬文超”發(fā)表在期刊《Fuel》上的一篇論文，該論文的裝備附圖如下：

圖3 對(duì)比文件附圖

結(jié)合文字部分，該論文也是采用等離子體進(jìn)行飛灰處理，采用玻璃瓶包裹飛灰對(duì)其中的重金屬進(jìn)行固定，且文章已經(jīng)公開(kāi)了樣品中CAS三相的質(zhì)量百分比以及處理的溫度。最終，該案與該論文公開(kāi)的內(nèi)容相比不具備創(chuàng)造性。

非專利文獻(xiàn)的檢索是專利檢索的重要組成部分，尤其是針對(duì)科研院所，由于其本身所具有的科研屬性，且研究人員在高校職位晉升、項(xiàng)目考核等具有一定的要求，加之研究人員對(duì)于專利保護(hù)知識(shí)的缺乏，很容易造成上文中高校自己的專利被自己的論文影響創(chuàng)新性的情況。在國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境變好的情況下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同已經(jīng)成為知識(shí)生成機(jī)制的一種新模式，是知識(shí)轉(zhuǎn)移、共享、擴(kuò)散的關(guān)鍵途徑[3]，科研院所作為重要的參與主體，也是國(guó)家最為重要的創(chuàng)新主體之一，在進(jìn)行項(xiàng)目研發(fā)的過(guò)程中，要增強(qiáng)專利保護(hù)的意識(shí)，牢固“專利先行”的智慧成果發(fā)表理念，避免日后在專利糾紛中處于被動(dòng)地位。

2 結(jié)束語(yǔ)

專利檢索的結(jié)果與效率與檢索策略的制定密切相關(guān)。檢索人員在檢索實(shí)踐中既要不斷積累技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，厘清技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)，升級(jí)個(gè)人的技術(shù)知識(shí)庫(kù)，更要善于挖掘?qū)τ跈z索有用的信息，以期在檢索策略制定的過(guò)程中更直接、更準(zhǔn)確、更快速的獲得期望的檢索結(jié)果?？蒲性核鶓?yīng)加強(qiáng)普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識(shí)，重視智慧成果的保護(hù)。