王雁啟，楊 雪，李巨峰，段紅衛(wèi)

（1. 生態(tài)環(huán)境部核與輻射安全中心，北京 100082；2. 中國(guó)兵器工業(yè)集團(tuán)有限公司， 北京 100821）

核電廠營(yíng)運(yùn)單位按照相關(guān)法規(guī)的要求，為處于不同階段的核電廠制定了文件化的質(zhì)量保證大綱，用以指導(dǎo)核電廠質(zhì)量保證體系的運(yùn)轉(zhuǎn)。監(jiān)查作為核電廠質(zhì)量保證體系運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)，用于全面驗(yàn)證質(zhì)量保證體系運(yùn)轉(zhuǎn)的情況［1］。實(shí)踐證明，監(jiān)查在核電廠質(zhì)量保證體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)和持續(xù)改進(jìn)中起到了舉足輕重的作用［2］。

隨著建造和運(yùn)行機(jī)組的逐漸增多，同一個(gè)核電廠營(yíng)運(yùn)單位管理的核電機(jī)組處于不同狀態(tài)已變?yōu)槌B(tài)，越來越多的企業(yè)加入核電廠的工程建設(shè)或運(yùn)行中，反應(yīng)堆型種類也在不斷增加，而質(zhì)保職能人員數(shù)量和能力有限。因此，在核電廠質(zhì)量保證體系運(yùn)轉(zhuǎn)過程中，難免會(huì)出現(xiàn)各式各樣的管理性問題，對(duì)質(zhì)量保證體系的評(píng)價(jià)水平也有待提升。所以，有必要進(jìn)一步改進(jìn)監(jiān)查的方法，提升質(zhì)量保證體系的評(píng)價(jià)水平，進(jìn)而確保體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)和持續(xù)改進(jìn)。

近幾年，國(guó)內(nèi)外關(guān)于質(zhì)保監(jiān)查的研究已有一些成果可供參考。本文基于國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的成果，結(jié)合我國(guó)法規(guī)導(dǎo)則的要求，根據(jù)核電廠所處工程階段的不同，從監(jiān)查人員能力提升、監(jiān)查頻度的改進(jìn)以及加強(qiáng)聯(lián)合外部監(jiān)查的管理等方面，提出了質(zhì)保監(jiān)查改進(jìn)的建議。

1 國(guó)內(nèi)監(jiān)查實(shí)施的現(xiàn)狀與問題

1.1 監(jiān)查實(shí)施的現(xiàn)狀

目前，國(guó)內(nèi)核電廠按照上述要求，以一定頻度開展內(nèi)部的監(jiān)查以及對(duì)供方開展外部監(jiān)查，其所參照的法規(guī)導(dǎo)則要求見表1。內(nèi)部監(jiān)查通常以部門為單位開展；外部監(jiān)查通常以公司為單位開展。對(duì)所有單位開展監(jiān)查的頻度通常是一年或兩年一次，這與單位所從事的工作對(duì)核安全的重要性相關(guān)。通常的監(jiān)查實(shí)施流程如圖1所示［3］。在必要時(shí)，核電廠營(yíng)運(yùn)單位將開展對(duì)年度監(jiān)查計(jì)劃的審查和修訂工作。

圖1 監(jiān)查實(shí)施流程示意圖Fig. 1 Pictures of the audit process

表1 核電廠質(zhì)保監(jiān)查主要遵守的法規(guī)導(dǎo)則清單Table1 List of standards for quality audit of nuclear power plants

1.2 監(jiān)查實(shí)施的問題

通過上述流程，核電廠營(yíng)運(yùn)單位和供應(yīng)商實(shí)現(xiàn)了對(duì)核電廠質(zhì)量保證體系運(yùn)轉(zhuǎn)情況的全面驗(yàn)證，同時(shí)在實(shí)踐過程中也暴露了一些問題。

1.2.1 監(jiān)查隊(duì)伍的能力有待提升

核電廠涉及專業(yè)繁多，監(jiān)查工作要求監(jiān)查人員既要掌握質(zhì)量保證的專業(yè)知識(shí)，又要對(duì)核電廠的各個(gè)專業(yè)，尤其是即將開展監(jiān)查的工作涉及的專業(yè)領(lǐng)域有所了解，還應(yīng)具備一定的核電廠工作經(jīng)驗(yàn)。此外，在核電廠從事相關(guān)工作的人員，大多數(shù)不具備質(zhì)量保證的專業(yè)背景。上述原因?qū)е挛覈?guó)核電廠監(jiān)查人員的監(jiān)查能力有所不足，監(jiān)查人員匱乏。

1.2.2 監(jiān)查頻度靈活性不足

目前，我國(guó)核電廠營(yíng)運(yùn)單位和供應(yīng)商對(duì)固定的領(lǐng)域一般還是進(jìn)行固定頻率的監(jiān)查，這樣的監(jiān)查頻度管理不是以績(jī)效為前提的。因此，無論被監(jiān)查單位的質(zhì)量保證工作實(shí)施情況如何，都不會(huì)提高或降低監(jiān)查的頻率。這種情況將使得對(duì)質(zhì)量保證薄弱的環(huán)節(jié)驗(yàn)證不足，同時(shí)在質(zhì)量保證工作實(shí)施情況良好的領(lǐng)域浪費(fèi)了人力和時(shí)間，無法很好地適應(yīng)目前國(guó)內(nèi)核電廠質(zhì)量保證體系運(yùn)轉(zhuǎn)的現(xiàn)狀。

1.2.3 對(duì)聯(lián)合外部監(jiān)查后續(xù)行動(dòng)的控制相對(duì)薄弱

近幾年，為實(shí)現(xiàn)資源集約化，加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理，各核電廠營(yíng)運(yùn)單位引入了新的監(jiān)查模式，即對(duì)同時(shí)向多個(gè)核電廠提供物項(xiàng)或服務(wù)的供應(yīng)商，采取多個(gè)核電廠營(yíng)運(yùn)單位聯(lián)合對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行監(jiān)查的方法，驗(yàn)證供應(yīng)商質(zhì)量保證體系運(yùn)轉(zhuǎn)的情況［4］。這種監(jiān)查通常由核電集團(tuán)下屬的某一個(gè)公司組織，各核電廠營(yíng)運(yùn)單位派專業(yè)人員參加。在完成監(jiān)查后，通常由牽頭公司與被監(jiān)查單位接口，監(jiān)查人員無法與被監(jiān)查單位直接溝通。

此外，部分組織開展聯(lián)合外部監(jiān)查工作的公司不是核電廠營(yíng)運(yùn)單位，它們既不對(duì)核電廠的安全負(fù)直接責(zé)任，與被監(jiān)查單位間也沒有合同關(guān)系。這造成了在后續(xù)行動(dòng)的跟蹤過程中，出現(xiàn)諸多不便，多次出現(xiàn)糾正行動(dòng)的答復(fù)和實(shí)施不及時(shí)，監(jiān)查人員無法較好地開展對(duì)糾正行動(dòng)的驗(yàn)證工作，許多糾正行動(dòng)未經(jīng)過充分驗(yàn)證即關(guān)閉等問題。

2 對(duì)于核電廠營(yíng)運(yùn)單位和供應(yīng)商實(shí)施監(jiān)查的改進(jìn)建議

2.1 充分利用內(nèi)外部資源，有效提升監(jiān)查人員能力水平

對(duì)于包括主監(jiān)查員和監(jiān)查員在內(nèi)的監(jiān)查人員，國(guó)內(nèi)外已有相關(guān)規(guī)范，規(guī)定了這些人員的培訓(xùn)內(nèi)容和資格考核的方法。建議核電廠營(yíng)運(yùn)單位和供應(yīng)商進(jìn)行充分的研究，根據(jù)監(jiān)查人員的學(xué)歷、專業(yè)背景和工作經(jīng)驗(yàn)的不同，制定分級(jí)的監(jiān)查人員培訓(xùn)考核體系，以更合理的方法選拔和培養(yǎng)質(zhì)保監(jiān)查人員，培訓(xùn)考核體系的分級(jí)可參考圖2所示的方法。根據(jù)監(jiān)查人員的學(xué)歷、質(zhì)保專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)、核電其他專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，將人員分為8類，以大學(xué)本科以下學(xué)歷、無質(zhì)保專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)、無核電其他專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)為基準(zhǔn)，將培訓(xùn)按照質(zhì)保專業(yè)培訓(xùn)和核電廠工程培訓(xùn)兩類進(jìn)行培訓(xùn)課時(shí)的制定，隨著學(xué)歷、質(zhì)保專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)和核電其他專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)的提高，對(duì)兩類培訓(xùn)的學(xué)時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的減少。

圖2 監(jiān)查人員培訓(xùn)考核分級(jí)方法示意圖Fig.2 Pictures of grading method for training and assessment of auditors

由于人員不足或質(zhì)量管理工作經(jīng)驗(yàn)的缺乏，部分核電廠營(yíng)運(yùn)單位和供應(yīng)商開展監(jiān)查人員培訓(xùn)的能力有限。國(guó)內(nèi)已有一些較為權(quán)威且成熟的培訓(xùn)平臺(tái)，定期開展核電廠質(zhì)量保證專業(yè)培訓(xùn)。建議各核電企業(yè)提供足夠的資源和渠道，充分利用外部平臺(tái)開展培訓(xùn)，通過培訓(xùn)等效的方法，與自身的培訓(xùn)考核體系進(jìn)行對(duì)標(biāo)，在有限的條件下，有效提升監(jiān)查人員能力。此外，建議各核電企業(yè)考慮建立更有效的激勵(lì)制度，吸引更多人才加入體系監(jiān)查隊(duì)伍中。

2.2 引入更為科學(xué)的方法控制監(jiān)查的頻度

在2015版的ASME NQA-1的PARTⅠ第18章中，分別對(duì)核電廠不同壽期階段的不同對(duì)象的監(jiān)查安排進(jìn)行了規(guī)定，其提出的質(zhì)保監(jiān)查頻度管理的方法考慮了質(zhì)量歷史是否良好、是否需要寬限期、壽期階段和組織機(jī)構(gòu)的不同等因素，對(duì)頻度進(jìn)行分類管理［5］。

IAEA 50-C-QA（1988版）及我國(guó)的HAF 003關(guān)于監(jiān)查的頻度，規(guī)定了其應(yīng)與相關(guān)工作的重要性相一致［6，7］。

IAEA發(fā)布的《核電廠質(zhì)量保證監(jiān)查》（50-SG-QA10，1980）以及我國(guó)的《核電廠質(zhì)量保證監(jiān)查》（HAD 003/05）的4.1.2也規(guī)定了關(guān)于監(jiān)查的頻度，同時(shí)建議內(nèi)部監(jiān)查可以一年進(jìn)行一次。但如果以前的監(jiān)查結(jié)果表明需要進(jìn)行較頻繁的監(jiān)查，則需增加監(jiān)查頻度。針對(duì)外部監(jiān)查，規(guī)定了“必須根據(jù)承擔(dān)工作的范圍、重要性和復(fù)雜性，按商定的時(shí)間間隔進(jìn)行外部監(jiān)查［8，9］?！?/p>

此外，我國(guó)的《核電廠調(diào)試和運(yùn)行期間的質(zhì)量保證》（HAD 003/09）也提出了針對(duì)調(diào)試階段和運(yùn)行階段需以較大頻度開展監(jiān)查的項(xiàng)目和監(jiān)查的內(nèi)容［10］。據(jù)此，筆者提出下述關(guān)于監(jiān)查頻度改進(jìn)的建議。

2.2.1 合理運(yùn)用寬限期

ASME NQA-1中對(duì)寬限期的使用提供了方法：在執(zhí)行計(jì)劃的監(jiān)查和每年對(duì)供應(yīng)商績(jī)效的評(píng)估時(shí)，可以設(shè)置一定的寬限期，如90天。對(duì)于監(jiān)查晚于計(jì)劃時(shí)間而在寬限期內(nèi)執(zhí)行的情況，下一次執(zhí)行監(jiān)查仍要基于原來計(jì)劃的日期執(zhí)行；對(duì)于監(jiān)查早于計(jì)劃時(shí)間執(zhí)行的情況，下一次執(zhí)行監(jiān)查要基于之前的監(jiān)查實(shí)際實(shí)施的日期而非原來計(jì)劃的日期執(zhí)行。

2.2.2 關(guān)于內(nèi)部監(jiān)查頻度的改進(jìn)

除存在特殊規(guī)定的情況之外，可以按照以下方法進(jìn)行安排。

（1）對(duì)于未投入運(yùn)行的核設(shè)施的營(yíng)運(yùn)單位，建議每年（每12個(gè)月）至少對(duì)所有適用的質(zhì)保要素執(zhí)行一次內(nèi)部監(jiān)查。如果整個(gè)活動(dòng)階段時(shí)間少于一次監(jiān)查的時(shí)間間隔，那么在該活動(dòng)階段至少執(zhí)行一次內(nèi)部監(jiān)查。考慮寬限期90天的情況下，對(duì)投入運(yùn)行前營(yíng)運(yùn)單位的內(nèi)部監(jiān)查頻度管理如圖3所示。其中，tn表示第n次監(jiān)查的實(shí)際執(zhí)行時(shí)間，tn，0表示第n次監(jiān)查的計(jì)劃執(zhí)行時(shí)間，Tn表示第n次與第n+1次計(jì)劃的監(jiān)查時(shí)間間隔，Ta表示被監(jiān)查活動(dòng)的時(shí)長(zhǎng)。當(dāng)擬對(duì)某一領(lǐng)域（如設(shè)計(jì)、土建、安裝、文件控制等）開展第n次監(jiān)查時(shí)，首先，應(yīng)判斷n是否為1，即所執(zhí)行監(jiān)查是否為第一次監(jiān)查。當(dāng)n=1時(shí)，應(yīng)判斷該活動(dòng)的活動(dòng)時(shí)長(zhǎng)是否大于計(jì)劃的監(jiān)查周期。其次，應(yīng)判斷實(shí)際監(jiān)查的時(shí)間是否晚于計(jì)劃監(jiān)查的時(shí)間，如果是，則應(yīng)用寬限期，并且第n+1次的計(jì)劃監(jiān)查時(shí)間，應(yīng)在第n次計(jì)劃監(jiān)查時(shí)間的基礎(chǔ)上確定；如果否，第n+1次的計(jì)劃監(jiān)查時(shí)間，應(yīng)在第n次實(shí)際監(jiān)查時(shí)間的基礎(chǔ)上確定。

圖3 投入運(yùn)行前營(yíng)運(yùn)單位內(nèi)部監(jiān)查管理示意圖Fig.3 Pictures of the internal audit management of the operating unit before operation

（2）對(duì)于投入運(yùn)行的核設(shè)施營(yíng)運(yùn)單位的工程、建造、采購(gòu)、運(yùn)行、維護(hù)、輻射防護(hù)、化學(xué)和安全等各領(lǐng)域，建議至少兩年執(zhí)行一次適用的質(zhì)保要素的監(jiān)查。對(duì)于那些績(jī)效良好的領(lǐng)域，可以考慮根據(jù)每年評(píng)估的結(jié)果以及相關(guān)的客觀證據(jù)，在兩年的基礎(chǔ)上延長(zhǎng)一年。但任何情況下，建議監(jiān)查的時(shí)間間隔應(yīng)不超過四年。關(guān)于績(jī)效良好的判斷，需要監(jiān)查單位根據(jù)本單位特點(diǎn)制定相關(guān)的績(jī)效評(píng)定的方法和判斷良好的標(biāo)準(zhǔn)。

此外，參考HAD 003/09，為驗(yàn)證對(duì)核安全有影響的核電廠物項(xiàng)或運(yùn)行方法中出現(xiàn)的缺陷所采取的措施，應(yīng)至少每半年開展一次質(zhì)保監(jiān)查；為驗(yàn)證電廠的運(yùn)行符合運(yùn)行限制和條件以及審批條件的情況，驗(yàn)證電廠工作人員的工作、培訓(xùn)情況及資格條件的滿足情況，應(yīng)至少每年開展一次質(zhì)保監(jiān)查。

考慮寬限期90天的情況下，對(duì)營(yíng)運(yùn)單位內(nèi)部監(jiān)查頻度管理的應(yīng)用如圖4所示。其中，tn表示執(zhí)行第n次監(jiān)查的實(shí)際時(shí)間，tn，0表示執(zhí)行第n次監(jiān)查的計(jì)劃時(shí)間，Tn表示第n次與第n+1次計(jì)劃的監(jiān)查時(shí)間間隔。當(dāng)對(duì)某一領(lǐng)域執(zhí)行第n次監(jiān)查時(shí)，首先應(yīng)判斷實(shí)際執(zhí)行監(jiān)查的時(shí)間是否晚于計(jì)劃監(jiān)查時(shí)間。在執(zhí)行完一次監(jiān)查后，可以根據(jù)被監(jiān)查領(lǐng)域的績(jī)效是否良好，對(duì)監(jiān)查的頻度進(jìn)行調(diào)整。

圖4 運(yùn)行期間營(yíng)運(yùn)單位內(nèi)部監(jiān)查頻度管理示意圖Fig.4 Pictures of the internal audit management of the operating unit during operation

（3）對(duì)于核電廠的供應(yīng)商，建議每年至少執(zhí)行一次對(duì)適用的質(zhì)保要素的內(nèi)部監(jiān)查。如果整個(gè)活動(dòng)階段時(shí)間少于一次監(jiān)查的時(shí)間間隔，那么在該活動(dòng)階段至少執(zhí)行一次內(nèi)部監(jiān)查。在績(jī)效良好的情況下，可以根據(jù)年度評(píng)估和活動(dòng)滿意執(zhí)行的客觀證據(jù)，將時(shí)間間隔延長(zhǎng)為兩年，如圖5所示。其中，tn表示執(zhí)行第n次監(jiān)查的實(shí)際時(shí)間，tn，0表示執(zhí)行第n次監(jiān)查的計(jì)劃時(shí)間，Tn表示第n次與第n+1次計(jì)劃的監(jiān)查時(shí)間間隔，Ta表示被監(jiān)查活動(dòng)的時(shí)長(zhǎng)。對(duì)某一領(lǐng)域開展第n次監(jiān)查時(shí)，首先，應(yīng)判斷n是否為1。當(dāng)n=1時(shí)，應(yīng)判斷該活動(dòng)的活動(dòng)時(shí)長(zhǎng)是否大于計(jì)劃的監(jiān)查周期。其次，應(yīng)判斷實(shí)際監(jiān)查的時(shí)間是否晚于計(jì)劃監(jiān)查的時(shí)間，在執(zhí)行完一次監(jiān)查后，可以根據(jù)被監(jiān)查領(lǐng)域的績(jī)效是否良好，對(duì)監(jiān)查的頻度進(jìn)行調(diào)整。

圖5 供應(yīng)商內(nèi)部監(jiān)查安排示意圖Fig.5 Pictures of supplier’s internal audit arrangement

2.2.3 關(guān)于外部監(jiān)查頻度的改進(jìn)建議

建議外部監(jiān)查（如對(duì)供應(yīng)商的監(jiān)查）每三年執(zhí)行一次，并且通過每年對(duì)供應(yīng)商表現(xiàn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，來判定是維持還是減少監(jiān)查的頻次，以及是否需要附加的糾正措施。關(guān)于供應(yīng)商表現(xiàn)如何才能降低監(jiān)查頻度，需要監(jiān)查單位根據(jù)本單位特點(diǎn)制定相關(guān)的績(jī)效評(píng)定的方法和判斷的標(biāo)準(zhǔn)。通常，核電廠營(yíng)運(yùn)單位在開展監(jiān)查時(shí)，會(huì)按照百分制，通過監(jiān)查的結(jié)果，對(duì)被監(jiān)查單位的質(zhì)量保證體系運(yùn)轉(zhuǎn)情況進(jìn)行打分。建議營(yíng)運(yùn)單位基于上述制度，制定相應(yīng)的準(zhǔn)則，在分?jǐn)?shù)高于準(zhǔn)則時(shí)，可以適當(dāng)降低監(jiān)查的頻度。通過打分控制監(jiān)查頻度的方法參照表2。需要注意的是，應(yīng)保證在一項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行期間，至少開展一次質(zhì)保 監(jiān)查。

表2 不同分值下外部監(jiān)查頻度的調(diào)整Table 2 Adjustment of external audit frequency at different scores

2.3 加強(qiáng)聯(lián)合外部監(jiān)查的管理

聯(lián)合外部監(jiān)查相對(duì)于其他監(jiān)查，實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化和信息共享，但是監(jiān)查的實(shí)施存在責(zé)權(quán)利不對(duì)等和后續(xù)行動(dòng)管理薄弱等問題，建議進(jìn)行以下改進(jìn)。

（1）關(guān)于聯(lián)合外部監(jiān)查的組織，核電廠營(yíng)運(yùn)單位對(duì)核電廠的安全負(fù)全面責(zé)任，出于對(duì)自身承擔(dān)責(zé)任的考慮，營(yíng)運(yùn)單位在對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行管理時(shí)，具有更強(qiáng)的責(zé)任感。同時(shí)營(yíng)運(yùn)單位與部分供應(yīng)商之間存在合同關(guān)系，合同的約定賦予了營(yíng)運(yùn)單位對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量保證體系進(jìn)行驗(yàn)證的權(quán)力。因此，建議在開展聯(lián)合外部監(jiān)查時(shí)，由各核電廠營(yíng)運(yùn)單位輪流作為牽頭方，組織開展聯(lián)合外部監(jiān)查，并將監(jiān)查結(jié)果與其他單位共享。

（2）關(guān)于聯(lián)合外部監(jiān)查后續(xù)行動(dòng)的管理，建議營(yíng)運(yùn)單位在與供應(yīng)商的合同簽訂階段，通過合同約束加強(qiáng)對(duì)可能采取的聯(lián)合外部監(jiān)查后續(xù)行動(dòng)的管理，以確保供應(yīng)商能夠及時(shí)對(duì)監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行答復(fù)，采取必要的糾正行動(dòng)，并提交用以驗(yàn)證糾正行動(dòng)實(shí)施情況的材料。在對(duì)聯(lián)合外部監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行驗(yàn)證的過程中，在實(shí)際可行的情況下，進(jìn)行必要的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，以確保糾正行動(dòng)的實(shí)施滿足相關(guān)的要求。

3 總結(jié)

本文參照國(guó)內(nèi)外關(guān)于監(jiān)查的相關(guān)要求，分析了國(guó)內(nèi)核電廠監(jiān)查實(shí)施的現(xiàn)狀，并梳理了主要存在的問題，在此基礎(chǔ)上，從監(jiān)查人員能力提升、監(jiān)查頻度控制和聯(lián)合外部監(jiān)查管理等方面提出改進(jìn)的建議，為核電廠營(yíng)運(yùn)單位和供應(yīng)商在現(xiàn)有的人力資源條件下，更有效地開展對(duì)質(zhì)量保證體系的獨(dú)立驗(yàn)證，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)質(zhì)量保證體系的持續(xù)改進(jìn)，提供參考。