張 靜，徐海龍，王宏偉

(1.中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；3.中國社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所，北京 100732)

0 引言

科技成果轉(zhuǎn)化是新技術(shù)、新發(fā)明經(jīng)過試驗、開發(fā)、應(yīng)用和推廣，實現(xiàn)商品化和產(chǎn)業(yè)化，最終實現(xiàn)經(jīng)濟價值的過程，是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為科技成果轉(zhuǎn)化提供信息咨詢、知識產(chǎn)權(quán)、檢驗檢測認證、創(chuàng)業(yè)孵化、科技金融等專業(yè)服務(wù)的科技服務(wù)體系是科技研發(fā)和生產(chǎn)部門的粘合劑，在成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著重要作用。近年來，各級政府高度重視科技成果轉(zhuǎn)化及相關(guān)科技服務(wù)中介組織和平臺的建設(shè)，出臺了大量法規(guī)、政策，健全科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，促進科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。新修訂的 《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和2017年國務(wù)院制定的 《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》都強調(diào)了科技中介服務(wù)機構(gòu)的重要作用，并制定了包括建設(shè)統(tǒng)一開放技術(shù)市場、發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、壯大專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍等多個方面的國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系構(gòu)建基本方案。從科技工作者實際轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果的現(xiàn)狀來看，目前的科技成果服務(wù)體系作用發(fā)揮程度如何？存在哪些薄弱環(huán)節(jié)和亟待強化的服務(wù)內(nèi)容？了解科技工作者成果轉(zhuǎn)化的實際困難和需求并回答上述問題，對于針對性地強化科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系、促進科技成果有效轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)化具有重要的實踐意義。

國內(nèi)許多學(xué)者圍繞科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的重要作用[1]、發(fā)展現(xiàn)狀[2-4]等方面開展研究，認為目前中國科技中介機構(gòu)仍存在功能單一、機構(gòu)不健全等問題，在數(shù)量和質(zhì)量上難以滿足科技成果轉(zhuǎn)化對專業(yè)化科技服務(wù)的需求，在一定程度上制約了科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高[5]。少有研究針對科技成果轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)中各主體的困難和需求提出強化科技服務(wù)供給能力、提高科技成果轉(zhuǎn)化效率的相關(guān)政策建議，特別是缺少通過廣泛調(diào)查的方式發(fā)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化活動的薄弱環(huán)節(jié)并提出針對性科技服務(wù)需求的研究。因此，本文以科技成果轉(zhuǎn)化過程為主線，梳理科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)中的科技服務(wù)主要類型和功能，面向廣大科技工作者調(diào)查目前科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀和對科技服務(wù)的需求，以強化各主體間、各環(huán)節(jié)間的協(xié)同銜接關(guān)系為目的，提出強化科技服務(wù)的政策建議。

1 科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)中的科技服務(wù)類型與功能

科技成果轉(zhuǎn)化活動涉及高校、科研院所、企業(yè)、發(fā)明人等創(chuàng)新主體，也包括科技中介、風(fēng)險投資在內(nèi)的各類科技服務(wù)機構(gòu)，包括人才、資金、體制機制和市場環(huán)境等諸多要素，是一項十分復(fù)雜的社會系統(tǒng)工程。Etzkowitz等[6]構(gòu)建了三重螺旋模型，用于解釋技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中高校、企業(yè)和政府之間的復(fù)雜交互影響關(guān)系，提出每條螺旋線內(nèi)部存在轉(zhuǎn)化，如大學(xué)和研發(fā)機構(gòu)可以在社會中扮演新的角色，跨越了大學(xué)和企業(yè)的邊界；各螺旋線之間可以相互作用，形成新的、互相重疊的三邊網(wǎng)絡(luò)和機構(gòu)。部分研究[7-9]從國家創(chuàng)新系統(tǒng)角度提出科技成果轉(zhuǎn)化各主體的定位和主要功能，認為高等學(xué)校、科研院所是科技成果的主要供給方，通過開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，為全社會提供新知識、新技術(shù)，并承擔(dān)科技人才和經(jīng)營人才培養(yǎng)職能；企業(yè)和高校、科研院所孵化、創(chuàng)業(yè)形成的衍生企業(yè)為科技成果的需求方或接收方，主要通過新知識和新技術(shù)的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化獲取創(chuàng)新利潤，改變市場結(jié)構(gòu)；以科技中介和風(fēng)險投資機構(gòu)為代表的科技服務(wù)組織主要聯(lián)結(jié)和輔助成果轉(zhuǎn)化活動的各主體，促進形成知識創(chuàng)造、傳播和應(yīng)用環(huán)流；市場決定生產(chǎn)力的發(fā)展方向，拉動科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，決定成果轉(zhuǎn)化的速度和規(guī)模；政府則通過制定相關(guān)政策、完善法律體系和提供公共服務(wù)，為成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好環(huán)境，發(fā)揮引導(dǎo)作用，推動科技成果順利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

基于以往研究，本文以科技成果轉(zhuǎn)化過程為主線，構(gòu)建包含上述成果轉(zhuǎn)化活動主體、體現(xiàn)各主體功能定位和互動關(guān)聯(lián)關(guān)系的科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)。如圖 1所示，科技成果的轉(zhuǎn)化過程包括成果轉(zhuǎn)移和成果商品化、產(chǎn)業(yè)化兩個階段。在成果轉(zhuǎn)移階段，高校和科研院所通過向他人轉(zhuǎn)讓科研成果、許可他人使用和將成果作價投資等多種方式，將科技成果轉(zhuǎn)向企業(yè)或衍生企業(yè)，其中一次性轉(zhuǎn)讓和許可使用轉(zhuǎn)移方式使科技成果以商品形式在技術(shù)市場流通；成果作價投資轉(zhuǎn)移方式則是以科技成果作為出資條件，依法設(shè)立企業(yè)、與他人共同設(shè)立企業(yè)或參股已有企業(yè)，形成共同利益和長期、緊密的合作關(guān)系[10]。由于科技成果的技術(shù)含量高，存在較高的知識壁壘，作為科技成果供給方的高校和科研院所通常更了解成果的技術(shù)先進性、成熟性和未來市場價值，從而擁有明顯的信息優(yōu)勢[5]。因此，企業(yè)需要獲取科技成果的技術(shù)信息、市場價值信息和轉(zhuǎn)化前景等，降低成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險。同時，科技成果的知識產(chǎn)權(quán)實質(zhì)上由科研機構(gòu)持有，因而往往帶有國有資產(chǎn)屬性，其成果轉(zhuǎn)移過程有較高的合規(guī)性要求。高校和科研院所的科研人員也因此需要對科技成果價值進行評估，并及時、準(zhǔn)確了解成果轉(zhuǎn)化涉及的法律要求和政策規(guī)定。因此，科技成果轉(zhuǎn)移階段需要科技服務(wù)機構(gòu)提供信息對接服務(wù)、成果評估與檢驗服務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)等知識物化服務(wù)，輔助完成科技成果從供給方向需求方的轉(zhuǎn)移[11-12]。典型機構(gòu)包括科技信息中心、專利服務(wù)機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)、高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、技術(shù)經(jīng)紀(jì)與代理機構(gòu)、技術(shù)交易市場等。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)中的科技服務(wù)類型

在成果商品化、產(chǎn)業(yè)化階段，企業(yè)、科研機構(gòu)的衍生企業(yè)和與企業(yè)合作共同實施成果轉(zhuǎn)化的高校和科研院所經(jīng)過對成果的篩選、驗證和進一步的試驗開發(fā)，完善實驗室成果，使之與其他技術(shù)相匹配，符合生產(chǎn)實際和社會需要，實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)和產(chǎn)業(yè)化[13-14]。由于實驗室階段研試成功的科技成果到符合市場需求的產(chǎn)品之間仍有較遠的距離，需要逐步經(jīng)過小批量驗證性試驗確保成果沒有重大設(shè)計問題，之后放量中試確保生產(chǎn)中的工藝沒有問題，最后通過小批量生產(chǎn)進行全面驗證，檢驗是否達到企業(yè)大批量生產(chǎn)要求的產(chǎn)品合格率[15]。這一過程涉及大量的資金投入和試驗、生產(chǎn)設(shè)施保障，對技術(shù)水平要求較高，中試環(huán)節(jié)的失敗率也相對較高[16-17]。因此，企業(yè)傾向直接生產(chǎn)技術(shù)成熟度較高的產(chǎn)品，不愿承擔(dān)風(fēng)險在中試環(huán)節(jié)投資，高校和科研院所的資金、試驗條件有限，難以獨立開展中試活動，科研成果供求雙方都對中試環(huán)節(jié)的技術(shù)熟化服務(wù)和投融資服務(wù)有較高需求。相應(yīng)的，該階段需要科技服務(wù)機構(gòu)提供產(chǎn)品服務(wù)設(shè)計、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化與工程化開發(fā)、創(chuàng)業(yè)孵化、科技管理咨詢、拓展融資渠道和營銷渠道等服務(wù)，并輔助培養(yǎng)骨干管理隊伍等，幫助實現(xiàn)成果的產(chǎn)業(yè)化，將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。與成果轉(zhuǎn)移階段的知識物化服務(wù)相比，技術(shù)產(chǎn)業(yè)化開發(fā)、創(chuàng)業(yè)孵化和投融資等服務(wù)需要科技服務(wù)機構(gòu)具備更強的技術(shù)開發(fā)、孵化、管理、投資和資源整合能力，更深層次地介入成果轉(zhuǎn)化過程，對科技服務(wù)機構(gòu)的要求更高。典型機構(gòu)包括工程中心、產(chǎn)品設(shè)計公司、部分科技企業(yè)孵化器、科技培訓(xùn)或咨詢機構(gòu)、測試服務(wù)機構(gòu)、科技風(fēng)險投資與擔(dān)保機構(gòu)、部分產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等[3]。以產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院為例，為了發(fā)現(xiàn)和解決行業(yè)、企業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸，由高校、科研院所、企業(yè)、社會組織等多方參與組建，以產(chǎn)學(xué)研合作方式開展共性技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，具有非營利、公益性機構(gòu)特征[4]。與之類似的模式還有科研院所與地方政府共建的技術(shù)研究院，整合國家級科研院所的科研技術(shù)成果、高層次科技人才、先進的實驗儀器設(shè)備等優(yōu)勢創(chuàng)新資源，在地方政府提供的良好融資環(huán)境、科研基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)支撐下，為區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供專家戰(zhàn)略與技術(shù)咨詢、大型科學(xué)儀器設(shè)備協(xié)作共享、分析檢驗檢測、技術(shù)交流等成果轉(zhuǎn)化支撐服務(wù)[18]。

除了針對某一轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)提供專業(yè)化服務(wù)，也有大量機構(gòu)或平臺提供多樣化甚至覆蓋全鏈條的 “一門式”服務(wù)。例如，由政府主導(dǎo)，高校、科研機構(gòu)、科技中介、企業(yè)廣泛參與的公共 (專業(yè))服務(wù)平臺，通過整合政策、信息、資金、科技、人才資源，為成果轉(zhuǎn)化各主體提供科技信息共享、成果評估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)管、管理技術(shù)咨詢、成果轉(zhuǎn)化項目推介、投融資及擔(dān)保服務(wù)和后期技術(shù)支撐等一系列綜合服務(wù)[19]；由公益性民間組織成立的行業(yè)協(xié)會，以促進行業(yè) (或產(chǎn)業(yè))發(fā)展為目標(biāo)，提供學(xué)術(shù)交流、技術(shù)市場業(yè)務(wù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢和技術(shù)推廣等轉(zhuǎn)化服務(wù)[20]；以企業(yè)為主體成立的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，主要通過技術(shù)交流、人才培訓(xùn)、實驗室、設(shè)備共享、聯(lián)合研發(fā)等方式形成研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟，向聯(lián)盟內(nèi)的成員企業(yè)提供專業(yè)咨詢、投融資、專利申請和人才培訓(xùn)等多種定制化服務(wù)[21]。

2 面向科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)需求調(diào)查

從事科技知識生產(chǎn)、發(fā)展、傳播、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和管理相關(guān)活動的科技工作者，是科技成果轉(zhuǎn)化活動的直接參與者，對成果轉(zhuǎn)化過程中存在的困難和相關(guān)科技服務(wù)需求有較為直觀的感受。本文使用中國科協(xié)于2019年6月開展的全國科技工作者專項調(diào)查數(shù)據(jù)，分析目前科技工作者進行成果轉(zhuǎn)化的主要方式、渠道、存在的困難，獲取科技服務(wù)的情況和對科技服務(wù)的需求，為針對性地提出強化科技服務(wù)供給能力政策建議提供數(shù)據(jù)支撐。調(diào)查依托中國科協(xié)建立的516個固定調(diào)查站點，采取多階段隨機抽樣方法抽取樣本，回收有效問卷20255份，其中東部地區(qū)科技工作者占51.9%、中部占24.9%、西部占23.3%；35歲以下占47.7%，35—44歲占34.5%，45歲及以上占17.8%；高等院校占22.4%，科研院所占19.6%，醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)占14.0%，大型企業(yè)占17.4%、中小企業(yè)占12.8%，技術(shù)推廣與服務(wù)組織占5.1%。參與調(diào)查的科技工作者地區(qū)和工作機構(gòu)類型分布基本合理，較好地反映了目前科技工作者獲取成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的現(xiàn)狀和進一步需求。

2.1 成果轉(zhuǎn)移階段科技服務(wù)需求

(1)信息對接服務(wù)?？萍挤?wù)機構(gòu)提供的信息對接服務(wù)，一方面匯聚整理領(lǐng)域企業(yè)技術(shù)需求信息，另一方面收集高校和科研院所的科技成果信息和技術(shù)交易信息，通過成果/技術(shù)信息平臺向成果供給和需求方 “雙向發(fā)布”[22]。與其他類型科技服務(wù)相比，科技成果和交易信息的對接服務(wù)經(jīng)過多年發(fā)展已經(jīng)相對成熟和普遍，成為科技工作者主要獲取的科技服務(wù)類型之一。調(diào)查結(jié)果顯示，轉(zhuǎn)化過成果的科技工作者中52.8%獲得過相關(guān)科技服務(wù)，其中30.8%獲取過成果轉(zhuǎn)化信息咨詢服務(wù)、27.5%獲取過技術(shù)交易信息服務(wù)，占比相對高于獲取成果產(chǎn)業(yè)化服務(wù)的科技工作者比例。同時，信息服務(wù)也是科技工作者希望重點強化的科技服務(wù)類型。調(diào)查中，分別有36.3%和32.3%轉(zhuǎn)化過科研成果的科技工作者認為成果信息服務(wù)和技術(shù)交易信息服務(wù)需要加強，位居各類服務(wù)的第二和第三位 (見圖2)。

圖2 科技工作者反映目前最需要加強的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)

考慮到高校和科研院所擁有科研成果的信息優(yōu)勢，企業(yè)作為成果接受方，是信息對接服務(wù)的主要需求方。但實際獲取科技成果仍經(jīng)常面臨缺乏成果信息的困難。如圖3所示，在參與過科技成果轉(zhuǎn)化活動的科技工作者中，分別有17.9%的大型企業(yè)人員和19.5%的中小企業(yè)人員反映，其在成果轉(zhuǎn)化過程中缺少成果信息和技術(shù)交易信息，該比例相對高于高校和科研院所。一方面的原因在于，對于技術(shù)含量較高的產(chǎn)品而言，其生產(chǎn)制造需要不同的技術(shù)、工藝和工序，技術(shù)創(chuàng)新也需要復(fù)雜的技術(shù)體系支持。而科技成果多數(shù)是某一專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的單項技術(shù)，并不構(gòu)成完整產(chǎn)品的技術(shù)體系。企業(yè)，特別是中小企業(yè)，其自身的技術(shù)沉淀或簡單的技術(shù)信息分類服務(wù)很難準(zhǔn)確找到能夠服務(wù)于企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)體系的科技成果。另一方面反映出高校和科研院所仍停留在 “供給型”科研模式階段，缺少與企業(yè)的合作經(jīng)驗和推介成果的渠道，需要信息對接服務(wù)搭建成果供求的 “溝通橋梁”。

圖3 科技工作者反映成果轉(zhuǎn)化缺少成果信息的比例

在本次調(diào)查中，有28.6%的高?？萍脊ぷ髡?、25.9%的醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)人員和24.5%的科研院所人員反映其進行科技成果轉(zhuǎn)化的主要困難是缺乏與企業(yè)的合作經(jīng)驗。41.1%的科技工作者認為，目前科研隊伍中研究脫離實際需求問題非常嚴(yán)重或比較嚴(yán)重，高?？萍脊ぷ髡叱衷撚^點的比例高達53.7%[23]。因此，該階段科技成果供求雙方對信息咨詢服務(wù)的深度、廣度要求不斷提高，需要專業(yè)的科技服務(wù)組織收集匯總領(lǐng)域內(nèi)的科技成果，并進行分類、提煉和深加工，對應(yīng)技術(shù)體系提供系統(tǒng)化的科研成果信息對接服務(wù)，降低科技成果的交易成本。

(2)專業(yè)化的科技成果評估服務(wù)。多數(shù)科技成果轉(zhuǎn)化活動的起點是確定成果轉(zhuǎn)化價格。本次調(diào)查中，33.4%的科技工作者在近三年將科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或應(yīng)用于生產(chǎn)。從科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式來看，35.8%的科技工作者以成果為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化，30.1%選擇許可他人使用成果，25.2%直接向他人轉(zhuǎn)讓成果，10.6%以成果作價投資，另有33.8%選擇自行投資實施轉(zhuǎn)化。除了自行轉(zhuǎn)化的情形外，其他轉(zhuǎn)化方式均需要以交易 (合作)雙方確定的成果轉(zhuǎn)化價格為基礎(chǔ)。

由于國家設(shè)立高校和科研院所獲得的科研成果大多涉及國有資產(chǎn)管理問題，成果定價合規(guī)性的要求較高，但隨著國家逐步下放成果處置權(quán)、收益權(quán)的改革，成果定價對評估、報批的要求相對放松。較長一段時間內(nèi)，高校和科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化需按 《國有資產(chǎn)評估管理辦法》 (國務(wù)院令第91號發(fā)布)等政策法律規(guī)定，在拍賣、轉(zhuǎn)讓之前進行評估并向主管部門、財政部門等報告、核準(zhǔn)和備案。由于評估周期長、報告與核準(zhǔn)流程繁瑣，耽誤了科研成果轉(zhuǎn)化的最佳時機、增加了交易成本。2015年修訂促進科技成果轉(zhuǎn)化法、2019年修訂 《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定后，政策鼓勵高校和科研院所自主決定是否進行資產(chǎn)評估，協(xié)議定價方式需在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格，在制度設(shè)計層面逐步理順困擾科技工作者較長一段時間的體制機制障礙。目前，協(xié)議定價已經(jīng)成為確定成果轉(zhuǎn)化價格的主要方式，參與本次調(diào)查的科技工作者中，77.1%采取協(xié)議定價方式確定科技成果轉(zhuǎn)化價格，22.2%選擇在技術(shù)市場掛牌交易確定成果價格，6.8%進行公開拍賣。在高校和科研院所轉(zhuǎn)化過成果的科技工作者中，選擇協(xié)議定價方式的比例更高，分別達到82.0%和82.3% (見圖4)。

圖4 科技工作者采取的成果轉(zhuǎn)化主要定價方式

雖然科技成果轉(zhuǎn)化管理的簡政放權(quán)不再強制規(guī)定進行資產(chǎn)評估，但對科技成果的價值和風(fēng)險進行評估仍是成果轉(zhuǎn)化雙方確定成果價格重點需要的科技服務(wù)。調(diào)查中，13.8 %的科技工作者獲取過技術(shù)評估等咨詢服務(wù)，占獲取科技服務(wù)人員的56.5%；40.0%的科技工作者認為技術(shù)評估咨詢服務(wù)亟需加強，占比均高于其他科技服務(wù)類型。主要原因有三：一是科研成果定價難，需要專業(yè)化的評估機構(gòu)幫助企業(yè)和投資方識別技術(shù)的投資價值，對成果的產(chǎn)業(yè)化前景、風(fēng)險、價值進行分析和評估；二是目前處于國有資產(chǎn)管理簡政放權(quán)改革過程中，部分科研單位負責(zé)人擔(dān)心觸碰國有資產(chǎn) “紅線”而謹慎執(zhí)行改革措施，改革措施落地難，同時也有部分機構(gòu)因為協(xié)議定價內(nèi)部公示的軟約束，存在大量低價轉(zhuǎn)讓科研成果的現(xiàn)象，均需要由專業(yè)化的成果評估服務(wù)為成果價格確定提供基本水平和合理區(qū)間參考；三是為科研人員提供成果轉(zhuǎn)移、作價入股和創(chuàng)業(yè)資產(chǎn)評估的基本依據(jù)，保障科研人員的合法權(quán)益和利益，調(diào)動科研人員積極性，形成良性循環(huán)。在這個意義上，科技成果轉(zhuǎn)化雙方需要市場化運營的評估機構(gòu)提供滿足新形勢下多樣化需求的科技成果評估服務(wù)，除了提供是否能夠轉(zhuǎn)化以及以何種價格轉(zhuǎn)化的依據(jù)，更需要細化評估技術(shù)成熟度、工作分解單元和技術(shù)增加值，提供統(tǒng)一技術(shù)度量標(biāo)準(zhǔn)下的科學(xué)評估結(jié)果。

(3)政策宣講與解讀。為了激勵科研人員科技成果轉(zhuǎn)化、破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的制度藩籬，營造良好的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)境，我國于2015年修訂了 《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，并陸續(xù)制定和發(fā)布了相關(guān)實施細則、配套政策，上述政策也頻繁出現(xiàn)在各類新聞報道和媒體宣傳文章中，科技工作者對上述原則性鼓勵政策的知曉度達到較高水平。調(diào)查顯示，44.3%的科技工作者表示了解成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策法規(guī)，其中4.0%表示非常了解，相對高于科技工作者對職稱制度改革、科研經(jīng)費管理和收入分配等政策的了解程度[23]。表示 “聽過但不了解”這些政策的科技工作者占39.9%，表示 “沒聽說過”的占比僅為16.3%。

科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)行制度、政策規(guī)定內(nèi)容龐雜，僅成果轉(zhuǎn)化收益分配就涉及科研單位和個人收益分配比例規(guī)定、收益形式和相關(guān)稅費優(yōu)惠等多種問題，普通科研人員基本不可能對國家、省級和科研單位出臺的各項政策有清晰的了解，對政策實施的感受度也相應(yīng)較低，需要專業(yè)科技服務(wù)機構(gòu)提供系統(tǒng)的政策規(guī)定宣講和解讀服務(wù)。在調(diào)查中，32.2%的科技工作者認為成果轉(zhuǎn)化的主要困難是相關(guān)制度不完善，31.2%認為主要困難是收益分配不合理，29.6%認為審批程序過于復(fù)雜，22.3%認為成果的產(chǎn)權(quán)歸屬不清晰，占比均相對較高 (見圖5)。

圖5 科技工作者反映成果轉(zhuǎn)化面臨的主要困難及比例

2.2 成果產(chǎn)業(yè)化階段的科技服務(wù)需求

(1)技術(shù)熟化服務(wù)。企業(yè)或高校、科研院所的衍生企業(yè)、合作企業(yè)等是成果產(chǎn)業(yè)化階段的主導(dǎo)方，也是技術(shù)熟化服務(wù)的主要需求方。調(diào)查結(jié)果顯示，大型企業(yè) (16.1%)和中小企業(yè) (15.6%)科技工作者接受過技術(shù)熟化服務(wù)的比例相對高于高校 (10.9%)和科研院所 (14.2%)人員；有22.1%的大型企業(yè)科技工作者認為需要強化中試環(huán)節(jié)的技術(shù)熟化服務(wù)，該比例相對高于科技工作者的平均水平 (20.0%)。

中試環(huán)節(jié)的技術(shù)熟化服務(wù)旨在為中試活動提供全方位的社會化服務(wù)，包括提供近似生產(chǎn)環(huán)境的試驗開發(fā)平臺，為實驗室成果進行技術(shù)、生產(chǎn)和銷售的試驗開發(fā)提供良好環(huán)境，為后續(xù)的驗證、校證提供技術(shù)支撐，進一步論證成果產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性和市場接受度，從而為因技術(shù)力量薄弱、資金短缺、設(shè)備不完善而無法中試的企業(yè)、高校和科研院所提供良好的社會化服務(wù)體系。這些對當(dāng)前的科技服務(wù)機構(gòu)提出了更高的要求，需要具備良好的基礎(chǔ)條件、公用服務(wù)設(shè)施、充足的高級技術(shù)人員和技術(shù)支撐體系，還需要完善的產(chǎn)業(yè)化信息庫、良好的風(fēng)險管控機制、規(guī)范化的管理和知識產(chǎn)權(quán)保護機制[24]。

(2)投融資服務(wù)。相對于科研成果轉(zhuǎn)移階段，成果產(chǎn)業(yè)化階段面臨更嚴(yán)重的融資約束。一方面，成果產(chǎn)業(yè)化階段的資金需求更大，國際經(jīng)驗顯示，技術(shù)研發(fā)、中間試驗到產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的資金投入比例大致為1:10:100，而我國為1:0.7:10，成果產(chǎn)業(yè)化階段存在明顯的資金缺口[25]。另一方面，該階段除了面臨成果技術(shù)風(fēng)險外，還存在產(chǎn)品可能成本過高和與市場需求不匹配等多種風(fēng)險，投資收益的不確定性更高。因此科技成果產(chǎn)業(yè)化的資金來源仍以政府經(jīng)費為主，風(fēng)險投資等科技金融工具在這一環(huán)節(jié)存在缺位問題。圖6的調(diào)查結(jié)果顯示，68.9%的科技工作者轉(zhuǎn)化科技成果的資金來自本單位資助，44.2%來自政府資助，僅分別有13.5%和13.0%來自風(fēng)險投資或通過中介組織獲得的市場資金支持。并且與國家設(shè)立的科研機構(gòu)不同，企業(yè)相對更難獲得政府經(jīng)費，主要使用企業(yè)內(nèi)部資金開展技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化活動，中小企業(yè)自有資金規(guī)模小、融資能力較弱，僅11.7%的科技工作者表示其成果轉(zhuǎn)化是通過科技中介機構(gòu)獲取市場資金支持。

圖6 科技工作者成果轉(zhuǎn)化的資金來源

強化成果產(chǎn)業(yè)化階段的投融資服務(wù)，關(guān)鍵在于建立市場化的權(quán)益分配機制，在政府 (園區(qū))、企業(yè)、高校、金融機構(gòu)和科技企業(yè)家團隊共同參與的成果產(chǎn)業(yè)化合作關(guān)系網(wǎng)中，以股權(quán)為紐帶，由各方承擔(dān)風(fēng)險、分享收益，即由科技企業(yè)家團隊主導(dǎo)成果產(chǎn)業(yè)化過程，高校技術(shù)入股，風(fēng)險投資機構(gòu)專注對孵化出的技術(shù)成果進行投資，政府 (園區(qū))則投入中試場地和設(shè)備，以較優(yōu)惠的價格租賃給轉(zhuǎn)化團隊，并且在運營合法合規(guī)、盡職盡責(zé)的前提下由政府風(fēng)險托底和大度讓利，由風(fēng)險投資機構(gòu)、企業(yè)和高校共同分享轉(zhuǎn)化收益超出政府投入的增值部分。通過這一機制，有效引導(dǎo)社會資本進入成果產(chǎn)業(yè)化階段，形成成果產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)生驅(qū)動力[26]。

3 政策建議

一是建立以工業(yè)技術(shù)研究院和產(chǎn)業(yè)服務(wù)中心為支柱，會員制綜合信息服務(wù)平臺為媒介的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。依托工業(yè)技術(shù)研究院強化通用設(shè)備研發(fā)設(shè)計，并將產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)轉(zhuǎn)化為能夠被多個產(chǎn)業(yè)、多家企業(yè)使用的設(shè)備，通過設(shè)備推廣促進企業(yè)應(yīng)用共性技術(shù)；通過產(chǎn)業(yè)服務(wù)中心協(xié)助企業(yè)解決引進共性技術(shù)、采購?fù)ㄓ迷O(shè)備過程中遇到的資金、技術(shù)、人才問題，為企業(yè)特別是缺乏工程化能力的中小企業(yè)提供設(shè)備安裝、設(shè)備檢修、設(shè)備調(diào)試、人員培訓(xùn)等服務(wù)。同時充分發(fā)揮科技社團的跨邊界組織作用，搭建科技成果數(shù)據(jù)庫、成果信息檢索交易平臺和資源流動大數(shù)據(jù)平臺，建立各類專業(yè)技術(shù)人員組成的專家?guī)欤詴T制方式提供信息咨詢、政策信息解讀、成果推介等 “一站式”服務(wù)，打破不同主體、部門和行業(yè)間的剛性邊界束縛，增進信息流動、技術(shù)交易雙方互信和合作動力，實現(xiàn)主體協(xié)同、資源鏈接、信息對稱。

二是構(gòu)建科技成果價值評估的標(biāo)準(zhǔn)或模型。利用科技社團的專業(yè)優(yōu)勢、人才優(yōu)勢和智力優(yōu)勢，以技術(shù)成果交易價格數(shù)據(jù)庫和定期開展的科技發(fā)展預(yù)測成果為依托，制定科技成果價值的評估方法、評價指標(biāo)體系和估值模型；集聚相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者，采用第三方評估的形式參與技術(shù)交易，對技術(shù)成果交易價格測算系統(tǒng)的參考價格進行評估，促成技術(shù)交易以合理價格達成合作。提高成果交易價格的透明度，完善技術(shù)類無形資產(chǎn)掛牌交易、公開拍賣與成交信息公示制度。推廣科技成果定價機制，并培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)評估人員，同時給予專業(yè)技術(shù)資格認定。

三是創(chuàng)新科技金融模式，將資金要素與技術(shù)要素緊密結(jié)合。進一步拓寬風(fēng)險資金來源，探索并推動建立多元化的科技成果轉(zhuǎn)化融資體系。支持發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、產(chǎn)權(quán)交易融資等新型融資方式，并探索以科技中介組織擔(dān)保作為條件促進技術(shù)交易，推動形成以政府投入為引導(dǎo)、企業(yè)投入為主體、非營利組織和其他社會投入為補充的多元化融資機制。

四是培育專業(yè)化技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊伍和國際化的技術(shù)交易人才。建立技術(shù)市場從業(yè)人員職業(yè)培訓(xùn)和資格認定等專業(yè)工作的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，授權(quán)部分科技社團組織開展技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)工作。編制全國通用的專業(yè)教材、培養(yǎng)專職教師、制定系統(tǒng)化的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)計劃，制定專業(yè)能力考核標(biāo)準(zhǔn)，開展專業(yè)化、規(guī)范化的初中高級技術(shù)經(jīng)紀(jì)人職業(yè)資格認證，開通專業(yè)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)課程。及時開展技術(shù)交易人才狀況調(diào)查，參與技術(shù)交易人才政策制定，為技術(shù)交易人才職業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。