何艷梅

(長沙礦山研究院有限責(zé)任公司， 湖南 長沙 410012)

0 引言

項目后評價是從投資管理的角度出發(fā)，以企業(yè)提供的基礎(chǔ)資料為評價基礎(chǔ)，對項目決策到項目投產(chǎn)運營的各個階段進(jìn)行評價。依據(jù)項目前期決策（項目建議書、可行性研究報告）、實施準(zhǔn)備（環(huán)保、水土保持、安全評價、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計及概預(yù)算等資料）、建設(shè)（物料采買、工程和安裝結(jié)算等費用）和運營情況（采選技術(shù)指標(biāo)、選礦回收率、采選成本、精礦指標(biāo)與產(chǎn)量）等資料，后評價報告通過對項目前期決策、實施過程、結(jié)果、環(huán)境影響、社會影響等方面進(jìn)行調(diào)查研究和系統(tǒng)回顧，與項目決策時擬定的項目目標(biāo)以及技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)予以對比，發(fā)現(xiàn)變化，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗，提出建議，為建設(shè)單位加強(qiáng)投資管理、提高投資效益提供參考。

項目后評價方法理論較完備、方法較成熟，應(yīng)用領(lǐng)域廣闊。很多人在不同的行業(yè)做過相關(guān)的后評價研究。龔元翔等[1]采用邏輯框架法、項目成功度評價法對某礦山進(jìn)行后評價。張雪媛[2]對新莊礦山建設(shè)項目開展后評價研究，建立礦山項目經(jīng)濟(jì)后評價指標(biāo)體系，完成礦山環(huán)境效益后評價、社會效益后評價。李娜[3]側(cè)重對草原區(qū)露天礦開發(fā)生態(tài)影響后評價研究。施穎等[4]側(cè)重采用邏輯框架法對新建煤礦項目進(jìn)行了后評價。鄭明貴等[5]側(cè)重模糊綜合評價法對某錫礦項目開展后評價工作。劉文榮[6]側(cè)重煤礦項目環(huán)境影響后評價指標(biāo)體系研究。仲新[7]側(cè)重輸電工程項目經(jīng)濟(jì)效益的后評價。田振清等[8]采用對比的方法對公私合作（PPP）項目融資模式進(jìn)行后評價研究。伍光濤[9]對高速公路項目的后評價方法進(jìn)行了總結(jié)。馬成祥等[10]在節(jié)水灌溉示范項目中，采用成功度法進(jìn)行運行管理后評價。馬海霞[11]通過按用途劃分的后評價指標(biāo)體系對寺河煤礦建設(shè)項目進(jìn)行后評價。萬學(xué)鋒[12]重點從評價工作流程、方法、評價指標(biāo)、評價范圍及主要內(nèi)容等方面構(gòu)建后評價指標(biāo)體系對煤礦新建項目進(jìn)行后評價。黃德春等[13]側(cè)重對投資項目后評價的現(xiàn)有理論進(jìn)行評析。陳超等[14]側(cè)重土地整理項目后評價方法的應(yīng)用及特點。

從上述相關(guān)研究可知，后評價方法應(yīng)用廣泛，涉及礦山、煤炭、地鐵、高速公路、節(jié)水灌溉、土地管理、輸電工程等行業(yè)。后評價方法理論成熟，分別為成功度法、邏輯框架法、模糊綜合評價法、對比法、指標(biāo)體系建立法等。不同論文的側(cè)重點有所不同，有側(cè)重融資模式的，有側(cè)重方法理論的，有側(cè)重經(jīng)濟(jì)效益的，有側(cè)重環(huán)境影響的。但有色多金屬礦山后評價相關(guān)論文較少，本文以后評價方法為基礎(chǔ)，以某多金屬礦山采選項目為實例，開展后評價研究分析工作。通過該項目的后評價，總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)，為類似項目的決策、實施提供參考。

1 后評價方法及內(nèi)容

項目后評價方法有：模糊綜合評價法、層次分析法、邏輯框架法、成功度評價法、對比分析法、因果分析法、多目標(biāo)綜合評價、定性與定量分析法和調(diào)查法。實際應(yīng)用中，根據(jù)項目情況，通常為多種方法相結(jié)合，主要選取一至二種方法進(jìn)行項目后評價。本項目重點采用成功度評價法和邏輯框架法。

1.1 成功度評價法

成功度評價法也叫專家打分法，根據(jù)經(jīng)驗和項目取得效果對其進(jìn)行打分，大致可分為完全成功、基本成功、部分成功、不成功和失敗5個級別。

1.2 邏輯框架法

邏輯框架法主要是從定性的角度分析項目實施前后的指標(biāo)情況，對其進(jìn)行原因分析，見表1。

表1 項目后評價邏輯框架表

1.3 后評價主要內(nèi)容

后評價的主要內(nèi)容包括以下幾個方面。

（1）項目概況：項目目標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容、投資估算、前期審批情況、資金來源及到位情況、實施進(jìn)度、批準(zhǔn)概算及執(zhí)行情況、項目運行及效益等。

（2）項目實施過程總結(jié)：①前期決策即開展可研、安評、環(huán)評、水土保持、職業(yè)衛(wèi)生等決策程序；②實施準(zhǔn)備即開展勘察設(shè)計、初步設(shè)計、采購招標(biāo)、資金籌措落實、三通一平等；③建設(shè)實施即成立項目指揮部、施工圖預(yù)算、物資與工程采買合同管理與執(zhí)行、資金撥付、四大（質(zhì)量、投資、進(jìn)度和安全）控制、設(shè)計變更和工程監(jiān)理、工程驗收等；④項目運營即設(shè)備調(diào)試、試生產(chǎn)、運營生產(chǎn)。

（3）項目效果和效益評價：①技術(shù)水平評價即技術(shù)方案、主要設(shè)備、工程建設(shè)等技術(shù)指標(biāo)評價；②財務(wù)及經(jīng)濟(jì)效益即決策階段、運營階段、后評價階段等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)評價；③項目管理效果評價。

（4）項目環(huán)境和社會影響評價：①項目環(huán)境影響評價包含生態(tài)環(huán)境、地表水環(huán)境、地下水環(huán)境、聲環(huán)境、大氣環(huán)境固體廢棄物環(huán)境等內(nèi)容；②項目社會影響評價。

（5）項目目標(biāo)和可持續(xù)評價：①項目目標(biāo)評價；②項目持續(xù)能力評價。

（6）結(jié)論和經(jīng)驗教訓(xùn)：①各階段評價的主要結(jié)論；②主要經(jīng)驗教訓(xùn)；③存在的主要問題。

（7）建議：①集團(tuán)層面建議；②項目單位層面建議。

2 某礦山項目后評價分析

2.1 礦山概況

該項目為有色多金屬礦采選項目，生產(chǎn)規(guī)模3000 t/d（990 000 t/a），采礦采用地下開采、井下設(shè)粗碎、膠帶斜井平硐+斜坡道開拓、大直徑深孔采礦；選礦采用兩段一閉路碎礦、兩段連續(xù)磨礦流程，選別采用磁—浮—重流程，鉬、鉍、鎢精礦采用濃縮、過濾、干燥3段流程。礦山于2011年1月完成可行性研究，后續(xù)依據(jù)可行性研究于 2012年開展了環(huán)境影響評估、安全預(yù)評價、節(jié)能評估、職業(yè)病危害預(yù)評價、水土保持方案、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、安全專篇等多項報告工作，并獲得原湖南省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局《安全專篇》批復(fù)，2012年6月開始建設(shè)，2014年8月進(jìn)入試生產(chǎn)，2014年12月進(jìn)入正式生產(chǎn)，2019年實現(xiàn)達(dá)產(chǎn)目標(biāo)。

2.2 評價流程

本項目后評價流程如下：簽訂合同→接受項目委托→任命項目經(jīng)理→組建項目團(tuán)隊→編制后評價大綱→現(xiàn)場收集資料→分析和整理資料→編制后評價報告→提交報告初稿→專家評審后并修改→提交終稿。

2.3 項目后評價主要內(nèi)容

2.3.1 項目前期決策

該項目2011年1月完成可行性研究，2011年8月先后獲得上級主管部門及政府的批復(fù)。項目建設(shè)符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策；項目前期決策及時履行申報程序，滿足合規(guī)性要求；項目單位及時就建設(shè)項目的重大變化上報集團(tuán)，符合集團(tuán)相關(guān)規(guī)定。

2.3.2 項目實施準(zhǔn)備工作

2012年8 月開始工程設(shè)計，2012年10月開展設(shè)備和土建工程招標(biāo)，2013年4月基本完成采選主體工程施工圖設(shè)計。后期根據(jù)施工情況，進(jìn)行設(shè)計變更和優(yōu)化設(shè)計。

項目工程勘察設(shè)計深度符合項目開展要求，工程招標(biāo)以公開招標(biāo)方式為主，設(shè)備物料采購滿足工程進(jìn)度和采選工藝需要。

2.3.3 項目建設(shè)實施階段

項目竣工決算金額為69 467.79萬元，項目批復(fù)總投資為69 868.08萬元，竣工決算投資與批復(fù)總投資相比減少400.29萬元。工程造價控制在批復(fù)總投資內(nèi)，投資控制效果較理想。

項目建設(shè)時間2年，設(shè)計時間2年，工程進(jìn)度控制良好。自工程開工以來，安全生產(chǎn)工作比較平穩(wěn)，工程安全控制效果良好。

本項目對工程質(zhì)量進(jìn)行了嚴(yán)格把關(guān)，工程質(zhì)量驗收合格，并在部分技術(shù)領(lǐng)域有創(chuàng)新性突破，為我國后續(xù)同類礦山項目提供了寶貴的經(jīng)驗。

2.3.4 項目運營階段

2018年采礦及選礦處理礦石量為945 763 t；2019年礦石處理能力為1 008 958 t，為設(shè)計能力的101.91%，達(dá)到設(shè)計生產(chǎn)能力990 000 t。2019年實際生產(chǎn)選礦回收率、礦石損失貧化率等均達(dá)到設(shè)計指標(biāo)。

2.3.5 項目經(jīng)濟(jì)效益

經(jīng)后評價測算，項目投資內(nèi)部收益率（稅前）為16.36%，資本金財務(wù)內(nèi)部收益率為16.10%，均高于以集團(tuán)批復(fù)投資修正的可行性研究預(yù)期值（二者分別為9.48%和9.31%），也高于集團(tuán)控制指標(biāo)（二者分別為13%、15%）。項目財務(wù)指標(biāo)得以實現(xiàn)。

2.3.6 項目環(huán)境和社會影響

項目在建設(shè)過程中嚴(yán)格執(zhí)行了配套的環(huán)境保護(hù)設(shè)施與主體工程“三同時”制度，落實環(huán)保投資，在施工期和運營期積極采取“三廢”治理和生態(tài)保護(hù)工作，環(huán)保措施齊全有效，如固廢臨時堆存后綜合利用、配套除塵和10 000 t/d水處理設(shè)施、廠區(qū)綠化等。同時，項目采用地下充填方法，采礦過程中地表不塌陷、對環(huán)境破壞小，符合未來我國礦山發(fā)展趨勢。項目建成了規(guī)范開采、綠色開采、可持續(xù)生產(chǎn)的礦山，具有一定的示范作用。環(huán)境影響控制措施齊全，項目的建設(shè)為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展注入了活力。

目前，該項目是國內(nèi)礦產(chǎn)資源綜合利用示范基地，項目建設(shè)有利于加快當(dāng)?shù)刭Y源開發(fā)，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展；有利于增加就業(yè)，提高居民收入；有利于打造生態(tài)和諧現(xiàn)代化新型礦山，將湖南郴州建設(shè)成為我國重要的工業(yè)原料基地。項目社會效益目標(biāo)實現(xiàn)。

2.3.7 項目邏輯框架法評價

本項目的邏輯框架法評價見表2。

表2 有色多金屬礦建設(shè)項目后評價邏輯框架

2.3.8 項目成功度評價

根據(jù)項目成功度評定表，選用的評定項目指標(biāo)見表3。表3中的相關(guān)重要性和評定等級是投資評價專家組根據(jù)項目實際情況綜合評議值，評價指標(biāo)權(quán)重是各投資評價專家的相關(guān)重要性分值的歸一化處理后的結(jié)果。項目總評為評定等級的加權(quán)平均值。

表3 項目成功度評定表

項目總評，對項目成功度的總體評價在 0～10分之間取值。10分為完全成功，7～10分為基本成功，5～7分為部分成功，3～5分為不成功，3分以下為失敗。

本項目評價結(jié)果為7.660分，對應(yīng)于采選項目，表明項目預(yù)期目標(biāo)基本已實現(xiàn)，相對成本而言，項目基本達(dá)到了預(yù)期效益和影響。因此項目基本成功。

2.4 項目實施應(yīng)重視的問題及經(jīng)驗教訓(xùn)

2.4.1 應(yīng)重視的問題

熟悉最新的相關(guān)產(chǎn)業(yè)宏觀政策，高度重視安全、環(huán)保法律法規(guī)。習(xí)近平總書記指出“我們既要綠水青山，也要金山銀山。寧要綠水青山，不要金山銀山，而且綠水青山就是金山銀山”，要按照綠色發(fā)展理念，來建設(shè)開發(fā)礦山。環(huán)保政策對礦山開發(fā)可以實現(xiàn)“一票否決制”。因此，后續(xù)新建項目要高度重視環(huán)保政策及風(fēng)險。

安全貫穿于礦山開發(fā)建設(shè)、生產(chǎn)運營等全周期過程中，嚴(yán)格加強(qiáng)安全生產(chǎn)源頭控制、嚴(yán)格要求安全生產(chǎn)基本條件、嚴(yán)格落實安全和技術(shù)管理，加強(qiáng)外包工程安全管理、推進(jìn)礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化及轉(zhuǎn)型升級。

熟悉上級管理部門項目建設(shè)的管理文件。需熟悉項目管理的流程及相關(guān)文件，如從立項—可行性研究—初步設(shè)計—實施監(jiān)督—后評價，大致有《投資決策與管理的規(guī)定》《工程建設(shè)管理辦法》《投資項目實施監(jiān)督管理辦法》《投資項目后評價管理辦法》等相關(guān)項目管控文件。

就項目實施過程的重大變更及時上報集團(tuán)。項目單位以批復(fù)的可行性研究作為建設(shè)依據(jù)，當(dāng)建設(shè)內(nèi)容和投資發(fā)生重大變化時，應(yīng)就建設(shè)項目的重大變化及時上報集團(tuán)。在后續(xù)新建項目中，重視項目建設(shè)投資流程的合規(guī)性，及時履行投資變更的程序。

及時完成整改與竣工驗收工作。建設(shè)項目因某種原因如不及時整改與竣工驗收，后期隨著國家規(guī)范、法律法規(guī)的修訂，安全等驗收標(biāo)準(zhǔn)越來越高，未來組織竣工驗收工作將更復(fù)雜、更加難以通過相關(guān)部門的驗收。

2.4.2 主要經(jīng)驗教訓(xùn)

（1）高度地重視采選技術(shù)攻關(guān)和創(chuàng)新，加強(qiáng)科研成果及時轉(zhuǎn)化，可為項目顯著創(chuàng)收增效，為其他礦山類似項目建設(shè)提供范例。

在建設(shè)階段和運營階段，通過與高校和科研院所合作，項目單位積極開展技術(shù)攻關(guān)和創(chuàng)新，取得了一批科研成果，進(jìn)一步推動了企業(yè)的技術(shù)水平和生產(chǎn)力的整體提升，為提升螢石礦物回收率、低品位礦資源綜合利用與開發(fā)提供了支撐。

本項目選別工藝以柿竹園法為基礎(chǔ)，綜合后續(xù)選礦技術(shù)、藥劑的發(fā)展，采用了“磁—浮—重”聯(lián)合選別工藝，主要為弱磁除鐵，硫化礦部分混浮、脫硫浮選、鎢常溫浮選（CF-GY聯(lián)合法）、加溫精選，螢石浮選的工藝。該工藝完全吸收了柿竹園法的精髓，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了提升，最終從生產(chǎn)結(jié)果上得到了成功的驗證，該工藝對鎢、鉬、鉍復(fù)雜難選多金屬礦選礦適應(yīng)性強(qiáng)、穩(wěn)定性高，達(dá)到了國際領(lǐng)先水平。

重視科研和技術(shù)創(chuàng)新，現(xiàn)公司正積極開展錫礦選礦的技術(shù)攻關(guān)。

（2）隨著國內(nèi)人口老年化日益嚴(yán)重，勞動力成本越來越高，引進(jìn)高效、大型、自動、綠色的成套設(shè)備方案，是降本增效的必由之路。

本項目在礦山建立數(shù)字化管控平臺。井下采礦引進(jìn)了長皮帶運輸、大型深孔鑿巖臺車、裝藥車、4 m3遙控鏟運機(jī)等，提高了采礦勞動生產(chǎn)率，降低了井下安全與生產(chǎn)管理難度。選礦選擇了新型的浮選柱—機(jī)聯(lián)合浮選設(shè)備機(jī)組來簡化工藝、減少設(shè)備數(shù)量、提高選別指標(biāo)；采用了高效間接傳熱的槳葉式干燥機(jī)組來降低金屬損失、減少粉塵污染、優(yōu)化作業(yè)環(huán)境、降低作業(yè)強(qiáng)度；采用了先進(jìn)的自動化程度高的國外破碎設(shè)備、磨礦設(shè)備、過濾設(shè)備等，選用了自動化給藥與遠(yuǎn)程控制系統(tǒng)、建設(shè)了高標(biāo)準(zhǔn)的自動化系統(tǒng)。通過以上措施形成了高效、先進(jìn)、綠色的成套選礦設(shè)備方案，既滿足了業(yè)主建設(shè)投資和運營管理的要求，也提高了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

（3）立足企業(yè)主礦體情況、統(tǒng)籌考慮企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，可持續(xù)能力強(qiáng)。

根據(jù)礦山地形地質(zhì)特征、礦體賦存條件及選礦方案，本項目主選廠廠址位于3個礦帶間并優(yōu)先考慮毗鄰主礦體，實現(xiàn)三礦選廠聯(lián)合建設(shè)方案。無論短期還是長期評價，主選廠選址是方案最好、經(jīng)濟(jì)最優(yōu)、采選配置最恰當(dāng)、選擇最正確、技術(shù)最合理的。在工業(yè)設(shè)施、征地、工農(nóng)關(guān)系、后勤、技術(shù)支持等方面統(tǒng)一規(guī)劃，可服務(wù)礦山主礦體、延長服務(wù)年限，實現(xiàn)礦區(qū)資源優(yōu)化開采與配礦，盡可能地減少后續(xù)重復(fù)投資，發(fā)揮其輔助配套設(shè)施的最大價值。

2.5 后評價相關(guān)建議

（1）加大集團(tuán)內(nèi)技術(shù)成果的推廣，提升集團(tuán)內(nèi)礦山整體建設(shè)水平。本項目的建設(shè)，為我國類似礦山的資源綜合利用提供了示范，有力地推動了我國資源開發(fā)利用水平的整體提高。建議在集團(tuán)范圍內(nèi)推廣先進(jìn)技術(shù)和研究成果，推動集團(tuán)內(nèi)礦山整體建設(shè)水平，為其他低品位礦資源綜合利用開發(fā)提供一個很好的示范和參考作用。

（2）加強(qiáng)對下屬企業(yè)基建程序的指導(dǎo)，增強(qiáng)集團(tuán)對項目的整體掌控能力。集團(tuán)公司加大對下屬企業(yè)基建程序和集團(tuán)審批程序的培訓(xùn)和指導(dǎo)。從立項前期決策、到竣工驗收各個階段，引導(dǎo)下屬公司及時、準(zhǔn)確上報項目進(jìn)展情況，并進(jìn)一步從制度層面予以明確、規(guī)范，方便集團(tuán)公司全面掌握項目情況，實現(xiàn)對項目的監(jiān)督和管理。

（3）及時履行集團(tuán)內(nèi)相關(guān)申報程序，重視上報材料的完整性和合規(guī)性。建議項目單位在后續(xù)項目建設(shè)中，嚴(yán)格按照集團(tuán)投資決策和管理的相關(guān)辦法，及時履行集團(tuán)內(nèi)相關(guān)事項的申報程序。注重上報材料的完整性和合規(guī)性，提交具備集團(tuán)審查和決策使用深度的上報材料，為項目決策和管理提供依據(jù)。

（4）做好投資控制分析和總結(jié)，提升采選生產(chǎn)效率，提高采選技術(shù)指標(biāo)，優(yōu)化采選體系，提升企業(yè)管理水平。引進(jìn)先進(jìn)的采礦技術(shù)，購置高效的采礦裝備，優(yōu)化采礦工藝流程，促進(jìn)礦山低成本高效采礦；進(jìn)一步重視提高選礦指標(biāo)的試驗研究，提高精礦產(chǎn)量和品位；加強(qiáng)成本預(yù)算、成本控制、分析和考核各環(huán)節(jié)突出精細(xì)化管理；學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)單位在成本控制、質(zhì)量控制、勞動生產(chǎn)率、管理創(chuàng)新等方面的經(jīng)驗，不斷優(yōu)化挖潛，尋求有效的降本增效措施，提升企業(yè)盈利空間。

3 結(jié)論

本文以成功度評價法和邏輯框架法的后評價方法為基礎(chǔ)，以某多金屬礦山采選項目為實例，開展后評價研究分析工作，定性和半定量分析項目建設(shè)情況，結(jié)論可信。通過該項目的后評價，總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)，可為類似礦山項目的決策、實施、運營管理等提供參考與借鑒。